351-сон 01.07.1997. О порядке размещения и распространения конвертируемых ценных бумаг

Положение Госкомимущества Республики Узбекистан, зарегистрировано 01.07.1997 г., рег. номер 351

Дата вступления в силу

01.07.1997

Рус

Ўзб

O’zb

Рус|Ўзб

Рус|O‘zb

Акт утратил силу 22.09.2024

Акт на состоянии 01.07.1997 00
Перейти на действующую версию

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
М.С.ЮНУСМАТОВ

18 июня 1997 г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Положение

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

О ПОРЯДКЕ РАЗМЕЩЕНИЯ И РАСПРОСТРАНЕНИЯ КОНВЕРТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Комментарий LexUz

Настоящее Положение будет выведено из государственного реестра с 22 сентября 2024 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 19 июня 2024 года № 12-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из Государственного реестра ведомственных нормативно-правовых актов» (рег. № 3521 от 20.06.2024 г.).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. Общие положения

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», «О ценных бумагах и фондовой бирже» и другими нормативно-правовыми актами по рынку ценных бумаг и регулирует порядок выпуска, регистрации и обращения конвертируемых ценных бумаг.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1.2. В целях настоящего Положения используются следующие понятия: конвертируемые ценные бумаги (КЦБ) — привилегированные акции, облигации, которые могут быть обращены в простые голосующие акции одного и того же эмитента и, наоборот, в порядке, определенном законодательством, настоящим Положением и уставом акционерного общества;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

бумажная форма — форма ведения документации на бумажной основе;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

безбумажная форма — форма ведения документации в виде электронных записей на машинных носителях;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

владелец КЦБ — юридическое или физическое лицо, которое приобрело КЦБ и является ее распорядителем (не обязательно собственником);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

погашение конвертируемых облигаций — выкуп эмитентом собственных облигаций у их владельцев, по полной номинальной стоимости облигаций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Центр — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и его территориальные отделы.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. Порядок выпуска КЦБ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.1. Выпуск и размещение КЦБ:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

служит альтернативным источником привлечения финансовых средств наряду с выпуском обычных, неконвертируемых ценных бумаг, банковских кредитов, займов и др.;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

дает возможность получить больший доход (рыночная цена КЦБ более стабильна, чем цены на простые акции, при повышении цен на акции возрастает цена КЦБ);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

позволяет приобрести право голоса при решении вопросов деятельности эмитента КЦБ;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

позволяет устанавливать кредиторам пониженный процент, снижая тем самым издержки по обслуживанию долга;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

делает КЦБ более привлекательными ввиду возможности их обмена на другие ценные бумаги (при увеличении доходности последних).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.2. Решение о выпуске КЦБ, уровне и условиях ее конвертации принимается общим собранием эмитента (в приложении № 1 приводятся рекомендации по определению порядка расчета конвертации конвертируемых ценных бумаг). Этим же органом должен быть утвержден проспект эмиссии КЦБ (приложение № 2), определены порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с их выпуском.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.3. После принятия решения о выпуске КЦБ эмитент может заключить договор с инвестиционным институтом (инвестиционным дилером или инвестиционной компанией) на размещение КЦБ, выкуп ценных бумаг, выпущенных под их обеспечение, и оказание услуг по конвертации (приложение № 3). В этом случае инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания) принимает на себя обязательства по подготовке и регистрации проспекта эмиссии. Издержки на организационные и регистрационные расходы принимает на себя эмитент.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.4. Суммарная номинальная стоимость привилегированных акций, конвертируемых в простые акции или привилегированные иных типов (включая стоимость неконвертируемых привилегированных акций), не должна превышать 20 процентов от уставного фонда акционерного общества.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.5. Акционерные общества могут выпускать конвертируемые облигации. В случае если за счет облигаций предполагается формирование уставного фонда, суммарная стоимость конвертируемых облигаций не должна превышать 20 процентов от размера уставного фонда.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.6. Каждый выпуск КЦБ оформляется проспектом эмиссии, в которой указываются условия обращения КЦБ согласно настоящему Положению.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.7. КЦБ могут выпускаться:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в бумажной или безбумажной форме (безбумажные выпуски оформляются глобальными сертификатами);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

именными или на предъявителя.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.8. Переход прав собственности по КЦБ осуществляется в порядке, предусмотренном действующим законодательством для обычных (неконвертируемых) ценных бумаг.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.9. Для подтверждения рыночной стоимости простой акции, определяемой на основании биржевой сделки (или котировки), эмитент (или инвестиционный институт — инвестиционный дилер или инвестиционная компания) прилагает итоги последних биржевых торгов, предшествующих дате обращения владельца КЦБ. Если цена сделки отличается от курса котировки, то в расчет берется цена биржевой котировки.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.10. Для подтверждения рыночной стоимости простой акции, определяемой на основании последней внебиржевой сделки, эмитент (или инвестиционный институт — инвестиционный дилер или инвестиционная компания) прилагает копию подтверждения депозитария, обслуживающего эмитента (приложение № 4). Депозитарий обязан дать ответ в 2-дневный срок с момента обращения инвестиционного института (инвестиционного дилера или инвестиционной компании).

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.11. Для обеспечения конвертации КЦБ акционерным обществом может быть произведена дополнительная (новая) эмиссия акций.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.12. Непосредственный обмен КЦБ проводится по истечении срока конвертации в установленную в проспекте эмиссии дату.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.13. Для осуществления конвертации владелец КЦБ должен заключить договор о конвертации (приложении № 5) с эмитентом или инвестиционным институтом (инвестиционным дилером или инвестиционной компанией), обслуживающим эмитента.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

III. Государственная регистрация

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.1. К выпуску в обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те КЦБ, условия выпуска и обращения которых прошли государственную регистрацию и получили в установленном порядке регистрационный номер. Выпуск КЦБ, не прошедших государственную регистрацию, является незаконным, влечет за собой изъятие у владельца КЦБ выручки от их продажи и возвращение ее инвесторам с учетом компенсации упущенной выгоды.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.2. Для регистрации выпуска КЦБ эмитент (или инвестиционный институт — инвестиционный дилер или инвестиционная компания) представляет в центр все документы, необходимые для регистрации выпуска обычных акций и проспект эмиссии КЦБ (приложение № 6).

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.3. В случае, если эмитентом КЦБ является коммерческий банк, условия выпуска и обращения КЦБ должны быть предварительно согласованы с Центральным банком Республики Узбекистан.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.4. Центр вправе отказать в регистрации проспекта эмиссии КЦБ, в следующих случаях:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

проспект эмиссии КЦБ противоречит настоящему Положению и/или действующему законодательству;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

при неполноте или не соответствии сведений, содержащихся в проспекте эмиссии КЦБ, требованиям настоящего Положения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

отсутствуют четкие указания на место, срок (период) и порядок применения прав по КЦБ;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

эмитент приступил к реализации КЦБ до регистрации проспекта эмиссии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.5. Государственная регистрация проспекта эмиссии КЦБ должна быть произведена в срок не позднее 15 дней с момента подачи заявления с приложением документов, оформленных надлежащим образом.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.6. Должностные лица эмитента, подписавшие проспект эмиссии КЦБ, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в них.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.7. Центр отвечает за полноту сведений, представленных в проспекте эмиссии КЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска КЦБ, установленных законодательством и настоящим Положением.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.8. Центр не несет ответственности за достоверность сведений, предоставленных в проспекте эмиссии КЦБ. При рассмотрении по существу представленных документов работники центра должны проанализировать:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

полноту представленных в условиях выпуска и обращения КЦБ сведений;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

наличие в условиях выпуска КЦБ фактов противоречий действующему законодательству;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

соответствие текстовой части условий выпуска и обращения КЦБ и данных учредительных документов, балансов и отчетов.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.9. При отсутствии замечаний к представленным документам эмитенту должно быть выдано свидетельство, подтверждающее факт государственной регистрации проспекта эмиссии КЦБ, с указанием даты и кода государственной регистрации.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.10. Наряду с указанным свидетельством эмитент получает на руки один экземпляр прошнурованного и скрепленного печатью регистрирующего органа проспекта эмиссии КЦБ со штампом «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО».

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.11. Эмитент может по согласованию с уполномоченным органом государственной регистрации включать в КЦБ иные дополнительные условия и реквизиты, не противоречащие содержанию обязательных реквизитов, действующему законодательству и настоящему Положению.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

IV. Порядок размещения КЦБ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.1. При размещении акционерным обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции, количество объявленных акций этого вида должно быть не менее количества, необходимого для конвертации в течение срока обращения КЦБ.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.2. АО не вправе принимать решения об ограничении прав, предоставляемых акциями, в которые могут быть конвертированы размещенные обществом КЦБ, без согласия владельцев этих ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.3. АО открытого типа вправе проводить размещения КЦБ посредством открытой и закрытой подписки.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.4. АО закрытого типа не вправе проводить размещение КЦБ посредством открытой подписки или иным образом предлагать их для приобретения неограниченному кругу лиц.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.5. Законодательством могут быть установлены случаи обязательного размещения обществом открытого типа КЦБ посредством открытой подписки.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.6. Размещение дополнительных простых голосующих акций АО путем конвертации в них КЦБ проводится в порядке, установленном решением о размещении таких ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.7. Способы размещения (открытая или закрытая подписка) АО открытого типа КЦБ определяются уставом общества, а при отсутствии указаний в уставе общества — решением общего собрания акционеров. При отсутствии в уставе общества или решения общего собрания акционеров указаний по вопросу о способе размещения КЦБ размещение может проводиться только посредством открытой подписки.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.8. АО осуществляет размещение КЦБ по их рыночной стоимости за исключением случаев:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

размещения КЦБ акционерам — владельцам обыкновенных акций АО при осуществлении ими преимущественного права приобретения таких ценных бумаг по цене, которая не может быть ниже девяноста процентов их рыночной стоимости;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

размещения КЦБ при участии посредника по цене, которая не может быть ниже их рыночной стоимости, более чем на размер вознаграждения посредника, установленный в процентном отношении к цене размещения таких ценных бумаг. При этом размер вознаграждения не может быть более 6 процентов от установленной эмитентом цены размещения.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.8.1. Положения настоящей статьи не распространяются на размещения АО облигаций, условия погашения которых предусматривают выплату номинальной стоимости облигации (и процентов по ней) или ее конвертацию в акции.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.9. В случае размещения АО КЦБ с их оплатой деньгами уставом общества может быть предусмотрено, что акционеры — владельцы голосующих акций общества — имеют преимущественное право приобретения этих КЦБ в количестве, пропорциональном количеству принадлежащих им простых голосующих акций общества.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.9.1. Решение о неприменении преимущественного права приобретения КЦБ в случае их размещения посредством открытой подписки с их оплатой деньгами, а также о сроке действия такого решения может быть принято общим собранием акционеров большинством голосов владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.9.2. Решение о неприменении преимущественного права приобретения КЦБ действует в течение срока, установленного решением общего собрания акционеров, не более одного года с момента принятия такого решения.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.10. Не менее чем за 30 дней до даты начала размещения обществом КЦБ, с их оплатой деньгами акционеры — владельцы голосующих акций общества должны быть уведомлены о возможности осуществления ими права, предусмотренного статьей 4.9 настоящего Положения.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.10.1. Уведомление должно содержать сведения о количестве размещаемых КЦБ, цене их размещения (в том числе цене их размещения акционерам общества в случае осуществления ими преимущественного права их приобретения), порядке определения количества ценных бумаг, которое вправе приобрести каждый акционер, сроке действия и порядке осуществления этого права акционеров (приложение № 6).

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.10.2. Акционер вправе полностью или частично осуществить свое преимущественное право путем направления АО заявления в письменной форме о приобретении КЦБ, содержащего имя (наименование) и место жительства (место нахождения) акционера, количество приобретаемых им ценных бумаг, и документа об оплате (приложение № 7). Такое заявление должно быть направлено обществу не позднее дня, предшествующего дате начала размещения дополнительных акций и КЦБ.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

V. Особенности распространения КЦБ

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Конвертируемые привилегированные акции

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.1. Срок конвертации привилегированных акций в простые акции определяется в проспекте эмиссии и не может быть менее 2 лет с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.2. Устав общества может предусматривать право голоса по привилегированным акциям определенного типа, если уставом общества предусмотрена возможность конвертации акций этого типа в обыкновенные акции. При этом владелец такой привилегированной акции обладает количеством голосов, не превышающем количества голосов по обыкновенным акциям, в которые может быть конвертирована принадлежащая ему привилегированная акция.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.3. Владелец конвертируемой привилегированной акции имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной привилегированной акции.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Конвертируемые облигации

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.4. Срок конвертации облигаций в простые акции определяется в проспекте эмиссии, и не может быть менее 1 года с момента выпуска конвертируемых привилегированных акций.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.5. Инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания) для погашения конвертируемых облигаций обязан передать их эмитенту в течение 2 дней со дня получения от владельца КЦБ.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.6. Владелец конвертируемой облигации имеет все права, предусмотренные действующим законодательством для владельца обычной облигации.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

VI. ОТЧЕТНОСТЬ И ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6.1. Инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания), производящий продажу КЦБ их первым владельцам, обязан обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями выпуска и обращения до момента покупки этих бумаг.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6.2. Центр обеспечивает текущий контроль за ходом эмиссии зарегистрированных КЦБ с целью недопущения нарушений действующего законодательства об обращении ценных бумаг и настоящего Положения. Центр принимает жалобы и протесты покупателей КЦБ, участников процесса выпуска при нарушении эмитентом либо инвестиционным институтом (инвестиционным дилером или инвестиционной компанией) действующего на основании договора с эмитентом законодательства или установленного порядка выпуска.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6.3. Эмитент и владелец КЦБ обязаны предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию о состоянии выпуска (обращения) КЦБ.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6.4. Владелец конвертируемых облигаций обязан заявить о желании конвертировать свои КЦБ в простые акции не позднее чем за 6 рабочих дней до даты истечения срока конвертации.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6.5. При неиспользовании права конвертации в течение указанного в проспекте эмиссии срока КЦБ становятся обычными ценными бумагами в соответствии с видом КЦБ.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6.6. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства эмитент КЦБ или инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания), действующий на основании договора с эмитентом, несут ответственность в установленном законодательством порядке.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

РЕКОМЕНДАЦИИ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

по определению порядка расчета стоимости конвертации конвертируемых ценных бумаг

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. Основные положения

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1.1. Настоящие Рекомендации разработаны в соответствии с Положением «О порядке выпуска и обращения конвертируемых ценных бумаг» и предназначены для эмитентов конвертируемых ценных бумаг с целью разъяснения порядка расчета стоимости конвертации.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1.2. В целях настоящих Рекомендаций используются следующие понятия: стоимость конвертации — показатель, равный произведению уровня конвертации и рыночной стоимости акций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

уровень конвертации — коэффициент, рассчитываемый путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

цена обращения — цена, за которую при конвертации может быть приобретена одна ценная бумага, выпущенная под обеспечение КЦБ;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

срок конвертации — период, в течение которого КЦБ могут быть конвертированы в простые акции.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. Расчет стоимости конвертации

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.1. Номинальная стоимость КЦБ определяется в проспекте эмиссии эмитента КЦБ.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.2. Стоимость конвертации 1-й КЦБ равна произведению рыночной стоимости 1 акции на уровень конвертации.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

СК = РСА х УК, где:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

СК — стоимость конвертации;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

РСА — рыночная стоимость акции;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

УК — уровень конвертации.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.3. Уровень конвертации определяется путем деления номинальной стоимости 1 КЦБ на цену обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

УК = Н/ЦО, где:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Н — номинальная стоимость 1 КЦБ;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ЦО — цена обращения.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.4. Первоначальная цена обращения ценной бумаги (акции), которая является предметом конвертации, указывается в проспекте эмиссии, и она может изменяться в порядке, определенном проспектом эмиссии или уставом акционерного общества.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.5. Инвестиционный институт (инвестиционный дилер или инвестиционная компания) обязан осуществить конвертацию, т. е. принять КЦБ и передать простые акции в наличной форме (либо перевести на счета ДЕПО владельца КЦБ) в течение 5 рабочих дней с момента обращения к нему владельца КЦБ.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Примерный расчет конвертации (указывается в проспекте эмиссии):

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎‎Дата приема заявления ‎на конвертацию‎		Цена обращения‎
С «__"___________ ‎^{(начало срока конвертации) ‎}	по «__»___________ ‎	15% от номинала‎*
С «__» ‎	по «‎‎	19% от номинала‎
С «__»______________ ‎‎	по «‎‎	23% от номинала‎
С «__»______________ ‎‎	по «__»______________ ‎‎	27% от номинала‎
С «__» ‎‎	по «__» ‎‎	30% от номинала‎
С «__» ‎‎	по «__» ‎‎	35% от номинала‎
С «__» ‎‎	по «__» ‎‎	40% от номинала‎
С «__» ‎‎‎	по «__»______________ ‎‎ ^{‎(дата окончания срока конвертации)‎}	50% от номинала‎

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

*- «20 % от номинала» произвольная, взятая для образца заполнения проспекта величина, не носящая нормативного характера. Возможны также варианты:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

- ____сум. (15, 30 сум. и т. д.);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

- ____% от рыночной стоимости (20 %, 30 % и т. д.)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

«УТВЕРЖДЕНО»

Первый заместитель председателя

Госкомимущества — генеральный директор
Центра по координации и контролю за
функционированием рынка ценных бумаг
_________________________________
(Ф.И.О.)
«__»____________________199_г.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ТИПОВОЙ ПРОСПЕКТ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

эмиссии конвертируемых ценных бумаг
(для эмитентов, осуществивших первую
эмиссию неконвертируемых ценных бумаг)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. РЕКВИЗИТЫ ЭМИТЕНТА

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Полное и сокращенное наименование: ___________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Юридический адрес (местоположение подразделения): ____________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

____________________________________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Номер и дата государственной регистрации эмитента: _____________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

_________________________________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Организационно-правовая форма: _____________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Полное наименование и юридический адрес объединения (ассоциации, концерна, корпорации и т.д.), в состав которого входит эмитент: ________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Номер расчетного (текущего) и иных счетов эмитента (подразделения), наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков: ____________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. ПОРЯДОК РАСПРЕДЕЛЕНИЯ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Исходные данные:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Уставной фонд _______ тыс. сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Количество акций ______ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Номинал 1-й акции ______ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(все акции имеют одинаковую номинальную стоимость)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.Привилегированные акции:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Доля акций _____ %.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Сумма акций _____ тыс. сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Количество акций ___ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Размер дивиденда __ % к номиналу.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Иные ценные бумаги:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Вид ценной бумаги __________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Доля в уставном фонде ___ %

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Номинал ____ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Количество ___ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) Прочие характеристики ______________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(размер дивиденда, дата погашения, купонный доход и т.п.).

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

III. ВЫПУСК КОНВЕРТИРУЕМЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.1. Новый уставной фонд - _____ тыс.сум. (с учетом конвертируемых ценных бумаг)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

* дата начала размещения дополнительного выпуска ценных бумаг «__»_________________________199_г.;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

* дата окончания размещения дополнительного выпуска ценных бумаг «__»_____________________199_г.;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.2. Срок конвертации с «__»________199_г. по «__»_________199_г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.3. Дата конвертации ___________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.4. (Для конвертируемых привилегированных акций)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Доля акций ___%

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Номинал 1-й акции ___сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Количество акций ___ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Размер дивиденда __% к номиналу

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) Форма выпуска:______________________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(безналичная в виде записей на счетах, безналичная с хранением записей в централизованном депозитарии, наличная в виде специальных бланков акций).

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Расчет конвертации: ______________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.5. (Для конвертируемых облигаций)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Доля в уставном фонде __%.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Номинал 1-й облигации ___ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Первоначальная цена размещения ___ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Количество ______ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Размер купонного дохода___ % к номиналу (если имеется)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) Форма выпуска:______________________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

е) Дата погашения «__»________199_г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Расчет конвертации: ___________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎	‎
Председатель наблюдательного совета эмитента __________________________
‎	^{(подпись)‎}

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ДОГОВОР №_____

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

об оказании услуг по размещению и
конвертации конвертируемых ценных бумаг

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎г. _____________	‎«___»________199_г.‎‎
‎‎ ‎_____________________________________________________________________________ ‎^{(наименование эмитента) ‎}
‎‎именуемый(ая) в дальнейшем Клиент, в лице __________________________________________‎
‎	^{(ф.и.о., должность)‎}
‎‎‎_____________________________________________________________, действующий(ая) на ‎‎основании ___________________________________________________________________, и ‎ ‎инвестиционный институт ________________________________________________________, ^{‎(наименование инвестиционного института)} ‎‎________________________________________________________ именуемый в дальнейшем ‎ ‎Дилер, в лице __________________________________________________________________, (ф.и.о., должность) ‎
‎‎действующий(ая) на основании устава и лицензии №___ от «___»____________ 199_г. на право ‎осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве __________________________ ___________________________________________________________, заключили настоящий ‎
^{(инвестиц. дилер /компания)‎}	‎
‎Договор о нижеследующем: ‎ ‎ ‎ ‎	‎

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1.1. Клиент поручает, а Дилер обязуется в порядке, определенном Положением «О конвертируемых ценных бумагах» (зарегистрированном в Министерстве юстиции под №___ от «__»_______199_г.), провести размещение и обеспечить условия для обращения конвертируемых ценных бумаг согласно проспекту эмиссии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Дилер обязан:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.1. Надлежащим образом подготовить документы для регистрации проспекта эмиссии в Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимущества Республики Узбекистан.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.2. Пройти процедуру государственной регистрации проспекта эмиссии в установленном порядке, получить регистрационный номер выпуска конвертируемых ценных бумаг.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.3. Проводить размещение конвертируемых ценных бумаг на условиях, определенных в проспекте эмиссии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.4. Создать все необходимые условия для возможности конвертации ценных бумаг в порядке, определенном проспектом эмиссии и вышеприведенным Положением.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.5. Реализовывать конвертируемые ценные бумаги по цене, не ниже определенной в проспекте эмиссии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.6. Принять на реализацию или выкупить весь выпуск конвертируемых ценных бумаг согласно проспекту эмиссии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.7. Выкупить простые акции в количестве ______ шт., выпущенные под обеспечение конвертируемых ценных бумаг по цене __ сум. за 1 шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.7.1. Передать полученные после конвертации КЦБ эмитенту для уничтожения в порядке, определяемом законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Клиент обязан:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.8. Компенсировать Дилеру все организационные и регистрационные расходы согласно установленным тарифам.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.9. Принять для уничтожения конвертируемые ценные бумаги, по которым было использовано право конвертации в простые акции.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.10. Оказать необходимое содействие при оформлении документов на регистрацию проспекта эмиссии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.11. Выполнять иные условия, истекающие из вышеназванного Положения.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.12. Передать на реализацию или продать Дилеру конвертируемые ценные бумаги в объеме, указанном в проспекте эмиссии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.13. Реализовать Дилеру простые акции на условиях, определенных в п. 2.7 настоящего Договора.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.14. Оплатить расходы по изготовлению ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.15. (В случае передачи на реализацию) оплатить Дилеру услуги по размещению конвертируемых ценных бумаг в размере __% от суммы реализации по первоначальной (согласно проспекту эмиссии) стоимости. Все поступления от реализации конвертируемых ценных бумаг в сумме превышения над первоначальной ценой являются доходом Дилера.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

III. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.1. Дилер не несет ответственности за невыполнение Клиентом условий по выплате дивидендов, погашению облигаций и др. действий, связанных с осуществлением имущественных прав акционеров.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

IV. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.1. Стороны договорились принять все меры к разрешению разногласий между ними путем переговоров.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.2. В случае, если стороны не достигли взаимного соглашения, споры разрешаются в соответствии с действующим законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

V. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.1. Настоящий договор вступает в силу с момента подписания и прекращает свое действие со времени его исполнения.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.2. Договор может быть расторгнут:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

по взаимному соглашению;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

при нарушении одной из сторон условий настоящего договора.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎	‎
‎‎ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН ‎
КЛИЕНТ:‎ ‎_________________________________________ _________________________________________‎ ‎ М.П.	ДИЛЕР:‎ ‎_________________________________________ _________________________________________ ‎ М.П.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ТИПОВОЕ ОБРАЩЕНИЕ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в депозитарий (для определения рыночной стоимости акций на
основании последней заключенной внебиржевой сделки)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎	‎	‎	‎
‎‎_____________________________________________________________________________ ‎^{(официальный бланк)}
‎«___»__________199__ г. №_____ ‎ ‎ ‎ ‎		‎______________________________ ^{(наименование депозитария) ‎‎‎ ‎‎}
‎‎Для совершения конвертации ценных бумаг просим Вас сообщить цену 1 акции эмитента ______ ‎ ‎_____________________________________________________________________________, ^{‎(наименование эмитента) ‎}
‎‎на основании последней заключенной внебиржевой сделки согласно прилагаемой таблице. ‎ ‎Копия заявления на конвертацию владельца конвертируемых ценных бумаг прилагается. ‎
‎Приложения:‎	‎‎‎1. Таблица определения рыночной цены. ‎ ‎2. Заявление на конвертацию (копия). ‎‎ ‎
‎______________________________‎ ^{‎(наименование должности) ‎‎}		‎_________________________ ^{‎(подпись)‎‎‎}

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ№ 1 к Типовому
обращению в Депозитарий

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎«___»__________199__ г. ‎ ‎
№ ‎п/п‎	Дата сделки ‎(заполняется ‎депозитарием)‎	Эмитент ‎(заполняется лицом, ‎проводящим конвертацию)‎	Номинал ‎1 акции (сум.) ‎(заполняется ‎депозитарием)‎	Рыночная цена ‎1 акции (сум) ‎(заполняется лицом, ‎проводящим ‎конвертацию)‎
‎	‎ ‎ ‎ ‎ ‎‎	‎	‎	‎
‎ ‎ ‎‎‎__________________________________ ‎(должность руководителя депозитария)‎			‎ ‎ ‎_________________ ‎(подпись) ‎	‎ ‎ ‎______________________ ‎(фамилия, инициалы) ‎ ‎ ‎МП‎
‎	‎	‎	‎	‎

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ДОГОВОР

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о конвертации

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎г. _____________	‎«___»____________199__г.‎‎
‎‎ ‎______________________________________________________________________________ ^{(наименование владельца конвертируемых ценных бумаг) ‎}
‎‎именуемый(ая) в дальнейшем Клиент, в лице __________________________________________‎
‎	^{(ф.и.о., должность)‎}
‎‎‎_____________________________________________________________, действующий(ая) на ‎ ‎основании ___________________________________________________________________, и ^{‎(документ для юридических лиц)} ‎и инвестиционный институт _______________________________________________________, ^{‎(наименование инвестиционного института)} ‎‎__________________________________________________ именуемый в дальнейшем Дилер, ‎ ‎ в лице _______________________________________________________________________, (ф.и.о., должность) ‎
‎‎действующий(ая) на основании устава и лицензии № ___ от «__»_____________199_г. на право ‎осуществления деятельности на рынке ценных бумаг в качестве __________________________ ___________________________________________________________, заключили настоящий ‎
^{(инвестиц. дилер /компания)‎}	‎
‎Договор о нижеследующем: ‎ ‎	‎

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1.1. Клиент поручает, а Дилер обязуется произвести конвертацию следующих видов ценных бумаг:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

конвертируемые ценные бумаги:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(Для конвертируемых привилегированных акций)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Эмитент ___________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Номинал 1-й акции ____ сум

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Количество акций _____ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Размер дивиденда ___% к номиналу

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) Форма выпуска: ____________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Расчет конвертации ____________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(Для конвертируемых облигаций)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Эмитент ____________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Номинал 1-й облигации ___ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Первоначальная цена размещения ___ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Количество ____ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Размер купонного дохода ___% к номиналу (если имеется)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) Форма выпуска: __________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

е) Дата погашения ”__”______199_г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Расчет конвертации _________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.1. Клиент сразу после подписания настоящего Договора обязан передать указанные в пункте 1.1 конвертируемые ценные бумаг в бумажной форме Дилеру (либо выписки или сертификата депозитария при безбумажной форме выпуска).

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2.2. Инвестиционный институт обязан осуществить конвертацию, т. е. принять конвертируемые ценные бумаги и передать Клиенту в наличной форме (либо перевести на счета ДЕПО владельца КЦБ) в течение 5 рабочих дней с момента подписания настоящего договора следующие ценные бумаги:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Вид ценной бумаги __________________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(именная/на предъявителя)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Эмитент ___%

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Номинал __ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Количество ___ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) Категория ценной бумаги ____________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(простая/привилегированная)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

е) Прочие характеристики_______________________________________

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

III. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.1. В случае, если ценные бумаги, полученные Клиентом после конвертации, выпущенные в безналичной форме, то Дилер открывает счет ДЕПО Клиенту и переводит ценные бумаги на этот счет.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.2. Клиент обязуется в течение 5 рабочих дней компенсировать Дилеру расходы по открытию счета в Депозитарии.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3.3. Дилер не несет ответственности за невыполнение эмитентом условий по выплате дивидендов, погашению облигаций и др. действий, связанных с осуществлением имущественных прав акционеров.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

IV. ПОРЯДОК РАЗРЕШЕНИЯ СПОРОВ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4.1. Стороны договорились принять все меры к разрешению разногласий между ними путем переговоров.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

V. ПОРЯДОК ДЕЙСТВИЯ ДОГОВОРА

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5.2. Договор может быть расторгнут:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

* по взаимному соглашению;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

* при нарушении одной из сторон условий настоящего Договора.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎	‎
‎‎ЮРИДИЧЕСКИЕ АДРЕСА И РЕКВИЗИТЫ СТОРОН ‎
КЛИЕНТ:‎ ‎____________________________________ ____________________________________‎ ‎М.П. (для юр. лиц.)	ДИЛЕР:‎ ‎____________________________________ ____________________________________ ‎ ‎М.П.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 6

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎	______________________________ ‎ (наименование акционера) ‎
‎‎ ‎УВЕДОМЛЕНИЕ‎ ‎ ‎_______________________________________________________________________________ ‎(наименование акционерного общества)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

сообщает вам о предстоящем выпуске конвертируемых ценных бумаг на следующих условиях:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Новый уставной фонд— ______________ тыс. сум. (с учетом конвертируемых ценных бумаг)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

* дата начала размещения дополнительного выпуска ценных бумаг «__»________199_г.;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

* дата окончания размещения дополнительного выпуска ценных бумаг «__»_________199_г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Дата конвертации «__»________199_г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(Для конвертируемых привилегированных акций)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Доля акций ___%

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Номинал 1-й акции ____ сум

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Количество акций ____шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Размер дивиденда ____% к номиналу

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) Форма выпуска ________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(безналичная в виде записей на счетах, безналичная с хранением записей в централизованном депозитарии, наличная в виде специальных бланков акций)

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

е) Цена размещения _________ сум

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ж) Цена размещения при использовании преимущественного права _________ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

з) Срок конвертации с «__»________199_г. по «__»_________199_г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Расчет стоимости конвертации:_________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(Для конвертируемых облигаций)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) Доля в уставном фонде ___%.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) Номинал 1-й облигации ______ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Первоначальная цена размещения ____ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) Количество _____ шт.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) Размер купонного дохода ___% к номиналу (если имеется)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) Форма выпуска ______________________________________________

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

е) Дата погашения «__»________199_г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ж) Цена размещения ____сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

з) Цена размещения при использовании преимущественного права ___ сум.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

и) Срок конвертации с «__»_________ 19___г. по «__»_________19__г.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Расчет стоимости конвертации:________

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 7

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

‎	‎____________________________ ^{‎(наименование эмитента) ‎}
‎‎‎ЗАЯВЛЕНИЕ‎ ‎ Я, ___________________________________________________________________________ ^{(фамилия, имя, отчество, адрес или юр. реквизиты) ‎}
‎‎намерен приобрести следующие конвертируемые ценные бумаги (КЦБ): ‎ ‎Вид КЦБ ________________________ ‎Количество _________________________шт. ‎Сумма ________ сум. ‎ ‎Копия платежного документа об оплате прилагается. ‎
«___» _____________19___г. ‎	‎________________________________ ‎(подпись/МП) ‎ ‎

См. последующую редакцию.