Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документа«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества, генеральный
директор Центра по координации
и контролю за функционированием
рынка ценных бумаг
М. Юнусматов
7 сентября 1997 г.
Первый заместитель председателя
Госкомимущества, генеральный
директор Центра по координации
и контролю за функционированием
рынка ценных бумаг
М. Юнусматов
7 сентября 1997 г.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПОЛОЖЕНИЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаО ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ХОЗЯЙСТВУЮЩИХ СУБЪЕКТОВ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 9 сентября 1997 года. Регистрационный № 363]
Комментарий LexUzНастоящее Положение утратило силу в соответствии с Положением о лицензировании деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг (рег. № 593 от 13.01.1999 г.).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.1. Настоящее Положение разработано во исполнение п. 12 постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан № 386 от 1.08.97 г. «Об итогах социально-экономического развития в первом полугодии 1997 г. и оценке хода экономических реформ», в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и другими законодательными и нормативными актами по рынку ценных бумаг и определяет порядок лицензирования деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.2. Лицензирование деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционных институтов является способом контроля государства за соблюдением требований действующего законодательства Республики Узбекистан, предъявляемых к правовому и организационному статусу инвестиционных институтов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.3. Лицензия выдается по каждым отдельным видам деятельности инвестиционных институтов. Образец лицензии приведен в приложении № 1 к настоящему Положению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.4. Действие настоящего Положения не распространяется на приватизационные инвестиционные фонды и банки.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.5. Деятельность в качестве инвестиционного консультанта, осуществляемая физическим лицом, без образования юридического лица не требует лицензирования. Для осуществления указанной деятельности необходима регистрация физического лица в качестве предпринимателя в установленном законодательством порядке, а также наличие квалификационного аттестата соответствующей категории.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаII. ПОРЯДОК ЛИЦЕНЗИРОВАНИЯ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.1. Лицензирование инвестиционных институтов осуществляется Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее — Центр).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.2. Центр ведет реестр инвестиционных институтов, в котором указываются:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаорганизационно-правовая форма;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанаименование;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаюридический адрес;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид деятельности;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата выдачи и номер лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафамилия, имя, отчество специалистов, имеющих квалификационный аттестат;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадругие необходимые данные.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.3. Лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института выдаются сроком на пять лет. По мотивированной просьбе заявителя срок действия лицензии может быть продлен на тот же срок с соответствующей уплатой установленного размера пошлины и сбора. Продление лицензии подтверждается в письменной форме.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.4. За выдачу лицензий с инвестиционных институтов взимается государственная пошлина в размере 4-х минимальных заработных плат. Государственная пошлина перечисляется в республиканский бюджет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.5. Для компенсации затрат, связанных с рассмотрением документов о выдаче лицензии, заявителя на счет Центра перечисляется сбор в размере 0,5 минимальной заработной платы.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6. Юридические лица, претендующие на получение лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционных институтов, должны представить в Центр следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление в произвольной форме на получение лицензии за подписью руководителя заявителя;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию свидетельства о государственной регистрации и нотариально заверенные копии учредительных документов со всеми изменениями и дополнениями к ней, оформленными в установленном порядке;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия платежного поручения об уплате единовременного сбора за выдачу лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.7. Обязательной аттестации подлежат следующие категории специалистов инвестиционных институтов:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаисполнительные директора (управляющие, менеджеры) инвестиционных институтов и их заместители;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаруководители отделов и подразделений инвестиционных институтов, непосредственно обеспечивающих совершение операций с ценными бумагами;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаспециалисты инвестиционных институтов, непосредственно участвующих в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающие с клиентами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.8. В уставе юридического лица, претендующего на получение лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института, должно быть отражено, что осуществление деятельности в качестве инвестиционного института является основным видом деятельности данного юридического лица.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.9. При наличии замечаний к документам Центр доводит до сведения руководства юридического лица, претендующего на получение лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института, в письменном виде мотивированный отказ в выдаче лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.10. Решение о выдаче (невыдаче) лицензии принимается не позднее 10 дней с даты получения надлежащим образом оформленных документов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.11. В случае переоформления документов заявителем их повторное рассмотрение осуществляется в 5-дневный срок.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.12. Внесение в документы указанных в п. 2.6 изменений, затрагивающих специфику деятельности в качестве инвестиционных институтов, должно быть оформлено в Центре.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.13. При выдаче лицензии на право осуществления нескольких видов деятельности собственный капитал инвестиционного института, необходимый для получения лицензии, определяется как максимальный, из установленных для избранных видов деятельности.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.14. Переоформление ранее выданных лицензий инвестиционных институтов производится Центром в случаях:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизменения вида деятельности инвестиционного института;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаистечения срока действия выданной лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаизменения данных об инвестиционном институте, содержащихся в его лицензии (наименование инвестиционного института и т. п.).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.15. При принятии Центром решения о переоформлении:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав случае соответствия лицензии (с основным видом деятельности инвестиционного института) нормам действующего законодательства сохраняется лицензия с ранее выданным номером. Срок действия лицензии продлевается еще на пять лет в письменной форме;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав случае несоответствия нового вида деятельности ранее выданной лицензии инвестиционному институту выдается лицензия с новым номером и датой выдачи лицензии (которая регистрируется в специальном журнале учета, как перерегистрированный инвестиционный институт). Срок действия выданной лицензии устанавливается со дня переформирования лицензии инвестиционного института.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.16. Для переоформления лицензии инвестиционные институты представляют Центру следующие дополнительные документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление на имя руководителя Центра о переоформлении лицензии (с указанием нового вида деятельности);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанотариально заверенные изменения и дополнения к учредительным документам (в случае изменения (включения дополнительного) вида деятельности);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаотчет о хозяйственной деятельности (за последний отчетный период);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоригинальный экземпляр ранее выданной лицензии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.17. При изменении деятельности инвестиционного института на рынке ценных бумаг ранее выданная лицензия считается аннулированной.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.18. Центр периодически публикует в средствах массовой информации список инвестиционных институтов, лицензии которого аннулированы.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.19. В случае изменения данных инвестиционного института, указанных в п. 2.2 настоящего Положения, инвестиционный институт обязан в 7-дневный срок представить в Центр соответствующую информацию в письменной форме.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIII. РЕГУЛИРОВАНИЕ И КОНТРОЛЬ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ИНСТИТУТОВ В СООТВЕТСТВИИ С ПОЛУЧЕННОЙ ЛИЦЕНЗИЕЙ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.1. Контроль за использованием инвестиционных институтом лицензии на право ведения деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Центром.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.2. Лицензии на право осуществления деятельности в качестве инвестиционного института может быть приостановлена или аннулирована в случаях:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавыявления недостоверности информации, содержащейся в документах, представленных для получения лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапризнания юридического лица неплатежеспособным в соответствии с законодательством Республики Узбекистан;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапризнания судом виновным в нанесении ущерба акционерам или клиентам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиспользования при совершении сделок с ценными бумагами услуг специалиста, не имеющего (либо лишенного) квалифицированного аттестата соответствующей категории;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документалишения специалистов инвестиционного института (подлежащих обязательной аттестации), квалификационных аттестатов либо истечения срока действия квалификационных аттестатов указанных специалистов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасовершения сделок, запрещенных законодательством Республики Узбекистан, а также сделок с незаконным использованием сведений, составляющих коммерческую тайну или иную конфиденциальную информацию клиента;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапредставление отчета о деятельности на рынке ценных бумаг, содержащего недостоверные сведения, а также в случае отказа в представлении указанного отчета;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществления инвестиционным институтом вида деятельности на рынке ценных бумаг, не предусмотренного в лицензии;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанесоблюдения действующих экономических нормативов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиных случаях, нарушающих нормы действующего законодательства о рынке ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.4. В случае выявления оснований для аннулирования лицензии на соответствующий вид деятельности инвестиционного института Центр дает предписание об устранении нарушения. Если инвестиционный институт в 30-дневный срок, после получения предписания не устраняет нарушение, Центр аннулирует лицензию и устанавливает срок, в течение которого соответствующая деятельность должна быть прекращена.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.5. Аннулирование лицензии на право ведения деятельности в качестве инвестиционного института на рынке ценных бумаг (либо приостановление ее действия) производится Центром и доводится до сведения инвестиционного института в письменном виде.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.6. В случае приостановления действия лицензии инвестиционного института ее продление осуществляется после представления инвестиционным институтом в Центр отчета об устранении нарушений, ставших причиной приостановления действия лицензии. Возобновление лицензии производится Центром по итогам рассмотрения отчета об устранении нарушений и в необходимых случаях проверки представленной информации по существу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.7. Инвестиционный институт имеет право обжаловать действия Центра в суде.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
|
|
|
| | |
|
| |
|
|
|
| ||
Toshkent shahri |
|
|
|
Ushbu lisenziya berildi ___________________________________________________________ | ||
Lisenziya 19___ yil «___»_________ kunigacha kuchga ega. | ||
|
|
| |