ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
‎
‎ «УТВЕРЖДЕН»
‎_________________________________
‎(наименование фонда)
‎ _____________________________________
‎ (Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного
‎совета фонда или иного уполномоченного лица)
‎
‎№ ___ «__» _________ 20___ г.

‎‎М.П.
‎
‎ ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ
‎
‎ ________________________________________________________
‎ (полное наименование фонда)

Присвоен идентификационный номер:

‎‎______________________________________________
(тип и количество акций)

(Ф.И.О., подпись)

‎‎(Ф.И.О., подпись)

_______________‎‎‎

‎‎_______________

‎(печать)

(дата)

Наименование инвестиционного консультанта, оказавшего услугу по подготовке документов по выпуску акций: ______________________________________________ ________________________________________________________________________ Номер и дата договора, заключенного с инвестиционным консультантом: ________________________________________________________________________ Ф.И.О. и подпись руководителя инвестиционного консультанта: ________________________________________________________________________

_______________‎‎

‎‎_______________

(печать)

‎‎(дата)

‎‎__________________________________________________________

РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ, И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ.
‎В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА.

1. Основные сведения о фонде
‎

1. Полное и сокращенное наименование фонда: _________________________________ ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя доверительного управляющего фонда: ________________________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера доверительного управляющего фонда: _______________________________________________________________________
‎
‎2. Организационно-правовая форма и тип (открытый/закрытый) фонда: ________________________________________________________________________
‎
‎ 3. Местонахождение и банковские реквизиты фонда: _____________________________ _______________________________________________________________________

Полный почтовый адрес: ___________________________________________________
‎Адрес электронной почты: __________________________________________________ Официальный веб-сайт: ____________________________________________________
‎Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________________________________________________ Наименование налогового органа фонда и ИНН: ________________________________

‎4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации фонда:
‎_______________________________________________________________________
‎Коды, присвоенные органом государственной статистики: ________________________________________________________________________

Полное наименование акционеров — юридических лиц или Ф.И.О. акционеров — физических лиц

Местонахождение (почтовый адрес) акционеров — юридических лиц или паспортные данные акционеров — физических лиц

Доля акционера в уставном капитале

количество в штуках

доля в %

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

8. Сведения о доверительном управляющем фонда: ______________________________
‎Полное и сокращенное наименование: ________________________________________
‎Адрес электронной почты: __________________________________________________ Официальный веб-сайт: ____________________________________________________ Местонахождение и банковские реквизиты: ____________________________________ ‎Полный почтовый адрес: ___________________________________________________
‎Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________________________________________________ Наименование налогового органа фонда и ИНН: ________________________________________________________________________ Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации: _______________________________________________________________________
‎Размер собственных средств, в тыс. сум.: ______________________________________
‎Номер и дата выдачи лицензии, а также орган, выдавший лицензию на право осуществления профессиональной деятельности в качестве доверительного управляющего инвестиционными активами: ________________________________________________

9. Список всех членов наблюдательного совета фонда на момент утверждения проспекта эмиссии:

Ф.И.О. члена наблюдательного совета

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном капитале фонда

количество в штуках

доля в %

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

10. Список учредителей фонда (заполняется только при первичном выпуске акций):

Полное наименование учредителей — юридических лиц или Ф.И.О. учредителей — физических лиц

Местонахождение (почтовый адрес) учредителей — юридических лиц или паспортные данные учредителей — физических лиц

Доля в уставном капитале фонда

количество в штуках

доля в %

‎

‎‎

‎‎

‎‎

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц

Основание, по которому лицо является аффилированным

Доля аффилированного лица в уставном капитале фонда

количество в штуках

доля в %

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

12. Список всех юридических лиц, у которых фонд имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:

Наименование

Организационно-правовая форма

Местонахождение

Доля фонда в уставном капитале юридического лица

количество в штуках

доля в %

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

5‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: фонд представительств, филиалов, дочерних и зависимых обществ не имеет.
‎
‎15. Дата, номер и орган, выдавший лицензию на осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда, а также, наличие у фонда независимой рейтинговой оценки.

‎‎2. Данные о финансовом состоянии фонда

16. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о финансовых результатах за последние 3 финансовых года, либо за каждый завершенный год с момента образования фонда, если этот срок менее 3 лет.
‎17. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах фонда по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта.
‎18. Информация о внешнем аудиторе фонда:
‎Фамилия, имя, отчество аудитора: ____________________________________________
‎Дата и номер лицензии: ____________________________________________________
‎Наименование аудиторской организации фонда и ее местонахождение: _______________________________________________________________________

19. Информация о предыдущих (за последние три завершенных года) внешних аудиторах фонда:
‎Фамилия, имя, отчество аудитора: ____________________________________________
‎Дата и номер лицензии: ____________________________________________________
‎Наименование аудиторской организации фонда и ее местонахождение: ________________________________________________________________________

20. Размер резервного фонда по уставу, в % ____________________________________
‎Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске акций, в тыс. сум. ________________________________________________________________
‎При этом доля резервного фонда, сформированная за счет отчислений из чистой прибыли, в тыс. сум. _______________________________________________________
‎Отчет об использовании средств резервного фонда за последние три года, в тыс. сум.:

Направление использования средств резервного фонда

20___ г.

20___ г.

20___ г.

1‎‎

2‎‎

3

4‎‎

В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске акций не сформирован, это следует отразить в ответе.
‎
‎21. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:

Премии и другие суммы, выплаченные доверительному управляющему

Выплаченные суммы Центральному депозитарию ценных бумаг и депозитарию, за оказанные услуги

Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории)

Виды налогов и других обязательных платежей

Сумма задолженности

1‎‎

‎‎2

23. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в тыс. сум. ________________________________________________________________
‎24. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум. (указывается задолженность, превышающая 1000-кратную сумму минимальной заработной платы):

Наименование дебитора

Местонахождение

Сумма задолженности

Сроки погашения задолженности

Сроки задолженности, безнадежной к взысканию

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

5‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

25. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на фонд государственными органами за последние три года:
‎а) даты наложения санкций _________________________________________________;
‎б) орган, наложивший санкции ______________________________________________;
‎в) причины наложения санкций ______________________________________________;
‎г) размер санкций, в сум. ___________________________________________________.
‎
‎26. Информация о наличии действующих судебных процессов, в которых фонд выступает в качестве ответчика или истца (количество участвующих дел, сумма иска и стороны).
‎27. Сведения об уставном капитале фонда:
‎а) размер уставного капитала согласно уставу, в сум. ____________________________;
‎б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. _______________________________________________________________________;
‎в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. ___________________________;
‎г) выплаченные доходы по акциям в процентах к номинальной стоимости по результатам за последние три года:

‎‎‎

20__г.‎‎

20__г.‎‎

20__г.‎‎

1‎‎

2‎

3‎‎

4‎‎

д) консолидация существующих акций или дробление существующих акций на акции меньшего номинала (за последние три года):

Консолидация

Дробление

цена старая, в сум.

цена новая, в сум.

цена старая, в сум.

цена новая, в сум.

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

28. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются):
‎а) основание для выпуска акций _____________________________________________;
‎б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска _______________________________________________________________________;
‎в) дата начала размещения __________________________________________________;
‎г) дата окончания размещения _______________________________________________;
‎д) номинальная стоимость акции, в сум. _______________________________________;
‎е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. ____________________________;
‎ж) общее количество выпущенных акций, в шт. _________________________________;
‎з) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные акции _______________________________________________________;
‎и) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или вне биржевых торгах _______________________________________________________________________;
‎к) цель выпуска акций _____________________________________________________.

3. Условия предстоящего выпуска акций в обращение

‎30. В случае оплаты акций не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться акции.
‎Доля акций выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).
‎Порядок возврата средств, полученных фондом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.
‎31. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, местонахождения (почтовые адреса), телефон Центрального депозитария ценных бумаг, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию) на осуществление соответствующей деятельности.
‎32. Данные об организациях (андеррайтерах), принимающих участие в размещении акций:
‎полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, местонахождения (почтовые адреса) организаций, принимающих участие в размещении акций, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между фондом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера и даты выдачи лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
‎‎33. Информация о порядке и месте ознакомления решением о выпуске акций и проспектом эмиссии акций.
‎Адреса официального веб-сайта уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска акций.
‎34. Места реализации акций (наименование организатора торгов ценными бумагами и его контактные данные).
‎35. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска акций.
‎36. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии акций, являются его составляющей частью и должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью фонда.

«ПОДТВЕРЖДЕН»*
‎
‎_________________________________
‎(наименование оценочной организации)
‎
‎__________________________________
‎(Ф.И.О. руководителя, подпись)
‎
‎«___» _______________ 20___ г.

‎‎‎М.П.