Предложения по документу
Прослушать аудио
Получить ссылку из элемента документа«УТВЕРЖДЕНО»
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
9 ноября1998 г. № 218
(протокол № 19/5 от 09.11.1998 г.)
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
9 ноября1998 г. № 218
(протокол № 19/5 от 09.11.1998 г.)
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Узбекистан
13 ноября 1998 г.
№ 08-01-03/396
Министерство финансов
Республики Узбекистан
13 ноября 1998 г.
№ 08-01-03/396
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПоложение
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОб обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 30 ноября 1998 года. Регистрационный № 552]
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа
Комментарий LexUzНастоящее положение выведено из государственного реестра в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 15 августа 2019 года № 341-мх «Об исключении ведомственного нормативно-правового акта из государственного реестра» (рег. № 552-5 от 15.08.2019 г.).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Общие положения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом «О Центральном банке Республики Узбекистан» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 119 от 26.03.96 г. и регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем — Облигации), выпускаемых в соответствии с «Основными условиями выпуска и обращения государственных краткосрочных облигаций», утвержденных Министерством финансов и Центральным банком и зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан за № 524 от 09.11.98 г.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.2. Владельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения Договора (сделки) купли-продажи в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигации на счет «депо» их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Участники рынка. Права и обязанности
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.1. Участники рынка Облигаций в свете настоящего Положения разделяются на две категории: Дилеры и Инвесторы.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.2. Юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником ценных бумаг) или банком в соответствии с действующим законодательством и заключившее договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с Облигациями от своего имени, за счет и по поручению Инвестора.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.3. Любое юридическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или полного хозяйственного ведения и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска на владение Облигациями, называется Инвестором.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДля реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, владения и продажи Инвестором Облигаций, а также права, обязанности и ответственности сторон при выполнении этих операций.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНе допускается никаких операций Инвесторов с Облигациями кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и Дилером.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.4. Для осуществления учета Облигаций и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПорядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется приложением № 1 к настоящему Положению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.5. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Центральным банком Республики Узбекистан, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУказанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком Республики Узбекистан и Дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени на рынке Облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.6. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУказанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРеестр регистрационных кодов Инвесторов ведется Дилером, с которыми данный Дилер заключил договоры на обслуживание.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Порядок ведения счетов «депо» по Облигациям
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам «депо») владельцев в рамках двухуровневой системы регистрирующих организаций: головной Депозитарий (в дальнейшей — Депозитарий) и субдепозитарий.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.2. Организация (биржа), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать учет Облигаций по счетам «депо» Дилеров и перевод Облигаций по счетам «депо» по сделкам купли-продажи, заключаемым Дилерами, именуется Депозитарием.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДепозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.3. Каждый Дилер на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение дилерских функций выполняет функции субдепозитария, обеспечивая ведение счетов «депо» по Облигациям, принадлежащим ему и инвесторам, которые заключили с ним договор на обслуживание.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.4. Каждому Дилеру в Депозитарии открываются два счета «депо»: счет, на котором учитываются Облигации, принадлежащие самому Дилеру, именуемый в дальнейшем «счет А», и счет, на котором учитываются (суммарно) все Облигации, принадлежащие Инвесторам, обслуживаемым данным Дилером, именуемый в дальнейшем «счет В».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.5. Учет в субдепозитарии ведется по счетам «депо» Инвесторов, которые обслуживаются данным Дилером. Инвестор может иметь только один счет «депо» в рамках одного субдепозитария.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаИнвестор имеет право открывать счета в нескольких субдепозитариях на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.6. Поставка Облигаций по сделкам Дилеров осуществляется в Депозитарии на основании специальных расчетов документов (поручений «депо»), оформляемых в соответствии с приложением № 2 к настоящему Положению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо результатам исполнения поручения «депо» Депозитарий дает владельцу счета «депо» соответствующую выписку.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.7. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи переводить Облигаций со своего счета «депо» в одном субдепозитарии только на свой счет «депо» в другом субдепозитарии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.8. До начала торгов на вторичном рынке (в соответствии с разделом 5 настоящего Положения) Дилеры должны зарезервировать необходимое количество Облигаций для поставок по запланированным ими операциям продажи на специальных лицевых «торговых» субсчетах в депозитарии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«Торговый» субсчет является субсчетом к соответствующему счету «депо» Дилера (как к «счету А», так и к «счету В»).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОблигации на этот субсчет зачисляются поручением «депо», где в графах «Наименование получателя» и «Номер счета получателя» указываются наименование Дилера и номер соответствующего субсчета.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.9. По итогам торгов поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций с «торговых» субсчетов Дилеров-продавцов и зачисления Облигаций на «торговые» субсчета Дилеров-покупателей.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри этом Облигации, купленные Дилером по его собственной заявке, переводятся на его «торговый» субсчет к «счету А», а купленные Дилером по поручению инвесторов — на его «торговый» субсчет к «счету В».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПосле завершения поставок Облигаций по «торговым» субсчетам, Облигации переводятся каждому Дилеру на его «счет А» и «счет В» в Депозитарии с соответствующих «торговых» субсчетов этого Дилера.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.10. Каждый Дилер обязан через Депозитарий один раз в неделю (последний рабочий день) представлять в Центральный банк Республики Узбекистан информацию, хранящуюся в его субдепозитарии, в объеме, определяемом приложением № 3 к настоящему Положению, и один раз в месяц (в последний рабочий день) — в объеме определяемом приложением № 4 к настоящему Положению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредоставленная информация контролируется Центральным банком Республики Узбекистан путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период. Дилеры, своевременно не представившие информацию или представившие информацию, не соответствующую результатам торгов, к последующим торгам не допускаются до момента урегулирования разногласий.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.11. Помимо «счета А» и «счета В», Центральный банк Республики Узбекистан имеет счет «депо» в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения и погашения Облигаций, именуемый в дальнейшем «счет Z».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНа следующий день, после получения глобального сертификата очередного выпуска, Центральный банк Республики Узбекистан передает поручение в Депозитарий на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой «счет Z» в Депозитарии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри погашении очередного выпуска Центральный банк Республики Узбекистан передает в Депозитарий (на следующий день после дня погашения) поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего «счета Z».
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Порядок денежных расчетов по сделкам с Облигациями
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.1. Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с Облигациями осуществляются исключительно через Дилеров. Денежные расчеты между Дилерами выполняются безналичным путем через уполномоченную организацию, называемую «Расчетная система».
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.2. Расчетная система — организация (биржа), имеющая право на ведение расчетных операций и уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать денежные расчеты по сделкам с Облигациями с соблюдением требований настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.3. Расчетная система открывает счет в Расчетном центре Центрального банка Республики Узбекистан на основании договора, упомянутого в п. 4.2 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.4. Дилеры открывают счета в Расчетной системе на основании двусторонних договоров, регламентирующих порядок ведения этих счетов.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.5. Дилеры, являющиеся банками, открывают корреспондентские счета в Расчетной системе.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.6. Дилеры, не являющиеся банками, открывают текущие счета в Расчетной системе, предназначенные исключительно для расчетов по операциям с Облигациями.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.7. До начала торгов на первичном или вторичном рынке Дилеры должны перечислить на счет Узбекской республиканской валютной биржи (в дальнейшем — УзРВБ) средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций. В день проведения аукциона или торгов до 9.00 Расчетно-кассовый центр (в дальнейшем —РКЦ) Ташкентского городского управления Центрального банка Республики Узбекистан (в дальнейшем — Ташгоруправление ЦБ РУ) должен информировать УзРВБ о поступлениях на ее счет средств от Дилеров (конкретно по каждому дилеру).
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.8. По итогам торгов денежные расчеты производятся Расчетной системой на основании доверенностей Дилеров путем перевода денежных средств со счетов Дилеров-покупателей и зачисление средств на счета Дилеров-продавцов.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.9. Расчеты по собственным операциям Центрального банка Республики Узбекистан с Облигациями осуществляются через счет Расчетной системы в РКЦ Ташгоруправления ЦБ РУ.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.10. Списание и зачисление средств по счету Расчетной системы в РКЦ осуществляется на основании расчетных документов, представляемых в РКЦ Расчетной системой в соответствии с правилами безналичных расчетов, устанавливаемых Центральным банком Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. Порядок проведения вторичного размещения ГКО
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.1. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется только в форме совершения сделок купли-продажи через Торговую систему.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.2. Организация (биржа), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан и двусторонних договоров с Дилерами обеспечивать процедуру заключения сделок купли-продажи Облигаций путем предоставления технических средств с соблюдением требований настоящего Положения, именуется в дальнейшем «Торговая система».
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.3. Торговая система организует проведение торгов, регистрацию сделок, составление расчетных документов по совершенным сделкам, предоставление их в Расчетную систему и Депозитарий.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.4. Торговая система обеспечивает Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу Облигаций, получение информации о ходе торгов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.5. Заключение сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему осуществляется во время торгов, время и дни проведения которых устанавливаются и изменяются Центральным банком Республики Узбекистан в соответствии с условиями договора между Центральным банком Республики Узбекистан и Торговой системой.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.6. Торговая система должна обеспечивать проведение торгов с соблюдением следующих условий:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаввод предварительной заявки в Торговую систему должен сопровождаться обеспечением Участниками наличия денежных средств на своих расчетах в Расчетной системе (для покупателей) и наличия Облигаций на счетах «депо» в Депозитарной системе (для продавцов). Заявка принимается только в случае выполнения данного условия.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилеры вводят в торговую систему заявки на покупку или продажу Облигаций с указанием направления сделки, количества Облигаций, цены и кода покупателя (или продавца);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри поступлении заявки от Дилера на покупку Облигаций, Торговая система уменьшает величину денежных средств, которые могут служить обеспечением следующих заявок на покупку Облигаций, на сумму, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает количество Облигаций, которые могут служить обеспечением следующих заявок на продажу Облигаций, на количество, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаудовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаесли заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть остается в очереди в качестве отдельной заявки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри удовлетворении заявки (полностью или частично) Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет суммы денежных средств и количества Облигаций, служащих обеспечением заявок данного Дилера;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаесли заявка в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявки удовлетворяются в зависимости от цены и времени подачи, размер заявки на ее приоритет не влияет;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документанезависимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документасделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документалюбая заявка Дилера может быть снята с торгов (исключена из системы) Дилером, если она к этому моменту не удовлетворена или удовлетворена частично.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документапри снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств или количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, добавляются к сумме денежных средств или количеству Облигаций, служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.7. После окончания торгов Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) корреспондентского/текущего счета каждого Дилера в Расчетной системе (Приложение № 14), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета «депо» или зачислены на счет «депо» каждого Дилера в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.8. Основанием для проведения расчетов Депозитарием по счетам «депо» и Расчетной системой по корреспондентским/текущим счетам являются выписки из реестров сделок, формируемых Торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с приложением 5 к настоящему Положению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПервый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью Дилера, — остается в Торговой системе в качестве первичного документа для расчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником Торговой системы.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.9. На основании выписок из реестра сделок Торговая система составляет расчетные документы:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля каждого Дилера, который является нетто-должником по денежным средствам, — платежное поручение на перечисление соответствующей суммы денежных средств с его корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе в пользу расчетной системы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля каждого Дилера, который является нетто-кредитором по денежным средствам, — платежное поручение на зачисление соответствующей суммы денежных средств на его корреспондентский /текущий счет в Расчетной системе за счет Расчетной системы;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля каждого Дилера, который является нетто-должником по Облигациям, — поручение «депо» на перевод соответствующего количества Облигаций с его счета «депо» в Депозитарий в пользу Депозитария;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля каждого Дилера, который является нетто-кредитором по Облигациям, — поручение «депо» на перевод соответствующего количества Облигаций на его счет «депо» в Депозитарий за счет Депозитария;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРасчетные документы подписываются ответственными лицами Торговой системы и передаются в Депозитарий и Расчетную систему после завершения торгов.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.10. Расчетная система и Депозитарий осуществляют необходимые проводки по счетам каждого Дилера немедленно после получения расчетных документов из Торговой системы.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.11. Подписей ответственных лиц Дилера на расчетных документах, составляемых Торговой системой, не требуется.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКаждый Дилер передает на основании договоров с Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием следующие права:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) Торговой системе — право на составление соответствующих расчетных документов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) Расчетной системе — право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) Депозитарию — право на поставку Облигаций с принадлежащего ему счета «депо» в Депозитарии по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой, и оформляет это соответствующими доверенностями.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.12. Неподписание Дилером выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между Торговой системой и Дилером.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.13. Выписки хранятся в Торговой системе постоянно. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с приложением № 6 к настоящему Положению, передается регулярно в Центральный банк Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5.14. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 30 минут после приостановки торговля не возобновлена, то все сделки за текущий день аннулируются без проведения расчетов, и торги завершаются.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Порядок погашения облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.1. Погашение Облигаций осуществляется в день погашения с 9.00 до 10.00 по местному времени.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.2. На основании доверенностей Дилеров, Центральный банк Республики Узбекистан переводит в Депозитарии со счетов «депо» Дилеров на «торговые» субсчета все Облигации, подлежащие погашению в этот день, и выставляет от их имени в Торговой системе заявки соответствующего объема на продажу по цене, равной номиналу.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.3. Центральный банк Республики Узбекистан выставляет в Торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых Облигаций по цене, равной номиналу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.4. Торговая система функционирует по тому же регламенту и правилам, которые действуют в отношении операций с Облигациями на вторичном рынке.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6.5. Облигации, «приобретенные» Центральном банком Республики Узбекистан в процессе погашения, зачисляются на счет типа «Z» Центрального банка Республики Узбекистан в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Порядок размещения облигаций. Аукцион
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.1. Размещение Облигаций осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком Республики Узбекистан по поручению Министерства финансов Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДата аукциона, предельный объем выпуска, место и время проведения аукциона объявляется Центральным банком Республики Узбекистан не позднее чем за 7 календарных дней до его проведения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.2. После объявления о проведении аукциона по размещению очередного выпуска Облигаций Дилеры начинают собирать заявки от потенциальных покупателей Облигаций. Сбор заявок завершается ко дню проведения аукциона.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.3. В день проведения аукциона с 10.00 до 10.30 в месте проведения аукциона Дилеры подают две заявки на покупку Облигаций (далее по тексту — «заявки»), заполненные в двух экземплярах по установленной форме (приложение № 7 к настоящему Положению). Заявки, поданные после 10.30, к рассмотрению не принимаются.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОдна из заявок на покупку Облигаций подается Дилером от своего имени и за свой счет (заявка Дилера) и содержит собственное предложение Дилера о покупке Облигаций. Другая заявка на покупку Облигаций подается Дилером за счет Инвесторов (заявка Инвесторов) и объединяет все поданные через него заявки потенциальных Инвесторов.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЗаявка считается предложением покупателя к Центральному банку Республики Узбекистан о заключении договора купли-продажи Облигаций на указанных в заявке условиях.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.4. Заявка (как Дилера, так и Инвесторов) может содержать неограниченное число конкурентных предложений и одно неконкурентное предложение (для каждой заявки в отдельности).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ каждом конкурентном предложении указывается цена, по которой Покупатели готовы купить Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию устанавливается в процентах от номинальной цены Облигации с точностью до сотых долей процента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ неконкурентном предложении указывается общее количество Облигаций, которое покупатели готовы приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЦентральный банк Республики Узбекистан может установить максимально допустимое количество (лимит) Облигаций, указываемых в неконкурентной заявке каждым покупателем. Центральный банк Республики Узбекистан объявляет о величине этого лимита не позднее чем за 7 календарных дней до проведения очередного аукциона одновременно с объявлением других параметров выпуска.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.5. К 10.00 в день проведения аукциона Расчетная система резервирует денежные средства на корреспондентских (текущих) счетах Дилеров в Расчетной системе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае, если дата аукциона по новому выпуску Облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на счете Дилера в Расчетной системе, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЭтих средств должно быть достаточно для полной оплаты Облигаций, указанных Дилером в обеих заявках на покупку, а также комиссионного вознаграждения Торговой системе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо неконкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен номинальной стоимости указанных в предложении Облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо конкурентному предложению размер достаточной суммы денежных средств равен сумме, необходимой для полной оплаты Облигаций по цене, указанной в данном предложении.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.6. Уполномоченный представитель Центрального банка Республики Узбекистан проверяет правильность оформления заявок.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЗаявка, заполненная с отступлением от правил оформления, снимается с аукциона.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНа каждом бланке заявки делается запись, принята заявка или отклонена, и эта запись заверяется подписью представителя Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОдин экземпляр принятой заявки передается Дилеру для ввода в Торговую систему.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.7. Дилер передает заявки Оператору, который осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему с 10.30 до 13.00 в следующем порядке:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) вводятся конкурентные предложения из заявки Инвесторов в порядке убывания цены предложения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) вводятся конкурентные предложения из заявки Дилера в порядке убывания цены предложения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) вводится неконкурентное предложение из заявки Инвесторов;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) вводится неконкурентное предложение из заявки Дилера.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаТорговая система контролирует остаток денежных средств Дилера, предназначенных для покупки Облигаций, и в тот момент, когда их оказывается недостаточно для обеспечения очередного вводимого предложения, запрещает ввод этого и всех последующих предложений Дилера.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.8. Дилер контролирует правильность вводимой информации и, при необходимости, указывает Оператору на ошибки, который тот исправляет средствами Торговой системы.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.9. Оператор вводит предложения одного Дилера в Торговую систему до тех пор, пока либо будут введены все предложения, либо система запретит дальнейший ввод из-за недостаточности средств, зарезервированных Дилером для покупки Облигаций.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо окончании ввода заявок каждый Дилер получает у представителя Торговой системы заверенную распечатку реестра введенных заявок (в 2-х экземплярах) и передает ее вместе со своими экземплярами заявок для сверки представителю Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.10. Представитель Центрального банка Республики Узбекистан контролирует соответствие информации, введенной в Торговую систему, содержанию поданных заявок, а также, в случае неполного ввода заявки Дилера или Инвесторов, правильность порядка ввода предложения из этих заявок.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПри наличии ошибок во введенной информации Оператор обязан повторить процедуру ввода заявок, начиная с действий, предусмотренных в п. 7.7.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.11. При отсутствии ошибок в реестре введенных заявок оба экземпляра реестра подписываются представителем Центрального банка Республики Узбекистан и Дилером (по одному для каждой из сторон).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ случае, если заявка Дилера или Инвесторов была введена не полностью, то на экземпляре соответствующей заявки, остающейся у Центрального банка Республики Узбекистан, Дилер ставит свою подпись против каждого не введенного предложения в графе «Снята из-за недостаточности средств на счете Дилера».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.12. В 13.00 прием заявок от Дилеров и ввод заявок в Систему прекращается. Заявки Дилеров, не проверенные к этому времени в соответствии с пп. 7.9 — 7.11, снимаются с аукциона.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо итогам сбора заявок формируется сводная ведомость поступивших заявок, оформленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению. Она подписывается представителем Торговой системы и передается представителем Центрального банка Республики Узбекистан в Министерство финансов Республики Узбекистан вместе с извещением об окончании сбора заявок на аукционе.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.13. До 16.00 Министерство финансов Республики Узбекистан в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи Облигаций и средневзвешенную цену аукциона и передает Центральному банку Республики Узбекистан поручение на удовлетворение заявок.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.14. В 17.00 Центральный банк Республики Узбекистан вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по минимальной цене продажи, определенной Министерством финансов Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКонкурентные предложения удовлетворяются (т. е. заключаются сделки купли-продажи) по ценам, которые в них указаны.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНеконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных предложений.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.15. До 18.00 каждый Дилер получает у сотрудника Торговой системы выписки из реестра сделок.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.16. В первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, уполномоченные представители Дилеров после предъявления соответствующих доверенностей получают у Центрального банка Республики Узбекистан под расписку вторые экземпляры заявок, полностью или частично удовлетворенные в ходе аукциона и подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7.17. Удовлетворенные заявки (полностью или частично), подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан, принимают силу договора купли-продажи Облигаций между Дилером и Центральным банком Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДоговор купли-продажи считается заключенным с момента подписания заявки уполномоченным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Функции Центрального банка Республики Узбекистан на рынке Облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8.1. Центральный банк Республики Узбекистан на рынке Облигаций выполняет функции:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаагента Министерства финансов Республики Узбекистан по обслуживанию выпусков Облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилера;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаконтролирующего органа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8.2. Выполняя функции агента Министерства финансов Республики Узбекистан по обслуживанию выпусков, Центральный банк Республики Узбекистан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустанавливает требования к Торговой системе, Расчетной системе, Депозитарию и субдепозитариям;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаключает договоры с организациями на выполнение функций соответствующих систем;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустанавливает требования к Дилерам, а также критерии отбора Дилеров и их количественный состав;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаключает договоры с организациями на выполнение функций Дилеров;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаустанавливает правила проведения и проводит аукцион по продаже Облигаций на первичном рынке;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документахранит глобальные сертификаты о каждом выпуске, присваивая каждому выпуску государственный регистрационный номер в соответствии с приложением № 9 к настоящему Положению;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществляет на условиях, согласованных с Министерством финансов Республики Узбекистан, дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных на аукционе Облигаций в течение срока их обращения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществляется погашение Облигаций по поручению Министерства финансов Республики Узбекистан в день погашения.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8.3. Выполняя функции Дилера, Центральный банк Республики Узбекистан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобладает правами Дилера и может делегировать эти права своим областным управлениям;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществляет торговлю Облигациями на вторичном рынке путем выставления во время торгов заявок на покупку и продажу Облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществляет сбор заявок Инвесторов на покупку или продажу Облигаций на первичном и вторичном рынках, исполняет эти заявки через Торговую систему.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8.4. Выполняя функции контролирующего органа, Центральный банк Республики Узбекистан:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаосуществляет контроль за размещением и обращением Облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучает информацию о ходе торгов Облигациями, имеющуюся в торговой системе, об остатках на счетах «депо» Дилеров в Депозитарии, о движении средств по счетам в Торговой системе;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаполучает информацию о состоянии счетов «депо» в субдепозитарии каждого Дилера;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаприостанавливает операции любого Дилера с Облигациями при обнаружении в операциях данного Дилера нарушения действующего законодательства и/или настоящего Положения;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документане может использовать при осуществлении Центральным банком Республики Узбекистан собственных операций с Облигациями информацию, полученную в ходе контроля за размещением и обращением Облигаций, а также передавать ее третьим лицам;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаразграничивает функции контроля за размещением и обращением Облигаций и функций осуществления операций с Облигациями в качестве Дилера между различными подразделениями Центрального банка Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9. Общие принципы бухгалтерского учета по операциям с Облигациями
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9.1. Дилеры и Инвесторы учитывают купленные ими за свой счет Облигации на отдельных лицевых счетах по каждому выпуску — по активным балансовым счетам:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля банков: счет 10701 «Правительственные казначейские векселя»;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля небанковских организаций: счет 58 «Краткосрочные финансовые вложения».
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКаждая Облигация отражается в учете по ее покупной цене в хронологическом порядке приобретения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9.2. Дилеры учитывают Облигации, принадлежащие Инвесторам, заключившим с данным Дилером договор на обслуживание, по суммарной номинальной стоимости на счетах «депо» в субдепозитарии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него — по выпускам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКоличество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по счету «А» данного Дилера в Депозитарии.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКоличество Облигаций, купленных за счет всех Инвесторов, по которым Дилер выступает субдепозитарием, должен совпадать с остатком Облигаций по счету «В» данного Дилера в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9.3. Облигации, купленные Дилерами и Инвесторами, подлежат периодической переоценке. Под переоценкой понимается определение балансовой стоимости Облигаций, которые находятся в портфеле Дилера или Инвестора по состоянию на конец соответствующего рабочего дня.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПереоценка производится путем умножения количества Облигаций, находящихся в портфеле Дилера или Инвестора в момент окончания соответствующего рабочего дня на их «рыночную цену». Под «рыночной ценой» Облигаций понимается средневзвешенная цена аукциона (на первичном рынке) или средневзвешенная цена на торгах Торговой системы за соответствующий день (на вторичном рынке).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9.4. Переоценка Облигации осуществляется Дилерами и Инвесторами-банками в день проведения торгов на вторичном рынке Облигаций или в день проведения аукциона на первичном рынке, вне зависимости от того, проводил ли Дилер или Инвестор-банк операции с Облигациями в этот день. Переоценка Облигаций Инвесторами — небанковскими организациями осуществляется только в день проведения ими операций по покупке или продаже Облигаций — по «рыночной цене» этого дня. В этот день производится переоценка Облигаций всех выпусков, находящихся в портфеле Инвестора — небанковской организации, даже если Инвестор — небанковская организация производил операции только с некоторыми выпусками.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУвеличение балансов стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является доходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет доходов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУменьшение балансовой стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является расходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет расходов.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9.5. Проводки по балансовым счетам Дилеров, отражающие операции с Облигациями, должны осуществляться по выпискам из Торговой системы вне зависимости от того, опротестована ли данная сделка Дилером или нет.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилеры могут распоряжаться средствами, вырученными от продажи Облигаций, на следующий рабочий день после дня заключения сделки.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9.6. В случае принятия Центральным банком Республики Узбекистан обязательных или рекомендательных правил учета ценных бумаг в депозитариях Дилеры и Депозитарий должны в течение полугода после этого изменить свои внутренние правила и технику ведения учета Облигаций в соответствии с указанными правилами.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. Состав официальной информации о выпуске, ходе его торговли и порядок ее опубликования
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10.1. Объявление о размещении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в приложении № 10 к настоящему Положению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10.2. Объявление о погашении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в приложении № 11 к настоящему Положению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10.3. По итогам аукциона Центральный банк Республики Узбекистан в срок не позднее 2 следующих рабочих дней подготавливает официальный отчет по форме, приведенной в приложении № 12 к настоящему Положению.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10.4. По итогам торгов в срок не позднее следующего рабочего дня Торговая система подготавливает официальные итоги торгов по форме, приведенной в приложении № 13 к настоящему Положению.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. Конфиденциальная информация, поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан при осуществлении им контрольных и надзорных функций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе, Депозитарии и субдепозитариях Дилеров, и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 10 настоящего Положения), в том числе поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан информация об остатках на счетах «депо» Дилеров в Депозитарии и остатках на счетах «депо» Инвесторов в субдепозитариях, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи облигаций.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11.2. Конфиденциальная информация не подлежит разглашению Центральным банком Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11.3. Разглашением признается передача конфиденциальной информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11.4. Не признаются разглашением справки и иные документы, выдаваемые Центральным банком Республики Узбекистан самим организациям, судам, следственным органам, органам арбитража, аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а также финансовым органам по вопросам налогообложения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11.5. Для передачи конфиденциальной информации в Центральный банк Республики Узбекистан для осуществления последним контрольных и надзорных функций организации, выполняющие функции Торговой системы и Депозитария, обязаны получить на это согласие дилеров в договорах с ними на участие в Торговой системе и Депозитарии.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11.6. Дилеры, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с Инвесторами получить их согласие на передачу в Центральный банк Республики Узбекистан указанной информации организациям, выполняющим функции Торговой системы и Депозитария.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11.7. Организации, выполняющие функции Торговой системы, расчетной системы и Депозитария, а также Дилеры, передающие с согласия лиц, соответственно указанных в п.п. 11.5, 11.6, конфиденциальную информацию в Центральный банк Республики Узбекистан, гарантируют неразглашение последним указанной информации путем установления обязательства-гарантии в договорах с этими лицами.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Рассмотрение споров
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12.1. С целью оперативного рассмотрения споров, возникающих между Дилерами, Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием, Торговая система создает Комиссию в соответствии с устанавливаемыми ею правилами.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12.2. Комиссия действует с соблюдением следующих основных принципов:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) Комиссия принимает к рассмотрению все категории споров, возникающих между субъектами, указанными в п. 12.1, в связи с заключением и исполнением договоров через Торговую систему, Расчетную систему и Депозитарий;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) рассмотрение указанных споров в литере «а» п. 12.2 осуществляется только при наличии письменного соглашения между сторонами о передаче на ее разрешение спора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) Комиссия должна состоять из представителей Дилеров (по одному от каждого Дилера), представителя Торговой системы, представителя Расчетной системы, представителя Депозитария и представителя Центрального банка Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) в целях классифицированного разрешения споров, принимаемых Комиссией к рассмотрению, члены Комиссии должны обладать необходимыми специальными знаниями в соответствующих областях.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12.3. При несогласии с решением Комиссии любая из сторон вправе обратиться в хозяйственный суд.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПервый заместитель председателя Центрального банка М. НУРМУРОДОВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЗаместитель министра финансов Э. ГАДОЕВ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПОРЯДОК
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаформирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Порядок присвоения регистрационного кода.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.1. Каждому Дилеру или Инвестору, осуществляющему операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.2. Код Дилера присваивается Центральным банком Республики Узбекистан организации, выполняющей на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Центральным банком Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке государственных краткосрочных облигаций (ГКО).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Регистрационный код Дилера.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.1. Регистрационный код Дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х6Х7Х8Х9
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.2. Первая группа, Х0, указывает код рынка.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.3. Вторая группа, Х1Х2Х3Х4, указывает порядковый номер Дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2.4. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, всегда равна 00000.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Регистрационный код Инвестора.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3.3. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Регистрационный код Центрального банка Республики Узбекистан.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.1. Регистрационный код Центрального банка Республики Узбекистан — 1000100000.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4.2. Регистрационный код Инвесторов, заключивших с ним договор на обслуживание, равен 10001 Х5Х6Х7Х8Х9, где Х5Х6Х7Х8Х9 — кодируются с п. 3.3 настоящего приложения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПЕРЕЧЕНЬ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаобязательных реквизитов в поручении «депо» (к счету ДЕПО)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Номер поручения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Дата поручения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Государственный регистрационный номер ценной бумаги.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. *Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа* Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Код депозитария поставщика.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа9**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа10. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа11. Код депозитария получателя.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа12. Количество ценных бумаг.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа13. Основание поручения:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документавид документа,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаномер документа,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадата документа,
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаместо регистрации.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФОРМА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаеженедельного представления информации, хранящейся в субдепозитарии
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилер предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Общее количество Облигаций, принадлежащих инвесторам, обслуживаемым Дилером.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Общее количество Облигаций, принадлежащих самому Дилеру.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Список Инвесторов с указанием:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) кода Инвестора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) количества принадлежащих ему Облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перечисления Облигаций на счет другого Дилера без совершения сделки, в соответствии с п. 3.7 Положения, с указанием:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) кода Инвестора;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) количества перечисленных Облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) номера счета «депо» Инвестора в субдепозитарии-получателе.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 4
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаФОРМА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаежемесячного представления информации, хранящейся в субдепозитарии
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОтчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца. Дилер представляет информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Список Инвесторов с указанием:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) кода (№ счета) Инвестора (по кодификации Дилера);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) реквизитов Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с Законом «О предприятиях в Республике Узбекистан»), юридический и почтовый адрес, расчетный счет;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) количества принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) количества проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) количества сделок, совершенных Дилером по поручению Инвестора за отчетный период;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) количества списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок, в соответствии с п. 3.7 Положения.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 5
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВЫПИСКА
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаиз реестра сделок
день, число/месяц/год
день, число/месяц/год
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа| | | | | | | | | | | |
Код Дилера ______________________ |
| | | | | | | |||
|
№№ |
Номер |
Время |
Вид, кол-во |
Цена |
Заявка |
Клиент |
Поруч. |
Сумма по сделке |
Сумма |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
Код Ценной бумаги_______________________________ |
Эмитент__________________________________ | |||||||||
| | | | | | | | | | | |
| Код Ценной бумаги _______________________________ |
............... Эмитент _________________________________ | |||||||||
| | | | | | | ............... | ||||
|
Итого : |
| | | |||||||
| Маклер УзРВБ |
|
|
| |||||||
| Дилер |
___________________________/ |
|
| |||||||
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 2 — номер сделки в Торговой системе;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 3 — время заключения сделки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 4 — вид сделки («к» — покупка, «п» — продажа) и количество проданных или купленных ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 5 — цена сделки в процентах от номинала;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 6 — номер заявки в Торговой системе;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 7 — код Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 8 — в данной системе не используется;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 9 — сумма сделки в сумах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 10 — сумма налога на операции с ценными бумагами в сумах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 11 — сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПримечание: в колонках 10 и 11 суммы указываются со знаком «–» (списание);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав колонке 9 сумма указывается со знаком «+», если она подлежит зачислению на счет Дилера или со знаком «–» если она подлежит списанию со счета Дилера.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаВ строке ИТОГО указывается арифметическая сумма колонок 9, 10 и 11.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 6
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаРЕЕСТР сделок
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадень, число/месяц/год
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
№№ |
Номер |
Время |
Вид, кол-во |
Цена |
Код |
Заявка |
Клиент |
Поруч. |
Сумма |
Сумма |
Сумма |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| Код Ценной бумаги______________________________ | Эмитент ________________________________ | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| Код Ценной бумаги _____________________________ | Эмитент_________________________________ | ||||||||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | ................... | |||||
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
|
| | | | | | | | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 2 — номер сделки в Торговой системе;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 3 — время заключения сделки;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 4 — вид сделки («к» — покупка, «п» — продажа) и количество проданных или купленных ценных бумаг;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 5 — цена сделки в процентах от номинала;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 6 — код Дилера;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 7 — номер заявки в Торговой системе;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 8 — код Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 9 — в данной системе не используется;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 10 — сумма сделки в сумах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 11 — сумма налога на операции с ценными бумагами в сумах;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКолонка 12 — сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 7
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаБЛАНК
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявки на приобретение Облигаций
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЗаявка удовлетворена по цене не ниже ____________________________процентов от номинала на сумму | ||
|
_______________________________________________________ (__________________________________ | ||
М.П. |
|
|
«____»______________________199__г. |
| |
| __________________________________________________________________________________________ | ||
| Экземпляр № |
Код Покупателя* |
|
ЗАЯВКА приобретения Государственных краткосрочных облигаций (выпуск №______, дата погашения «___»_______________________199__г.) | ||
|
| ||
|
именуемый в дальнейшем « Покупатель », выражает готовность купить на аукционе | ||
* Для заявок, поданных за счет Инвесторов, пять последних цифр кода Покупателя равны 99999; | ||
| Для заявок, поданных за счет Дилера, пять последних цифр кода Покупателя равны 00000. | ||
М.П. |
| Подписи: |
| | | «___»___________________199_ г. |
| Заявка принята на аукцион:____________________________________________________________ | ||
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаУсловия приобретения
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документагосударственных краткосрочных облигаций
выпуска № _______ (погашение «_»______199_г.)
выпуска № _______ (погашение «_»______199_г.)
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Цена |
Количество, |
Стоимость приобретаемых облигаций1 |
Комиссионные,2 |
Размер резервируемых |
Снята из-за недостаточности |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
| неконкурентные | |||||
| | | | | | |
| конкурентные | |||||
| | | | | | |
| | | | | | |
|
................ | |||||
| | | | | | |
| | | | | | |
|
|
| | |
|
|
| | | | | «_____»__________199_г. | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1 — в колонке 3 указывается:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля неконкурентных заявок — номинальная цена облигаций в сумах* на колонку 2;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документадля конкурентных заявок — цена покупки в сумах* на колонку 2.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2 — в колонке 4 указывается: (колонка 3* ставку комиссии).
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3 — заполняется в случае недостаточности средств на «торговом» субсчете Дилера для оплаты данного предложения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПримечание: печать и подпись ставится на каждом листе приложения к бланку Заявки.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 8
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСВОДНЫЙ РЕЕСТР
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документазаявок, принятых на аукцион
день/число/ месяц/год
день/число/ месяц/год
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаКод ценной бумаги______________________________________________________ | ||||||||
| Объем неконкурентных заявок ________________________________________________________штук | ||||||||
|
Цена |
Количество |
Объем конкурентных заявок в сумах (нараст. |
Объем неконкурентных заявок в сумах (нараст. |
Средневзвешенная цена аукциона * % |
Доходность в % (средневзвешенное значение) |
Общий объем размещения в сумах (нараст. итог) |
Общий объем погашения в сумах (нараст. |
Доход инвесторов (расход бюджета) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| |
................... |
| | | | |||
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| Итого конкурентных заявок ______________________________________________________________штук | ||||||||
| * В колонке «средневзвешенная цена аукциона» в каждой строке указывается возможная средневзвешенная цена всех удовлетворенных заявок в случае, если цена (колонка 1) соответствующей строки будет установлена Министерством финансов в качестве минимальной цены продажи облигаций. | ||||||||
От УзРВБ |
|
__________________/ |
/ |
| | | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 9
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаГосударственный регистрационный номер выпуска
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Каждому выпуску Облигаций Республики Узбекистан присваивается государственный регистрационный номер.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Государственный регистрационный номер состоит из девяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Первый разряд (ХI) — цифра «2» указывает на вид ценной бумаги — долговое обязательство.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«1» — для трехмесячных государственных облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«2» — для шестимесячных государственных облигаций;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа«3» — для девятимесячных государственных облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСм. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) — указывают порядковый номер выпуска данного типа.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) — буквы «UMF» («UZBEKISTAN MINISTRI OF FINANCE») — указывают на эмитента.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Девятый разряд (Х9) — буква «S» — свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. При использовании данного государственного регистрационного номера в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от него добавляется двухразрядный префикс, а справа — контрольный разряд — в соответствии с международным стандартом ISO 6166
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПример: первый выпуск трехмесячных облигаций будет иметь номер «21001UMFS».
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 10
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОБЪЯВЛЕНИЕ
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао размещении очередного выпуска
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНастоящим Центральный банк Республики Узбекистан действует на основании договора № ____от «__»________199_г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проведении «___»_______199_г. аукциона по продаже очередного выпуска государственных краткосрочных облигаций:
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) № выпуска;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) Объем выпуска ______________миллионов сум.;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаг) Дата погашения облигаций «___»___________199_г.;
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документад) Круг потенциальных покупателей _______________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документае) Максимальный размер неконкурентной заявки _______.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаАукцион состоится в г. Ташкенте «___»______________199_г. в ____час ______мин. по адресу: _______________________.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаЛицам и организациям, желающим приобрести облигации данного выпуска и имеющим право на это в соответствии с условиями выпуска, следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
№№ п/п |
Дилер |
Адрес, телефон |
| | | |
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 11
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОбъявления
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документао погашении очередного выпуска
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаНастоящим Центральным банком Республики Узбекистан, действуя на основании договора № _____ от «__»_______199__г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проводимом «___»____________199__г. погашении выпуска государственных краткосрочных Облигаций:
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаа) № выпуска _____________;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаб) объем выпуска ____________миллионов сум;
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документав) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПогашение состоится в г. Ташкенте «___»_____________199__г. в ___ час ._____мин. По адресу: ____________________________.
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаСредства, полученные при погашении облигаций выпуска № _____, могут быть использованы для приобретения облигаций выпуска № _______.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПо вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к дилерам, с которыми у владельцев облигаций заключен договор на обслуживание.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 12
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОфициальный отчет об итогах аукциона
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОфициальный отчет об итогах аукциона по размещению выпуска государственных краткосрочных облигаций (выпуск ХХХХХ, срок ХХХ дней) содержит следующую информацию:
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа1. Дата и место проведения.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа2. Количество организаций, принявших участие в аукционе.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа3. Количество поданных заявок и общий денежный объем заявок.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа4. Диапазон цен в поданных заявках.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа5. Величина минимальной и средневзвешенной цен продажи Облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа6. Количество удовлетворенных заявок и их процент к общему числу.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа7. Количественный объем проданных облигаций.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа8. Доходность по средневзвешенной и минимальной ценам.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 13
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаБиржевая информация
число/месяц/год
число/месяц/год
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Регистрационный |
Дата погашения |
Номинал |
Оборот |
Оборот |
Цена сделок |
Цена заявок |
Котировка | ||||
|
средневзвешен. |
миним. |
максим. |
миним |
максим. |
продать |
купить | |||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | |
..................... |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
От УзРВБ ________________________________/ |
/ |
| | | | | | | |||
См. последующую редакцию.
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПРИЛОЖЕНИЕ № 14
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаОбязательства
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаДилера по итогам вторичных торгов
число/месяц/год
число/месяц/год
Предложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документаПредложения по документуПрослушать аудиоПолучить ссылку из элемента документа|
Код |
Вид |
Сумма |
Оборот (дебет) |
Оборот (кредит) |
комиссия |
| | |
(сум) |
(сум) |
(сум) |
(сум) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
| От УзРВБ _____________________________________/ / |
| | | ||
| От Дилера____________________________________/ / |
| | | ||