‎‎ИНВЕСТИЦИЯ ФОНДИНИНГ ЭМИССИЯ РИСОЛАСИ
‎
‎«ТАСДИҚЛАНГАН»
‎____________________________________
‎(фонднинг номи)
‎______________________________________
‎(фонд кузатув кенгаши раисининг ёки
‎бошқа ваколатли шахснинг Ф.И.О. ва имзоси)
‎
‎20___ йил «___» ___________ ___-сон
‎
‎М.Ў.
‎
‎ЭМИССИЯ РИСОЛАСИ
‎______________________________________________
‎(фонднинг тўлиқ номи)

‎Идентификация рақами берилди:‎

‎‎______________________________________________
‎ (акцияларнинг тури ва сони)

‎‎(Ф.И.О., имзо)

‎‎(Ф.И.О., имзо)

_______________‎‎‎

‎‎_______________

‎‎Муҳр

‎‎Сана

‎‎Акциялар чиқарилишига доир ҳужжатларни тайёрлаш бўйича хизмат кўрсатган инвестиция маслаҳатчисининг номи: __________________________________________
‎Инвестиция маслаҳатчиси билан тузилган шартнома рақами ва санаси: ________________________________________________________________________
‎Инвестиция маслаҳатчиси раҳбарининг Ф.И.О. ва имзоси: _____________________ ________________________________________________________________________

_______________‎‎

‎‎_______________

‎‎Муҳр

‎‎Сана

‎‎________________________________________________________

‎РЎЙХАТДАН ЎТКАЗУВЧИ ОРГАН УШБУ ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЭМИССИЯСИ РИСОЛАСИДАГИ АХБОРОТНИ ТЎҒРИЛИГИ УЧУН ЖАВОБГАР БЎЛМАЙДИ ВА ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЧИҚАРИЛИШИ ТЎҒРИСИДАГИ ҚАРОРНИ РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИШ ФАКТИ БИЛАН ЖОЙЛАШТИРИЛАЁТГАН ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРГА НИСБАТАН ЎЗ МУНОСАБАТИНИ БИЛДИРМАЙДИ.
‎ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИНИНГ «ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР БОЗОРИ ТЎҒРИСИДА»ГИ ҚОНУНИ 58-МОДДАСИГА МУВОФИҚ, ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРНИ ИНВЕСТИЦИЯ ОБЪЕКТИ СИФАТИДА ТАНЛАШ ВА МУВОФИҚ РАВИШДА УШБУ ТАНЛОВНИНГ ОҚИБАТЛАРИ ИНВЕСТОРНИНГ ТАВАККАЛЧИЛИКЛАРИДИР.

‎‎1. Фонд тўғрисидаги асосий маълумотлар

‎‎1. Фонднинг тўлиқ ва қисқартирилган номи: ________________________________ ________________________________________________________________________
‎Фонд ишончли бошқарувчиси раҳбарининг фамилияси, исми, отасининг исми: ________________________________________________________________________
‎Фонд ишончли бошқарувчиси бош бухгалтерининг фамилияси, исми, отасининг исми: ________________________________________________________________________
‎
‎2. Фонднинг ташкилий-ҳуқуқий шакли ва тури (очиқ/ёпиқ): ________________________________________________________________________
‎
‎3. Фонднинг жойлашган ери ва банк реквизитлари: ______________________ ________________________________________________________________________

‎‎Тўлиқ почта манзили: ______________________________________________________
‎Электрон почта манзили: ___________________________________________________
‎Расмий веб-сайти: _________________________________________________________
‎Хизмат кўрсатувчи банкнинг номи ва унинг жойлашган ери: ________________________________________________________________________
‎Фонд солиқ органининг номи ва СТИР: ________________________________________

‎‎
‎4. Рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи, фонднинг давлат рўйхатидан ўтказилган санаси ва рақами: ______________________________________________________________ ________________________________________________________________________

‎‎Давлат статистика органи томонидан берилган кодлар: ________________________________________________________________________

‎‎‎7. Устав капиталининг 5 ва ундан ортиқ фоизига эгалик қилаётган барча фонд акциядорларининг рўйхати (биринчи эмиссияда тўлдирилмайди):

Акциядорлар — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки акциядорлар — жисмоний шахсларнинг Ф.И.О.‎‎

Акциядорлар — юридик шахсларнинг жойлашган ери (почта манзили) ёки акциядорлар — жисмоний шахсларнинг паспорт маълумотлари‎‎‏

Акциядорнинг устав капиталидаги улуши

сони доналарда

улуш % да‎‎

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

‎‎8. Фонд ишончли бошқарувчиси тўғрисидаги маълумотлар:
‎Тўлиқ почта манзили: ______________________________________________________
‎Электрон почта манзили: ___________________________________________________
‎Расмий веб-сайти: _________________________________________________________
‎Жойлашган ери ва банк реквизитлари: _________________________________________
‎Тўлиқ почта манзили: ______________________________________________________
‎Хизмат кўрсатувчи банкнинг номи ва унинг жойлашган ери: ________________________________________________________________________

‎‎Фонд солиқ органининг номи ва СТИР: ________________________________________
‎Рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи, давлат рўйхатидан ўтказилган санаси ва рақами: ________________________________________________________________________
‎Ўз маблағларининг миқдори, минг сўмда: ______________________________________
‎Инвестиция активларини ишончли бошқарувчи сифатида профессионал фаолиятни амалга оширишга берилган лицензиянинг рақами ва санаси, шунингдек лицензияни берган орган: _____________________________________________________________

‎‎9. Эмиссия рисоласи тасдиқланган пайтдаги фонд кузатув кенгаши барча аъзоларининг рўйхати:

Кузатув кенгаши аъзосининг Ф.И.О.‎‎‏

Ҳозирги вақтда ва охирги 3 йилдаги эгаллаган лавозимлари

Фонд устав капиталидаги улуши‎‎

сони доналарда‎‎

улуш % да‎‎

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

‎‎10. Фонд таъсисчиларининг рўйхати (фақат акцияларнинг биринчи чиқарилишида тўлдирилади):

Таъсисчилар — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки таъсисчилар — жисмоний шахсларнинг Ф.И.О.‎‎‏

Таъсисчилар — юридик шахсларнинг жойлашган ери (почта манзили) ёки таъсисчилар — жисмоний шахсларнинг паспорт маълумотлари‎‎‏

Фонд устав капиталидаги улуши

сони доналарда‎‎

улуш % да‎‎

‎

‎‎

‎‎

‎‎

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

‎‎‏Аффилланган — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки аффилланган — жисмоний шахсларнинг Ф.И.О.
‎‎

Аффилланган шахс деб ҳисобланишининг асоси‏
‎‎

Аффилланган шахснинг фонд устав капиталидаги улуши‎‎

сони доналарда ‎‎

улуш % да‎‎

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

‎‎12. Устав капиталида фонд 5 ва ундан ортиқ фоиздаги улушга эга бўлган барча юридик шахсларнинг рўйхати:

Номи

Ташкилий-ҳуқуқий шакли

Жойлашган ери

Фонднинг юридик шахс устав капиталидаги улуши‎‎

сони доналарда‎‎

улуш %да‎‎

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

5‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

‎‎12, 13 ва 14-бандларини тўлдиришда салбий жавоб берилган ҳолда тўлиқ, тушунарли жавоблар бериш мақсадга мувофиқдир, масалан: фонд ваколатхоналар, шуъба ва тобе жамиятларга эга эмас.

‎‎15. Қимматли қоғозлар бозорида инвестиция фонди сифатида профессионал фаолиятни амалга оширишга лицензия берилган санаси, рақами ва лицензия берган орган, шунингдек фондда мустақил рейтинг баҳосининг мавжудлиги.

‎‎2. Фонднинг молиявий ҳолати тўғрисидаги маълумотлар

‎‎16. Охирги уч йил мобайнидаги ёки фонд ташкил топган пайтдан бошлаб, агар бу муддат уч йилдан кам бўлса, ҳар бир тугалланган йил учун фонднинг бухгалтерия баланслари ва молиявий натижалари тўғрисидаги ҳисоботларининг нусхалари.
‎
‎17. Эмиссия рисоласи тасдиқланишидан олдинги охирги чораклик якуни ҳолати бўйича фонднинг бухгалтерия баланси ва молиявий натижалари тўғрисидаги ҳисоботининг нусхалари.

‎‎18. Ташқи аудитор тўғрисидаги ахборот:
‎Аудиторнинг фамилияси, исми, отасининг исми: ________________________________
‎Лицензия берилган санаси ва рақами: _________________________________________
‎Фонднинг аудиторлик ташкилоти номи ва унинг жойлашган ери: ________________________________________________________________________

‎‎‎19. Фонднинг олдинги ташқи аудиторлари тўғрисидаги ахборот (охирги тугалланган уч йил учун):
‎Аудиторнинг фамилияси, исми, отасининг исми: ________________________________
‎Лицензия берилган санаси ва рақами: _________________________________________
‎Фонднинг аудиторлик ташкилоти номи ва унинг жойлашган ери: ________________________________________________________________________

Захира фонди воситаларидан фойдаланилишнинг йўналиши‎‎

20___ й.

20___ й.‎‎

20___ й.‎‎

1‎‎

2‎‎

3

4‎‎

‎‎Агар захира фонди акциялар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган санада шаклланмаган бўлса, буни жавобда акс эттириш лозим.
‎
‎21. Охирги тугалланган уч молиявий йил учун фойда фойдаланилишининг асосий йўналишлари тўғрисидаги маълумотлар, минг сўмда:

Ишончли бошқарувчига тўланган мукофотлар ва бошқа суммалар‎‎

Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси ва депозитарийга кўрсатилган хизматлари учун тўланган суммалар‎‎

Фойдадан бошқа йўналишлар бўйича фойдаланилган суммалар (олдинги тоифаларга киритилмаган)‎‎

‎‎22. Солиқ ва бошқа мажбурий тўловларни тўлаш бўйича муддати ўтказиб юборилган қарзлар миқдори, минг сўмда:

Солиқ ва бошқа мажбурий тўловлар турлари ‎‎

Қарз суммаси ‎‎

1‎‎

‎‎2

23. Охирги ҳисобот санасидаги бошқа кредиторлар бўйича қарзларнинг умумий суммаси, минг сўмда: ______________________________________________________________

‎‎24. Дебитор қарздорлик тўғрисидаги маълумотлар, минг сўмда (энг кам иш ҳақи суммасининг 1000 баробаридан ошган қарз кўрсатилади): ‎‎

Дебиторнинг номи‎‎

Жойлашган ери‎

Қарз суммаси‎‎

Қарзни узиш муддатлари‎‎

Ундириш умидсиз бўлган қарздорлик муддатлари‎‎

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

5‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

‎‎

‎‎25. Фондга давлат органлари томонидан охирги уч йил мобайнида қўлланилган иқтисодий санкциялар тўғрисидаги маълумотлар:
‎а) санкция қўлланилган саналар ______________________________________________;
‎б) санкцияни қўллаган орган ________________________________________________;
‎в) санкция қўллаш сабаблари ________________________________________________;
‎г) санкциялар миқдори, сўмда _______________________________________________.
‎
‎26. Фонд амалда жавобгар ёки даъвогар сифатида қатнашаётган суд жараёнларининг мавжудлиги тўғрисидаги ахборот (иштирок этаётган ишлар сони, даъво суммаси ва тарафлар).

‎‎27. Фонднинг устав капитали тўғрисидаги маълумотлар:
‎а) уставга кўра устав капиталининг миқдори, сўмда _____________________________;
‎б) бухгалтерия баланси маълумотлари бўйича устав капиталининг миқдори, сўмда _______________________________________________________________________;
‎в) устав капитали тўланган қисмининг ҳажми, сўмда _____________________________;
‎г) акциялар бўйича номиналига нисбатан охирги уч йил натижалари юзасидан фоиз ҳисобида тўланган даромадлар:

‎‎‎

20__й.‎‎

20__й.‎‎

20__й.‎‎

1‎‎

2‎

3‎‎

4‎‎

‎‎д) мавжуд акцияларни йириклаштириш ёки паст номиналдаги акцияларга майдалаш (охирги уч йил учун):

Йириклаштириш‎‎‎

Майдалаш‎‎‎

эски баҳоси, сўмда ‎‎

янги баҳоси, сўмда ‎‎

эски баҳоси, сўмда ‎‎

янги баҳоси, сўмда ‎‎

1‎‎

2‎‎

3‎‎

4‎‎

‎28. Аввалги акциялар чиқарилишлари тўғрисидаги маълумотлар (охирги уч йил учун), ҳар бир чиқарилиш учун алоҳида (биринчи чиқарилишда тўлдирилмайди):
‎а) акциялар чиқарилиши учун асос __________________________________________;
‎б) давлат рўйхатидан ўтказилган санаси, чиқарилишнинг идентификация рақами _______________________________________________________________________;
‎в) жойлаштиришни бошлаш санаси __________________________________________;
‎г) жойлаштиришни тугатиш санаси __________________________________________;
‎д) акциянинг номинал қиймати, сўмда ________________________________________;
‎е) номинал қиймати бўйича чиқарилиш ҳажми, сўмда ____________________________;
‎ж) чиқарилган акцияларнинг умумий сони, донада ______________________________;
‎з) жойлаштирилган акциялар расмий листингга киритилган савдолар ташкилотчисининг номи ва манзили _________________________________________________________;
‎и) охирги йил учун акциялар нархларининг тақсимланиши, биржа ёки биржадан ташқари савдоларда расмий рўйхатдан ўтказилган юқори ва пастки нархлар кўрсатилган ҳолда _______________________________________________________________________;
‎к) акцияларни чиқаришдан мақсад ____________________________________________.

‎‎3. Келгуси акциялар чиқарилишини муомалага киритиш шартлари

‎‎29. Келгуси акциялар чиқарилишини муомалага киритиш шартлари:
‎а) чиқарилишдаги акциялар тури ____________________________________________;
‎б) чиқарилишдаги акциялар сони ____________________________________________;
‎в) чиқарилишдаги акцияларнинг номинал қиймати, сўмда ________________________;
‎г) чиқарилишнинг умумий ҳажми (номинал қиймати бўйича), сўмда ________________;
‎д) чиқарилишдаги ҳар бир акция билан тақдим этиладиган ҳуқуқлар _______________________________________________________________________;
‎е) акцияни жойлаштириш усули, шунингдек ёпиқ обуна бўлган тақдирда ушбу чиқарилишдаги акциялар жойлаштирилиши амалга ошириладиган шахслар доираси кўрсатилади _____________________________________________________________ _______________________________________________________________________;
‎ж) акцияни жойлаштиришнинг муддати ва тартиби ______________________________;
‎з) акцияларни тўлаш шартлари ва тартиби _____________________________________;
‎и) акциялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорни қабул қилган фонд бошқарув органи ва қабул қилган санаси _______________________________________________________;
‎к) фонд уставида акциялар эмиссиясига ўрнатилган ҳар қандай чеклашлар, жойлаштирилаётган акцияларни сотиб олиши мумкин бўлганларга нисбатан чеклашлар _______________________________________________________________________;
‎л) акцияларни чиқаришдан мақсад ___________________________________________.

‎‎
‎30. Акцияларга тўлов пул бўлмаган воситалар билан тўланган тақдирда акциялар тўланиши мумкин бўлган мол-мулкнинг рўйхати кўрсатилсин.
‎Чиқарилиш амалга ошмаган деб ҳисобланадиган чиқарилган акцияларнинг жойлаштирилмаган улуши (бундай улуш чиқарилган акцияларнинг умумий сонининг 60 фоизидан кам бўлиши мумкин эмас).
‎Акциялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган тақдирда фонд томонидан акциялар тўлови сифатида олинган воситаларни қайтариш тартиби.
‎
‎31. Акцияларга бўлган ҳуқуқларни сақлаш ва ҳисобга олиш, шу жумладан Қимматли қоғозлар марказий депозитарийси ва уларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишни амалга оширадиган депозитарийнинг ташкилий-ҳуқуқий шакли, жойлашган ери (почта манзили), телефонини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, шунингдек тегишли фаолиятни амалга оширишга доир лицензия тўғрисидаги маълумотлар (рақами, берилган санаси, лицензияни берган орган).
‎
‎32. Акцияларни жойлаштиришда иштирок этувчи ташкилотлар (андеррайтерлар) тўғрисидаги маълумотлар:
‎акцияларни жойлаштиришда иштирок этувчи ташкилотларнинг ташкилий-ҳуқуқий шакли, жойлашган ерларини (почта манзилларини) ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, уларнинг вазифалари, жойлаштириш усуллари ва фонд билан ушбу ташкилотлар ўртасидаги шартноманинг (шартномаларнинг) муҳим шартлари, бадал шартлари, шунингдек қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни амалга оширишга доир берилган лицензияларнинг рақамлари ва саналари ҳамда уларни берган орган.
‎
‎33. Акциялар чиқарилиши тўғрисидаги қарор ва акциялар эмиссия рисоласи билан танишиш тартиби ва жойи тўғрисидаги ахборот.
‎Акциялар чиқарилишининг шартлари жойлаштириладиган қимматли қоғозлар бозорини тартибга солиш бўйича ваколатли давлат органининг расмий веб-сайти, даврий босма нашрларнинг манзиллари.
‎
‎34. Акциялар реализация қилинадиган жойлар (қимматли қоғозлар савдоси ташкилотчисининг номи ва унинг маълумотлари).
‎
‎35. Ушбу акциялар чиқарилишининг листингга киритилиши режалаштирилаётган савдолар ташкилотчиси тўғрисидаги ахборот.
‎
‎36. Мазкур эмиссия рисоласида кўрсатилган барча ҳужжатлар унинг таркибий қисмидир ва улар рақамланган, тикилган ва фонднинг муҳри билан тасдиқланган бўлиши лозим.

‎‎«ТАСДИҚЛАНГАН»*
‎__________________________________
‎(баҳоловчи ташкилотнинг номи)
‎
‎_________________________________
‎(раҳбарнинг Ф.И.О., имзо)
‎
‎20___ йил «___» _______________

‎‎М.Ў.