См. предыдущую редакцию.
(наименование постановления в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412; 2012 г., № 6, ст. 57)
Комментарий LexUz
Настоящее постановление утратит силу с 1 марта 2022 года в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 21 февраля 2022 года № 80 «Об утверждении единого положения о порядке лицензирования отдельных видов деятельности посредством специальной электронной системы».
В целях упорядочения лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О лицензировании отдельных видов деятельности» Кабинет Министров постановляет:
См. предыдущую редакцию.
1. Утвердить Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению № 1.
(пункт 1 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
2. Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан:
в двухнедельный срок утвердить состав и положение об экспертной комиссии по подготовке заключений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий;
3. Внести изменения в постановление Кабинета Министров от 25 сентября 1998 года № 410 «О мерах по совершенствованию деятельности инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов» согласно приложению № 2.
4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Р.С. Азимова.
См. предыдущую редакцию.
(наименование приложения в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
1. Настоящее Положение определяет порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(пункт 1 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
2. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Центром по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее — лицензирующий орган).
(пункт 2 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июля 2014 года № 196 — СЗ РУ, 2014 г., № 31, ст. 380)
См. предыдущую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта. При этом получение коммерческими банками отдельной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.
Страховщики, имеющие лицензии на право осуществления страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение страховщиком лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.
(абзацы второй и третий пункта 3 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 декабря 2008 г. № 284 — СЗ РУ, 2008 г., № 52, ст. 523)
См. предыдущую редакцию.
Коммерческие банки и страховщики при осуществлении указанной в абзацах втором и третьем настоящего пункта профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязаны соблюдать лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленные пунктом 7 настоящего Положения;
(пункт 3 дополнен абзацем четвертым постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Юридическое лицо, имеющее лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами, вправе оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска ценных бумаг. При этом получение им отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.
(абзац пятый пункта 3 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
Лицу, оказывающему консультационные услуги неограниченному кругу лиц посредством средств массовой информации по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, получение отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.
(пункт 3 дополнен абзацами постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июля 2014 года № 196 — СЗ РУ, 2014 г., № 31, ст. 380)
См. предыдущую редакцию.
4. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается без ограничения срока действия.
(пункт 4 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
5. На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются типовые (простые) лицензии.
(пункт 5 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
6. Лицензия выдается на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве:
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 6 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой пункта 6 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
(абзац седьмой пункта 6 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июля 2014 года № 196 — СЗ РУ, 2014 г., № 31, ст. 380)
Соискателю лицензии по его заявлению может быть выдана лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или части данного вида деятельности. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается с учетом установленных ограничений на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться лицом только по указанной в лицензии деятельности. Передача лицензии или прав по ней другим лицам запрещается.
(пункт 6 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
7. Лицензионными требованиями и условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг являются:
а) обязательное соблюдение лицензиатом законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, нормативно-правовых актов лицензирующего органа, а также настоящего Положения;
б) обеспечение достаточности и соответствия собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей лицензиата обязательным нормативам, установленным лицензирующим органом;
См. предыдущую редакцию.
в) соответствие программного обеспечения и технических средств установленным лицензирующим органом требованиям к программно-техническим комплексам и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами;
(подпункт «в» пункта 7 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
г) наличие у лицензиата, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами и не менее одного работника, в обязанности которого входят организация и осуществление внутреннего контроля (контролер);
(подпункт «г» пункта 7 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
не имеют высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая либо информационные технологии;
не имеют, как минимум, двухлетнего стажа работы в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, на фондовых биржах либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности, сфере информационных технологий или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;
исполняли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или являлись учредителями профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по вине этих лиц, если с момента такого прекращения прошло менее трех лет;
имеют непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;
исполняли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом и с момента признания не истекло два года;
(подпункт «д» пункта 7 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
е) соответствие специалистов, должностных лиц и контролера лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным лицензирующим органом.
См. предыдущую редакцию.
(абзац тринадцатый пункта 7 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
ж) наличие свидетельства, подтверждающего авторское право в случае наличия собственного программного средства;
(пункт 7 дополнен подпунктом «ж» постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)
См. предыдущую редакцию.
Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах «б» — «ж» настоящего пункта не распространяются на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда;
(пункт 7 дополнен абзацем постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
8. При получении лицензий на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг к соискателю лицензии предъявляются следующие требования:
дополнительная (совмещаемая) часть деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством должна быть совместима с осуществляемой частью профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
См. предыдущую редакцию.
соискатель лицензии или лицензиат, намеренный осуществлять дополнительную (совмещаемую) часть деятельности, должен представить в лицензирующий орган соответствующие лицензируемой части деятельности документы, указанные в настоящем Положении, и располагать достаточным размером собственных средств (капитала), установленным законодательством.
(абзац третий пункта 8 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 декабря 2008 г. № 284 — СЗ РУ, 2008 г., № 52, ст. 523)
Нормативно-правовыми актами лицензирующего органа устанавливаются требования и порядок осуществления совмещаемой части профессиональной деятельности лицензиатом и его структурным подразделением, на которое также распространяются лицензионные требования и условия, а также ограничения на совмещение ими профессиональной деятельности и проведения ими операций с ценными бумагами.
(пункт 8 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
9. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:
См. предыдущую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
наименования и организационно-правовой формы юридического лица, места его нахождения (почтового адреса), адреса электронной почты, наименования учреждения банка и номера депозитного счета до востребования в учреждении банка;
(абзац второй подпункта «а» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которую соискатель лицензии намерен осуществлять;
(абзацы второй — четвертый подпункта «а» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «б» пункта 9 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
в) документ, подтверждающий внесение соискателем лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) сбора за рассмотрение лицензирующим органом заявления соискателя лицензии;
(подпункт «в» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «г» пункта 9 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)
См. предыдущую редакцию.
д) копию бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах на последнюю отчетную дату (за исключением случая, когда соискатель создан после последней отчетной даты);
(подпункт «д» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
е) расчет размера собственных средств (капитала) на последнюю отчетную дату в соответствии с порядком, утверждаемым Министерством финансов Республики Узбекистан;
(подпункт «е» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
ж) копии документов, подтверждающих соответствие руководителя и работников соискателя лицензии (за исключением инвестиционных фондов) квалификационным требованиям лицензирующего органа, в том числе копии документов соискателя лицензии — юридического лица о принятии их на работу на постоянной основе, а также копии документов, подтверждающих трудовой стаж лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа;
(подпункт «ж» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
з) порядок хранения, защиты и восстановления информации, в том числе перечень мер, направленных на неправомерное использование конфиденциальной информации, утвержденные соискателем;
(подпункт «з» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
и) другие документы, перечисленные в пунктах 10—15 настоящего Положения, требуемые для лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
(подпункт «и» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
к) для вновь созданных юридических лиц, осуществляющих формирование собственных средств за счет вклада средств не в денежной форме, необходимо предоставление отчета об оценке. В случае внесения денежных средств для формирования собственных средств соискатель лицензии должен представить справку банка о наличии на его счете в банке средств согласно нормативам, установленным лицензирующим органом.
(подпункт «к» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 ноября 2010 года № 248 — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 385)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 9 дополнен подпунктом «л» постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 декабря 2008 года № 284 — СЗ РУ,2008 г., № 52, ст. 523)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятнадцатый пункта 9 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
10. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами соискатель лицензии дополнительно представляет утвержденные соискателем копии следующих документов:
Порядок действий инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами при конфликте интересов с клиентом.
(пункт 10 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
11. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного фонда, соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 11 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 декабря 2008 года № 284 — СЗ РУ, 2008 г., № 52, ст. 523)
заверенную лицензиатом копию предварительного договора о заключении контракта между инвестиционным фондом и доверительным управляющим инвестиционными активами;
заверенную лицензиатом копию предварительного договора о заключении контракта между инвестиционным фондом и Центральным депозитарием ценных бумаг.
(пункт 11 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
12. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
внутренний регламент, соответствующий требованиям лицензирующего органа, предъявляемым к осуществлению депозитарных операций;
копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарных операций, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;
перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарных операций, с указанием их характеристик;
заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционного посредника и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием;
копия Правил внутреннего учета оказанных услуг и операций, осуществленных на основании договоров с клиентами, утвержденная соискателем;
копия Порядка действий инвестиционного посредника при конфликте интересов с клиентом, утвержденная соискателем.
(пункт 12 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 13 утратил силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июля 2014 года № 196 — СЗ РУ, 2014 г., № 31, ст. 380)
См. предыдущую редакцию.
14. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве трансфер-агента соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
(пункт 14 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
15. Для получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности в качестве организатора внебиржевых торгов ценными бумагами соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:
См. предыдущую редакцию.
копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления деятельности по организации внебиржевой торговли, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;
(абзац второй пункта 15 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)
См. предыдущую редакцию.
копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления клиринговой деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;
(абзац третий пункта 15 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)
правила торговли ценными бумагами, включающие положения о процедурах допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг, котировки ценных бумаг;
письменное подтверждение коммерческого банка о наличии отдельного банковского счета соискателя для клирингового обслуживания, с указанием банковских реквизитов;
копия договора с Центральным депозитарием ценных бумаг и коммерческим банком по обеспечению расчетов в ценных бумагах и денежной форме соответственно;
См. предыдущую редакцию.
перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования и использования инсайдерской информации.
(абзац двенадцатый пункта 15 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
151. Лицензирующий орган самостоятельно получает необходимые для выдачи лицензии документы и информацию, имеющиеся в других уполномоченных органах, в установленном порядке посредством информационного взаимодействия, в том числе в электронном виде, за исключением документов и информации, предусмотренных пунктами 9 — 12, 14 и 15 настоящего Положения.
(пункт 151 введен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)
16. Требование от соискателя лицензии представления документов, не предусмотренных настоящим Положением, не допускается.
См. предыдущую редакцию.
Документы, насчитывающие более одного листа текста, должны быть пронумерованы, прошиты и заверены подписью уполномоченного лица соискателя лицензии.
(абзац второй пункта 16 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 10 августа 2019 года № 661 — Национальная база данных законодательства, 11.08.2019 г., № 09/19/661/3571)
17. Документы доставляются соискателем лицензии в лицензирующий орган непосредственно либо через средства почтовой связи с уведомлением об их получении.
Документы принимаются ответственным лицом лицензирующего органа по описи, копия которой направляется (вручается) заявителю с отметкой о дате приема документов.
18. За представление недостоверных или искаженных сведений соискатель лицензии несет ответственность в соответствии с законодательством.
См. предыдущую редакцию.
19. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии соискателя лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается сбор в размере одной минимальной заработной платы за каждую выдаваемую лицензию (часть профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг).
(абзац первый пункта 19 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
Сумма сбора за рассмотрение заявления зачисляется на банковский счет лицензирующего органа. В случае отказа соискателя лицензии от поданного заявления сумма уплаченного сбора возврату не подлежит.
См. предыдущую редакцию.
20. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии со схемой, прилагаемой к настоящему Положению.
(пункт 20 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
21. Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается в срок, не превышающий тридцати дней со дня получения заявления соискателя лицензии со всеми необходимыми документами.
См. предыдущую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
22. Для рассмотрения документов о выдаче лицензий, подготовки заключений по ним в лицензирующем органе создается экспертная комиссия. Положение об экспертной комиссии и ее состав утверждаются лицензирующим органом.
(абзац первый пункта 22 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
Заявление соискателя лицензии со всеми необходимыми документами в день их приема вносится на рассмотрение экспертной комиссии.
Экспертная комиссия в срок, не превышающий двадцати дней, рассматривает представленные документы и готовит экспертное заключение по ним о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.
(абзац первый пункта 22 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 мая 2006 г. № 92 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 20-21, ст. 181)
23. Лицензирующий орган в трехдневный срок на основании заключения экспертной комиссии принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.
Лицензирующий орган уведомляет соискателя лицензии о принятом решении в течение трех дней после принятия соответствующего решения.
Уведомление о принятии решения на выдачу лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием реквизитов банковского счета, срока уплаты государственной пошлины.
24. Лицензионное соглашение, определяющее взаимные права и обязательства лицензирующего органа и лицензиата, должно содержать:
См. предыдущую редакцию.
наименование части (частей) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой выдается лицензия;
(абзац четвертый пункта 24 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой пункта 24 утратил силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 мая 2006 г. № 92— Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 20-21, ст. 181)
перечень нарушений на рынке ценных бумаг, признаваемых однократным грубым нарушением лицензионных требований и условий;
порядок контроля со стороны лицензирующего органа за выполнением лицензиатом требований и условий лицензионного соглашения.
Лицензионное соглашение составляется в двух экземплярах — по одному экземпляру для лицензиата и лицензирующего органа.
25. Лицензии оформляются на специальных бланках. Образец бланка лицензии утверждается лицензирующим органом в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 20 декабря 2000 г. № 488.
Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют учетную серию, номер и степень защищенности. Бланки лицензий изготавливаются по заказу лицензирующего органа типографским способом в ГПО «Давлат белгиси». Руководитель лицензирующего органа несет ответственность за учет, сохранность и целевое использование бланков лицензий.
См. предыдущую редакцию.
Лицензии оформляются и выдаются в трехдневный срок после представления соискателем лицензии документа, подтверждающего оплату государственной пошлины (кроме предприятия с иностранными инвестициями), и подписания им лицензионного соглашения.
(абзац третий пункта 25 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 25 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
26. В случае, если лицензиат в течение трех месяцев с момента направления (вручения) уведомления о принятии решения на выдачу лицензии, не представил лицензирующему органу документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями), либо не подписал лицензионное соглашение лицензирующий орган вправе принять решение об аннулировании лицензии.
(пункт 26 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
27. В выдаче лицензии может быть отказано по основаниям, установленным статьей 17 Закона Республики Узбекистан «О лицензировании отдельных видов деятельности».
Соискатель лицензии имеет право обжаловать решение лицензирующего органа об отказе в выдаче лицензии, а также действия (бездействие) должностного лица лицензирующего органа в порядке, установленном законодательством.
См. предыдущую редакцию.
28. В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии уведомление об отказе направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием конкретных причин отказа и срока, достаточного для того, чтобы соискатель лицензии, устранив указанные причины, мог представить документы для повторного рассмотрения. Срок, указанный в уведомлении об отказе в выдаче лицензии, должен быть соразмерным времени, необходимому для устранения недостатков.
(пункт 28 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 февраля 2012 года № 26 — СЗ РУ, 2012 г., № 6, ст. 57)
29. В случае устранения соискателем лицензии причин, послуживших основанием для отказа в выдаче лицензии, повторное рассмотрение документов осуществляется лицензирующим органом в срок, не превышающий десяти дней со дня получения заявления соискателя лицензии со всеми необходимыми документами.
При этом повторно представленные документы вносятся на рассмотрение экспертной комиссии в день их приема.
Экспертная комиссия в срок, не превышающий шести дней, повторно рассматривает представленные документы и готовит экспертное заключение по ним о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.
Лицензирующий орган в трехдневный срок на основании заключения экспертной комиссии принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.
См. предыдущую редакцию.
При повторном рассмотрении заявления соискателя лицензии не допускается отказ в выдаче лицензии по новым основаниям, ранее не указанным в уведомлении об отказе в выдаче лицензии.
Заявление, поданное по истечении срока, указанного в уведомлении об отказе в выдаче лицензии, считается вновь поданным.
(пункт 30 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 ноября 2012 года № 313 — СЗ РУ, 2012 г., № 44, ст. 507)
См. предыдущую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
31. В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения (почтового адреса) лицензиат или его правопреемник обязан в месячный срок после прохождения перерегистрации подать заявление в лицензирующий орган о переоформлении лицензии с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные сведения.
(пункт 31 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 февраля 2012 года № 26 — СЗ РУ, 2012 г., № 6, ст. 57)
См. предыдущую редакцию.
В случае слияния лицензиатов, имеющих на дату государственной регистрации вновь возникшего юридического лица лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, допускается переоформление лицензии в порядке, предусмотренном абзацем первым настоящего пункта.
В случае прекращения действия лицензии на часть (части) лицензируемого вида деятельности лицензия подлежит переоформлению.
(пункт 31 дополнен абзацами постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 октября 2018 года № 884 — Национальная база данных законодательства, 30.10.2018 г., № 09/18/884/2128)
32. До переоформления лицензии лицензиат осуществляет указанную в ней деятельность на основании ранее выданной лицензии.
См. предыдущую редакцию.
33. При переоформлении лицензии лицензирующий орган вносит соответствующие изменения в реестр лицензий. Переоформление лицензии осуществляется в течение пяти дней со дня получения лицензирующим органом заявления о переоформлении лицензии с приложением соответствующих документов или принятия решения о прекращении действия лицензии на часть (части) лицензируемого вида деятельности.
(абзац первый пункта 33 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 октября 2018 года № 884 — Национальная база данных законодательства, 30.10.2018 г., № 09/18/884/2128)
При переоформлении лицензии взимается сбор в половинном размере суммы, уплачиваемой за рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии. Сумма сбора зачисляется на счет лицензирующего органа.
35. Взамен утраченной или пришедшей в негодность лицензии, по заявлению лицензиата может быть выдан дубликат.
При выдаче дубликатов лицензии взимается сбор в половинном размере суммы, уплачиваемой за рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии.
(наименование раздела V, абзац первый пункта 35 внесены изменения и пункт 34 утратил силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 мая 2006 г. № 92 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 20-21, ст. 181)
36. Контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий осуществляется лицензирующим органом в порядке, установленном законодательством.
37. При осуществлении контроля за соблюдением лицензионных требований и условий лицензирующий орган, в пределах своей компетенции, имеет право:
проводить в порядке, установленном законодательством, плановые проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и условий;
проводить в порядке, установленном законодательством, внеплановые проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и условий при наличии фактов, свидетельствующих об их нарушениях лицензиатом;
запрашивать и получать от лицензиата необходимую информацию по вопросам, возникающим при проведении проверок соблюдения лицензионных требований и условий;
составлять на основании результатов проверок акты (справки) с указанием конкретных нарушений лицензиатом лицензионных требований и условий;
выносить решения, обязывающие лицензиата устранить выявленные нарушения, устанавливать сроки устранения таких нарушений;
См. предыдущую редакцию.
в порядке, установленном законодательством, выносить решения или обращаться в суд о приостановлении, прекращении либо аннулировании лицензий.
(абзац седьмой пункта 37 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 10 ноября 2006 года № 235 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 46-47, ст. 458)
38. При проверке соблюдения лицензионных требований и условий проверяющими работниками лицензирующего органа составляется акт в двух экземплярах, один из которых передается лицензиату, второй экземпляр остается у лицензирующего органа.
См. предыдущую редакцию.
39. Приостановление и прекращение действия лицензии, аннулирование лицензии производится в случаях и порядке, предусмотренных соответственно статьями 22—24 Закона Республики Узбекистан «О лицензировании отдельных видов деятельности».
Решение лицензирующего органа о приостановлении и прекращении действия лицензии, аннулировании лицензии может быть обжаловано в суд. В случае признания судом необоснованности решения лицензирующего органа лицензирующий орган несет перед лицензиатом ответственность в размере понесенного им ущерба.
(абзац первый пункта 39 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 10 ноября 2006 года № 235 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 46-47, ст. 458)
См. предыдущую редакцию.
40. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий отдельно на каждую часть профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(пункт 40 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
41. Информация, содержащаяся в реестрах лицензий, размещается на веб-сайте лицензирующего органа и является открытой для ознакомления.
(пункт 41 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 февраля 2012 года № 26 — СЗ РУ, 2012 г., № 6, ст. 57)
См. предыдущую редакцию.
42. За выдачу лицензии у соискателя (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается государственная пошлина в четырехкратном размере минимальной заработной платы или в пятикратном размере минимальной заработной платы за одновременную выдачу лицензии на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.
(пункт 42 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению о лицензировании профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг)
к Положению о лицензировании профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг)
См. предыдущую редакцию.
(наименование схемы в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
См. предыдущую редакцию.
(текст схемы в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)
«19. Лицензирование деятельности инвестиционного фонда осуществляется в порядке, установленном Кабинетом Министров Республики Узбекистан»;
«12. Лицензирование деятельности ПИФа осуществляется в порядке, установленном Кабинетом Министров Республики Узбекистан».
См. последующую редакцию.