В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» и Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года № УП-5446 «О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями» Министерство юстиции Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:

1. Внести изменения и дополнения в постановление Министерства юстиции и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в нотариальных конторах и адвокатских формированиях» от 13 октября 2009 года №№ 10, 39 (рег. № 2020 от 19 октября 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 43, ст. 461) согласно приложению.

2. Настоящее постановление вступает в силу по истечении трех месяцев со дня его официального опубликования.

1. Из преамбулы постановления слова «(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 43, ст. 451) и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года № ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 18, ст. 147)» исключить.

2. В Правилах:

а) преамбулу изложить в следующей редакции:

«Настоящие Правила в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» и Указом Президента Республики Узбекистан от 23 мая 2018 года № УП-5446 «О мерах по коренному повышению эффективности использования бюджетных средств и совершенствованию механизмов борьбы с экономическими преступлениями» определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в государственных нотариальных конторах (далее — нотариальные конторы) и адвокатских формированиях.»;

б) в пункте 1:

абзац десятый изложить в следующей редакции:

«специально уполномоченный государственный орган — Департамент по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан;»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«замораживание денежных средств или иного имущества — запрет на перевод, конверсию, распоряжение или перемещение денежных средств или иного имущества;

лицо, участвующее или подозреваемое в участии в распространении оружия массового уничтожения — физическое или юридическое лицо, определенное резолюциями Совета Безопасности ООН и международно-правовыми документами, признанными Республикой Узбекистан, направленными на предотвращение распространения оружия массового уничтожения;

лицо, участвующее или подозреваемое в участии в террористической деятельности — физическое или юридическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической деятельности, прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической деятельности, а также юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической деятельности;

Перечень — перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, формируемый специально уполномоченным государственным органом на основании сведений, представляемых государственными органами, осуществляющими борьбу с терроризмом, распространением оружия массового уничтожения, и другими компетентными органами Республики Узбекистан, а также сведений, полученных по официальным каналам от компетентных органов иностранных государств и международных организаций;

приостановление операции — приостановление исполнения поручений клиента о переводе, конверсии, передаче во владение и пользование другим лицам денежных средств или иного имущества, а также совершении других юридически значимых действий;

публичные должностные лица — лица, назначаемые или избираемые постоянно, временно или по специальному полномочию, выполняющие организационно-распорядительные функции и уполномоченные на совершение юридически значимых действий в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства либо в международной организации.»;

в) в пункте 3:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«выявление, оценка, документальное фиксирование и снижение рисков легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансирования терроризма;»;

абзац третий после слова «и финансирование терроризма» дополнить словами «или финансирование распространения оружия массового уничтожения»;

г) в пункте 4:

абзац третий изложить в следующей редакции:

«идентификация бенефициарных собственников, принятие доступных мер по проверке их личности;»;

абзацы пятый и шестой изложить в следующей редакции:

«своевременное предоставление в специально уполномоченный государственный орган информации (документов) о подозрительных операциях, выявленных в ходе осуществления внутреннего контроля;

приостановление операций, участниками которых являются лица, включенные в Перечень, и информирование специально уполномоченного государственного органа о такой операции в день ее приостановления;»;

абзац двенадцатый после слова «оценке» дополнить словами «, документальному фиксированию»;

дополнить абзацами следующего содержания:

«осуществление углубленного мониторинга деловых отношений с публичными должностными лицами и их близкими родственниками;

выявление среди участников операции лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения, путем сверки с Перечнем.»;

д) в абзацах третьем и пятом пункта 9 слова «Департамент» и «Департамента» заменить соответственно словами «специально уполномоченный государственный орган» и «специально уполномоченного государственного органа»;

е) в абзаце четвертом пункта 11, пунктах 15 и 26¹, абзаце втором пункта 27, абзаце первом пункта 28, пункте 29, абзаце первом пункта 30, пункте 31 и абзаце первом пункта 33 слово «Департамент» заменить словами «специально уполномоченный государственный орган»;

ж) дополнить пунктом 16² следующего содержания:

«16². Меры по надлежащей проверке клиента, обязательно включают:

проверку личности и полномочий клиента и лиц, от имени которых он действует, на основании соответствующих документов;

идентификацию бенефициарного собственника клиента;

проведение на постоянной основе изучения деловых отношений и операций, осуществляемых клиентом, в целях проверки их соответствия сведениям о таком клиенте и его деятельности.

Помимо применения вышеуказанных мер по надлежащей проверке клиента, в отношении публичных должностных лиц, выступающих в качестве клиента или бенефициарного собственника клиента, нотариальные конторы и адвокатские формирования должны:

применять разумные меры для подтверждения статуса публичного должностного лица и определения источника денежных средств или иного имущества по операции;

устанавливать деловые отношения с публичным должностным лицом только с разрешения руководства;

осуществлять мониторинг деловых отношений.»;

з) в абзаце третьем пункта 23¹ слово «Департамент» заменить словами «специально уполномоченный государственный орган»;

и) в пункте 23²:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«лица, включенные в Перечень либо находящиеся в собственности или под контролем лица, включенного в Перечень, либо прямо или косвенно являющиеся собственником или контролирующие организацию, включенную в Перечень;»;

дополнить абзацем девятым следующего содержания:

«публичные должностные лица и их близкие родственники;»;

абзац девятый считать абзацем десятым;

к) абзац первый пункта 23⁴ после слов «и финансирования терроризма» дополнить словами «или финансирования распространения оружия массового уничтожения»;

л) пункт 26 изложить в следующей редакции:

«26. Нотариальные конторы и адвокатские формирования при проведении операций обязаны сверять идентификационные данные их участников с Перечнем.

Операция с денежными средствами или иным имуществом безотлагательно и без предварительного уведомления подлежит приостановлению в случаях, если:

установлено полное совпадение всех идентификационных данных клиента или одного из участников операции с лицом, включенным в Перечень;

один из ее участников действует от имени или по поручению лица, включенного в Перечень;

денежные средства или иное имущество, используемые для проведения операции, полностью или частично принадлежат лицу, включенному в Перечень;

юридическое лицо — участник операции, находится в собственности или под контролем физического или юридического лица, включенного в Перечень.

При приостановлении операции и (или) замораживании денежных средств или иного имущества лица, включенного в Перечень, нотариальные конторы и адвокатские формирования обязаны направить сообщение о подозрительной операции в специально уполномоченный государственный орган, с указанием суммы замороженного имущества.

Нотариальные конторы и адвокатские формирования возобновляют проведение приостановленной операции в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 2833 от 11 октября 2016 года).»;

м) в пунктах 33¹ и 34 слово «Департаментом» заменить словами «специально уполномоченным государственным органом».

3. Настоящие изменения и дополнения согласованы с Палатой адвокатов Республики Узбекистан.