1.1. Настоящий Порядок в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» определяет взаимоотношения уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг с Центральным депозитарием ценных бумаг в процессе выпуска, размещения и обращения эмиссионных ценных бумаг.

1.3. В целях правильного и единообразного применения настоящего Порядка используются следующие определения:

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

Центральный депозитарий ценных бумаг (далее — Центральный депозитарий) — государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо в депозитариях;

депозитарии — юридические лица, оказывающие услуги по хранению ценных бумаг, учету и удостоверению прав на ценные бумаги;

учетные регистры депозитария — установленная стандартами депозитарных операций система записей по хранению ценных бумаг и учету прав на ценные бумаги в депозитарии;

счет депо — совокупность записей в учетных регистрах депозитария, предназначенных для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги;

эмиссионные ценные бумаги (далее — ценные бумаги) — ценные бумаги, обладающие в пределах одного выпуска однородными признаками и реквизитами, размещаемые и обращаемые на основании единых для данного выпуска условий;

параметры выпуска ценных бумаг — сведения о размере выпуска (эмиссии), номинальной стоимости ценных бумаг, форме выпуска, количестве выпускаемых ценных бумаг, их виде».

2.1. В соответствии со статьей 34 Закона «О рынке ценных бумаг» Центральный депозитарий осуществляет постановку на учет всех выпусков ценных бумаг (кроме государственных), которые в установленном порядке зарегистрированы уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

2.2. К обращению в системе депозитариев допускаются только выпуски ценных бумаг, поставленные на учет в Центральном депозитарии.

2.3. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг не позднее семи рабочих дней со дня регистрации выпуска ценных бумаг в Центральном аппарате уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг предоставляет в Центральный депозитарий следующие документы:

решение эмитента о выпуске ценных бумаг с отметкой о государственной регистрации выпуска (решение, утвержденное Госкомимуществом Республики Узбекистан при преобразовании государственного предприятия в открытое акционерное общество);

копию приказа Госкомимущества Республики Узбекистан или его территориального управления (для акционерных обществ, созданных в результате преобразования государственных предприятий);

оригинал проспекта эмиссии ценных бумаг;

копию устава, а также копии всех изменений и дополнений к нему;

оформленную эмитентом регистрационную карту установленного образца согласно приложению № 1 к настоящему Порядку.

2.4. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг ведет специальный журнал по передаче документов в Центральный депозитарий, указанных в пункте 2.3 настоящего Порядка. В журнале в обязательном порядке должна быть указана запись о передаче документов с указанием даты передачи и подписью ответственного исполнителя Центрального депозитария о приеме документов.

2.5. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме документов с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

2.6. Центральный депозитарий в течение трех рабочих дней со дня приема документов осуществляет постановку на учет выпуска ценных бумаг путем описания эмитента и его ценных бумаг в базе данных Центрального депозитария, с присвоением внутренних кодов эмитенту и каждой ценной бумаге в системе депозитариев.

2.7. После постановки на учет выпуска ценных бумаг хранение и учет прав на ценные бумаги в системе депозитариев осуществляется в соответствии с действующим законодательством и нормативно-правовыми документами, регулирующими деятельность Центрального депозитария и депозитариев.

2.8. Территориальные управления Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг (кроме территориальных управлений по г. Ташкенту и Ташкентской области) предоставляют документы, указанные в пункте 2.3 настоящего Порядка, в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не позднее семи рабочих дней с даты регистрации выпуска ценных бумаг для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг предоставляет в Центральный депозитарий не позднее двух рабочих дней соответствующие документы с момента их получения.

2.9. Центральный депозитарий предоставляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет согласно п. 5.2 раздела V настоящего Порядка.

3.1. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг (изменение вида, категории, номинальной стоимости, формы выпуска ценных бумаг и прочие параметры) все изменения и дополнения должны быть отражены в базе данных Центрального депозитария.

3.2. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг при предоставлении документов в Центральный депозитарий в обязательном порядке указывает код эмитента в Центральном депозитарии, по которому производится изменение параметров выпусков ценных бумаг.

3.3. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг одновременно с выпуском дополнительных акций, постановка на учет дополнительного выпуска проводится в порядке, описанном в разделе II настоящего Порядка.

3.4. В случае внесения изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг одновременно с аннулированием ценных бумаг, снятие с учета выпусков ценных бумаг проводится в порядке, описанном в разделе IV настоящего Порядка.

3.5. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и его территориальные управления в течение трех рабочих дней после приема соответствующих документов от эмитента о внесении изменений в параметры ранее зарегистрированных выпусков ценных бумаг направляет в Центральный депозитарий предписания для блокирования движения всего выпуска или его части в соответствии с вносимыми изменениями в параметры выпуска ценных бумаг.

3.6. На основании предписания Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг и его территориальных управлений Центральный депозитарий в трехдневный срок после получения предписания Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг блокирует движение ценных бумаг указанного эмитента в базе данных Центрального депозитария.

3.7. Центральный депозитарий в двухдневный срок после получения предписания Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг уведомляет депозитарии о необходимости блокирования движения ценных бумаг эмитента, указанного в уведомлении.

3.8. Депозитарии, в которых ведется учет прав по бездокументарным ценным бумагам и хранение и учет прав по документарным ценным бумагам соответствующего эмитента, в течение одного рабочего дня после получения уведомления Центрального депозитария обязаны предоставить в Центральный депозитарий подтверждения о блокировании движения ценных бумаг. Центральный депозитарий уведомляет Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг об исполнении предписания.

3.9. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в течение семи рабочих дней после внесения изменений в параметры выпуска ценных бумаг передает в Центральный депозитарий документы, подтверждающие изменения параметров выпуска ценных бумаг. Предоставление вышеуказанных документов является основанием для разблокировки ранее заблокированного выпуска ценных бумаг.

3.10. Территориальные управления Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг представляют документы по внесенным изменениям в параметры выпусков ценных бумаг в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не позднее семи рабочих дней с даты внесения изменения в параметры выпусков ценных бумаг для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. По внесенным изменениям в параметры выпусков ценных бумаг, произведенных в территориальных управлениях Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг (кроме территориальных управлений по г. Ташкенту и Ташкентской области), соответствующие документы представляются не позднее двух рабочих дней с момента их получения в Центральный депозитарий Центральным аппаратом Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

3.11. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме документов с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

3.12. Центральный депозитарий в течение трех рабочих дней со дня приема документов осуществляет внесение изменений в базу данных Центрального депозитария и направляет уведомление о внесении соответствующих изменений в депозитарии, в которых осуществляется учет прав на ценные бумаги.

3.13. Депозитарии, в которых ведется учет прав на ценные бумаги данного эмитента, в течение трех рабочих дней обязаны внести изменения в параметры выпуска».

3.14. Центральный депозитарий предоставляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет согласно п. 5.2 раздела V настоящего Порядка.

4.1. В случае аннулирования выпуска ценных бумаг соответствующий выпуск подлежит снятию с учета в Центральном депозитарии.

4.2. Сбор бездокументарных и документарных ценных бумаг, обездвиженных в Центральном депозитарии, подлежащих аннулированию, осуществляется в установленном законодательством порядке в Центральном депозитарии на транзитный эмиссионный счет эмитента.

Сбор документарных ценных бумаг, необездвиженных в Центральном депозитарии, подлежащих аннулированию, осуществляется эмитентом для их дальнейшего уничтожения.

4.3. Центральный депозитарий передает в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг или его территориальные управления уведомление об изъятии из обращения бездокументарных и документарных ценных бумаг, обездвиженных в Центральном депозитарии, подлежащих аннулированию.

4.4. Территориальные управления Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг (кроме территориальных управлений по г. Ташкенту и Ташкентской области) предоставляют копию решения об аннулировании выпуска ценных бумаг в Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг не позднее семи рабочих дней со дня принятия решения об аннулировании выпуска ценных бумаг акционерного общества для дальнейшей передачи в Центральный депозитарий. Центральный аппарат Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в течение двух рабочих дней со дня принятия решения об аннулировании ценных бумаг или получения его из территориального управления предоставляет в Центральный депозитарий копию решения об аннулировании выпуска ценных бумаг.

4.5. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг ведет специальный журнал по передаче копий решений об аннулировании выпуска ценных бумаг, в котором в обязательном порядке должна быть указана запись о передаче копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг с указанием даты передачи и подписью ответственного исполнителя Центрального депозитария о приеме копии решения.

4.6. Центральный депозитарий в специальном журнале осуществляет запись о приеме копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг с обязательным указанием даты приема и подписью ответственного исполнителя Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

4.7. Центральный депозитарий в течение трех рабочих дней со дня приема копии решения об аннулировании выпуска ценных бумаг осуществляет снятие с учета выпуска ценных бумаг путем уничтожения записей в учетных регистрах депозитария.

4.8. Центральный депозитарий предоставляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет согласно п. 5.3 раздела V.

5.1. В соответствии со статьей 34 Закона «О рынке ценных бумаг» Центральный депозитарий осуществляет сбор и систематизацию информации о движении эмиссионных ценных бумаг (кроме государственных) по счетам депо в депозитариях.

5.2. Центральный депозитарий еженедельно каждый понедельник представляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и его территориальные управления по г. Ташкенту и Ташкентской области «Отчет о выпусках ценных бумаг и внесении изменений в параметры выпусков ценных бумаг, поставленных на учет в Центральный депозитарий» согласно приложению № 2.

5.3. Центральный депозитарий еженедельно, каждый понедельник представляет в Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг отчет о снятых с учета выпусках ценных бумаг согласно приложению № 6.

5.4. Центральный депозитарий ежеквартально не позднее 5 числа первого месяца текущего квартала представляет Уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг отчет о размещении эмиссий ценных бумаг акционерного общества, поставленных на учет в Центральный депозитарий, согласно приложению № 3.

6.1. Центральный депозитарий ежеквартально, не позднее 5 числа первого месяца текущего квартала, представляет Уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг сведения по выпускам ценных бумаг, поставленным на учет в Центральный депозитарий на бумажных носителях, согласно приложению № 4 и на электронных носителях, согласно приложению № 5 (файл в формате dbf).

6.2. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг в течение пятнадцати рабочих дней сверяет представленные данные с данными Единого государственного реестра выпусков ценных бумаг.

6.3. В случае обнаружения несоответствия составляется акт, который заверяется ответственными сотрудниками Уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг и Центрального депозитария, с приложением необходимых сведений по соответствующим выпускам ценных бумаг и с указанием позиций, по которым имеются расхождения.

6.4. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг на основании акта направляет предписание в Центральный депозитарий о внесении необходимых изменений в базу данных Центрального депозитария и в случае необходимости представляет соответствующие документы.

6.5. Центральный депозитарий в течение пяти рабочих дней со дня поступления предписания устраняет имеющиеся несоответствия и представляет Уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг отчет об устраненных расхождениях.