В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Внести изменения и дополнение в Положение об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан 1 марта 1999 года (рег. № 660 от 3 марта 1999 года), согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу со дня его официального опубликования.

1. В пункте 1.3:

абзац первый после слова «аттестации,» дополнить словами «, за исключением случаев, указанных в п. 1.3¹ настоящего Положения,»;

абзац шестой изложить в следующей редакции:

«Численность владельцев квалификационных аттестатов, работающих у профессиональных участников, на фондовых биржах, фондовых отделах других бирж, должна составлять не менее двух человек.».

2. Пункт 2.1 изложить в следующей редакции:

«2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе в количестве не менее пяти человек и включает в себя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря, который не является членом Аттестационной комиссии.

В состав Аттестационной комиссии могут включаться должностные лица и сотрудники уполномоченного органа, а также представители других органов государственного управления и негосударственных некоммерческих организаций, включая добровольных объединений профессиональных участников рынка ценных бумаг.».

3. Пункт 2.7 изложить в следующей редакции:

«2.7. Аттестационная комиссия пересматривает тестовые и экзаменационные вопросы в зависимости от изменения законодательства о рынке ценных бумаг.

Для разработки тестовых и экзаменационных вопросов могут привлекаться образовательные учреждения, соответствующего профиля, органы государственного управления, а также добровольные объединения профессиональных участников рынка ценных бумаг.».

4. В пункте 3.2:

второе предложение абзаца пятого исключить;

абзацы седьмой — девятый изложить в следующей редакции:

«копию документа, подтверждающего наличие высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая или информационные технологии, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки или иного документа, подтверждающего наличие не менее чем двухлетнего стажа работы в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

либо копию документа, подтверждающего наличие высшего образования, заверенную образовательным учреждением либо нотариусом, а также заверенную нотариусом либо работодателем копию трудовой книжки или иного документа, подтверждающего наличие не менее чем пятилетнего стажа работы в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности или работы в государственных органах управления по указанным направлениям.

Лица, имеющие ученую степень в экономической или юридической отраслях наук, что подтверждается соответствующими документами (в случае получении ученой степени в иностранном государстве, то при условии прохождения нострификации в соответствии с законодательством), допускаются к аттестации без необходимости наличия соответствующего стажа работы, переподготовки и повышения квалификации.».

5. В пункте 3.3 слово «15 дней» заменить словами «5 рабочих дней».

6. Абзац первый пункта 3.5 изложить в следующей редакции:

«3.5. Дата, время и место проведения аттестации публикуется на веб-сайте уполномоченного органа. В назначенный, Аттестационной комиссией, день проведения аттестации (переаттестации) претенденты, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.».

7. Пункты 3.9 и 3.10 изложить в следующей редакции:

«3.9. Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата II категории проводится методом тестирования.

Аттестация (переаттестация) претендентов на получение квалификационного аттестата I категории проводится в два этапа:

тестирование;

в случае успешного прохождения тестирования — письменно — устного экзамена (далее — экзамен).

Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста с использованием компьютерной программы или в письменном виде и включает в себя 60 вопросов, с предоставлением претендентам 60 минут.

Экзамен осуществляется письменно в форме ответов на экзаменационные билеты, включающие 4 вопроса теоретического и практического характера.

Для ответа на экзаменационные вопросы претендентам предоставляется 90 минут. Ответы на каждый вопрос экзаменационного билета оцениваются по пятибалльной системе.

3.10. Количество необходимых правильных ответов для прохождения:

тестирования должно составлять не менее 45 правильных ответов;

экзамена должно составлять не менее 15 баллов.».

8. В абзаце первом пункта 3.12 слова «письменно-устного опроса» заменить словом «экзамена».

9. Пункт 3.13 изложить в следующей редакции:

«3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который подписывается всеми членами Аттестационной комиссии и утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации публикуются на веб-сайте уполномоченного органа в течение 3 рабочих дней после даты проведения аттестации.».

10. В пункте 3.15:

в абзаце четвертом слова «проведении повторной аттестации» заменить словами «признании его аттестованным»;

абзац шестой изложить в следующей редакции:

«Лицу, признанному по решению Аттестационной комиссии аттестованным, выдается квалификационный аттестат.».

11. Пункт 3.18 изложить в следующей редакции:

«3.18. Уполномоченный орган ведет единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг). Сведения о лицах, получивших квалификационные аттестаты, вносятся в единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг).

Единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг) ведется в следующих формах:

а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов, с указанием количества прошитых страниц);

б) на электронных носителях в форме электронных записей.

Единый государственный реестр аттестованных лиц (специалистов рынка ценных бумаг) указываются следующие данные о лицах, которым выданы квалификационные аттестаты:

фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат;

паспортные данные или данные вида на жительство — для иностранных граждан и лиц без гражданства;

номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;

порядковый номер бланка квалификационного аттестата;

дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в бумажной форме);

дата и причины аннулирования, приостановления и прекращения срока действия квалификационного аттестата, а также сведения о выдаче дубликата.

примечание, в котором должна содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимой.».

12. В пункте 4.1:

из абзаца третьего слова ««(за счет средств заявителя)» исключить;

второе предложение абзаца четвертого исключить.

13. В пункте 4.3:

абзац третий изложить в следующей редакции:

«копия объявления в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата»;

второе предложение абзаца четвертого исключить.

14. Пункт 5.2 изложить в следующей редакции:

«5.2. Приостановление действия квалификационного аттестата производится на срок не более шести месяцев в случае выявления фактов нарушения законодательства о рынке ценных бумаг, совершенного действиями (бездействием) владельца квалификационного аттестата.

Приостановление действия квалификационного аттестата по иным основаниям не допускается.

По истечении вышеуказанного срока действие квалификационного аттестата возобновляется, если не принято решение о прекращении действия или об аннулировании квалификационного аттестата.».

15. В пункте 5.3:

абзац четвертый изложить в следующей редакции:

«смерть владельца квалификационного аттестата либо ограничение в установленном порядке дееспособности или признание его недееспособным при наличии подтверждающих документов;»;

в абзаце пятом слова «аттестованного лица» заменить словами «владельца квалификационного аттестата»;

в абзацах шестом и седьмом слова «аттестованным лицом» заменить словами «владельцем квалификационного аттестата».

16. В пункте 5.5. слова «аттестованное лицо» заменить словами «владельца квалификационного аттестата».

17. В пункте 5.6. слова «аттестованным лицом» заменить словами «владельцем квалификационного аттестата»;

18. В пункте 5.7. слова «аттестованное лицо обязано» заменить словами «владелец квалификационного аттестата обязан»;

19. В пункте 5.8. слова «Аттестованные лица» заменить словом «Лица».