Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документа«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПоложение
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОб аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Комментарий LexUzНастоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаI. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан 30 марта 1996 г. № 126, определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, оказания услуг и (или) выполнения работ на рынке ценных бумаг, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов специалистов рынка ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаТребования настоящего Положения распространяются на физических лиц, претендующих на работу или работающих в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг.
(пункт 1.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. № 660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документауполномоченный государственный орган по аттестации (переаттестации) физических лиц (далее — уполномоченный орган) — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документааттестация физических лиц (далее — аттестация) — способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата специалиста рынка ценных бумаг, к совершению операций с ценными бумагами и оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаквалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг (далее — квалификационный аттестат) — документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, с указанием соответствующей категории и удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами и оказание услуг и (или) выполнение работ на рынке ценных бумаг от имени профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи (другой биржи, создавшей фондовый отдел), Центрального депозитария ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаквалификационный аттестат I категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам, имеющим квалификационный аттестат II категории и дающая право занимать должность руководителя исполнительного органа профессионального участника рынка ценных бумаг, руководителя исполнительного органа фондовой биржи и его структурных подразделений, руководителя фондового отдела других бирж, руководителя Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаквалификационный аттестат II категории — категория квалификационного аттестата, выдаваемая физическим лицам и дающая право работать в качестве специалистов профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, фондовых отделов других бирж, Центрального депозитария ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАттестационная комиссия — коллегиальный орган, состоящий из уполномоченных работников уполномоченного органа по проведению аттестации (переаттестации);
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 1.2 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.3. Обязательной аттестации подлежат следующие лица:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаруководители исполнительного органа профессиональных участников рынка ценных бумаг, руководители исполнительного органа фондовых бирж и их структурных подразделений, руководители фондового отдела других бирж, руководители Центрального депозитария ценных бумаг и его структурных подразделений;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаспециалисты профессиональных участников рынка ценных бумаг, фондовых бирж, фондового отдела других бирж, Центрального депозитария ценных бумаг, непосредственно участвующие в совершении операций с ценными бумагами и оказании услуг и (или) выполнении работ на рынке ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае окончания срока действия квалификационного аттестата указанные лица должны пройти обязательную аттестацию в срок не позднее двух месяцев с момента окончания срока действия квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЧисленность аттестованных лиц, работающих в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, Центральном депозитарии ценных бумаг и имеющих право подписи на документах по совершению сделок с ценными бумагами, оказанию услуг и (или) выполнению работ на рынке ценных бумаг, должна составлять не менее двух человек.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСписок указанных лиц с указанием должности, их задач, функций и полномочий, утверждается приказом хозяйствующего субъекта.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае признания лица не аттестованным оно не вправе занимать должности, указанные в абзацах втором и третьем настоящего пункта.
(пункт 1.3 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.4. Уполномоченный орган вправе проводить переаттестацию аттестованных лиц, при наличии одного из следующих оснований:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасрок действия квалификационного аттестата окончился;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеоднократные нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавнесение существенных изменений и (или) дополнений в законодательство о рынке ценных бумаг.
(пункт 1.4 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. № 660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаII. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе из числа уполномоченных работников в количестве не менее пяти человек и включает в себя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря который не является членом Аттестационной комиссии.
(пункт 2.1 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом генерального директора уполномоченного органа либо лицом, исполняющим его обязанности.
(пункт 2.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаутверждение порядка проведения аттестации;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасоставление и утверждение тестовых вопросов и вопросов по билетам;
(абзац третий пункта 2.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаопределения даты, места и времени проведения аттестаций;
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапроведение аттестаций (переаттестации).
(абзац пятый пункта 2.3 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоформление результатов аттестаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документарассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЗаседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДля решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЗамещение председателя либо члена комиссии в случае невозможности присутствия по уважительным причинам производится на основании приказа генерального директора уполномоченного органа либо лица, исполняющего его обязанности.
(пункт 2.4 дополнен абзацем четвертымприказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.7. Уполномоченный орган не реже одного раза в год должен опубликовать в открытой печати и (или) на официальном сайте уполномоченного органа перечень утвержденных ею аттестационных тестовых вопросов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае изменения и/или дополнения перечня аттестационных тестовых вопросов уполномоченный орган не позднее чем за 30 дней до аттестации должен опубликовать в открытой печати и (или) на официальном сайте уполномоченного органа данный перечень.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться с перечнем утвержденных Аттестационной комиссией аттестационных тестовых вопросов до прохождения аттестации.
(пункт 2.7. в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. № 660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIII. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее пятнадцати рабочих дней до даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который закрывается за три дня до аттестации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, претендующие на получение квалификационного аттестата, вправе ознакомиться со списком лиц, допущенных к аттестации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСписок лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУтверждение списка лиц, допущенных к аттестации, осуществляется председателем аттестационной комиссии.
(пункт 3.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.2. Для прохождения аттестации (переаттестации) лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют в уполномоченный орган следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление (по форме согласно приложению № 1), с указанием перечня представляемых документов, количества экземпляров, формата (копия или оригинал) документов, а также количества листов каждого из представляемых документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаполненную анкету (по форме согласно приложению № 2);
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию сертификата образовательного учреждения об окончании курса подготовки (повышение квалификации, переподготовки) специалистов рынка ценных бумаг, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом (при условии, что с даты выдачи сертификата лицу, претендующему на получение квалификационного аттестата до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом, прошло не более одного года);
(абзац четвертый пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;
(абзац пятый пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения. Достоверность данной копии должна быть подтверждена печатью банка, через который осуществлена оплата установленной суммы сбора, а также подписью уполномоченного лица данного банка.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, претендующие на получение квалификационного аттестата I категории, также представляют следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанотариально заверенную копию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию документа, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника рынка ценных бумаг, на фондовых биржах (иных биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документалибо нотариально заверенную копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию документа, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы из последних десяти лет у профессионального участника рынка ценных бумаг, на фондовых биржах (других биржах, создавших фондовые отделы), в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадокумент, подтверждающий отсутствие непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления (при условии, что с даты выдачи документа лицу, претендующему на получение квалификационного аттестата до даты сдачи документов в соответствии с настоящим пунктом прошло не более двух месяцев).
(абзац десятый пункта 3.2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию квалификационного аттестата II категории.
(пункт 3.2 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.3. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с момента их представления в уполномоченный орган.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри ненадлежащем оформлении представленных документов, нарушении установленных сроков представления документов представлении документов не в полном объеме или в иных случаях, предусмотренных настоящим Положением уполномоченный орган вправе отказать претендующему лицу в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.
(абзац второй пункта 3.3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, включается в список лиц допущенных к аттестации.
(пункт 3.4 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.5. В назначенный Аттестационной комиссией срок проведения аттестации (переаттестации) лица, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПретендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверение личности, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри двух подряд неявках без уважительных причин лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, единовременный сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1—3.4 настоящего раздела.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3.6 утротил силу приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и организацией, имеющей необходимое программно-техническое оборудование.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОтветственность за хранение компьютерной базы аттестационных тестов указывается в договоре по проведению аттестации.
(пункт 3.7 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛицам, не прошедшим аттестацию, единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация(переаттестация) не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера единовременного сбора.
(абзац второй пункта 3.8 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.9. Аттестация (переаттестация) лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата II категории, проводится методом тестирования.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАттестация (переаттестация) лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата I категории, проводится в два этапа:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документатестирование;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаписьменно-устный опрос по билетам в случае успешного прохождения тестирования.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаТестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 30 минут. Для письменно-устного опроса претендентам предоставляется 3 часа.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПисьменно-устный опрос осуществляется в форме ответов на билеты, включающие 2 теоретических и 1 практический вопросы, а также ответов на вопросы, задаваемые членами Аттестационной комиссии. При этом, максимальное количество баллов письменно-устного опроса составляет 30 баллов.
(абзац шестой пункта 3.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.10. Количество правильных ответов для признания результатов тестирования положительными составляет 48 правильных ответов, а для письменно-устного экзамена положительный балл — 24 балла.
(пункт 3.10. в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.11. При определении тестовых результатов используется следующие понятия: аттестован и не аттестован.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.12. При прохождении аттестации (переаттестации) лицам, претендующим на получение квалификационного аттестата, запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, какие-либо записи, а также средства сотовой или иной связи. В случае нарушения указанных требований лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, удаляется с аттестации. Лицо, удаленное с аттестации, считается не аттестованным.
(пункт 3.12 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.
(пункт 3.13 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на аттестацию не ранее чем через месяц со дня проведения последней аттестации. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1 — 3.4 настоящего Положения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛицо, признанное не аттестованным два раза подряд, имеет право на аттестацию не ранее чем через шесть месяцев со дня последней аттестации.
(пункт 3.14. в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. № 660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляционное заявление может быть подано на имя председателя Аттестационной комиссии не позднее 30 дней со дня признания лица не аттестованным.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАттестационная комиссия обязана рассмотреть апелляционное заявление в течение 5 рабочих дней с момента его поступления и по итогам рассмотрения направить заявителю решение Аттестационной комиссии в виде выписки из протокола заседания комиссии, подписанной председателем Аттестационной комиссии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо результатам рассмотрения апелляционного заявления Аттестационная комиссия может принять решение:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица обоснованными и отмене решения комиссии о признании лица не аттестованным;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао проведении повторной аттестации;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао признании претензий и доводов заявителя — не аттестованного лица необоснованными и оставлении в силе решения комиссии о признании лица не аттестованным.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае принятия решения о проведении повторной аттестации Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного не аттестованным. Если лицо, признанное ранее не аттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПовторная апелляция не допускается. В случае несогласия с результатами рассмотрения апелляционного заявления, заявитель вправе обжаловать в судебном порядке решение Аттестационной комиссии.
(пункт 3.15 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям № 4 (квалификационный аттестат I категории) и № 5 (квалификационный аттестат II категории). Выдача квалификационного аттестата осуществляется в течение 15-ти рабочих дней с даты проведения аттестации.
(пункт 3.17. в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.18. Уполномоченный орган ведет Единый государственный реестр аттестованных лиц. Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты, вносятся в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЕдиный государственный реестр аттестованных лиц ведется в следующих формах:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЖурнал «Единый государственный реестр аттестованных лиц» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ журнале и компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документафамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместо жительства и паспортные данные лица, получившего квалификационный аттестат;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместо, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапорядковый номер бланка квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в журнале регистрации аттестованных лиц);
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасведения (дата и причины) об аннулировании, приостановлении и прекращении срока действия квалификационного аттестата, а также выдаче дубликата;
(абзац двенадцатый пункта 3.18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапримечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимом, внести в компьютерную программу.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет три года.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаIV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаоригинал квалификационного аттестата, а в случае утери — копию объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата;
(абзац третий пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка;
(абзац четвертый пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанотариально заверенную копию документа о внесенных изменениях и исправлениях в актовую запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного органом ЗАГС.
(абзац пятый пункта 4.1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства.
(пункт 4.1 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопия объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя);
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по замене бланка квалификационного аттестата. Достоверность копии подтверждается печатью банка, через который осуществлена оплата установленного сбора, и заверяется подписью уполномоченного лица данного банка.
(абзац четвертый пункта 4.3 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документакопию паспорта — для граждан Республики Узбекистан либо вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства.
(пункт 4.3 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 рабочих дней с момента получения заявления.
(пункт 4.5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.7. Для получения дубликата или нового аттестата с внесенными изменениями повторного прохождения аттестации не требуется.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или новых аттестатов с внесенными изменениями до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 рабочих дней с момента подачи заявления.
(абзац второй пункта 4.7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаV. Приостановление, прекращение действия и аннулирование квалификационного аттестата
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.1. Уполномоченный орган вправе принять решение о приостановлении, прекращении действия квалификационного аттестата, а также об аннулировании квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.2. Приостановление действия аттестата производится на срок не более шести месяцев по следующим основаниям:
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями/бездействием аттестованного физического лица;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапо представлению профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи (иной биржи, создавшей фондовый отдел), Центрального депозитария ценных бумаг, для определения факта нарушения законодательства о рынке ценных бумаг.
(абзац третий пункта 5.2 в редакции приказа Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при госкомимуществе Республики Узбекистан от 15 декабря 2008 года № 2008-43 (рег. №660-2 от 20.01.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 4, ст. 31)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПриостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.3. Прекращение действия квалификационного аттестата производится по следующим основаниям:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапрекращения срока действия квалификационного аттестата;
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанепрохождения аттестованным лицом переаттестации в случаях, указанных в пункте 1.4 настоящего Положения;
(пункт 5.3 дополнен абзацем третьим приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасмерти аттестованного лица либо ограничения в установленном порядке дееспособности аттестованного лица или признания его недееспособным;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаписьменного обращения аттестованного лица в уполномоченный орган с заявлением о прекращении действия выданного ему квалификационного аттестата;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасистематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанеустранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПрекращение действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.4. Основаниями для аннулирования квалификационного аттестата является установление факта получения квалификационного аттестата путем предоставления недостоверных сведений и документов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАннулирование квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРешение Аттестационной комиссии об аннулировании аттестата действует с даты выдачи квалификационного аттестата.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.5. Уполномоченный орган, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты принятия решения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата письменно уведомляет аттестованное лицо о принятом решении Аттестационной комиссии.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.6. Уведомление о приостановлении действия квалификационного аттестата должно содержать указание о мерах, подлежащих обязательному исполнению аттестованным лицом, а также сроке их исполнения.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.7. При надлежащем исполнении указанных мер в установленный срок аттестованное лицо обязано письменно информировать уполномоченный орган об исполнении.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.8. Аттестованные лица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине истечения срока, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов на общих основаниях.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛица, действие квалификационных аттестатов которых прекращено по причине систематического или однократного грубого нарушения аттестованным лицом законодательства о рынке ценных бумаг, либо неустранения аттестованным лицом обстоятельств, повлекших за собой приостановление действия квалификационного аттестата, вправе обратиться за получением новых квалификационных аттестатов по истечении одного года с даты прекращения действия квалификационного аттестата.
(пункт 5.8 дополнен абзацем приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.9. Уполномоченный орган публикует сведения о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационных аттестатов в средствах массовой информации и (или) на официальном сайте уполномоченного органа, а также вносит соответствующие изменения в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
(пункт 5.9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.10. Квалификационный аттестат может быть аннулирован, а его действие приостановлено или прекращено также по решению суда.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.11. Решение уполномоченного органа о приостановлении, прекращении действия или аннулировании квалификационного аттестата может быть обжаловано в суд.
(раздел V в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 23 августа 2006 г. № 2006-06 (рег. № 660-1 от 14.10.2006 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 42, ст. 421)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаVI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| |
Центр по координации и контролю за | |
|
| ||
|
| ||
|
(дата аттестации) |
| |
|
_________________________ категории на право совершения операций с ценными бумагами. | ||
| (категория квалификационного аттестата — I или II) | | |
| К настоящему заявлению прилагаются следующие документы (указывается полный перечень представляемых документов): | ||
| 1. | | |
| 2. | | |
| 3. | | |
| Данное заявление и документы представлены мною лично/ через моего представителя (нужное подчеркнуть)*. | ||
| Настоящим подтверждаю подлинность, достоверность и соответствие действительности всех сведений, изложенных в заявлении, а также сведений, содержащихся в документах и материалах, прилагаемых к настоящему заявлению. | ||
| | |
_________________ |
| | |
_________________ |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа* В случае представления заявления и документов через представителя, необходимо указать дополнительно фамилию, имя и отчество, подпись лица, представляющего документы, адрес постоянной прописки, серию и номер паспорта (иного документа, заменяющего паспорт в соответствии с требованиями законодательства) представителя, с указанием выдавшего органа и даты выдачи).
(приложение № 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАНКЕТА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапретендента на получение квалификационного аттестата
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
| |||
| 7. Место работы в настоящее время _________________________________________________ ______________________________________________________________________________ | |||
| Дата заполнения «____»______________ |
Личная подпись ________________________ | ||
|
____________________________________________________________________ | |||
| Квалификационный аттестат I категории Квалификационный аттестат II категории |
| ||
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 3 утратило силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 29 января 2010 г. № 2010-03 (рег. № 660-3 от 11.03.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 10-11, ст. 78)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
| |||
| (Malakani aniqlash organining muhiri) |
«TASDIQLAYMAN» | ||
| Tartib raqami ______ |
| | |
|
I-DARAJALI | |||
| 199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ____________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi) | |||
|
Pasport ma'lumotlari: |
Komissiya a`zoslari: | ||
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
| |||
| (Malakani aniqlash organining muhiri) |
«TASDIQLAYMAN» | ||
| Tartib raqami _______ |
| | |
|
| |||
| 199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ______________________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi) | |||
|
|
| ||
См. последующую редакцию.