В целях обеспечения комплекса организационных мер по выполнению Указа Президента Республики Узбекистан «О дополнительных мерах по развитию рынка ценных бумаг» Кабинет Министров постановляет:

1. Утвердить Положение о Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан согласно приложению № 1.

2. Утвердить, что решения Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан, принятые в пределах ее полномочий, являются обязательными органами государственного управления, хозяйственными объединениями, предприятиями и организациями независимо от форм собственности, а также гражданами Республики Узбекистан и иностранных государств.

3. Утвердить организационную структуру Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан и типовую структуру ее территориальных отделений согласно приложениям №№ 2 и 3.

Определить предельную численность работников Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан, включая ее территориальные отделения, в количестве 85 единиц (в том числе работников управления рынка ценных бумаг — 28 единиц, из них 15 единиц, выделяемых дополнительно) без учета обслуживающего персонала.

Установить, что председатель Государственной комиссии по должности является заместитель министра финансов Республики Узбекистан, заместитель председателя Государственной комиссии — начальник управления рынка ценных бумаг Министерства финансов, председатели территориальных отделений назначаются и освобождаются от должности министром финансов Республики Узбекистан по представлению Председателя Государственной комиссии.

Распространить на работников Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам условия оплаты труда, установленные для работников Министерства финансов Республики Узбекистан.

4. Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам в месячный срок разработать и утвердить:

стандарты и правила, регулирующие ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, ведения реестра акционеров;

механизм оценки финансового состояния эмитентов ценных бумаг для определения страховых цен на ценные бумаги, степени их ликвидности с использованием в необходимых случаях экспертных заключений независимых аудиторских организаций.

5. Госкомимуществу Республики Узбекистан:

обеспечить обязательную ежеквартальную публикацию в республиканской печати списков акционерных обществ, созданных путем преобразования государственных предприятий;

определить регламент работы с инвестиционными институтами при заключении договоров-поручений на продажу акций через биржевые торги и на внебиржевом рынке.

6. Министерству финансов Республики Узбекистан:

совместно с Государственным налоговым комитетом довести до заинтересованных министерств, ведомств порядок применения налоговых льгот, вытекающих из Указа Президента Республики Узбекистан «О дополнительных мерах по развитию рынка ценных бумаг»;

в установленном порядке выделить необходимые ассигнования на содержание Государственной комиссии, а также на создание ее материально-технической базы.

7. Министерству связи Республики Узбекистан обеспечить Государственную комиссию и ее территориальные отделения, а также Республиканскую фондовую биржу «Тошкент» и Национальный депозитарий «Вакт» общегосударственными средствами связи для организации электронной системы биржевых торгов, обмена информацией с территориальными подразделениями, и областными депозитарными структурами, а также системы доступа инвесторов к банку данных Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам об эмитентах.

8. Министерству высшего и среднего специального образования Республики Узбекистан, начиная с 1996-1997 учебного года, предусмотреть подготовку специалистов в области рынка ценных бумаг в высших учебных заведениях.

9. Узгостелерадио и другими средствами массовой информации совместно с Госкомимуществом Республики Узбекистан и Государственной комиссией по ценным бумагам и фондовым биржам обеспечить систематическое разъяснение населению вопросов, связанных с акционированием, особенностями выпуска различных видов ценных бумаг, деятельностью Государственной комиссии, фондовой биржи, Национального депозитария и других институтов рынка ценных бумаг.

10. Хокимияту г. Ташкента разместить центральный аппарат Государственной комиссии по ценным бумагам и фондовым биржам в 20-этажном административном здании на площади Мустакиллик, 5.

Совету Министров Республики Каракалпакстан, хокимиятам областей и г. Ташкента обеспечить выделение необходимых помещений для размещения территориальных отделений Государственной комиссии.

11. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Б.С. Хамидова.

1. Государственная комиссия по ценным бумагам и фондовым биржам при Министерстве финансов Республики Узбекистан (далее именуемая — Комиссия) является органом государственного управления.

2. Комиссия в своей деятельности руководствуется законами Республики Узбекистан, указами, постановлениями и распоряжениями Президента Республики Узбекистан, постановлениями и распоряжениями Кабинета Министров Республики Узбекистан, другими нормативными актами, а также приказами, инструкциями и указаниями Министерства финансов Республики Узбекистан и настоящим Положением.

3. Решения Комиссии, принятые в рамках ее компетенции, являются обязательными для выполнения всеми государственными органами управления, хозяйствующими субъектами, а также фондовыми биржами (фондовыми отделами бирж), инвестиционными институтами и физическими лицами, имеющими квалификационный аттестат, прошедшими регистрацию в органах государственной власти на местах и открывшими расчетный счет в банке в установленном порядке (далее именуемые — участниками рынка ценных бумаг).

4. Комиссия является юридическим лицом, имеет печать с изображением Государственного герба Республики Узбекистан и своим наименованием, расчетный и валютный счета в банках.

5. Основными задачами Комиссии являются:

реализация государственной комиссии в области формирования, развития, контроля и регулирования рынка ценных бумаг в республике;

разработка нормативных актов, обеспечивающих необходимые правовые условия для выпуска и эффективного общения ценных бумаг узбекских и иностранных эмитентов на национальном и международном рынках ценных бумаг;

регулирование обращения ценных бумаг, их регистрация и допуск на рынок ценных бумаг, в том числе и иностранных эмитентов;

защита прав и интересов инвесторов, как юридических, так и физических лиц, осуществляющих операции с ценными бумагами;

организация выпуска, обслуживания и погашения государственных ценных бумаг;

участие совместно с соответствующими государственными органами в создании эффективной инфраструктуры рынка ценных бумаг;

координация деятельности министерств, ведомств, местных органов управления Республики Узбекистан и непосредственных участников на рынке ценных бумаг;

ведение Единых реестров зарегистрированных в республике выпусков ценных бумаг, а также юридических и физических лиц, получивших лицензию на деятельность в качестве инвестиционных институтов;

контроль за соблюдением законодательства по вопросам эмиссии и обращения ценных бумаг;

ведение учета и отчетности, формирование банка данных по организации и развитию рынка ценных бумаг, широкое информирование инвесторов и общественности.

6. Комиссия в соответствии с возложенными на нее задачами выполняет следующие функции:

осуществление мер по реализации государственной политики по формированию, развитию, контролю и регулированию рынка ценных бумаг в республике;

контроль за исполнением Закона Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже» и других законодательных и нормативных актов, касающихся эмиссии и обращения ценных бумаг, а также деятельности участников рынка ценных бумаг;

участие совместно с соответствующими органами Республики Узбекистан в разработке и совершенствовании законодательных и нормативных актов по вопросам формирования и регулирования рынка ценных бумаг и деятельности его участников, обеспечение правовых условий для выпуска и эффективного обращения ценных бумаг узбекских и иностранных эмитентов на национальном и международном рынках ценных бумаг;

разработка моделей, программ, механизмов формирования, развития рынка ценных бумаг и его инфраструктуры;

регулирование обращения ценных бумаг узбекских и иностранных эмитентов на территории Республики Узбекистан;

регистрация эмиссии (выпусков) ценных бумаг и их производств, проспектов эмиссии ценных бумаг эмитентов, в том числе иностранных, осуществляющих эмиссию ценных бумаг на территории Республики Узбекистан (совместно с Госкомимуществом Республики Узбекистан при первичной эмиссии);

лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов, проведения лотерей, организации игорных домов;

осуществление мероприятий по защите прав и интересов инвесторов-акционеров на участие в управлении предприятием (акционерным обществом), получении дивидендов и достоверной информации о деятельности эмитентов;

участие совместно с соответствующими государственными органами в создании эффективной инфраструктуры рынка ценных бумаг;

координация деятельности участников рынка ценных бумаг, разработка и утверждение единых требований к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами;

контроль за проведением операций с ценными бумагами и надзор над деятельностью участников рынка ценных бумаг, соблюдением правил и квот допуска ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан, установленных Кабинетом Министров Республики Узбекистан и применяет предусмотренные действующим законодательством меры к нарушителям данных правил и квот;

разработка положений, правил совершения сделок с ценными бумагами, рассмотрение уставов фондовых бирж (положений о фондовом отделе биржи);

установка квалификационных требований к участникам рынка ценных бумаг, проведение их аттестации, выдача свидетельств;

установка обязательных требований к ведению реестра владельцев ценных бумаг;

совместно с Центральным банком Республики Узбекистан осуществление надзора за деятельностью на рынке ценных бумаг акционерно-коммерческих банков;

координация деятельности министерств, ведомств и других органов государственного управления, а также общественных объединений, предприятий и организаций по контролю исполнения законодательных и нормативных актов, унификации выпуска, допуска, обращения и хранения ценных бумаг, учета и отчетности проведения операций с ценными бумагами, надзору над деятельностью акционерных обществ и других участников рынка ценных бумаг;

установка унифицированных стандартов и правил по операциям с ценными бумагами, выпуску, ведению по ним учета, хранения, отчетности и представления инвесторам информации;

ведение Единых государственных реестров зарегистрированных в республике ценных бумаг, а также юридических и физических лиц, получивших лицензию на деятельность в качестве инвестиционных институтов, публикация их списка;

составление ежеквартальных отчетов о количестве зарегистрированных ценных бумаг по видам и представление в Министерство финансов Республики Узбекистан;

формирование в установленном порядке банка данных, касающихся организации и развития рынка ценных бумаг, и обеспечение широкого информирования инвесторов и общественности;

осуществление мер по созданию информационной системы, автоматизации и компьютеризации работ с ценными бумагами;

сотрудничество с международными и иностранными органами регулирования рынка ценных бумаг в области координации совместной деятельности по контролю исполнения законодательных и нормативных актов по ценным бумагам, унифицированию проведения операций с ценными бумагами на внутреннем и внешнем рынках ценных бумаг, надзору над деятельностью их участников;

выполнение иных функций, вытекающих из задач и полномочий Комиссии в соответствии с действующим законодательством Республики Узбекистан.

7. Комиссия имеет право:

устанавливать правила предоставления и публикации информации всеми эмитентами и участниками рынка ценных бумаг;

требовать от любого эмитента, представляющего свои ценные бумаги для публичной продажи, от любого лица, профессионально обеспечивающего функционирование рынка ценных бумаг, а также от фондовых бирж представления копий правил, уставов, регламентов, инструкций, типовых документов, обязательных к составлению и публикации в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

проводить проверки бухгалтерской документации эмитентов и участников рынка ценных бумаг на предмет достоверности опубликованной информации о ценных бумагах и операциях с ними, а также при поступлении сведений о наличии или возможности нарушения законодательных и нормативных актов;

рассматривать жалобы инвесторов, а также участников рынка ценных бумаг по нарушениям их законных прав и интересов, касающихся выпуска, обращения, проведения операций с ценными бумагами;

проверять документы эмитентов, предоставленные для регистрации, и требовать внесения в них изменений и дополнений согласно законодательным и нормативным актам Республики Узбекистан;

представлять интересы Республики Узбекистан на международном уровне в области функционирования и развития рынка ценных бумаг;

приглашать на работу в качестве консультантов и экспертов высококвалифицированных зарубежных и отечественных специалистов на контрактной основе;

присутствовать на заседаниях биржевых советов фондовых бирж, фондовых отделов других бирж, назначать государственных биржевых инспекторов — как представителей Комиссии для осуществления контроля за биржевой деятельностью;

координировать деятельность ассоциаций — участников рынка ценных бумаг и деятельность их членов в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;

делегировать ассоциациям — участникам рынка ценных бумаг право самостоятельного регулирования деятельность их членов при условии выполнения требований законодательства Республики Узбекистан;

в пределах полномочий применять следующие санкции по отношению к нарушителям законов и нормативных актов по ценным бумагам:

а) вносить предписания, обязательные для рассмотрения профессиональными участниками рынка ценных бумаг;

б) требовать от фондовых бирж (или фондовых отделов других бирж) исключения или отстранения от деятельности одного или нескольких их членов в случае нарушения последними законодательства Республики Узбекистан по ценным бумагам и требований Комиссии;

в) требовать от эмитентов приостановления рекламой компании по предложению к открытой продаже ценных бумаг, проводимой без утверждения проспекта эмиссии ценных бумаг в установленном порядке;

г) приостанавливать или ограничивать эмиссию и обращение ценных бумаг эмитентов в случае нарушения последними действующего законодательства;

д) в случаях неоднократного или грубого нарушения профессиональными участниками рынка ценных бумаг законодательства Республики Узбекистан о ценных бумагах принимать решение о приостановлении или аннулировании лицензии, выданной на осуществление деятельности с ценными бумагами в качестве инвестиционных институтов и участников рынка ценных бумаг;

е) передавать материалы по выявленным фактам нарушений законодательства о ценных бумагах в правоохранительные органы в соответствии с действующим законодательством;

ж) вносить ходатайство в судебные органы о прекращении деятельности эмитентов, участников рынка ценных бумаг в случае нарушения законодательства Республики Узбекистан и требований Комиссии;

з) выдавать гражданам квалификационные аттестаты на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам, а также приостанавливать или лишать их аттестатов в случае нарушения ими действующего законодательства;

и) принимать в соответствии с законодательством Республики Узбекистан решения о приостановлении операций на фондовой бирже и прекращении клиринга и расчетов по операциям на определенный период, в случае нарушения правил работы бирж и проведения операций с ценными бумагами;

к) в установленном законодательством порядке передавать в уполномоченные государственные органы выявленные Комиссией сведения, касающиеся признания учреждения акционерных обществ несостоявшимися, в случае нарушения требований законодательства республики;

л) отказывать в регистрации ценных бумаг в случае нарушения установленного порядка и несоответствия документов требованиям действующего законодательства.

8. В обязанности Комиссии входит:

строгое соблюдение в своей деятельности норм международного права и действующего законодательства Республики Узбекистан, а также требование такового от участников рынка ценных бумаг;

своевременное и качественное выполнение возложенных на Комиссию задач и функций;

ведение протоколов всех своих собраний, которые должны храниться в надежном порядке;

представление в установленном порядке ежегодных отчетов в Министерство финансов Республики Узбекистан, в которых должны быть отражены результаты деятельности Комиссии, анализ и прогноз развития рынка ценных бумаг, статистика правонарушений и принятые меры по отношению к нарушителям, предложения по совершенствованию механизмов функционирования и развития рынка ценных бумаг;

обеспечение гласности и достоверности информации о ценных бумагах деятельности участников рынка ценных бумаг, результатах проверок и расследований;

публикация перечней ценных бумаг и инвестиционных институтов, внесенных в Единые государственные реестры ценных бумаг и инвестиционных институтов;

контроль за соблюдением установленных правил осуществления операций с ценными бумагами.

9. Деятельность Комиссии обеспечивается рабочим аппаратом, состоящим из Управления рынка ценных бумаг и отделений Комиссии в Республике Каракалпакстан, областях и г. Ташкенте.

Центральный исполнительный аппарат состоит из функциональных структурных подразделений, состав, структура и компетенция которых определяется и утверждается правлением Комиссии.

Отделения подчиняются непосредственно Комиссии, являются юридическими лицами, имеют свой расчетный счет в банке и печать с изображением Государственного герба Республики Узбекистан.

10. Председатель Комиссии является заместитель министра финансов Республики Узбекистан и назначается Кабинетом Министров Республики Узбекистан. Члены правления Комиссии назначаются министром финансов Республики Узбекистан по представлению председателя Комиссии.

Председатели отделений Комиссии и их члены назначаются на должность и освобождаются от должности министром финансов Республики Узбекистан.

Председатель Комиссии:

несет ответственность за выполнение возложенных на Комиссию задач, организует деятельность Комиссии и ее отделений на местах, распределяет обязанности и устанавливает степень ответственности работников Комиссии, принимает на работу и освобождает от работы работников Комиссии и осуществляет другие полномочия;

издает в пределах своей компетенции и на основании действующего законодательства Республики Узбекистан приказы, инструкции и постановления, дает указания, и проверяет их исполнение, утверждает положения о структурных подразделениях Комиссии;

вправе вносить в установленном порядке предложения о внесении изменений в утвержденную структуру, численность и в оплате труда работников Комиссии;

выполняет другие функции, предписанные ему действующим законодательством и вытекающие из настоящего Положения.

11. Высшим органом Комиссии является Координационный совет Республики Узбекистан.

Состав Координационного совета утверждается указом Президента Республики Узбекистан.

Основными задачами Координационного совета являются: разработка рекомендаций по концептуальным подходам формирования и развития рынка ценных бумаг, государственному регулированию фондового рынка, а также подготовка предложений по совершенствованию законодательства в этой области.

12. Деятельность Комиссии и ее региональных отделений финансируется из республиканского бюджета.

13. Комиссия взимает комиссионные сборы за регистрацию выпусков ценных бумаг (кроме акций хозяйствующих субъектов), выдачу лицензий и свидетельств (квалифицированных аттестатов) на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам и другие сборы в установленном порядке в пределах своей компетенции.

14. Комиссия вправе выпускать платные публикации и оказывать платные услуги по вопросам рынка ценных бумаг. Полученные средства направляются на публикацию рекламы, объявлений, информационных материалов, свидетельств, карт регистрации и другие расходы, связанные с развитием рынка ценных бумаг, а также на решение социальных вопросов и поощрение работников согласно Положению, утверждаемому Комиссией по согласованию с Министерством финансов Республики Узбекистан.

15. При выполнении возложенных на Комиссию задач и функций, Комиссия тесно взаимодействует с соответствующими структурными подразделениями Министерства финансов, Центрального банка, Государственного налогового комитета, Госкомимущества Республики Узбекистан и других органов государственного управления.

Коментарии:

1. Рабочий аппарат Государственной комиссии состоит из Управления рынка ценных бумаг Министерства финансов и территориальных отделений.

2. Общая численность работников Государственной комиссии — 85 единиц.

Председатель отделения

Отдел (группа) надзора за деятельностью участников рынка ценных бумаг

Отдел (группа) регистрации и лицензирования