Ҳужжатга таклиф юбориш
Аудиони тинглаш
Ҳужжат элементидан ҳавола олишПриказ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишО ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ АТТЕСТАЦИИ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИИ) ФИЗИЧЕСКИХ ЛИЦ НА ПРАВО СОВЕРШЕНИЯ ОПЕРАЦИЙ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 9 августа 2011 г., регистрационный № 660-4]
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш
Комментарий LexUzНастоящий приказ утратил силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Внести изменения и дополнения в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года № 42 (рег. № 660 от 3 марта 1999 года) согласно, приложению.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВр. и. о. генерального директора А. ОБИДОВ
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишг. Ташкент,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4 июля 2011 г.,
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш№ 2011-11
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11
к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июля 2011 года № 2011-11
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишИзменения и дополнения, вносимые в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш1. Пункт 1.1 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 г. № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг от имени профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник), фондовой биржи и фондовых отделов других бирж, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишТребования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах и фондовых отделах других бирж, в обязанности которых входит совершение от их имени операций с ценными бумагами, оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш2. Абзацы третий—седьмой пункта 1.2 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«аттестация физических лиц (далее — аттестация) — способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг (далее — претендент), к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишквалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат) — документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника, фондовой биржи (другой биржи, создавшей фондовый отдел);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишквалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право занимать должность руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководителя исполнительного органа других профессиональных участников, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела других бирж;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишквалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и предоставляющая право работать в качестве специалистов профессиональных участников, фондовых бирж, фондовых отделов других бирж;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишАттестационная комиссия — коллегиальный орган по проведению аттестации (переаттестации)».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3. Пункт 1.3 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишруководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений, руководители исполнительного органа других профессиональных участников, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишспециалисты профессиональных участников, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ течение срока, указанного в абзаце четвертом настоящего пункта, лица, срок действия квалификационного аттестата которых истек, вправе занимать должности без права совершения операций с ценными бумагами и оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЧисленность аттестованных лиц, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее трех человек.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСписок указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш4. Дополнить пунктом 1.31 следующего содержания:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«1.31. В порядке исключения, выпускник высшего учебного заведения Республики Узбекистан соответствующего профиля, имеющий диплом с отличием о высшем образовании в финансово-экономической или юридической сферах, вправе получить квалификационный аттестат II категории без прохождения аттестации и взимания установленного сбора, при условии, что с даты выдачи диплома прошло не более трех лет.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДля получения квалификационного аттестата лица, указанные в абзаце первом настоящего пункта, обязаны представить в уполномоченный орган:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзаявление по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию диплома с отличием о высшем образовании, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш5. Пункт 1.4 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«1.4. Аттестационная комиссия вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц при наличии одного из следующих оснований:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишокончание срока действия квалификационного аттестата;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнеоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвнесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишНеоднократными нарушениями законодательства о рынке ценных бумаг признаются нарушения, совершенные лицом, имеющим действующий квалификационный аттестат, три и более раза в течение одного года».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6. Пункт 2.1 дополнить абзацем следующего содержания:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«В состав Аттестационной комиссии могут включаться представители заинтересованных министерств и ведомств на основании их соответствующего письменного обращения».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш7. В пункте 2.2 слова «генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности» заменить словами «руководителя уполномоченного органа».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш8. В абзаце четвертом пункта 2.3 слово «определения» заменить словом «определение».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш9. В абзаце четвертом пункта 2.4 слова «генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности» заменить словами «руководителя уполномоченного органа».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш10. Пункт 2.7 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год утверждает перечень аттестационных тестовых вопросов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишДля разработки тестовых вопросов могут привлекаться образовательные учреждения соответствующего профиля и заинтересованные министерства и ведомства».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш11. Пункты 3.1 и 3.2 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«3.1. Претенденты представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее семи рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который утверждается за два рабочих дня до аттестации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСписок лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендентов и является открытым для ознакомления после его утверждения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае не поступления суммы установленного сбора, предусмотренного настоящим Положением, претендент не включается в список лиц, допущенных к аттестации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишСписок лиц, допущенных к аттестации, утверждается председателем Аттестационной комиссии.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) претенденты представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишзаявление по форме, согласно приложению № 2 к настоящему Положению, с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки или повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (при этом срок с даты выдачи сертификата претенденту до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом, должен составлять не более одного года);
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию платежного документа об уплате разового сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПретенденты на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишкопию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (иных биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишлибо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника, на фондовых биржах (других биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишЛица, имеющие ученую степень кандидата либо доктора экономических или юридических наук, полученную в Республике Узбекистан, допускаются к аттестации без необходимости переподготовки и повышения квалификации, а также предоставления копии сертификата образовательного учреждения об окончании курса переподготовки и повышения квалификации специалистов рынка ценных бумаг».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш12. В пункте 3.3:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзац первый исключить;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв абзаце втором слова «вправе отказать претендующему лицу» заменить словами «отказывает претенденту».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш13. Пункт 3.5 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«3.5. В назначенный Аттестационной комиссией день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПретендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПри двух подряд неявках претенденты исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, а разовый сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, предусмотренном пунктами 3.1—3.4 настоящего Положения.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишУполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш14. В абзаце втором пункта 3.7 слова «аттестационных тестов указывается в договоре по проведению» заменить словами «результатов аттестационных тестов указывается в договоре о проведении».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш15. В пункте 3.8:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв абзаце первом слова «лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный» заменить словами «претендентов взимается разовый»;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв абзаце втором слова «единовременный» и «единовременного» заменить соответственно словами «разовый» и «разового».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш16. Пункты 3.9—3.12 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«3.9. Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата II категории, проводится методом тестирования.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишАттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I категории, проводится в два этапа:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиштестирование;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв случае успешного прохождения тестирования — письменно-устный опрос.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишТестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут. Для письменно-устного опроса претендентам предоставляется 3 часа.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПисьменно-устный опрос осуществляется в форме ответов на билеты, включающие 3 вопроса теоретического и практического характера, а также ответов на вопросы, задаваемые членами Аттестационной комиссии. При этом максимальное количество баллов по письменно-устному опросу составляет 60 баллов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.10. Количество необходимых правильных ответов для признания результатов тестирования положительными составляет 48 правильных ответов, а для письменно-устного опроса положительный балл — 48 баллов.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.11. При определении результатов аттестации используются следующие понятия:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«аттестован»;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«не аттестован».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш3.12. Во время тестирования и письменно-устного опроса претендентам запрещается:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишиспользовать справочную, специальную и иную литературу;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишпользоваться записями, в том числе на электронных носителях;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишприменять средства сотовой или иной связи;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишвести переговоры с другими претендентами.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишВ случае нарушения указанных требований претендент удаляется с аттестации и считается не аттестованным».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш17. В пункте 3.13 слова «лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата» заменить словом «претендентов».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш18. Абзац второй пункта 3.14 исключить.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш19. В пункте 3.15:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзац первый изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«Претендент вправе подать апелляцию по результатам аттестации Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление подается на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания претендента не аттестованным»;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв абзаце четвертом слова «отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным» заменить словами «проведении повторной аттестации»;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзац пятый исключить;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзацы шестой—восьмой считать абзацами пятым — седьмым.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш20. Пункт 3.17 изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям №№ 3 (квалификационный аттестат I категории) и 4 (квалификационный аттестат II категории) к настоящему Положению. Выдача квалификационного аттестата осуществляется в течение 15 рабочих дней с даты проведения аттестации».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш21. В пункте 3.18:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв абзаце шестом слово «и» заменить словами «и/или»;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзац восьмой изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«паспортные данные или данные вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш22. В пункте 4.1:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзац третий дополнить словами «(за счет средств заявителя)»;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзац четвертый изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«копию платежного документа об уплате разового сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по выдаче переоформленного квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш23. В абзаце четвертом пункта 4.3 слова «единовременного сбора» и «по замене бланка» заменить соответственно словами «разового сбора» и «по выдаче дубликата».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш24. В пункте 4.7:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв абзаце первом слова «нового аттестата с внесенными изменениями» заменить словами «переоформленного квалификационного аттестата»;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв абзаце втором слова «новых аттестатов с внесенными изменениями» заменить словами «переоформленных квалификационных аттестатов».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш25. В пункте 5.2:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишв абзаце первом слово «аттестата» заменить словами «квалификационного аттестата»;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзац третий изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«по письменному обращению профессионального участника, фондовой биржи (иной биржи, создавшей фондовый отдел)».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш26. В пункте 5.3:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишабзацы второй—седьмой изложить в следующей редакции:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«истечение срока действия квалификационного аттестата;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнепрохождение аттестованным лицом переаттестации в случаях, предусмотренных пунктом 1.4 настоящего Положения;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишсмерть аттестованного лица либо ограничение в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признание его недееспособным;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишписьменное обращение аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнеоднократное или однократное грубое нарушение аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишнеустранение аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш27. Дополнить пунктами 6.3 и 6.4 следующего содержания:
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«6.3. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш6.4. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный орган».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш28. Приложения №№ 1, 2, 4 и 5 изложить в редакции согласно приложениям №№ 1—4 к настоящим изменениям и дополнениям.
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг | ||
| | от ________________________________________________ | ||
| | __________________________________________________ | ||
| |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | ||
|
| |||
|
Прошу Вас выдать мне квалификационный аттестат II категории на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
| Образование _______________________________________________________, | |||
|
(наименование учебного заведения) | |||
|
специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||
|
Место работы в настоящее время ______________________________________. | |||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | |
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине; | |||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом; | |||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | |||
|
«___» ____________ 20___ г. |
_______________________ | ||
|
(дата подачи заявления) |
(подпись заявителя) | ||
| | | Контактный телефон: ______________ | |
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш*В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш| |
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг | ||
| | от ________________________________________________ | ||
| | __________________________________________________ | ||
| |
(Ф.И.О., адрес постоянной прописки заявителя) | ||
|
| |||
|
Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации), назначенной на «___» __________ 20___ г., для получения | |||
| квалификационного аттестата ________________ категории | |||
| |
(I или II) |
| |
| на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
| Образование _______________________________________________________, | |||
|
(наименование учебного заведения) | |||
|
специальность _____________________, год окончания ___________________. | |||
|
Место работы в настоящее время ______________________________________. | |||
|
К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | |||
| 1. | | | |
| 2. | | | |
| 3. | | | |
| Настоящим подтверждаю: | | | |
|
отсутствие у меня непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления; | |||
|
в течение последних трех лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа, не входил в состав коллегиального исполнительного органа или не являлся учредителем профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по моей вине; | |||
|
в течение последних двух лет я не исполнял функции единоличного исполнительного органа и не входил в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом; | |||
|
подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | |||
|
Данное заявление и документы представлены мною лично/через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | |||
|
«___» ____________ 20___ г. |
_______________________ | ||
|
(дата подачи заявления) |
(подпись заявителя) | ||
| | | Контактный телефон: ______________ | |
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш*В случае представления заявления и документов через представителя необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).».
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке) | |||
|
|
| ||
| | | _________________________________ | |
| | |
(imzo, F.I.O.) | |
| | |
_______-sonli | |
|
Tartib raqami______ |
| | |
|
| |||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||
|
Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi huzuridagi Attestatsiya komissiyasining qarori bilan | |||
|
| |||
|
___________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||
| Pasport ma'lumotlari: |
| ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.) | ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.)». | ||
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
к изменениям и дополнениям, вносимым в Положение «Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами»
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш«ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
к Положению об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Ҳужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олишҲужжатга таклиф юборишАудиони тинглашҲужжат элементидан ҳавола олиш|
(Квалификационный аттестат печатается на специально изготовленном бланке, латинским шрифтом, на государственном языке) | |||
|
|
| ||
| | | _________________________________ | |
| | |
(imzo, F.I.O.) | |
| | |
_______-sonli | |
|
Tartib raqami______ |
| | |
|
| |||
|
MALAKA GUVOНNOMASI | |||
|
Oʻzbekiston Respublikasi Davlat mulki qoʻmitasi huzuridagi Qimmatli qogʻozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi huzuridagi Attestatsiya komissiyasining qarori bilan | |||
|
| |||
|
___________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning familiyasi, ismi, otasining ismi) | |||
| Pasport ma'lumotlari: |
| ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.) | ||
| | _________________________________ | ||
| |
(imzo, F.I.O.)». | ||
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2011 г., № 32-33, ст. 338)