Акт утратил силу " " 15.04.2020
Постановление
Кабинета Министров Республики Узбекистан
О мерах по совершенствованию деятельности инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов
 Комментарий LexUz
Настоящее постановление утратило силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 14 апреля 2020 года № 217 «О внесении изменений и дополнений, а также признании утратившими силу некоторых решений Правительства Республики Узбекистан (Указы Президента Республики Узбекистан от 14 января 2019 года № УП-5630 «О мерах по коренному совершенствованию системы управления государственными активами, антимонопольного регулирования и рынка капитала» и от 17 января 2019 года № УП-5635 «О Государственной программе по реализации Стратегии действий по пяти приоритетным направлениям развития Республики Узбекистан в 2017 — 2021 годах в «Год активных инвестиций и социального развития»»)».
В целях расширения участия населения в процессах приватизации, защиты вложений в акции приватизируемых предприятий, совершенствования деятельности инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов, Кабинет Министров постановляет:
1. Установить, что:
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 1 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
после регистрации фактически оплаченного уставного капитала приватизационного инвестиционного фонда по итогам размещения его акции населению доля участия каждого акционера, включая учредителей, не может превышать 5 процентов уставного капитала приватизационного инвестиционного фонда;
специальный государственный кредит в виде отсрочки платежа за приобретенные акции приватизированных предприятий предоставляется Госкомимуществом Республики Узбекистан вновь образуемым приватизационным инвестиционным фондам (ПИФ) сроком до пяти лет. Указанный кредит выдается приватизационному инвестиционному фонду по его заявке только при условии оплаты собственными денежными средствами ПИФа 30 процентов стоимости пакета акций приватизированного предприятия, предоставляемого ПИФу.
2. Утвердить:
перечень 200 открытых акционерных обществ с количеством акций, предлагаемых для продажи ПИФам через аукционы, согласно приложению № 1*;
* Приложение № 1 не приводится.
Положение об инвестиционных фондах согласно приложению № 2;
Положение о приватизационных инвестиционных фондах согласно приложению № 3;
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 5 исключен в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 декабря 2009 года № 323 — СЗ РУ, 2009 г., № 52, ст.568)
3. Разрешить Госкомимуществу Республики Узбекистан в дополнение к утвержденному ранее перечню выставлять на продажу для ПИФов:
принадлежащие государству акции приватизированных предприятий в размере превышения над долей в 25 процентов от уставного фонда по предприятиям, не вошедшим в список стратегических предприятий, утвержденных постановлением Кабинета Министров от 30 июня 1998 года № 272 «О государственной доле в уставном фонде акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления и приватизации»;
акции приватизированных предприятий из доли, предназначенной для свободной продажи, включая иностранным инвесторам, в размерах, восстанавливающих долю ПИФов в уставном фонде этих предприятий (в пределах до 30 процентов уставного фонда), имевшуюся у них до проведения реструктуризации в соответствии с Указом Президента Республики Узбекистан от 31 марта 1997 г. № УП-1740 «О дополнительных мерах по развитию рынка ценных бумаг и расширению участия иностранных инвесторов на фондовом рынке Республики».
4. Определить, что доверительный управляющий инвестиционными активами инвестиционного и приватизационного инвестиционного фонда должен иметь в наличии собственные материальные активы в размере, не менее 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов управляемых им инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов.
Госкомконкуренции Республики Узбекистан, Центру по координации и развитию рынка ценных бумаг обеспечить контроль за приведением доверительными управляющими инвестиционными активами стоимости своих собственных материальных активов в соответствие с указанными требованиями.
(абзац второй пункта 4 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
(пункт 4 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 5 утратил силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июня 2009 года № 168 — СЗ РУ, 2009 г., № 25, ст. 288)
6. Определить, что Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан как главный координатор программы ПИФов может привлекать в качестве институциональных распространителей акций ПИФов другие коммерческие банки, а также другие финансовые учреждения Республики Узбекистан, отвечающие установленным требованиям.
(пункт 6 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
7. Внести изменение в Положение о порядке совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан, утвержденное постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 г. № 285, изложив пункт 27 в следующей редакции:
«Доходы Республиканской фондовой биржи «Тошкент» формируются за счет членских взносов, поступлений за оказываемые услуги и комиссионных сборов Биржи по операциям с ценными бумагами, размер которых устанавливается членами Биржи, но не более 1 процента от стоимости сделки, взимаемых с каждой стороны сделки (покупателя и продавца)».
8. Госкомконкуренции Республики Узбекистан, Центру по координации и развитию рынка ценных бумаг организовать проведение информационно-просветительской кампании с целью разъяснения населению прав и порядка их участия в деятельности приватизационных инвестиционных фондов.
(абзац первый пункта 8 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
Узтелерадио, Совету Министров Республики Каракалпакстан, хокимиятам областей и г. Ташкента оказывать содействие в реализации этой информационно-просветительской кампании, с предоставлением бесплатного эфирного времени.
9. Признать утратившими силу приложения №№ 1 и 2 к постановлению Кабинета Министров Республики Узбекистан от 18 июня 1996 г. № 220 «О мерах по организации деятельности инвестиционных фондов».
Отменить распоряжение Кабинета Министров Республики Узбекистан от 27 сентября 1996 г. № 405-ф в части нереализованных ПИФам акций приватизированных предприятий.
10. Госкомимуществу, Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг, Министерству финансов, Министру юстиции Республики Узбекистан привести нормативные документы, регламентирующие деятельность инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов, управляющих компаний в соответствие с настоящим постановлением.
11. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра В.А. Чжена.
Председатель Кабинета Министров И. КАРИМОВ
г. Ташкент,
25 сентября 1998 г.,
№ 410
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к постановлению Кабинета Министров
от 25 сентября 1998 г. № 410
ПОЛОЖЕНИЕ
об инвестиционных фондах
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее Положение определяет порядок создания, деятельности, реорганизации и ликвидации инвестиционных фондов в Республике Узбекистан.
2. Создание и деятельность инвестиционных фондов регулируется законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «Об инвестиционных и паевых фондах», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», настоящим Положением и другими актами законодательства Республики Узбекистан.
(пункт 2 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
3. Инвестиционные фонды создаются с целью привлечения денежных средств инвесторов и их вложения в ценные бумаги, иные инвестиционные активы в соответствии с законодательством, а также на банковские счета и во вклады.
(пункт 3 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
4. Инвестиционным фондом является юридическое лицо — акционерное общество, осуществляющее выпуск акций с целью привлечения денежных средств инвесторов и их вложения в инвестиционные активы.
(пункт 4 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
5. Инвестиционные фонды могут эмитировать ценные бумаги с обязательством их выкупа, то есть предоставлять владельцам ценных бумаг этого фонда право получать в обмен на них денежную сумму или иное имущество в соответствии с уставом фонда (фонд открытого типа) или эмитировать ценные бумаги без обязательства их выкупа эмитентом (фонд закрытого типа).
6. Инвестиционные фонды могут создаваться только в виде акционерных обществ.
(абзац первый пункта 6 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
Все юридические лица, осуществляющие инвестиционную деятельность на основе привлечения средств сторонних юридических и физических лиц, могут приобрести статус инвестиционного фонда после приведения своих учредительных документов в соответствие с настоящим Положением и государственной регистрации в установленном порядке.
Инвестиционными фондами не могут являться банки и страховые компании, деятельность которых регламентируется законодательством Республики Узбекистан о банках и страховых компаниях.
7. Совмещение деятельности инвестиционного фонда с другими видами деятельности не допускается.
II. УЧРЕЖДЕНИЕ, ГОСУДАРСТВЕННАЯ РЕГИСТРАЦИЯ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
8. Учредителями инвестиционного фонда могут выступать юридические и физические лица, подписавшие учредительный договор о его создании. Инвестиционный фонд должен иметь не менее двух учредителей. Участие в деятельности инвестиционных фондов органов государственной власти и управления не допускается, за исключением случаев, когда органы государственного управления могут быть участниками инвестиционных фондов в пределах предоставленных законодательством полномочий по управлению государственным имуществом.
Особенности участия иностранных юридических и физических лиц в инвестиционных фондах определяются действующим законодательством.
Учредители несут солидарную ответственность по обязательствам инвестиционного фонда, возникшим до его государственной регистрации. Фонд несет ответственность по обязательствам учредителей, связанным с его созданием, только в случае последующего одобрения их действий общим собранием акционеров фонда.
9. Взаимоотношения учредителей фонда регламентируются учредительным договором о его создании, определяющим порядок осуществления ими совместной деятельности по учреждению фонда.
В учредительном договоре определяются:
участники договора;
предмет договора;
цель и предмет деятельности фонда;
фирменное наименование и местонахождение фонда;
размеры и порядок образования уставного фонда, доля каждого из учредителей;
права и обязанности учредителей по созданию фонда;
ответственность учредителей перед лицами, подписавшимися на акции, и третьими лицами, порядок возмещения убытков;
иные условия, не противоречащие законодательству.
10. Собрание учредителей:
принимает решение об учреждении инвестиционного фонда;
утверждает устав фонда;
избирает Совет учредителей;
См. предыдущую редакцию.
утверждает проекты контрактов с Центральным депозитарием ценных бумаг и с доверительным управляющим инвестиционными активами на управление инвестиционным фондом в соответствии с Типовыми контрактами, утвержденными в установленном законодательством порядке, уполномочивает председателя Совета учредителей фонда на заключение этих контрактов.
(абзац пятый пункта 10 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
Совет учредителей инвестиционного фонда является временным органом управления фонда, исполняющим функции Наблюдательного совета до проведения первого Общего собрания акционеров фонда.
11. В дополнение к требованиям, предъявляемым законодательством Республики Узбекистан к содержанию устава акционерного общества, устав инвестиционного фонда в обязательном порядке должен содержать следующие положения:
определение инвестиционного фонда как акционерного общества;
(абзац второй пункта 11 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
тип инвестиционного фонда — открытый или закрытый (в соответствии с пунктом 5 настоящего Положения);
ограничения деятельности фонда;
См. предыдущую редакцию.
сведения о правах и обязанностях доверительного управляющего инвестиционными активами, порядок заключения с ним контракта об управлении активами инвестиционного фонда, его ответственность перед инвестиционным фондом и акционерами в случаях нанесения ущерба;
(абзац пятый пункта 11 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
порядок заключения контракта с Центральным депозитарием ценных бумаг;
(абзац шестой пункта 11 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
порядок привлечения заемных средств;
указания на то, что все акции инвестиционного фонда являются простыми акциями с одинаковым правом голоса;
См. предыдущую редакцию.
(абзац девятый пункта 11 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
порядок выплаты дивидендов.
В уставе фонда должно быть особо отмечено, что акции фонда дают право акционеру на:
участие в управлении фондом;
получение дивидендов;
получение полной и достоверной информации о результатах деятельности фонда;
защиту своих прав и интересов в Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее — Центр), а также в суде;
(абзац четырнадцатый пункта 11 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
См. предыдущую редакцию.
возмещение убытков в результате некомпетентных или недобросовестных действий Наблюдательного совета фонда, доверительного управляющего инвестиционными активами или Центрального депозитария ценных бумаг;
(абзац шестнадцатый пункта 11 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
получение части имущества в случае ликвидации фонда;
иные права, предусмотренные Законом Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» и другими актами законодательства.
12. В наименовании инвестиционного фонда должны быть включены слова «инвестиционный фонд». Никакие лица, кроме инвестиционных фондов, действующих в соответствии с настоящим Положением, не имеют права включать в свое наименование слова «инвестиционный фонд» или слова, имеющие аналогичный смысл.
Наименование инвестиционного фонда не должно означать его принадлежность к каким-либо организациям национально-государственного или административно-территориального устройства, а также министерствам, ведомствам или общественным организациям.
13. Уставный фонд инвестиционного фонда формируется при его учреждении за счет вкладов его учредителей и должен составлять не менее 1 600 млн. сум. На момент учреждения инвестиционного фонда его уставный фонд должен быть распределен между учредителями.
(пункт 13 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 октября 2017 года № 810 — Национальная база данных законодательства, 12.10.2017 г., №09/17/810/0095)
14. Уставный фонд инвестиционного фонда может быть оплачен денежными средствами в наличном или безналичном порядке, ценными бумагами, недвижимым и иным имуществом.
При учреждении инвестиционного фонда не менее 75 процентов его уставного фонда должно быть оплачено в денежной форме.
15. Учредители не имеют права изымать вклады, которые были внесены в качестве первоначального капитала, до момента государственной регистрации фонда.
16. Государственная регистрация инвестиционного фонда осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан для акционерных обществ, с учетом особенностей, предусмотренных настоящим Положением.
17. Инвестиционный фонд имеет право осуществлять свою деятельность (в том числе осуществление через доверительного управляющего инвестиционными активами подписки на акции фонда, выпуска, покупки или продажи ценных бумаг, рекламы своей деятельности, оповещения через средства массовой информации о продаже акций) только после получения специального разрешения (лицензии).
(абзац первый пункта 17 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
Деятельность любых юридических или физических лиц, по привлечению денежных средств населения и инвестированию их в ценные бумаги с обязательством выплаты дивидендов, с использованием или не использованием при этом названия «инвестиционный фонд», либо похожее название, без получения соответствующего разрешения (лицензии) признается незаконной и виновные лица привлекаются к ответственности, вплоть до уголовной, в порядке, установленном законодательством Республики Узбекистан.
См. предыдущую редакцию.
18. Инвестиционный фонд считается созданным, если он в установленном порядке прошел государственную регистрацию и получил лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(пункт 18 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
19. Лицензирование деятельности инвестиционного фонда осуществляется в порядке, установленном Кабинетом Министров Республики Узбекистан.
(пункт 19 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 июля 2003 г. № 308 — СЗ РУ, 2003 г., № 13, ст. 109)
См. предыдущую редакцию.
(пункты 20—22 утратили силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 июля 2003 г. № 308 — СЗ РУ, 2003 г., № 13, ст. 109)
III. РЕГИСТРАЦИЯ ВЫПУСКА АКЦИЙ ФОНДА
23. Для регистрации выпуска акций инвестиционный фонд представляет в Центр решение о выпуске и иные документы в порядке и сроки, установленные законодательством.
(пункт 23 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
24. Регистрация выпуска акций инвестиционного фонда осуществляется в соответствии с порядком регистрации акций акционерных обществ, установленным Центром.
25. В целях защиты интересов акционеров и их инвестиций, Центр определяет экономические нормативы, обязательные для соблюдения инвестиционным фондом.
IV. ПОРЯДОК ЭМИССИИ АКЦИЙ ФОНДА
См. предыдущую редакцию.
26. При создании инвестиционного фонда акции распространяются путем открытой подписки. Подписка на акции организуется учредителями фонда через доверительного управляющего инвестиционными активами.
Доверительный управляющий инвестиционными активами публикует извещение о предстоящей подписке, в которой указываются:
наименование и местонахождение инвестиционного фонда;
предмет и цели его деятельности;
состав учредителей;
наименование и местонахождение доверительного управляющего инвестиционными активами;
наименование и местонахождение Центрального депозитария ценных бумаг;
дата проведения первого общего (учредительного) собрания акционеров фонда;
предполагаемый размер уставного фонда;
номинальная стоимость акций и их количество;
место проведения, начальный и конечный срок подписки на акции;
состав имущества, которое вносится учредителями в натуральной форме;
наименование банка, обслуживающего инвестиционный фонд, и номер его расчетного счета.
По решению учредителей или доверительного управляющего инвестиционными активами в указанное извещение могут быть включены и другие сведения. Срок подписки на акции не может превышать шести месяцев.
(пункт 26 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
27. По завершению подписки уставный фонд инвестиционного фонда приводится в соответствие с объемом фактически размещенных им акций с последующей регистрацией в органах юстиции.
V. УПРАВЛЕНИЕ ИНВЕСТИЦИОННЫМ ФОНДОМ
28. Управление инвестиционным фондом и контроль за его деятельностью осуществляются в порядке, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан для акционерных обществ, с учетом особенностей, устанавливаемых настоящим Положением.
29. Высшим органом управления инвестиционного фонда является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого, помимо установленного действующим законодательством, относится:
одобрение основных направлений, целей и ограничений в деятельности фонда;
одобрение контракта с Центральным депозитарием ценных бумаг, контракта с доверительным управляющим инвестиционными активами об управлении активами инвестиционного фонда, в том числе порядка определения размеров вознаграждения Центрального депозитария ценных бумаг и доверительного управляющего инвестиционными активами, внесение в них изменений и дополнений.
30. Первое общее (учредительное) собрание акционеров проводится не позднее 60 дней с даты окончания подписки на акции инвестиционного фонда.
Первое общее (учредительное) собрание акционеров фонда:
заслушивает информацию председателя Совета учредителей общества и отчет доверительного управляющего инвестиционными активами о работе, проведенной в ходе учреждения фонда;
утверждает устав фонда;
утверждает договоры, заключенные учредителями в ходе учреждения фонда;
избирает Наблюдательный совет общества и уполномочивает его председателя заключить (перезаключить) контракты с Центральным депозитарием ценных бумаг и доверительным управляющим инвестиционными активами.
(пункты 29-30 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
31. Общее собрание акционеров признается правомочным, если в нем участвуют акционеры, имеющие в соответствии с уставом инвестиционного фонда не менее шестидесяти процентов голосов (кворум). Голосование на общем собрании инвестиционного фонда проводится по принципу: одна акция — один голос.
При отсутствии кворума, дата проведения нового собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.
Для решения вопросов об изменении и дополнении устава инвестиционного фонда, прекращении его деятельности, создании и прекращении деятельности филиалов, изменении уставного фонда необходимо большинство в три четверти голосов участвующих в собрании акционеров.
По всем остальным вопросам решения принимаются простым большинством голосов акционеров, участвующих в собрании.
32. Инвестиционный фонд один раз в год проводит общее годовое собрание акционеров независимо от других собраний акционеров. Период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.
33. В период между общими собраниями акционеров инвестиционного фонда его высшим органом является Наблюдательный совет, возглавляемый председателем.
34. Число членов Наблюдательного совета инвестиционного фонда определяется общим собранием акционеров и должно быть нечетным (для фонда с числом акционеров — владельцев акций более 500 количественный состав Наблюдательного совета не может быть менее семи членов, а для фонда с числом акционеров — владельцев более 1000 — менее девяти членов).
См. предыдущую редакцию.
Избрание членов Наблюдательного совета общества производится общим собранием акционеров из числа акционеров в порядке, предусмотренном законодательством и уставом инвестиционного фонда сроком на один год. Избранными в состав Наблюдательного совета считаются кандидаты, набравшие наибольшее число голосов.
(абзац второй пункта 34 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 декабря 2009 года № 323 — СЗ РУ, 2009 г., № 52, ст. 568)
35. Председатель Наблюдательного совета инвестиционного фонда избирается членами Наблюдательного совета из его состава большинством голосов от общего числа избранных членов Наблюдательного совета.
36. Решения на заседании Наблюдательного совета общества принимаются большинством голосов присутствующих. При решении вопросов на заседании Наблюдательного совета общества каждый член Наблюдательного совета обладает одним голосом.
Передача голоса одним членом Наблюдательного совета общества другому члену Наблюдательного совета не допускается.
См. предыдущую редакцию.
37. Наблюдательный совет несет ответственность за соблюдение законности в деятельности фонда, включая заключение контрактов с доверительным управляющим инвестиционными активами и Центральным депозитарием ценных бумаг и другими лицами, обеспечивающими деятельность фонда, а также за обеспечение выполнения этих контрактов.
(пункт 37 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
VI. УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
См. предыдущую редакцию.
38. Управление инвестициями и формирование пакета ценных бумаг инвестиционного фонда, а также оказание фонду услуг в качестве консультанта осуществляет зарегистрированный в установленном порядке доверительный управляющий инвестиционными активами, которого инвестиционный фонд уполномочивает управлять его активами.
(пункт 38 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
39. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, заключающий с инвестиционным фондом контракт об управлении активами инвестиционного фонда, обязан иметь соответствующее специальное разрешение (лицензию) на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(пункт 39 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 40 утратил силу постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
41. Доверительными управляющими инвестиционными активами инвестиционного фонда не могут быть органы государственного управления, а также предприятия, учрежденные ими, в уставном фонде которых доля государства составляет более 25 процентов, общественные организации и созданные ими предприятия, аффилированные лица.
Под аффилированными (зависимыми) лицами понимаются физические или юридические лица — доверительный управляющий инвестиционными активами и его должностные лица, учредители, а также акционеры, которым принадлежит более 10 процентов акций данного инвестиционного фонда, акционерное общество, в котором какому-либо юридическому или физическому лицу инвестиционного фонда принадлежит более 10 процентов голосующих акций. В число аффилированных лиц входят все инвестиционные фонды, заключившие с данным доверительным управляющим инвестиционными активами контракт об управлении инвестиционным фондом.
(пункт 41 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
42. Участники инвестиционного фонда, включая членов Наблюдательного совета, не могут быть учредителями и членами доверительного управляющего инвестиционными активами, а учредители доверительного управляющего инвестиционными активами, его руководитель, должностные лица, специалисты и их аффилированные лица не могут быть акционерами инвестиционного фонда.
Должностные лица органов государственной власти и управления не могут быть избраны или назначены в состав Наблюдательного совета инвестиционного фонда, а также его доверительного управляющего инвестиционными активами.
(пункт 42 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
43. Уполномоченный общим собранием акционеров председатель Наблюдательного совета инвестиционного фонда заключает от имени фонда контракт с доверительным управляющим инвестиционными активами об управлении активами инвестиционного фонда, в котором определяются:
стороны контракта;
предмет контракта;
права и обязанности сторон;
инвестиционная декларация;
ограничения в деятельности фонда;
ограничения в деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами;
вознаграждение и расходы доверительного управляющего инвестиционными активами;
условия прекращения действия контракта и ответственность и обязательства сторон;
прочие положения.
На стадии учреждения фонда договор с доверительным управляющим инвестиционными активами заключает председатель Совета учредителей. После утверждения указанного договора первым общим собранием акционеров фонда договор с доверительным управляющим инвестиционными активами перезаключается председателем Наблюдательного совета фонда в редакции, одобренной общим собранием акционеров.
В контракте с доверительным управляющим инвестиционными активами допускается установление компенсации за досрочное прекращение его действия, которая не должна превышать 20 процентов годового вознаграждения доверительного управляющего инвестиционными активами, предусмотренного контрактом. Любое положение указанного контракта является недействительным, если оно ограничивает право инвестиционного фонда досрочно прекратить его действие. Ограничения в деятельности инвестиционного фонда являются обязательными для исполнения доверительным управляющим инвестиционными активами. (См. типовой контракт).
(пункт 43 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
44. Внесение изменений и дополнений в контракт с доверительным управляющим инвестиционными активами может быть произведено по решению общего собрания акционеров инвестиционного фонда, по согласованию с доверительным управляющим инвестиционными активами.
45. Наблюдательный совет инвестиционного фонда вправе определять перечень сделок, заключаемых доверительным управляющим инвестиционными активами, а также ограничения по характеру и объему сделок.
(пункты 44-45 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
46. Доверительный управляющий инвестиционными активами, уполномоченный Наблюдательным советом инвестиционного фонда, осуществляет свою деятельность от имени инвестиционного фонда, участвует в качестве акционера в общих собраниях акционеров предприятий в соответствии с принадлежащими инвестиционному фонду акциями этих предприятий.
(пункт 46 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
47. Доверительный управляющий инвестиционными активами несет ответственность перед инвестиционным фондом за доказанные в судебном порядке потери в результате небрежности, мошенничества и других запрещенных законом действий.
(пункт 47 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
48. Размер общего годового вознаграждения, получаемого доверительным управляющим инвестиционными активами, предусматривается в контракте с инвестиционным фондом и не должен превышать 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов инвестиционного фонда. В указанную сумму включается возмещение всех расходов доверительного управляющего инвестиционными активами по исполнению контракта.
Кроме указанного вознаграждения доверительного управляющего инвестиционными активами может выплачиваться по результатам года премиальное вознаграждение, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов фонда с учетом начисленных в течение года дивидендов акционерам фонда, сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данный год.
(пункт 48 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
49. Членам Наблюдательного совета инвестиционного фонда, а также руководителям доверительных управляющих инвестиционными активами запрещается участие в экспертизе допуска акций к торгам на фондовой бирже (фондовых отделах биржи).
(пункт 49 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
50. Деятельность доверительного управляющего инвестиционными активами контролируется Наблюдательным советом инвестиционного фонда и Центральным депозитарием ценных бумаг.
(пункт 50 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
VII. ЦЕНТРАЛЬНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ ЦЕННЫХ БУМАГ И НЕЗАВИСИМЫЙ АУДИТОР ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
(наименование раздела VII в редакции постановления Республики Узбекистан от 2 мая 2008 года № 221 — СЗ РУ,2008 г., № 40-41, ст. 412)
51. Учет каждого выпуска акций инвестиционного фонда ведется в Центральном депозитарии ценных бумаг.
(пункт 51 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
52. На стадии учреждения фонда договор с Центральным депозитарием ценных бумаг заключает председатель Совета учредителей. После утверждения указанного договора первым общим собранием акционеров фонда договор с депозитарием перезаключается председателем Наблюдательного совета фонда.
(пункт 52 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
53. Внесение изменений и дополнений в контракт с Центральным депозитарием ценных бумаг может быть произведено по решению общего собрания акционеров инвестиционного фонда при согласии данного депозитария.
(пункт 53 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
54. Центральный депозитарий ценных бумаг не имеет права быть кредитором и гарантом инвестиционного фонда. Центральный депозитарий ценных бумаг учитывает и контролирует операции с ценными бумагами инвестиционного фонда с учетом требований контракта, включая ограничения по обмену, приобретению и продаже ценных бумаг.
(пункт 54 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
55. По требованию Центрального депозитария ценных бумаг, его представитель должен быть допущен на заседания Наблюдательного совета инвестиционного фонда с правом совещательного голоса.
(пункт 55 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
56. Должностные лица доверительного управляющего инвестиционными активами, Наблюдательного совета инвестиционного фонда и Центрального депозитария ценных бумаг в своих действиях должны руководствоваться следующими правилами:
без специального разрешения Наблюдательного совета, они не имеют права консультировать какое-либо третье лицо (компанию, в уставном фонде которой имеется доля инвестиционного фонда) в отношении сделок с ценными бумагами;
любой договор между доверительным управляющим инвестиционными активами инвестиционного фонда и предприятием, в уставном фонде которого имеется доля акций, принадлежащих инвестиционному фонду, должен быть одобрен Наблюдательным советом;
любая сделка между инвестиционным фондом и предприятием, либо любым другим юридическим лицом, в котором должностные лица, а также члены Наблюдательного совета имеют экономический интерес, должна утверждаться Наблюдательным советом инвестиционного фонда. Члены Наблюдательного совета инвестиционного фонда или доверительного управляющего инвестиционными активами считаются имеющими экономический интерес, если они состоят в трудовых или гражданско-правовых отношениях с вышеуказанными лицами, либо обладают правами владельца или кредитора в отношении юридического лица, в уставном фонде которого инвестиционному фонду принадлежит свыше 5%, или которому принадлежат свыше 5% акций инвестиционного фонда;
должностные лица доверительного управляющего инвестиционными активами и Центрального депозитария ценных бумаг, а также члены Наблюдательного совета инвестиционного фонда должны обеспечивать конфиденциальность информации, полученной от инвестиционного фонда.
(пункт 56 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
57. Доверительный управляющий инвестиционными активами инвестиционного фонда и Центральный депозитарий ценных бумаг несут ответственность перед акционерами и инвестиционным фондом за потери и ущерб, причиненный их действиями, в соответствии с законодательством, а также в порядке и размерах, предусмотренных контрактами между инвестиционным фондом и доверительным управляющим инвестиционными активами с указанием суммы и порядка взыскания пени.
(пункт 57 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
58. Инвестиционный фонд назначает независимого аудитора для ежегодной проверки документации и отчетности фонда, доверительного управляющего инвестиционными активами и Центрального депозитария ценных бумаг.
(пункт 58 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
59. Не могут являться членами Наблюдательного совета инвестиционного фонда, а также выполнять функции его доверительного управляющего инвестиционными активами, Центрального депозитария ценных бумаг или независимого аудитора лица, имеющие судимость за подделку документов, денежных знаков, ценных бумаг, хищение и другие корыстные преступления. Контроль за выполнением данного требования осуществляется регистрирующим органом и Центром.
(пункт 59 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
VIII. ОГРАНИЧЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
60. Инвестиционный фонд не вправе:
осуществлять деятельность без получения лицензии;
выпускать корпоративные и инфраструктурные облигации, а также привилегированные акции;
инвестировать более 10 процентов чистых активов инвестиционного фонда в ценные бумаги одного эмитента или в доли общества с ограниченной ответственностью;
привлекать кредитные и (или) заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 15 процентов стоимости чистых активов инвестиционного фонда на дату подписания кредитного и (или) заемного соглашения (при этом срок кредита и (или) займа не может превышать трех месяцев);
быть поручителем, закладывать имущество или имущественные права;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги и доли хозяйственных обществ, организационно-правовая форма которых предусматривает дополнительную ответственность их участников;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные доверительным управляющим, аудиторскими организациями, а также приобретать доли в их уставном капитале;
приобретать и иметь акции иных инвестиционных фондов;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсы;
осуществлять инвестиции на общую сумму более 10 процентов от чистых активов фонда (кроме вложения в ценные бумаги).
(пункт 60 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
61. Несоблюдение указанных ограничений влечет за собой прекращение деятельности инвестиционного фонда, а также в установленном законодательством Республики Узбекистан порядке ликвидацию инвестиционного фонда и применение мер правовой, административной, материальной ответственности к должностным лицам доверительного управляющего инвестиционными активами.
(пункт 61 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
IX. ОЦЕНКА ФИНАНСОВОГО СОСТОЯНИЯ, ЧИСТЫХ АКТИВОВ И РАСПРЕДЕЛЕНИЕ ПРИБЫЛИ
62. Оценка финансового состояния, чистых активов инвестиционного фонда производится в соответствии с Методикой проведения анализа финансовой деятельности инвестиционного фонда и Положением о порядке оценки чистых активов инвестиционного фонда.
63. Часть чистой прибыли фонда по решению общего собрания акционеров до ее распределения на дивиденды может быть направлена в порядке и в пределах, установленных его уставом, на приращение уставного капитала фонда.
Прибыль фонда, остающаяся после уплаты налогов, обязательных платежей и выплаты вознаграждения доверительного управляющего инвестиционными активами и не направленная на приращение капитала, распределяется между его акционерами в виде дивидендов.
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 63 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
С расчетного счета фонда в банке покрываются все расходы и затраты, связанные с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенные фондом за:
вознаграждение по оказанным услугам доверительным управляющим инвестиционными активами согласно контракту, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов фонда;
вознаграждение Центральному депозитарию ценных бумаг по обслуживанию фонда согласно контракту, но не более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов фонда;
затраты на внесение изменений в устав фонда, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанные с осуществлением деятельности фонда, и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами, в том числе затраты на изготовление акций или сертификатов акций фонда при их первичном размещении;
расходы на оплату рекламы фонда в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акций, выплачиваемые фондом доверительного управляющего инвестиционными активами один раз по итогам размещения акций фонда согласно представленным платежным документам;
вознаграждение и покрытие расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами Наблюдательного совета фонда, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов фонда;
налоги, связанные с деятельностью фонда (за исключением налогов, удерживаемых с доверительного управляющего инвестиционными активами, Центрального депозитария ценных бумаг, распространителей акций фонда и членов Наблюдательного совета за полученные вознаграждения);
расходы на аудит, проведение общих собраний акционеров и выплату через доверительного управляющего инвестиционными активами дивидендов акционерам фонда в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров инвестиционного фонда, согласованных с Наблюдательным советом фонда.
(пункт 63 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
64. Условия, порядок и периодичность выплаты дивидендов определяются законодательством и уставом инвестиционного фонда.
См. предыдущую редакцию.
65. Бухгалтерский учет и отчетность инвестиционного фонда ведутся доверительным управляющим инвестиционными активами в соответствии с Положением о бухгалтерском учете и отчетности.
(пункт 65 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
X. ОБЯЗАННОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ И ИХ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПЕРЕД АКЦИОНЕРАМИ
66. Инвестиционный фонд раскрывает информацию в порядке, установленном законодательством для акционерных обществ.
(пункт 66 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
67. Не позднее чем через 60 дней после окончания финансового года инвестиционный фонд предоставляет возможность любому акционеру фонда ознакомиться с информацией о всех контрактах, заключенных инвестиционным фондом, и сделках, совершенных им, о всех платежах доверительного управляющего инвестиционными активами или аффилированному лицу, а также любому лицу и инвестициях, совершенных инвестиционным фондом за отчетный период.
(пункт 67 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
68. Инвестиционный фонд представляет в Центр сведения о его доверительном управляющем инвестиционными активами и независимом аудиторе, а также обеспечивает возможность ознакомления любого заинтересованного лица или организации с этими сведениями.
(пункт 68 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
69. Инвестиционному фонду запрещается гарантировать инвесторам в письменной форме или путем рекламы положительный доход.
70. Инвестиционные фонды через доверительного управляющего инвестиционными активами обязаны давать своим акционерам необходимую и достоверную информацию о своей деятельности и финансовом состоянии, условиях продажи и проспекте эмиссии акций, порядке выплаты дивидендов, деятельности на фондовых биржах, вложениях в ценные бумаги.
(абзац первый пункта 70 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
Указанная информация в наглядной и доступной форме доводится до сведения граждан при эмиссии акций, а также акционеров через средства массовой информации, на общих собраниях акционеров, кроме того, по требованию акционера (акционеров) в порядке, определенном учредительными документами.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 71 утратил силу постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
72. Акционер вправе в судебном порядке требовать выплаты объявленных инвестиционным фондом дивидендов.
73. Текущая эмиссия акций инвестиционных фондов может быть приостановлена по решению регистрирующего органа либо признана недействительной по решению суда в случае:
выявления нарушений требований законодательства Республики Узбекистан;
обнаружения в регистрационных документах недостоверной информации.
XI. РЕОРГАНИЗАЦИЯ И ЛИКВИДАЦИЯ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
74. Инвестиционный фонд не вправе преобразовываться в иные организационно-правовые формы юридического лица. Слияние, присоединение, разделение, выделение инвестиционного фонда осуществляются в порядке, установленном законодательством.
(абзац первый пункта 74 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 ноября 2012 года № 313 — СЗ РУ, 2012 г., № 44, ст. 507)
В период проведения мероприятий по реорганизации инвестиционных фондов фонды обязаны привести свои уставные документы и инвестиционные портфели в соответствие с ограничениями деятельности фондов, предусмотренными в пункте 60 настоящего Положения.
(абзац второй пункта 74 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
Прекращение действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, выданной инвестиционному фонду, или ее аннулирование влечет ликвидацию инвестиционного фонда в установленном порядке.
(пункт 74 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
75. Инвестиционный фонд ликвидируется:
по решению общего собрания акционеров;
по решению хозяйственного суда;
в случае аннулирования лицензии на его деятельность;
по другим основаниям, предусмотренным законодательством Республики Узбекистан.
76. Добровольная ликвидация инвестиционного фонда производится ликвидационной комиссией, назначенной общим собранием акционеров, принудительная — в порядке, определяемом законодательством о банкротстве. С момента назначения ликвидационной комиссии к ней переходят полномочия по управлению делами фонда.
Ликвидационная комиссия оценивает имущество инвестиционного фонда, выявляет его дебиторов и кредиторов и рассчитывается с ними, принимает меры к оплате долгов фонда третьим лицам, составляет ликвидационный баланс и представляет его общему собранию акционеров.
77. Имеющиеся у инвестиционного фонда денежные средства, в том числе выручка от распродажи его имущества при ликвидации, после расчетов с Государственным бюджетом Республики Узбекистан, государственными целевыми фондами и кредиторами распределяются ликвидационной комиссией между акционерами фонда в порядке и на условиях предусмотренных уставом фонда и настоящим Положением.
(пункт 77 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 26 апреля 2016 года № 122 — СЗ РУ, 2016 г., № 17, ст. 176)
78. Ликвидация инвестиционного фонда считается завершенной, а фонд прекратившим свою деятельность с момента внесения записи об этом в реестр государственной регистрации.
79. Споры инвестиционных фондов с юридическими и физическими лицами рассматриваются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан судебными органами.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к постановлению Кабинета Министров
от 25 сентября 1998 г. № 410
ПОЛОЖЕНИЕ
о приватизационных инвестиционных фондах
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящее Положение, наряду с Положением об инвестиционных фондах определяет особенности учреждения и деятельности приватизационных инвестиционных фондов, продажи им акций преобразованных государственных предприятий, а также порядок предоставления им специальных государственных кредитов.
2. Приватизационные инвестиционные фонды (ПИФы) являются разновидностью инвестиционных фондов, создаются с целью привлечения широких слоев населения к процессу приватизации и призваны аккумулировать денежные средства населения с последующим их направлением на приобретение акций приватизируемых государственных предприятий.
3. Приватизационный инвестиционный фонд является открытым акционерным обществом, которое осуществляет следующие виды деятельности:
привлечение средств в ценные бумаги приватизируемых предприятий за счет эмиссии собственных акций, инвестирования собственных средств и полученных специальных государственных кредитов;
торговля ценными бумагами;
участие в качестве акционера в развитии и повышении эффективности предприятий, акциями которых он владеет.
4. Создание и деятельность ПИФа регулируется Положением об инвестиционных фондах с учетом особенностей, вытекающих из настоящего Положения.
5. Отличительными особенностями ПИФов являются:
возможность приобретения ПИФами до 30 процентов от общего количества выпускаемых акций приватизируемого предприятия по номинальной стоимости на специализированных аукционах;
возможность инвестирования не более 10 процентов своих общих активов в ценные бумаги одного эмитента. Данное ограничение не действует в период до регистрации фактически оплаченного уставного капитала ПИФа по итогам размещения акций населению. ПИФ обязан в течение одного месяца со дня регистрации оплаченного уставного капитала привести инвестиционные портфели в соответствие с данным ограничением;
ПИФ является инвестиционным фондом закрытого типа и эмитирует ценные бумаги без обязательства их выкупа;
наличие права на получение специального государственного кредита;
ПИФы имеют право инвестировать средства только в акции приватизированных предприятий, а также в государственные ценные бумаги в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Приватизационный инвестиционный фонд не вправе преобразовываться в иные организационно-правовые формы юридического лица. Слияние, присоединение, разделение, выделение инвестиционного фонда осуществляются в порядке, установленном законодательством.
(абзац седьмой пункта 5 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 ноября 2012 года № 313 — СЗ РУ, 2012 г., № 44, ст. 507)
6. Продажа акций, составляющих инвестиционный портфель ПИФов, осуществляется только после завершения размещения собственных акций среди населения на биржевом или внебиржевом рынках, организованных исключительно профессиональными участниками рынка ценных бумаг. Органы государственной власти и управления, лица (физические или юридические), прямо или косвенно контролируемые государством, предприятия, доля государства в уставном фонде которых составляет 25 и более процентов, а также предприятия, акции которых были приобретены ПИФами, не имеют права покупать либо приобретать иным способом в собственность или распоряжение акции приватизированных предприятий, продаваемых ПИФами. Покупка ПИФами акций приватизированных предприятий осуществляется только на биржевом или внебиржевом рынках, организованных исключительно профессиональными участниками рынка ценных бумаг, на специальных аукционах, организованных Госкомконкуренции, а также в порядке использования права преимущественного приобретения акций дополнительных эмиссий приватизированных предприятий, акционером которых является ПИФ.
(пункт 6 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
7. Распределение прибыли ПИФа осуществляется в соответствии с пунктом 63 Положения об инвестиционных фондах.
8. На деятельность ПИФов распространяются ограничения, установленные Положением об инвестиционных фондах.
II. УЧРЕЖДЕНИЕ И ЛИЦЕНЗИРОВАНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПИФА
9. ПИФ может иметь не менее двух учредителей.
Учредителями и акционерами ПИФа могут быть юридические и физические лица, в том числе предприятия, в уставном фонде которых государству принадлежит менее 25 процентов. Органы государственной власти и управления не могут быть учредителями и акционерами ПИФов.
10. Решение об учреждении ПИФа принимается учредителями, о чем между ними заключается учредительный договор.
11. Уставный фонд ПИФа формируется при его учреждении за счет вкладов его учредителей и должен быть равен не менее 1 600 млн. сум. Формирование уставного фонда ПИФа производителей исключительно путем внесения денежных средств. Учредители обязаны оплатить 100 процентов стоимости уставного фонда не позднее 30 дней со дня государственной регистрации ПИФа.
(пункт 11 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 октября 2017 года № 810 — Национальная база данных законодательства, 12.10.2017 г., №09/17/810/0095)
См. предыдущую редакцию.
12. Лицензирование деятельности ПИФа осуществляется в порядке, установленном Кабинетом Министров Республики Узбекистан.
(пункт 12 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 июля 2003 г. № 308 — СЗ РУ, 2003 г., № 13, ст. 109)
13. Лица, имеющие судимость за подделку документов, денежных знаков, ценных бумаг, хищение или взяточничество и иные финансовые преступления, а также должностные лица и руководители органов государственной власти и управления не могут являться служащими, должностными лицами или руководителями доверительных управляющих инвестиционными активами, Центрального депозитария ценных бумаг, а также членами Наблюдательного совета ПИФа. Контроль за выполнением данного требования осуществляется регистрирующим органом и Центром по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее — Центр).
(пункт 13 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
См. предыдущую редакцию.
III. ОСОБЕННОСТИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ДОВЕРИТЕЛЬНЫХ УПРАВЛЯЮЩИХ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ АКТИВАМИ ПИФА
(наименование раздела III в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 мая 2008 года № 221 — СЗ РУ,2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
14. Доверительный управляющий инвестиционными активами по поручению Наблюдательного совета ПИФа осуществляет свою деятельность от имени ПИФа, участвует в собраниях акционеров предприятий в соответствии с принадлежащими ПИФу акциями этих предприятий.
(пункт 14 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
15. Участники ПИФа, включая членов Наблюдательного совета, не могут быть учредителями и членами доверительного управляющего инвестиционными активами, а учредители доверительного управляющего инвестиционными активами, ее руководитель, должностные лица, специалисты и их аффилированные лица не могут быть акционерами ПИФа.
(пункт 15 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
16. Банковские операции по расчетному счету приватизационных инвестиционных фондов могут осуществляться доверительным управляющим инвестиционными активами только по согласованию с уполномоченным лицом Центрального депозитария ценных бумаг (подпись на платежном документе), подтверждающим целевое использование средств ПИФа.
(пункт 16 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
IV. ВЫПУСК АКЦИЙ ПИФАМИ
17. Для привлечения широких слоев населения в процесс массовой приватизации ПИФами выпускаются акции приватизационного инвестиционного фонда (далее именуемые — акции ПИФа).
См. предыдущую редакцию.
При первичном размещении акции ПИФа реализуются в порядке, установленном законодательством, по номинальной стоимости 100 сумов.
(абзац второй пункта 17 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
Каждый гражданин Республики Узбекистан имеет право по предъявлении паспорта приобрести по номинальной стоимости акции ПИФа.
После регистрации фактически оплаченного уставного капитала приватизационного инвестиционного фонда по итогам размещения его акции населению доля участия каждого акционера (учредителя и участника) не может превышать на срок более одного месяца 5 процентов уставного капитала ПИФа.
См. предыдущую редакцию.
В соответствии с заключенным с ПИФом контрактом контроль за соблюдением данного пункта осуществляет Центральный депозитарий ценных бумаг.
(абзац пятый пункта 17 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
18. Продажа акций ПИФов населению при первичном размещении и на вторичном рынке производится с обязательной инкассацией получаемых наличных денежных средств и соблюдением других требований в соответствии с порядком ведения кассовых операций в народном хозяйстве, установленным Центральным банком Республики Узбекистан.
Контроль за соблюдением кассовой дисциплины осуществляют банки, обслуживающие распространителей акций ПИФов.
См. предыдущую редакцию.
19. Реализация акций ПИФов осуществляется профессиональными участниками рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
(пункт 19 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 20 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
21. Расходы профессиональных участников рынка ценных бумаг по реализации акций ПИФов покрываются за счет средств Госкомконкуренции, поступающих от реализации акций ПИФам, в размере, не превышающем 2 процентов от суммы реализованных им акций.
По мере возвращения основной суммы специального государственного кредита ПИФы обеспечивают возврат средств, потраченных Госкомконкуренции на оплату услуг профессиональных участников рынка ценных бумаг, приходящихся на соответствующий пакет реализованных населению акций ПИФа.
(пункт 21 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
22. Акции ПИФа являются простыми именными акциями. Каждая акция дает право одного голоса на общем собрании акционеров, право на получение дивидендов, а также иные права в соответствии с законодательством.
23. Первая эмиссия акций ПИФа производится при учреждении ПИФа в покрытие внесенных учредителями вкладов в уставный фонд.
Вторая эмиссия акций ПИФа осуществляется для реализации акций населению и должна быть произведена не позднее 3 месяцев после государственной регистрации ПИФа. Размещение акций ПИФа второй эмиссии осуществляется в течение 6 месяцев со дня регистрации проспектов второй эмиссии ПИФа.
При слиянии ПИФов, вновь образуемый ПИФ осуществляет эмиссию на сумму размещенных акций сливающихся ПИФов.
Последующие эмиссии акций ПИФов осуществляются:
для обмена на акции присоединяющегося к нему другого ПИФа;
при увеличении уставного фонда посредством капитализации прибыли, причитающейся акционерам, с последующим распределением акций среди акционеров или увеличением номинальной стоимости акций.
(пункт 23 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 марта 2001 г. № 119 — СЗ РУ, 2001 г., № 5, ст. 26)
24. ПИФы не имеют права:
публиковать объявление или предлагать к продаже акции ПИФа (кроме как учредителям) до получения лицензии на право осуществления деятельности в качестве ПИФов;
при размещении акций ПИФа публиковать и рекламировать размеры предполагаемых доходов;
продавать акции ПИФа юридическим лицам, за исключением случаев, когда юридические лица получают акции ПИФа в качестве учредителей ПИФа;
выкупать свои акции у акционеров.
25. Акции ПИФов могут свободно обращаться на рынке ценных бумаг после государственной регистрации выпусков этих акций. Ограничение прав акционеров ПИФа на продажу принадлежащих им акций не допускается. Акционеры имеют право осуществлять сделки по купле-продаже принадлежащих им акций на биржевых и внебиржевых торгах.
Акции ПИФа могут обмениваться на акции другого ПИФа только в случае их присоединения или слияния.
26. Регистрация выпусков акций ПИФов и проспектов эмиссии, а также размещение, хранение и учет акций ПИФов осуществляются в соответствии с действующим законодательством и настоящим Положением.
27. Все операции с акциями ПИФа и ценными бумагами, принадлежащими ПИФу, должны учитываться только в Центральном депозитарии ценных бумаг.
(пункт 27 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
V. ПОРЯДОК ПРИОБРЕТЕНИЯ ПИФАМИ АКЦИЙ ПРИВАТИЗИРОВАННЫХ ПРЕДПРИЯТИЙ
28. Госкомконкуренции определяет перечень акционерных предприятий, акции которых должны продаваться ПИФам в соответствии со следующим порядком:
(абзац первый пункта 28 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
а) акции приватизированных предприятий должны продаваться ПИФам по фиксированной цене, равной номинальной стоимости акции. Покупательная способность ПИФов на открытой подписке на акции по фиксированной цене определяется исходя из сумм, поступивших от реализации акций фонда населению и внесенных учредительных взносов. Порядок организации торгов определяется уполномоченным Госкомконкуренции органом.
(подпункт «а» пункта 28 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
Дата проведения открытой подписки должна быть объявлена в средствах массовой информации за недельный срок до ее проведения.
Если количество заявок на приобретение акций одного эмитента превышает предлагаемое количество, то распределение акций производится пропорционально поданным заявкам с учетом фактически оплаченного (на дату проведения аукциона) уставного фонда каждым подавшим заявку ПИФом;
б) акции, оставшиеся не проданными ПИФам на первом раунде открытой подписки, в соответствии с подпунктом «а» настоящего пункта, предлагаются к открытой продаже на биржевом рынке.
В случае, если в течение 60 календарных дней после выставления на биржевом рынке эти акции (или часть пакета этих акций) не будут проданы, они в течение последующих 15 дней предлагаются ПИФам на втором раунде открытой подписки, где продажа начинает осуществляться по цене, равной номинальной стоимости акций, а при отсутствии спроса происходит поэтапное снижение цены акций, но не ниже 85 процентов от их номинальной стоимости. При покупке ПИФом акций на втором раунде открытой подписки государственный кредит ПИФам не предоставляется.
При отсутствии спроса на втором раунде открытой подписки данные предприятия исключаются из утвержденного в установленном порядке списка приватизированных предприятий, предназначенных к реализации ПИФам;
в) после продажи акций Госкомконкуренции безотлагательно передает право на владение акциями покупателю. Никакое лицо или государственный орган не может предпринимать какие-либо действия, влияющие на капитал, активы или операции приватизированного предприятия, или иным способом осуществлять права на владение акциями такого предприятия между датой такой продажи и датой перехода права на владение данными акциями к покупателю.
(подпункт «в» пункта 28 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
29. Все акции приватизированных предприятий, проданные ПИФу в соответствии с настоящим Положением, должны быть поставлены на учет в Центральном депозитарии ценных бумаг.
(пункт 29 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
VI. ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ ПИФАМИ СПЕЦИАЛЬНЫХ ГОСУДАРСТВЕННЫХ КРЕДИТОВ
30. Акции приватизированных предприятий могут быть приобретены ПИФом за собственные средства, а также за счет специального государственного кредита.
Специальный государственный кредит ПИФам, выдаваемый для участия населения в процессе приватизации (далее именуемый — кредит), предоставляется Госкомконкуренции Республики Узбекистан ПИФам в виде отсрочки платежа за приобретенные акции приватизированных предприятий. Специальный государственный кредит выдается сроком на пять лет.
(абзац второй пункта 30 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
31. Специальный государственный кредит выдается ПИФу по его заявке только при покупке акций приватизированных предприятий у Госкомконкуренции Республики Узбекистан и наличии необходимого залогового обеспечения.
(абзац первый пункта 31 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
30 процентов стоимости пакета акций приватизированного предприятия, предоставляемого ПИФу, должны быть оплачены собственными денежными средствами фонда, оставшиеся 70 процентов стоимости пакета акций выкупаются за счет кредита.
32. Залогом под кредиты, предоставляемые ПИФам Госкомконкуренции, являются любые принадлежащие ПИФу активы (акции приватизированных предприятий и другие ценные бумаги, денежные средства) на полную сумму кредита.
(пункт 32 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
33. Погашение специального государственного кредита производится на специальный счет Госкомконкуренции Республики Узбекистан, начиная со второго года, следующего за годом предоставления кредита, в соответствии с Порядком и условиями погашения специального государственного кредита, утверждаемыми Министерством финансов и Госкомконкуренции Республики Узбекистан.
(пункт 33 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 сентября 2013 года № 244 — СЗ РУ, 2013 г., № 37, ст. 485)
34. ПИФ не может выдавать никаких долговых обеспечений или иным способом принимать на себя долговые обязательства, кроме специальных государственных кредитов.
VII. ОБЯЗАННОСТИ ПИФОВ И ИХ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ПЕРЕД АКЦИОНЕРАМИ
35. ПИФы через доверительного управляющего инвестиционными активами обязаны давать своим акционерам необходимую и достоверную информацию о своей деятельности и финансовом состоянии, условиях продажи и проспекте эмиссии акций, порядке выплаты дивидендов, деятельности на фондовых биржах и вложениях в ценные бумаги.
Указанная информация в наглядной и доступной форме доводится до сведения граждан при эмиссии акций, а также акционеров через средства массовой информации, на общих собраниях акционеров, кроме того, по требованию акционера (акционеров) в порядке, определенном учредительными документами.
(пункт 35 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 36 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
37. ПИФы обязаны обеспечить ведение реестра акционеров. Его ведение осуществляется по поручению фонда Центральным депозитарием ценных бумаг, при этом ПИФ не освобождается от обязанностей и ответственности за правильное ведение и хранение реестра акционеров.
(пункт 37 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
38. Все доходы и убытки от изменений рыночной оценки ценных бумаг в полном объеме относятся на счет акционеров этого фонда.
39. Акционер вправе в судебном порядке требовать выплаты объявленных ПИФом дивидендов.
40. Текущая эмиссия акций ПИФов может быть приостановлена по решению Центра либо признана недействительной по решению суда в случае:
выявления нарушений требований законодательства Республики Узбекистан;
обнаружения в регистрационных документах недостоверной информации.
VIII. ПРЕКРАЩЕНИЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПИФОВ
41. После выплаты задолженности по специальному государственному кредиту ПИФы могут быть реорганизованы в инвестиционные фонды общего назначения с утратой права приобретения акций приватизированных предприятий по номинальной стоимости и получения специальных государственных кредитов.
42. Решение общего собрания акционеров о преобразовании ПИФа в инвестиционный фонд общего назначения (ИФ) вступает в силу после приведения Устава в соответствие с требованиями законодательства Республики Узбекистан и получения соответствующей лицензии.
См. предыдущую редакцию.
43. В случае банкротства ПИФа ликвидационный управляющий, а при добровольной ликвидации ПИФа — ликвидационная комиссия реализует его активы в форме открытого аукциона, в котором может принимать участие любое юридическое или физическое лицо, имеющее право приобретать акции приватизированных предприятий. Органы государственной власти и управления, лица (физические или юридические), прямо или косвенно контролируемые государством, предприятия, доля государства в уставном фонде которых составляет 25 и более процентов, а также предприятия, акции которых были приобретены ПИФами, не имеют права покупать либо приобретать иным способом в собственность или в распоряжение акции приватизированных предприятий, продаваемых ПИФами.
(пункт 43 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 19 января 2004 г. № 31 — СЗ РУ, 2004 г., № 3, ст. 32)
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 4 утратило силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 декабря 2009 года № 323 — СЗ РУ, 2009 г., № 52, ст. 568)