В соответствии со статьей 21 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 приказываю:

1. Утвердить прилагаемое Положение о деятельности инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

3. Со дня вступления в силу настоящего приказа признать утратившим силу Положение об инвестиционных посредниках, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 марта 1997 года (рег. № 326 от 2 апреля 1997 года), а также изменения и дополнения № 1 к Положению об инвестиционных посредниках, утвержденные Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 20 октября 2000 г. № 10-2000 (рег. № 326-1 от 10.11.01 г.).

Настоящее Положение в соответствии с Гражданским кодексом Республики Узбекистан, Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года № 285 «О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи «Тошкент» и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг» регулирует деятельность инвестиционных посредников на рынке ценных бумаг.

1. В целях настоящего Положения используются следующие понятия:

инвестиционный посредник — юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве брокера и (или) дилера;

брокер — юридическое лицо, действующее на основании договора комиссии или поручения либо доверенности на совершение сделок с ценными бумагами в качестве комиссионера или поверенного клиента;

дилер — юридическое лицо, совершающее сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным им ценам;

клиент — лицо, пользующееся услугами инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг;

конфликт интересов — противоречие между имущественными и иными интересами брокера и (или) его работников (далее — работников), осуществляющих свою деятельность на основании трудового или гражданско-правового договора, и клиента брокера, в результате которого действия (бездействия) брокера и (или) его работников причиняют убытки клиенту и (или) влекут неблагоприятные последствия для клиента.

1¹. Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, и страховщики, имеющие лицензии на осуществление страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение коммерческими банками и страховщиками отдельной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.

2. Инвестиционный посредник при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг должен:

добросовестно в рамках своей профессиональной деятельности исполнять свои обязательства по договорам купли-продажи ценных бумаг и договорам, заключенным с клиентами на предоставление брокерских услуг;

доводить до сведения клиентов всю необходимую информацию, связанную с заключением и исполнением договоров;

при конфликте интересов, в том числе связанного с совмещением брокером дилерской деятельности, немедленно уведомить клиента о возникновении такого конфликта интересов и предпринять все необходимые меры для его разрешения в пользу клиента;

при совмещении брокерской и дилерской деятельности совершать сделки купли-продажи ценных бумаг по поручению клиентов в первоочередном порядке по отношению к собственным сделкам;

уведомлять клиента о рисках, связанных с исполнением поручения и обязательств по договору купли-продажи;

воздерживаться от незаконного использования либо передачи третьим лицам важной конфиденциальной информации, манипулирования ценами, понуждения к покупке или продаже ценных бумаг, в том числе посредством предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах и их стоимости;

выполнять правила организаторов торгов ценными бумагам и расчетно-клиринговых палат, членом которых он является, при осуществлении операций с ценными бумагами на организованном биржевом и внебиржевом рынках ценных бумаг;

вести внутренний учет операций с ценными бумагами, а также организовать и осуществлять внутренний контроль в соответствии с нормативно-правовыми актами уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, собственными процедурами и правилами;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг»;

2¹. Инвестиционные посредники могут заключать договоры с эмитентами о продаже эмиссионных ценных бумаг от имени эмитента без принятия на себя обязательств по выкупу неразмещенной части выпуска эмиссионных ценных бумаг.

3. При осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника запрещается:

а) совершать какие-либо сделки с ценными бумагами без соответствующей лицензии;

б) заключать с клиентами договоры, которые ограничивают их права, предусмотренные законодательством;

в) участвовать в запрещенных сделках, либо сделках, которые могут привести к нарушению требований законодательства;

г) совершать сделки с ценными бумагами, принадлежащими инвестиционному посреднику, до их полной оплаты;

д) гарантировать или давать обещания клиенту в отношении доходов от инвестирования хранимых инвестиционным посредником денежных средств либо ценных бумаг;

е) оказывать услуги по размещению ценных бумаг клиентов, если уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг приостановил эмиссию данных ценных бумаг;

ж) совершать операции с ценными бумагами с использованием профессиональных услуг участников рынка ценных бумаг, не имеющих лицензии на осуществление соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (за исключением случаев использования профессиональных услуг коммерческих банков и страховщиков, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг);

з) использовать ценные бумаги и денежные средства клиентов, находящихся на банковских счетах инвестиционного посредника, без распоряжения клиента кроме случаев, специально оговоренных в договоре;

и) манипулировать на рынке ценных бумаг.

3¹. По требованию клиента инвестиционный посредник предоставляет:

а) копию документа о государственной регистрации;

б) копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника;

в) сведения об уставном фонде, размере собственных средств и его резервном фонде;

г) размерах (ставках) дилерского сбора, комиссионного вознаграждения и иных расценках сборов и платежей за осуществление сделок и оказание прочих услуг;

д) сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых клиентом ценных бумаг;

е) сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых клиентом, а также о ценах на эти ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления клиентом требования о предоставлении информации;

ж) отчетность по результатам сделок с ценными бумагами в сроки, оговоренные в договоре.

3². Инвестиционный посредник в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:

в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента;

разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

Инвестиционный посредник обязан раскрыть и иную информацию в соответствии с законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.

3³. Инвестиционные посредники, располагающие конфиденциальной информацией, не вправе использовать эту информацию для заключения сделок, а также передавать ее для совершения сделок другим лицам.

5. Брокер имеет право потребовать представление клиентом информации о:

а) платежеспособности клиента — при заключении договора на приобретение ценных бумаг;

б) наличии ценных бумаг и правах собственности на них — при заключении договора на их продажу;

в) имеющемся обременении ценных бумаг правами третьих лиц либо наличии известных клиенту обстоятельств, связанных с финансово-хозяйственной деятельностью эмитента, влекущих приостановку либо невозможность реализации прав, предоставляемых ценными бумагами;

г) дееспособности клиента — физических лиц своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их в полном объеме или частично;

д) правомочности руководителей клиентов — юридических лиц представлять интересы юридических лиц и осуществлять действия, влекущие юридические последствия для указанных юридических лиц.

е) полной оплате ценных бумаг, находящихся на счете клиента, сделку с которыми клиент желает совершить посредством услуг брокера.

6. Инвестиционный посредник оказывает брокерские услуги на основе договоров комиссии, поручения либо доверенности, содержащих перечень предоставляемых ими прав.

Брокер исполняет данное ему поручение лично, за исключением случаев передачи поручения другому лицу (передоверие). Передоверие брокерами совершения сделок допускается только брокерам.

7. В процессе исполнения брокерских услуг инвестиционный посредник вправе использовать собственные денежные средства с их последующим возмещением клиентом при осуществлении взаиморасчетов по окончании действия договора.

7¹. Брокер вправе использовать в своих интересах денежные средства, переданные ему клиентом, если это предусмотрено договором, заключенным с клиентом, гарантируя клиенту исполнение его поручений за счет указанных денежных средств или их возврат по требованию клиента.

7². Денежные средства клиентов, предоставивших право их использования брокеру в его интересах, должны находиться на счете (счетах), отдельном от счета (счетов), на котором (которых) находятся денежные средства клиентов, не предоставивших брокеру такого права. Брокер не вправе зачислять собственные денежные средства на этот счет (счета), за исключением случаев их возврата клиентам и (или) предоставления займа клиентам в порядке, установленном законодательством.

8. В договоре, заключаемом с клиентом брокер должен предусмотреть все нижеследующие существенные условия:

а) вид договора-поручения или комиссии;

б) вид услуг — покупка или продажа ценных бумаг, а также иные дополнительные услуги по желанию клиента, входящие в компетенцию брокера;

в) наименование эмитента, вид и тип ценных бумаг, их количество, номинальная стоимость, цена покупки (продажи);

г) обязательства клиента о принятии на себя прав и обязанностей по договору купли-продажи ценных бумаг;

д) срок и способ передачи ценных бумаг и их оплаты;

е) размер вознаграждения инвестиционного посредника и сроки его оплаты;

ж) ответственность сторон.

9. Иные условия договора, которые стороны посчитали существенными, определяются по усмотрению сторон.

10. При указании клиента на совершение нескольких сделок либо совершении нескольких юридических действий стороны могут предусмотреть в договоре возможность временного хранения денежных средств либо ценных бумаг клиента на счетах брокера до полного исполнения клиентом своих обязательств по договору.

11. Брокер должен выполнять поручения клиентов добросовестно и в порядке их поступления, если иное не предусматривается договором с клиентом или его поручением.

12. Брокер обязан:

а) по первому требованию своих клиентов сообщать все сведения о ходе исполнения поручения, если иное не установлено договором;

б) незамедлительно после совершения сделки передать клиенту экземпляры договоров или иных документов, подтверждающих куплю-продажу ценных бумаг, заключенных по его поручению, сообщить информацию об условиях совершенных сделок, если иное не предусмотрено договором;

в) передать клиенту без промедления все полученное по сделкам, совершенным во исполнение поручения, если договором не предусмотрено иное;

г) обеспечить сохранность и отдельный учет ценных бумаг и денежных средств клиентов в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, предоставлять клиентам периодическую отчетность по операциям, произведенным для данного клиента, выписки по движению денежных средств и ценных бумаг по учетным счетам клиента (включая данные о размерах комиссии и иных вознаграждениях брокера) и иные документы в соответствии с законодательством и заключенным договором;

д) предоставить клиентам, ценные бумаги которых находятся в его номинальном держании, документы и информацию полученную от эмитента ценных бумаг или его агента, необходимую для реализации прав на ценные бумаги;

е) вести учет денежных средств каждого клиента, осуществлять сделки и операции с ценными бумагами исключительно по поручению клиента и в соответствии с заключенным с ним договором, отчитываться перед ним о совершенных сделках и операциях.

13. При осуществлении дилерской деятельности инвестиционному посреднику следует добросовестно исполнять обязательства по совершенным им сделкам купли-продажи ценных бумаг.

14. Инвестиционный посредник (дилер), совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по объявленным им ценам, обязан:

а) до совершения сделок с ценными бумагами публично объявлять твердые стартовые цены покупки и (или) продажи ценных бумаг;

б) заключать сделки с лицами, обратившимися к нему с предложением о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными ими последними твердыми (фиксированными) ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.

15. Кроме цены, дилер имеет право публично объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и/или продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в данном объявлении указания на иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг дилер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения дилера от заключения договора купли-продажи ценных бумаг к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и/или о возмещении причиненных клиенту убытков.

16. Контроль за деятельностью инвестиционного посредника на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

17. За несоблюдение требований настоящего Положения инвестиционный посредник несет ответственность в порядке, установленном законодательством».