В соответствии с законами Республики Узбекистан от 3 июня 2015 года № ЗРУ-387 «О внесении изменений и дополнений в Закон Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и от 25 августа 2015 года № ЗРУ-392 «Об инвестиционных и паевых фондах» Кабинет Министров постановляет:

1. Внести изменения и дополнения в некоторые решения Правительства Республики Узбекистан согласно приложению.

2. Министерствам и ведомствам в месячный срок привести свои ведомственные нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим постановлением.

3. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Р.С. Азимова.

2. В Положении о порядке совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 8 июня 1994 г. № 285:

а) в пункте 1 слова «связанных с обращением» заменить словами «связанных с размещением и обращением»;

б) в пункте 5:

в абзаце первом слова «на биржевом и организованном внебиржевом рынках ценных бумаг» заменить словами «на организованных торгах ценными бумагами»;

в абзаце третьем слово «Инвестор» заменить словами «Владелец акций»;

в) в пункте 5¹ слово «инвесторов» заменить словом «продавца»;

г) пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Маркет-мейкер, совершающий сделки купли-продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цены покупки и (или) продажи ценных бумаг, обязан заключать сделки с лицами, обратившимися к нему с предложениями о покупке или продаже ценных бумаг, точно в соответствии с заранее объявленными маркет-мейкером последними твердыми (фиксированными) ценами и количеством ценных бумаг и не уклоняться от заключения таких сделок.

Маркет-мейкер имеет право публично объявить иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг: минимальное и максимальное количество покупаемых и (или) продаваемых ценных бумаг, а также срок, в течение которого действуют объявленные цены. При отсутствии в данном объявлении указания на иные существенные условия договора купли-продажи ценных бумаг маркет-мейкер обязан заключить договор на существенных условиях, предложенных его клиентом. В случае уклонения маркет-мейкера от заключения договора купли-продажи ценных бумаг к нему может быть предъявлен иск о принудительном заключении такого договора и (или) о возмещении причиненных клиенту убытков.

Заключение маркет-мейкером сделок с ценными бумагами для поддержания уровня цен, спроса и предложения на определенные ценные бумаги не является манипулированием на рынке ценных бумаг»;

д) в абзаце первом пункта 8 слова «осуществляющий переподготовку специалистов» заменить словами «осуществляющий переподготовку и повышение квалификации специалистов»;

е) пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. Инвестиционные посредники могут совершать сделки за счет клиентов только согласно договору на оказание брокерских и депозитарных услуг, заключаемого на один год с возможностью продления.

Клиент до исполнения договора имеет право в одностороннем порядке прекратить его действие»;

ж) абзацы второй и третий пункта 18 изложить в следующей редакции:

«организаторами внебиржевых торгов ценными бумагами, фондовой биржей и фондовыми отделами валютных бирж — по сделкам, совершенным на их торговых площадках;

Центральным депозитарием и инвестиционными посредниками, обслуживающими отчуждателя ценных бумаг, — по иным сделкам с ценными бумагами»;

з) пункт 21 признать утратившим силу;

и) в пункте 25¹:

в абзаце первом слово «Депозитарий» заменить словами «Инвестиционный посредник»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«Требование настоящего пункта распространяется также на Центральный депозитарий ценных бумаг».

5. В постановлении Кабинета Министров от 21 мая 1999 г. № 263 «О вопросах организации и деятельности Центрального депозитария ценных бумаг» (СП Республики Узбекистан, 1999 г., № 5, ст. 27):

а) пункт 2 изложить в следующей редакции:

«2. Определить, что исключительными функциями Центрального депозитария являются:

постановка на учет ценных бумаг;

хранение документарных ценных бумаг;

хранение документов, подтверждающих выпуск ценных бумаг;

ведение реестров владельцев ценных бумаг;

учет прав государства на ценные бумаги, а также прав на ценные бумаги уполномоченных государством лиц по управлению ценными бумагами;

ведение счетов депо инвестиционных посредников;

осуществление в установленном порядке расчетов в ценных бумагах;

учет допущенных к обращению на территории Республики Узбекистан ценных бумаг, выпущенных нерезидентами Республики Узбекистан;

учет допущенных к обращению вне территории Республики Узбекистан ценных бумаг, выпущенных резидентами Республики Узбекистан;

учет прав на ценные бумаги, выпущенные и принадлежащие инвестиционным фондам, если иное не установлено законодательством;

ведение Единой базы депонентов;

присвоение международных кодов эмиссионным ценным бумагам, выпущенным резидентами Республики Узбекистан;

сбор и систематизация информации о движении эмиссионных ценных бумаг по счетам депо»;

б) пункт 2¹ изложить в следующей редакции:

«2¹. Центральный депозитарий при выполнении функций по ведению реестров владельцев ценных бумаг имеет право запрашивать и получать от номинальных держателей ценных бумаг сведения, необходимые для формирования реестров владельцев ценных бумаг.

Центральный депозитарий при выполнении функций по ведению реестров владельцев ценных бумаг может иметь и иные права в соответствии с законодательством.

Центральный депозитарий ценных бумаг при выполнении функций по ведению реестров владельцев ценных бумаг обязан:

хранить сформированные по состоянию на определенную дату реестры владельцев ценных бумаг;

предоставлять информацию, содержащуюся в реестрах владельцев ценных бумаг, в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»;

обеспечивать конфиденциальность информации, содержащейся в реестрах владельцев ценных бумаг.

Центральный депозитарий ценных бумаг при выполнении функций по ведению реестров владельцев ценных бумаг может нести и иные обязанности в соответствии с законодательством».

6. В постановлении Кабинета Министров от 29 апреля 2003 г. № 196 «О мерах по дальнейшему развитию вторичного рынка ценных бумаг» (СП Республики Узбекистан, 2003 г., № 4, ст. 33):

а) в приложении № 1:

из пункта 1 слова «за исключением рынка государственных ценных бумаг» исключить;

в пункте 2:

в абзаце девятом слова «уполномоченный банк — банк» заменить словами «уполномоченный банк — Национальный банк внешнеэкономической деятельности Республики Узбекистан»;

дополнить абзацем следующего содержания:

«неттинг — способ клиринга путем зачета всех денежных требований клиента против всех его денежных обязательств»;

в пункте 3 слово «депозитариями» заменить словами «инвестиционными посредниками»;

из абзаца седьмого пункта 5 слова «путем предоставления на договорной основе средств из гарантийного фонда» исключить;

пункт 7 изложить в следующей редакции:

«7. РКП имеет право:

заключать договоры с Центральным депозитарием, инвестиционными посредниками и коммерческими банками для осуществления расчетно-клиринговых операций;

получать от инвестиционных посредников информацию, необходимую для осуществления расчетно-клиринговых операций;

приостанавливать предоставление услуг члену РКП при наличии у него задолженности перед фондовой биржей, Центральным депозитарием и другими участниками торгов;

принимать от членов РКП, Центрального депозитария и (или) уполномоченного банка поручения и (или) иные документы на проведение операций по итогам торгов;

применять по своему усмотрению различные виды систем сверки и способы клиринга, включая неттинг»;

в пункте 9:

в абзацах третьем и четвертом слово «депозитариями» заменить словами «инвестиционными посредниками»;

абзац семнадцатый исключить;

пункт 10 признать утратившим силу;

раздел V изложить в следующей редакции:

11. РКП формирует гарантийный фонд для возмещения инвестору убытков, причиненных инвестиционным посредником, за счет удерживаемой части комиссионного вознаграждения, причитающегося каждому инвестиционному посреднику, которая составляет 5 процентов от причитающегося комиссионного вознаграждения инвестиционному посреднику (далее — участнику гарантийного фонда).

12. РКП для учета и хранения средств участников гарантийного фонда открывает им резервные счета.

13. Участник гарантийного фонда должен обеспечить поступление средств в гарантийный фонд. При этом участник гарантийного фонда представляет в РКП утвержденные им единые тарифы по оказанию услуг в течение двух рабочих дней со дня их утверждения.

14. РКП самостоятельно без поручения участника гарантийного фонда может для обеспечения исполнения сорванных сделок с ценными бумагами участников гарантийного фонда снимать средства с их резервных счетов пропорционально размеру этих резервных счетов.

Возмещение из гарантийного фонда инвестору иных убытков, причиненных по вине участника гарантийного фонда, может быть осуществлено по взаимному соглашению сторон либо на основании решения суда.

15. Участник гарантийного фонда вправе обжаловать действия РКП в судебном порядке в сроки, установленные в договоре с РКП.

16. Средства гарантийного фонда принадлежат участникам, формируются и учитываются по каждому участнику обособленно.

17. Организатор торгов и участник гарантийного фонда обязаны указывать на своих официальных веб-сайтах ежедневно обновляемую информацию о размере аккумулированных денежных средств в гарантийном фонде.

18. Участник гарантийного фонда вправе хранить на резервном счете сумму большую, чем удержано РКП.

19. Средства гарантийного фонда не могут быть использованы на иные цели, кроме указанных в настоящем Положении. Остаток средств в гарантийном фонде подлежит возврату участнику гарантийного фонда в случае прекращения им деятельности в качестве инвестиционного посредника»;

пункт 28 изложить в следующей редакции:

«28. Лица, виновные в нарушении настоящего Положения, несут ответственность в установленном порядке»;

б) в приложении № 2:

в наименовании слова «в системе депозитариев» заменить словами «в депозитарной системе»;

пункт 1 изложить в следующей редакции:

«1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и устанавливает требования к единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан. При этом под депозитарной системой понимается система хранения, учета и перехода прав на ценные бумаги на территории Республики Узбекистан»;

в пункте 2:

в абзацах первом и втором слова «в системе депозитариев» заменить словами «в депозитарной системе»;

в абзаце четвертом слово «депозитариев» заменить словами «инвестиционных посредников»;

пункт 6 изложить в следующей редакции:

«6. Кодификация существующих депонентов в системе единой базы осуществляется в порядке и в сроки, установленные Центральным депозитарием по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг»;

в пункте 7 слово «депозитарий» заменить словами «инвестиционный посредник»;

пункт 8 изложить в следующей редакции:

«8. Центральный депозитарий на основании поручения в течение одного рабочего дня осуществляет регистрацию депонента в системе единой базы и присваивает ему код.

Структура кода депонента и порядок его формирования устанавливается Центральным депозитарием по согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг»;

в пунктах 10 и 17 слово «депозитария» заменить словами «инвестиционного посредника»;

в пунктах 11 и 18 слово «Депозитарий» заменить словами «Инвестиционный посредник»;

пункт 13 изложить в следующей редакции:

«13. Депонент представляет в Центральный депозитарий и (или) инвестиционному посреднику подтверждающие документы об изменении реквизитов в следующих случаях:

для физического лица при изменении его фамилии, имени, отчества, идентификационного номера налогоплательщика, номера и серии документа, удостоверяющего личность физического лица, а также контактных и банковских реквизитов;

для юридических лиц при изменении наименования, идентификационного номера налогоплательщика, номера и даты государственной регистрации, а также контактных и банковских реквизитов.

При изменении реквизитов депонента инвестиционный посредник готовит электронное поручение на изменение реквизитов депонента на основании данных новой анкеты депонента и отправляет их в Центральный депозитарий в течение двух рабочих дней со дня получения измененных реквизитов депонента».

7. В Положении о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 9 июля 2003 г. № 308 (СП Республики Узбекистан, 2003 г., № 7, ст. 60):

а) пункт 3 дополнить абзацем четвертым следующего содержания:

«Коммерческие банки и страховщики при осуществлении указанной в абзацах втором и третьем настоящего пункта профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязаны соблюдать лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленные пунктом 7 настоящего Положения»;

абзацы четвертый и пятый считать соответственно абзацами пятым и шестым;

из абзаца пятого слово «депозитария» исключить;

б) в пункте 6:

из абзаца второго слова «(брокера, дилера)» исключить;

абзац шестой исключить;

в) пункт 7 дополнить абзацем следующего содержания:

«Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах «б»–»ж» настоящего пункта не распространяются на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда»;

г) в пункте 9:

в абзаце втором подпункта «а» слова «(почтового адреса)» заменить словами «(почтового адреса), адреса электронной почты»;

подпункт «б» исключить;

в подпункте «в» слова «лицензии сбора» заменить словами «лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) сбора»;

из подпункта «д» слова «с отметкой налогового органа» исключить;

в подпункте «е» слова «утверждаемым лицензирующим органом» заменить словами «утверждаемым Министерством финансов Республики Узбекистан»;

д) пункт 10 изложить в следующей редакции:

«10. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами соискатель лицензии дополнительно представляет утвержденные соискателем копии следующих документов:

Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами;

Порядок действий инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами при конфликте интересов с клиентом»;

е) пункт 12 изложить в следующей редакции:

«12. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

регламент обслуживания клиентов;

внутренний регламент, соответствующий требованиям лицензирующего органа, предъявляемым к осуществлению депозитарных операций;

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарных операций, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;

техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарных операций;

перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарных операций, с указанием их характеристик;

заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционного посредника и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием;

копия Правил внутреннего учета оказанных услуг и операций, осуществленных на основании договоров с клиентами, утвержденная соискателем;

копия Порядка действий инвестиционного посредника при конфликте интересов с клиентом, утвержденная соискателем»;

ж) в абзаце двенадцатом пункта 15 слова «манипулирования ценами» заменить словами «манипулирования и использования инсайдерской информации»;

з) абзац первый пункта 19 изложить в следующей редакции:

«19. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии соискателя лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается сбор в размере одной минимальной заработной платы за каждую выдаваемую лицензию (часть профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг)»;

и) из абзаца первого пункта 22 слова «Заседания экспертной комиссии проводятся не реже одного раза в месяц» исключить;

к) в пункте 25:

абзац третий после слов «оплату государственной пошлины» дополнить словами «(кроме предприятия с иностранными инвестициями)»;

абзац четвертый исключить;

л) пункт 26 после слов «уплату государственной пошлины за выдачу лицензии» дополнить словами «(кроме предприятия с иностранными инвестициями)»;

м) в пункте 42 слова «лицензии взимается» заменить словами «лицензии у соискателя (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается».

10. Пункт 11 Положения о порядке передачи в доверительное управление государственных пакетов акций (долей), утвержденного постановлением Кабинета Министров от 16 октября 2006 г. № 215 (СП Республики Узбекистан, 2006 г., № 10, ст. 77), признать утратившим силу.

11. В постановлении Кабинета Министров от 29 декабря 2008 г. № 284 «О мерах по реализации Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (СП Республики Узбекистан, 2008 г., № 12, ст. 70):

а) в приложении № 1:

из строки четвертой слова «(брокеры, дилеры)» исключить;

строку пятую исключить;

б) в приложении № 2:

подпункты 1 — 9 пункта 5 изложить в следующей редакции:

«1) полное и сокращенное наименование эмитента в соответствии с его учредительными документами;

2) организационно-правовая форма эмитента;

3) государственный регистрационный номер, за которым в государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента и дата внесения такой записи;

4) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента;

5) местонахождение (почтовый адрес) эмитента, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения корреспонденции — также эти адреса, включая адрес электронной почты и веб-сайта;

6) уникальный код эмитента, присваиваемый регистрирующим органом;

7) сведения о ликвидации эмитента либо реорганизации;

8) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, и дата его присвоения, наименование регистрирующего органа, а в случае государственных ценных бумаг регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения, а также наименование органа, присвоившего регистрационный (идентификационный) номер;

9) категория (вид, тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг».

12. В Положении о порядке и условиях хранения арестованного и изъятого имущества при принудительном исполнении судебных актов и актов иных органов, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 8 мая 2009 г. № 132 (СП Республики Узбекистан, 2009 г., № 5, ст. 36):

а) в пункте 15 слово «депозитарий» заменить словами «Центральный депозитарий ценных бумаг либо инвестиционному посреднику»;

б) в пункте 21 слово «депозитарий» заменить словами «Центральный депозитарий ценных бумаг либо инвестиционному посреднику».

14. В Положении о порядке рассмотрения и получения предварительного согласия на совершение сделок по приобретению акций (долей) в уставном фонде (уставном капитале) и иных имущественных прав хозяйствующих субъектов, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 20 августа 2013 г. № 230 (СП Республики Узбекистан, 2013 г., № 8, ст. 60):

а) в абзацах первом и втором пункта 11 слова «Депозитарии» и «депозитарием» заменить соответственно словами «Инвестиционные посредники» и «инвестиционным посредником»;

б) в пункте 12 слово «Депозитарии» заменить словами «Центральный депозитарий ценных бумаг и (или) инвестиционные посредники».

15. В абзаце одиннадцатом пункта 3 Положения о требованиях к корпоративным веб-сайтам акционерных обществ, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 2 июля 2014 г. № 176 (СП Республики Узбекистан, 2014 г., № 7, ст. 67), цифру «39» заменить цифрой «44».

16. В постановлении Кабинета Министров от 20 августа 2014 г. № 239 «Об утверждении Положения о квотах и порядке допуска к обращению ценных бумаг» (СП Республики Узбекистан, 2014 г., № 8, ст. 90):

а) в пункте 1 слова «допуска к обращению» заменить словами «допуска к размещению и обращению»;

б) в приложении:

наименование изложить в следующей редакции:

«Положение о квотах и порядке допуска к размещению и обращению ценных бумаг»;

в) в пункте 2:

абзац второй изложить в следующей редакции:

«номинальный держатель ценных бумаг — инвестиционный посредник, Центральный депозитарий ценных бумаг, осуществляющие по поручению владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица учет и удостоверение прав на ценные бумаги, не являясь их владельцами»;

из абзаца восьмого слова «в депозитариях» исключить.

17. В постановлении Кабинета Министров от 6 октября 2014 г. № 279 «Об утверждении Положений о порядке приватизации объектов государственной собственности» (СП Республики Узбекистан, 2014 г., № 10, ст. 104):

а) в приложении № 2:

в пункте 2:

в абзаце втором слова «другими биржами» заменить словами «валютными биржами»;

абзац двадцать первый изложить в следующей редакции:

«организации, обслуживающие биржевые торги — биржа, посредник продавца (покупателя), Центральный депозитарий»;

абзац третий пункта 51 изложить в следующей редакции:

«осуществляет переводы денежных средств в Фонд средств от приватизации государственного имущества и денежных средств по оплате комиссионного вознаграждения на счета организатора СВТ, Центрального депозитария и посредника покупателя»;

из пункта 92 слова «в обслуживающий покупателя депозитарий» исключить;

б) в абзаце втором пункта 34 приложения № 7 слова «в обслуживающий депозитарий покупателя» заменить словами «обслуживающему покупателя посреднику».

19. Из пункта 21 Положения о порядке реализации по «нулевой» выкупной стоимости государственных пакетов акций (долей) убыточных, низкорентабельных и имеющих низкий уровень использования мощностей предприятий в сфере промышленности и строительства с государственной долей в уставном фонде (уставном капитале) более 50 процентов, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 27 мая 2015 г. № 137 (СП Республики Узбекистан, 2015 г., № 5, ст. 41), слова «в обслуживающий покупателя депозитарий» исключить.