В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11) приказываю:

В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11) приказываю:

1. Утвердить Положение о деятельности трансфер-агента согласно приложению.

1. Утвердить Положение о деятельности трансфер-агента согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

инвестор — юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

инвестор — юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги от своего имени и за свой счет;

трансфер-агент — юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;

трансфер-агент — юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;

клиент трансфер-агента (клиент) — эмитент, а также лица, совершающие сделки с ценными бумагами;

клиент трансфер-агента (клиент) — эмитент, а также лица, совершающие сделки с ценными бумагами;

эмитент— юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;

эмитент— юридическое лицо, выпускающее эмиссионные ценные бумаги и несущее обязательства по ним перед их владельцами;

владелец ценных бумаг (владелец) — юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

владелец ценных бумаг (владелец) — юридическое или физическое лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;

Центральный депозитарий ценных бумаг (Центральный депозитарий) — государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо;

Центральный депозитарий ценных бумаг (Центральный депозитарий) — государственный депозитарий, который обеспечивает единую систему хранения, учета прав и движения эмиссионных ценных бумаг по счетам депо;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Национальное агентство перспективных проектов Республики Узбекистан.

2. Создание, реорганизация и ликвидация трансфер-агента в качестве юридического лица осуществляются в порядке, установленном законодательством.

2. Создание, реорганизация и ликвидация трансфер-агента в качестве юридического лица осуществляются в порядке, установленном законодательством.

3. Лицензирование деятельности трансфер-агента осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

3. Лицензирование деятельности трансфер-агента осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

4. Трансфер-агент вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

4. Трансфер-агент вправе совмещать профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

6. Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве трансфер-агента необходимо:

6. Для осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве трансфер-агента необходимо:

иметь соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

иметь соответствующую лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

обеспечивать соблюдение требований законодательства к размеру собственных средств;

обеспечивать соблюдение требований законодательства к размеру собственных средств;

соблюдать законодательство о рынке ценных бумаг;

соблюдать законодательство о рынке ценных бумаг;

выполнять иные требования, установленные законодательством.

выполнять иные требования, установленные законодательством.

7. Трансфер-агент оказывает услуги инвесторам, владельцам ценных бумаг и эмитентам в соответствии с условиями договора, заключенного с ними в порядке, установленном законодательством.

7. Трансфер-агент оказывает услуги инвесторам, владельцам ценных бумаг и эмитентам в соответствии с условиями договора, заключенного с ними в порядке, установленном законодательством.

8. Условия заключения договора трансфер-агента с клиентом регулируются в соответствии с законодательством.

8. Условия заключения договора трансфер-агента с клиентом регулируются в соответствии с законодательством.

9. При исполнении своих обязательств перед клиентом трансфер-агент обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов трансфер-агент обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.

9. При исполнении своих обязательств перед клиентом трансфер-агент обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов трансфер-агент обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.

оказание содействия в заполнении ими необходимых документов по сделке с ценными бумагами;

оказание содействия в заполнении ими необходимых документов по сделке с ценными бумагами;

предоставление документов от их имени в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику для регистрации сделки с ценными бумагами;

предоставление документов от их имени в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику для регистрации сделки с ценными бумагами;

предоставление в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику документов, необходимых для списания ценных бумаг, отчужденных владельцем на счет приобретшего их инвестора;

предоставление в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику документов, необходимых для списания ценных бумаг, отчужденных владельцем на счет приобретшего их инвестора;

предоставление в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику документов, необходимых для заключения договора, относящихся к договору, а также необходимых для зачисления приобретенных инвестором ценных бумаг;

предоставление в Центральный депозитарий или инвестиционному посреднику документов, необходимых для заключения договора, относящихся к договору, а также необходимых для зачисления приобретенных инвестором ценных бумаг;

предоставление заявки от их имени организатору внебиржевых торгов ценными бумагами на куплю или продажу ценных бумаг;

предоставление заявки от их имени организатору внебиржевых торгов ценными бумагами на куплю или продажу ценных бумаг;

передача своим клиентам документов по итогам регистрации их сделок с ценными бумагами, а также отчетов по исполнению депозитарных операций.

передача своим клиентам документов по итогам регистрации их сделок с ценными бумагами, а также отчетов по исполнению депозитарных операций.

11. Трансфер-агент вправе оказывать следующие услуги эмитенту:

11. Трансфер-агент вправе оказывать следующие услуги эмитенту:

передача запросов эмитента на формирование реестров владельцев ценных бумаг в Центральный депозитарий;

передача запросов эмитента на формирование реестров владельцев ценных бумаг в Центральный депозитарий;

получение от Центрального депозитария реестров владельцев ценных бумаг, сформированных по предоставленным трансфер-агентом запросам эмитента;

получение от Центрального депозитария реестров владельцев ценных бумаг, сформированных по предоставленным трансфер-агентом запросам эмитента;

доставка эмитенту полученных от Центрального депозитария реестров владельцев ценных бумаг;

доставка эмитенту полученных от Центрального депозитария реестров владельцев ценных бумаг;

организация и проведение общего собрания акционеров.

организация и проведение общего собрания акционеров.

12. При условии представления трансфер-агентом полного пакета правильно оформленных документов Центральный депозитарий и инвестиционные посредники не вправе отказывать трансфер-агенту в регистрации сделок его клиентов, зачислении, списании их ценных бумаг по причине неявки самих клиентов.

12. При условии представления трансфер-агентом полного пакета правильно оформленных документов Центральный депозитарий и инвестиционные посредники не вправе отказывать трансфер-агенту в регистрации сделок его клиентов, зачислении, списании их ценных бумаг по причине неявки самих клиентов.

13. Предоставляя документы от имени своих клиентов трансфер-агент гарантирует подлинность их подписей и действительность их полномочий, отраженных в представленных документах.

13. Предоставляя документы от имени своих клиентов трансфер-агент гарантирует подлинность их подписей и действительность их полномочий, отраженных в представленных документах.

14. Период времени для оказания трансфер-агентом услуг, указанных в пункте 10 настоящего Положения, не должен превышать пяти рабочих дней.

14. Период времени для оказания трансфер-агентом услуг, указанных в пункте 10 настоящего Положения, не должен превышать пяти рабочих дней.

15. Период времени для оказания трансфер-агентом услуг, указанных в пункте 11 настоящего Положения, устанавливается договором трансфер-агента с эмитентом и требованиями к формированию реестра, установленными законодательством.

15. Период времени для оказания трансфер-агентом услуг, указанных в пункте 11 настоящего Положения, устанавливается договором трансфер-агента с эмитентом и требованиями к формированию реестра, установленными законодательством.

16. Трансфер-агент обязан в сроки, указанные в пунктах 14 и 15 настоящего Положения, письменно уведомить клиентов об итогах оказанных им услуг.

16. Трансфер-агент обязан в сроки, указанные в пунктах 14 и 15 настоящего Положения, письменно уведомить клиентов об итогах оказанных им услуг.

17. Трансфер-агент в установленном порядке обеспечивает ведение журнала учета входящих и исходящих документов и информации.

17. Трансфер-агент в установленном порядке обеспечивает ведение журнала учета входящих и исходящих документов и информации.

18. В случае использования трансфер-агентом программного обеспечения и информационно-коммуникационных технологий для оказания услуг клиентам, данное программное обеспечение и информационно-коммуникационные технологии должны соответствовать требованиям законодательства.

18. В случае использования трансфер-агентом программного обеспечения и информационно-коммуникационных технологий для оказания услуг клиентам, данное программное обеспечение и информационно-коммуникационные технологии должны соответствовать требованиям законодательства.

19. При осуществлении своей деятельности трансфер-агент руководствуется законодательством, уставом и утвержденными им:

19. При осуществлении своей деятельности трансфер-агент руководствуется законодательством, уставом и утвержденными им:

порядком хранения, защиты и восстановления информации, в том числе перечнем мер, направленных на неправомерное использование конфиденциальной информации;

порядком хранения, защиты и восстановления информации, в том числе перечнем мер, направленных на неправомерное использование конфиденциальной информации;

правилами внутреннего учета операций трансфер-агента;

правилами внутреннего учета операций трансфер-агента;

порядком действий трансфер-агента при конфликте интересов с клиентом;

порядком действий трансфер-агента при конфликте интересов с клиентом;

регламентом обслуживания клиентов;

регламентом обслуживания клиентов;

иными внутренними документами, предусмотренными законодательством.

иными внутренними документами, предусмотренными законодательством.

20. Трансфер-агент обязан оформлять получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.

20. Трансфер-агент обязан оформлять получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.

21. На протяжении срока своей деятельности трансфер-агент обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:

21. На протяжении срока своей деятельности трансфер-агент обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:

копий документов, полученных от клиентов в соответствии с договорами об оказании услуг;

копий документов, полученных от клиентов в соответствии с договорами об оказании услуг;

копий документов о списании и зачислении ценных бумаг его клиентов;

копий документов о списании и зачислении ценных бумаг его клиентов;

договоров, заключенных с клиентами;

договоров, заключенных с клиентами;

иной информации и документов, установленных законодательством.

иной информации и документов, установленных законодательством.

22. По требованию инвестора трансфер-агент предоставляет:

22. По требованию инвестора трансфер-агент предоставляет:

копию документа о государственной регистрации;

копию документа о государственной регистрации;

копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

копию лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

сведения о своем уставном фонде, размере своих собственных средств и своем резервном фонде;

сведения о своем уставном фонде, размере своих собственных средств и своем резервном фонде;

сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых инвестором ценных бумаг;

сведения о государственной регистрации выпуска приобретаемых инвестором ценных бумаг;

сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых инвестором, а также о ценах на эти ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации;

сведения, содержащиеся в проспекте эмиссии ценных бумаг, приобретаемых инвестором, а также о ценах на эти ценные бумаги в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации;

отчетность по результатам сделок с ценными бумагами в сроки, оговоренные в договоре.

отчетность по результатам сделок с ценными бумагами в сроки, оговоренные в договоре.

23. Трансфер-агент обязан уведомить инвесторов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 22 настоящего Положения.

23. Трансфер-агент обязан уведомить инвесторов об их правах на получение информации, предусмотренной пунктом 22 настоящего Положения.

24. Трансфер-агент в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:

24. Трансфер-агент в течение двух рабочих дней в письменной форме информирует уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг о совершении:

в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента;

в течение одного квартала операций исключительно с ценными бумагами одного эмитента;

разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

разовой операции с ценными бумагами одного эмитента, если количество ценных бумаг по этой операции составило не менее 15 процентов от общего количества указанных ценных бумаг.

25. Трансфер-агент обязан соблюдать конфиденциальность информации на рынке ценных бумаг.

25. Трансфер-агент обязан соблюдать конфиденциальность информации на рынке ценных бумаг.

26. Раскрытие трансфер-агентом конфиденциальной информации на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг».

26. Раскрытие трансфер-агентом конфиденциальной информации на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг».

27. Трансфер-агент в соответствии с законодательством несет перед инвестором или владельцем ценных бумаг имущественную ответственность в пределах причиненных убытков:

27. Трансфер-агент в соответствии с законодательством несет перед инвестором или владельцем ценных бумаг имущественную ответственность в пределах причиненных убытков:

за непредоставление по требованию инвестора информации, предусмотренной законодательством о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;

за непредоставление по требованию инвестора информации, предусмотренной законодательством о рынке ценных бумаг, либо предоставление недостоверной информации;

за нарушение установленного порядка эмиссии ценных бумаг;

за нарушение установленного порядка эмиссии ценных бумаг;

за осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также рекламу ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;

за осуществление недобросовестной рекламы ценных бумаг, рекламу незарегистрированных в установленном законодательством порядке выпусков ценных бумаг, а также рекламу ценных бумаг, обращение которых запрещено законом;

за заключение им с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о рынке ценных бумаг;

за заключение им с инвесторами договоров, ограничивающих права инвесторов и ответственность эмитентов и профессиональных участников рынка ценных бумаг, установленные законодательством о рынке ценных бумаг;

установленные судом факты манипулирования и использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, а также побуждение инвестора или владельца ценных бумаг к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе;

установленные судом факты манипулирования и использования инсайдерской информации на рынке ценных бумаг, а также побуждение инвестора или владельца ценных бумаг к покупке или продаже ценных бумаг путем предоставления умышленно искаженной информации о ценных бумагах, эмитентах ценных бумаг, ценах на ценные бумаги, включая информацию, предоставленную в рекламе;

за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами или владельцами ценных бумаг договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором или владельцем ценных бумаг.

за неисполнение или ненадлежащее исполнение условий заключенных с инвесторами или владельцами ценных бумаг договоров, а также заключение сделки на условиях, отличающихся от оговоренных в договоре с инвестором или владельцем ценных бумаг.

28. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к трансфер-агенту применяются меры ответственности в соответствии с законодательством.

28. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к трансфер-агенту применяются меры ответственности в соответствии с законодательством.

29. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к должностным лицам трансфер-агента применяются:

29. При нарушении законодательства о рынке ценных бумаг к должностным лицам трансфер-агента применяются:

меры административной ответственности, предусмотренные Кодексом Республики Узбекистан об административной ответственности;

меры административной ответственности, предусмотренные Кодексом Республики Узбекистан об административной ответственности;

меры, ограничивающие их участие в органах управления профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

меры, ограничивающие их участие в органах управления профессиональных участников рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством о лицензировании отдельных видов деятельности;

иные меры, предусмотренные законодательством.

иные меры, предусмотренные законодательством.

31. Споры между трансфер-агентом и его клиентами разрешаются в порядке, установленном законодательством.

31. Споры между трансфер-агентом и его клиентами разрешаются в порядке, установленном законодательством.

32. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в соответствии с законодательством.

32. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения несут ответственность в соответствии с законодательством.

33. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

33. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.