308-сон 09.07.2003. Об утверждении Положения о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

Постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан, от 09.07.2003 г. № 308

Дата вступления в силу

09.07.2003

Рус

Ўзб

O’zb

Рус|Ўзб

Рус|O‘zb

Акт утратил силу 01.03.2022

Акт на состоянии 05.10.2015 00
Перейти на действующую версию

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Постановление

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Кабинета Министров Республики Узбекистан

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Об утверждении Положения о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(наименование постановления в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412; 2012 г., № 6, ст. 57)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Комментарий LexUz

Настоящее постановление утратит силу с 1 марта 2022 года в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 21 февраля 2022 года № 80 «Об утверждении единого положения о порядке лицензирования отдельных видов деятельности посредством специальной электронной системы».

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

В целях упорядочения лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О лицензировании отдельных видов деятельности» Кабинет Министров постановляет:

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Утвердить Положение о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению № 1.

(пункт 1 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в двухнедельный срок утвердить состав и положение об экспертной комиссии по подготовке заключений о выдаче или об отказе в выдаче лицензий;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

привести свои ведомственные нормативные акты в соответствие с настоящим постановлением.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Внести изменения в постановление Кабинета Министров от 25 сентября 1998 года № 410 «О мерах по совершенствованию деятельности инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов» согласно приложению № 2.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Контроль за выполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Р.С. Азимова.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Премьер-министр Республики Узбекистан У. СУЛТАНОВ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г. Ташкент,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

9 июля 2003 г.,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

№ 308

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к постановлению Кабинета Министров
от 9 июля 2003 г. № 308

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПОЛОЖЕНИЕ

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(наименование приложения в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. Общие положения

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Настоящее Положение определяет порядок лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется Центром по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан (далее — лицензирующий орган).

(пункт 2 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июля 2014 года № 196 — СЗ РУ, 2014 г., № 31, ст. 380)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг могут осуществлять только юридические лица.

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Коммерческие банки, имеющие лицензии на осуществление банковской деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника, управляющего инвестиционными активами и инвестиционного консультанта. При этом получение коммерческими банками отдельной лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Страховщики, имеющие лицензии на право осуществления страховой деятельности, вправе осуществлять профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника. При этом получение страховщиком лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг не требуется.

(абзацы второй и третий пункта 3 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 декабря 2008 г. № 284 — СЗ РУ, 2008 г., № 52, ст. 523)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Коммерческие банки и страховщики при осуществлении указанной в абзацах втором и третьем настоящего пункта профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг обязаны соблюдать лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, установленные пунктом 7 настоящего Положения;

(пункт 3 дополнен абзацем четвертым постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Юридическое лицо, имеющее лицензию на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного посредника и (или) доверительного управляющего инвестиционными активами, вправе оказывать консультационные услуги по вопросам выпуска ценных бумаг. При этом получение им отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.

(абзац пятый пункта 3 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Лицу, оказывающему консультационные услуги неограниченному кругу лиц посредством средств массовой информации по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг, по анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников, получение отдельной лицензии на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного консультанта не требуется.

(пункт 3 дополнен абзацами постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июля 2014 года № 196 — СЗ РУ, 2014 г., № 31, ст. 380)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается без ограничения срока действия.

(пункт 4 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. На осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются типовые (простые) лицензии.

(пункт 5 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Лицензия выдается на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве:

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

инвестиционного посредника;

(абзац второй пункта 6 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

инвестиционного консультанта;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

инвестиционного фонда;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

доверительного управляющего инвестиционными активами;

См. предыдущую редакцию.

(абзац шестой пункта 6 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

(абзац седьмой пункта 6 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июля 2014 года № 196 — СЗ РУ, 2014 г., № 31, ст. 380)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

трансфер-агента;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

организатора внебиржевых торгов ценными бумагами.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Соискателю лицензии по его заявлению может быть выдана лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг или части данного вида деятельности. Лицензия на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдается с учетом установленных ограничений на совмещение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг может осуществляться лицом только по указанной в лицензии деятельности. Передача лицензии или прав по ней другим лицам запрещается.

(пункт 6 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. Лицензионные требования и условия

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7. Лицензионными требованиями и условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг являются:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) обязательное соблюдение лицензиатом законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, нормативно-правовых актов лицензирующего органа, а также настоящего Положения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

б) обеспечение достаточности и соответствия собственных средств (капитала) и иных финансовых показателей лицензиата обязательным нормативам, установленным лицензирующим органом;

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) соответствие программного обеспечения и технических средств установленным лицензирующим органом требованиям к программно-техническим комплексам и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг и фондовыми биржами;

(подпункт «в» пункта 7 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г) наличие у лицензиата, осуществляющего профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, не менее одного работника, в обязанности которого входит ведение внутреннего учета операций с ценными бумагами и не менее одного работника, в обязанности которого входят организация и осуществление внутреннего контроля (контролер);

(подпункт «г» пункта 7 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) руководителем лицензиата, не могут быть лица, которые:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

не имеют высшего образования по одной из следующих специальностей: финансово-экономическая, юридическая, математическая либо информационные технологии;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

не имеют, как минимум, двухлетнего стажа работы в организациях, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, на фондовых биржах либо в экономической, финансовой и юридической сферах деятельности, сфере информационных технологий или работы в государственных органах управления по указанным направлениям;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

исполняли функции единоличного исполнительного органа, входили в состав коллегиального исполнительного органа или являлись учредителями профессионального участника рынка ценных бумаг, фондовой биржи, фондовых отделов иных бирж, кредитной, страховой или аудиторской организации в момент прекращения действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности у указанных организаций за нарушения лицензионных требований и условий, допущенных по вине этих лиц, если с момента такого прекращения прошло менее трех лет;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

имеют непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или за преступления против порядка управления;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

исполняли функции единоличного исполнительного органа или входили в состав коллегиального исполнительного органа юридического лица в момент, когда такое лицо было признано банкротом и с момента признания не истекло два года;

(подпункт «д» пункта 7 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

е) соответствие специалистов, должностных лиц и контролера лицензиата квалификационным требованиям, утвержденным лицензирующим органом.

См. предыдущую редакцию.

(абзац тринадцатый пункта 7 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ж) наличие свидетельства, подтверждающего авторское право в случае наличия собственного программного средства;

(пункт 7 дополнен подпунктом «ж» постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Лицензионные требования и условия осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, указанные в подпунктах «б» — «ж» настоящего пункта не распространяются на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда;

(пункт 7 дополнен абзацем постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

8. При получении лицензий на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг к соискателю лицензии предъявляются следующие требования:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

дополнительная (совмещаемая) часть деятельности на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством должна быть совместима с осуществляемой частью профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

соискатель лицензии или лицензиат, намеренный осуществлять дополнительную (совмещаемую) часть деятельности, должен представить в лицензирующий орган соответствующие лицензируемой части деятельности документы, указанные в настоящем Положении, и располагать достаточным размером собственных средств (капитала), установленным законодательством.

(абзац третий пункта 8 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 декабря 2008 г. № 284 — СЗ РУ, 2008 г., № 52, ст. 523)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Нормативно-правовыми актами лицензирующего органа устанавливаются требования и порядок осуществления совмещаемой части профессиональной деятельности лицензиатом и его структурным подразделением, на которое также распространяются лицензионные требования и условия, а также ограничения на совмещение ими профессиональной деятельности и проведения ими операций с ценными бумагами.

(пункт 8 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

III. Документы, необходимые для получения лицензии

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

9. Для получения лицензии соискатель лицензии представляет в лицензирующий орган следующие документы:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

а) заявление о выдаче лицензии с указанием:

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

наименования и организационно-правовой формы юридического лица, места его нахождения (почтового адреса), адреса электронной почты, наименования учреждения банка и номера депозитного счета до востребования в учреждении банка;

(абзац второй подпункта «а» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, которую соискатель лицензии намерен осуществлять;

(абзацы второй — четвертый подпункта «а» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

(подпункт «б» пункта 9 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в) документ, подтверждающий внесение соискателем лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) сбора за рассмотрение лицензирующим органом заявления соискателя лицензии;

(подпункт «в» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

(подпункт «г» пункта 9 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

д) копию бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах на последнюю отчетную дату (за исключением случая, когда соискатель создан после последней отчетной даты);

(подпункт «д» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

е) расчет размера собственных средств (капитала) на последнюю отчетную дату в соответствии с порядком, утверждаемым Министерством финансов Республики Узбекистан;

(подпункт «е» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ж) копии документов, подтверждающих соответствие руководителя и работников соискателя лицензии (за исключением инвестиционных фондов) квалификационным требованиям лицензирующего органа, в том числе копии документов соискателя лицензии — юридического лица о принятии их на работу на постоянной основе, а также копии документов, подтверждающих трудовой стаж лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа;

(подпункт «ж» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

з) порядок хранения, защиты и восстановления информации, в том числе перечень мер, направленных на неправомерное использование конфиденциальной информации, утвержденные соискателем;

(подпункт «з» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

и) другие документы, перечисленные в пунктах 10—15 настоящего Положения, требуемые для лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

(подпункт «и» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

к) для вновь созданных юридических лиц, осуществляющих формирование собственных средств за счет вклада средств не в денежной форме, необходимо предоставление отчета об оценке. В случае внесения денежных средств для формирования собственных средств соискатель лицензии должен представить справку банка о наличии на его счете в банке средств согласно нормативам, установленным лицензирующим органом.

(подпункт «к» пункта 9 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 ноября 2010 года № 248 — СЗ РУ, 2010 г., № 44-45, ст. 385)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

л) копию Положения о внутреннем контроле.

(пункт 9 дополнен подпунктом «л» постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 декабря 2008 года № 284 — СЗ РУ,2008 г., № 52, ст. 523)

См. предыдущую редакцию.

(абзац пятнадцатый пункта 9 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

10. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами соискатель лицензии дополнительно представляет утвержденные соискателем копии следующих документов:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Правила внутреннего учета операций с ценными бумагами;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Порядок действий инвестиционного консультанта и доверительного управляющего инвестиционными активами при конфликте интересов с клиентом.

(пункт 10 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

11. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности в качестве инвестиционного фонда, соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

См. предыдущую редакцию.

(абзац второй пункта 11 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 декабря 2008 года № 284 — СЗ РУ, 2008 г., № 52, ст. 523)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

заверенную лицензиатом копию предварительного договора о заключении контракта между инвестиционным фондом и доверительным управляющим инвестиционными активами;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

заверенную лицензиатом копию предварительного договора о заключении контракта между инвестиционным фондом и Центральным депозитарием ценных бумаг.

(пункт 11 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

12. Для получения лицензии на осуществление деятельности в качестве инвестиционного посредника соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

регламент обслуживания клиентов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

внутренний регламент, соответствующий требованиям лицензирующего органа, предъявляемым к осуществлению депозитарных операций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления депозитарных операций, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

техническое описание программного обеспечения по осуществлению депозитарных операций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

перечень технических средств, используемых для осуществления депозитарных операций, с указанием их характеристик;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

заключение Центрального депозитария ценных бумаг о соответствии программного обеспечения и технических средств установленным требованиям к программно-техническим комплексам инвестиционного посредника и готовности к электронному взаимодействию с профессиональными участниками рынка ценных бумаг, фондовой биржей и Центральным депозитарием;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

копия Правил внутреннего учета оказанных услуг и операций, осуществленных на основании договоров с клиентами, утвержденная соискателем;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

копия Порядка действий инвестиционного посредника при конфликте интересов с клиентом, утвержденная соискателем.

(пункт 12 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

(пункт 13 утратил силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 17 июля 2014 года № 196 — СЗ РУ, 2014 г., № 31, ст. 380)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

14. Для получения лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве трансфер-агента соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

регламент трансфер-агента;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

типовой договор об оказании услуг трансфер-агента.

(пункт 14 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

15. Для получения лицензии на право осуществления профессиональной деятельности в качестве организатора внебиржевых торгов ценными бумагами соискатель лицензии дополнительно представляет следующие документы:

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления деятельности по организации внебиржевой торговли, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;

(абзац второй пункта 15 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

копию авторского лицензионного договора на коммерческое использование программного средства для осуществления клиринговой деятельности, заключенного с организацией, продавшей (передавшей) данное программное средство;

(абзац третий пункта 15 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

техническое описание соответствующего программного обеспечения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

правила торговли ценными бумагами, включающие положения о процедурах допуска к обращению и исключения из обращения ценных бумаг, котировки ценных бумаг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

правила проведения клирингового обслуживания;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

письменное подтверждение коммерческого банка о наличии отдельного банковского счета соискателя для клирингового обслуживания, с указанием банковских реквизитов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

копия договора с Центральным депозитарием ценных бумаг и коммерческим банком по обеспечению расчетов в ценных бумагах и денежной форме соответственно;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

методика расчетов индексов, при их наличии;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок допуска участников организатором внебиржевых торгов ценными бумагами;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок раскрытия информации;

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

перечень мер, направленных на предотвращение манипулирования и использования инсайдерской информации.

(абзац двенадцатый пункта 15 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

15¹. Лицензирующий орган самостоятельно получает необходимые для выдачи лицензии документы и информацию, имеющиеся в других уполномоченных органах, в установленном порядке посредством информационного взаимодействия, в том числе в электронном виде, за исключением документов и информации, предусмотренных пунктами 9 — 12, 14 и 15 настоящего Положения.

(пункт 15¹ введен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 декабря 2014 года № 377 — СЗ РУ, 2015 г., № 1, ст. 9)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

16. Требование от соискателя лицензии представления документов, не предусмотренных настоящим Положением, не допускается.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Документы, насчитывающие более одного листа текста, должны быть пронумерованы, прошиты, скреплены печатью соискателя лицензии и заверены подписью уполномоченного лица соискателя лицензии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

17. Документы доставляются соискателем лицензии в лицензирующий орган непосредственно либо через средства почтовой связи с уведомлением об их получении.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Документы принимаются ответственным лицом лицензирующего органа по описи, копия которой направляется (вручается) заявителю с отметкой о дате приема документов.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

18. За представление недостоверных или искаженных сведений соискатель лицензии несет ответственность в соответствии с законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

IV. Рассмотрение заявления и принятие решения о выдаче лицензии или об отказе в выдаче лицензии

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

19. За рассмотрение заявления о выдаче лицензии соискателя лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается сбор в размере одной минимальной заработной платы за каждую выдаваемую лицензию (часть профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг).

(абзац первый пункта 19 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Сумма сбора за рассмотрение заявления зачисляется на банковский счет лицензирующего органа. В случае отказа соискателя лицензии от поданного заявления сумма уплаченного сбора возврату не подлежит.

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

20. Лицензирование профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется в соответствии со схемой, прилагаемой к настоящему Положению.

(пункт 20 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

21. Решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии принимается в срок, не превышающий тридцати дней со дня получения заявления соискателя лицензии со всеми необходимыми документами.

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

22. Для рассмотрения документов о выдаче лицензий, подготовки заключений по ним в лицензирующем органе создается экспертная комиссия. Положение об экспертной комиссии и ее состав утверждаются лицензирующим органом.

(абзац первый пункта 22 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Заявление соискателя лицензии со всеми необходимыми документами в день их приема вносится на рассмотрение экспертной комиссии.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Экспертная комиссия в срок, не превышающий двадцати дней, рассматривает представленные документы и готовит экспертное заключение по ним о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.

(абзац первый пункта 22 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 мая 2006 г. № 92 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 20-21, ст. 181)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

23. Лицензирующий орган в трехдневный срок на основании заключения экспертной комиссии принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Лицензирующий орган уведомляет соискателя лицензии о принятом решении в течение трех дней после принятия соответствующего решения.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Уведомление о принятии решения на выдачу лицензии направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием реквизитов банковского счета, срока уплаты государственной пошлины.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

24. Лицензионное соглашение, определяющее взаимные права и обязательства лицензирующего органа и лицензиата, должно содержать:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

фамилию, имя, отчество, должность лиц, подписавших соглашение;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

реквизиты сторон;

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

наименование части (частей) профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, на осуществление которой выдается лицензия;

(абзац четвертый пункта 24 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

лицензионные требования и условия, предъявляемые к лицензиату;

См. предыдущую редакцию.

(абзац шестой пункта 24 утратил силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 мая 2006 г. № 92— Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 20-21, ст. 181)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ответственность сторон за нарушение требований и условий лицензионного соглашения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок информирования об изменении реквизитов сторон;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

перечень нарушений на рынке ценных бумаг, признаваемых однократным грубым нарушением лицензионных требований и условий;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок контроля со стороны лицензирующего органа за выполнением лицензиатом требований и условий лицензионного соглашения.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Лицензионное соглашение составляется в двух экземплярах — по одному экземпляру для лицензиата и лицензирующего органа.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

25. Лицензии оформляются на специальных бланках. Образец бланка лицензии утверждается лицензирующим органом в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 20 декабря 2000 г. № 488.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Бланки лицензий являются документами строгой отчетности, имеют учетную серию, номер и степень защищенности. Бланки лицензий изготавливаются по заказу лицензирующего органа типографским способом в ГПО «Давлат белгиси». Руководитель лицензирующего органа несет ответственность за учет, сохранность и целевое использование бланков лицензий.

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Лицензии оформляются и выдаются в трехдневный срок после представления соискателем лицензии документа, подтверждающего оплату государственной пошлины (кроме предприятия с иностранными инвестициями), и подписания им лицензионного соглашения.

(абзац третий пункта 25 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

(абзац четвертый пункта 25 исключен постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

26. В случае, если лицензиат в течение трех месяцев с момента направления (вручения) уведомления о принятии решения на выдачу лицензии, не представил лицензирующему органу документ, подтверждающий уплату государственной пошлины за выдачу лицензии (кроме предприятия с иностранными инвестициями), либо не подписал лицензионное соглашение лицензирующий орган вправе принять решение об аннулировании лицензии.

(пункт 26 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

27. В выдаче лицензии может быть отказано по основаниям, установленным статьей 17 Закона Республики Узбекистан «О лицензировании отдельных видов деятельности».

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Соискатель лицензии имеет право обжаловать решение лицензирующего органа об отказе в выдаче лицензии, а также действия (бездействие) должностного лица лицензирующего органа в порядке, установленном законодательством.

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

28. В случае принятия решения об отказе в выдаче лицензии уведомление об отказе направляется (вручается) соискателю лицензии в письменной форме с указанием конкретных причин отказа и срока, достаточного для того, чтобы соискатель лицензии, устранив указанные причины, мог представить документы для повторного рассмотрения. Срок, указанный в уведомлении об отказе в выдаче лицензии, должен быть соразмерным времени, необходимому для устранения недостатков.

(пункт 28 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 февраля 2012 года № 26 — СЗ РУ, 2012 г., № 6, ст. 57)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

29. В случае устранения соискателем лицензии причин, послуживших основанием для отказа в выдаче лицензии, повторное рассмотрение документов осуществляется лицензирующим органом в срок, не превышающий десяти дней со дня получения заявления соискателя лицензии со всеми необходимыми документами.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

При этом повторно представленные документы вносятся на рассмотрение экспертной комиссии в день их приема.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Экспертная комиссия в срок, не превышающий шести дней, повторно рассматривает представленные документы и готовит экспертное заключение по ним о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Лицензирующий орган в трехдневный срок на основании заключения экспертной комиссии принимает решение о выдаче или об отказе в выдаче лицензии.

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

30. За повторное рассмотрение заявлений соискателя лицензии сбор не взимается.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

При повторном рассмотрении заявления соискателя лицензии не допускается отказ в выдаче лицензии по новым основаниям, ранее не указанным в уведомлении об отказе в выдаче лицензии.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Заявление, поданное по истечении срока, указанного в уведомлении об отказе в выдаче лицензии, считается вновь поданным.

(пункт 30 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 ноября 2012 года № 313 — СЗ РУ, 2012 г., № 44, ст. 507)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

V. Переоформление лицензии, выдача дубликата

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

31. В случае преобразования лицензиата, изменения его наименования или места нахождения (почтового адреса) лицензиат или его правопреемник обязан в месячный срок после прохождения перерегистрации подать заявление в лицензирующий орган о переоформлении лицензии с приложением соответствующих документов, подтверждающих указанные сведения.

(пункт 31 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 февраля 2012 года № 26 — СЗ РУ, 2012 г., № 6, ст. 57)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

32. До переоформления лицензии лицензиат осуществляет указанную в ней деятельность на основании ранее выданной лицензии.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

33. При переоформлении лицензии лицензирующий орган вносит соответствующие изменения в реестр лицензий. Переоформление лицензии осуществляется в течение пяти дней со дня получения лицензирующим органом заявления о переоформлении лицензии с приложением соответствующих документов.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

При переоформлении лицензии взимается сбор в половинном размере суммы, уплачиваемой за рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии. Сумма сбора зачисляется на счет лицензирующего органа.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

35. Взамен утраченной или пришедшей в негодность лицензии, по заявлению лицензиата может быть выдан дубликат.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

При выдаче дубликатов лицензии взимается сбор в половинном размере суммы, уплачиваемой за рассмотрение заявления соискателя лицензии о выдаче лицензии.

(наименование раздела V, абзац первый пункта 35 внесены изменения и пункт 34 утратил силу в соответствии с постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 мая 2006 г. № 92 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 20-21, ст. 181)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

VI. Контроль за соблюдением лицензионных требований и условий

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

36. Контроль за соблюдением лицензиатом лицензионных требований и условий осуществляется лицензирующим органом в порядке, установленном законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

37. При осуществлении контроля за соблюдением лицензионных требований и условий лицензирующий орган, в пределах своей компетенции, имеет право:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

проводить в порядке, установленном законодательством, плановые проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и условий;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

проводить в порядке, установленном законодательством, внеплановые проверки соблюдения лицензиатом лицензионных требований и условий при наличии фактов, свидетельствующих об их нарушениях лицензиатом;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

запрашивать и получать от лицензиата необходимую информацию по вопросам, возникающим при проведении проверок соблюдения лицензионных требований и условий;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

составлять на основании результатов проверок акты (справки) с указанием конкретных нарушений лицензиатом лицензионных требований и условий;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

выносить решения, обязывающие лицензиата устранить выявленные нарушения, устанавливать сроки устранения таких нарушений;

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

в порядке, установленном законодательством, выносить решения или обращаться в суд о приостановлении, прекращении либо аннулировании лицензий.

(абзац седьмой пункта 37 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 10 ноября 2006 года № 235 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 46-47, ст. 458)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

38. При проверке соблюдения лицензионных требований и условий проверяющими работниками лицензирующего органа составляется акт в двух экземплярах, один из которых передается лицензиату, второй экземпляр остается у лицензирующего органа.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

VII. Приостановление, прекращение действия, аннулирование лицензии

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

39. Приостановление и прекращение действия лицензии, аннулирование лицензии производится в случаях и порядке, предусмотренных соответственно статьями 22—24 Закона Республики Узбекистан «О лицензировании отдельных видов деятельности».

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Решение лицензирующего органа о приостановлении и прекращении действия лицензии, аннулировании лицензии может быть обжаловано в суд. В случае признания судом необоснованности решения лицензирующего органа лицензирующий орган несет перед лицензиатом ответственность в размере понесенного им ущерба.

(абзац первый пункта 39 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 10 ноября 2006 года № 235 — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 46-47, ст. 458)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

VIII. Реестр лицензий

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

40. Лицензирующий орган ведет реестр лицензий отдельно на каждую часть профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

В реестре лицензий должны быть указаны следующие основные сведения о лицензиатах:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

наименование юридического лица, его организационно-правовая форма, почтовый адрес, телефон;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

дата выдачи и номер лицензии;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

основания и даты переоформления, приостановления и возобновления действия лицензий;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

основания и даты прекращения действия лицензий;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

основания и даты аннулирования лицензий;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

основания и даты выдачи дубликата.

(пункт 40 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

41. Информация, содержащаяся в реестрах лицензий, размещается на веб-сайте лицензирующего органа и является открытой для ознакомления.

(пункт 41 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 1 февраля 2012 года № 26 — СЗ РУ, 2012 г., № 6, ст. 57)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

IX. Порядок уплаты государственной пошлины

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

42. За выдачу лицензии у соискателя (кроме предприятия с иностранными инвестициями) взимается государственная пошлина в четырехкратном размере минимальной заработной платы или в пятикратном размере минимальной заработной платы за одновременную выдачу лицензии на две и более части профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

(пункт 42 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению о лицензировании профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг (деятельности инвестиционных институтов на рынке ценных бумаг)

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Схема лицензирования профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг

(наименование схемы в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. предыдущую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

(текст схемы в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 2 октября 2008 года № 221 — СЗ РУ, 2008 г., № 40-41, ст. 412)

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к постановлению Кабинета Министров
от 9 июля 2003 г. № 308

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Изменения, которые вносятся в постановление Кабинета Министров от 25 сентября 1998 года № 410 «О мерах по совершенствованию деятельности инвестиционных и приватизационных инвестиционных фондов»

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. В приложении № 2:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

пункт 19 изложить в следующей редакции:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

«19. Лицензирование деятельности инвестиционного фонда осуществляется в порядке, установленном Кабинетом Министров Республики Узбекистан»;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

пункты 20— 22 считать утратившими силу.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Пункт 12 приложения № 3 изложить в следующей редакции:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

«12. Лицензирование деятельности ПИФа осуществляется в порядке, установленном Кабинетом Министров Республики Узбекистан».

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Раздел IV приложения № 4 считать утратившим силу.

См. последующую редакцию.

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2003 г., № 13, ст. 109; 2005 г., № 10-11, ст. 73; 2006 г., № 20-21, ст. 181, № 46-47, ст. 458; 2007 г., № 50-51, ст. 518; 2008 г., № 28, ст. 270, № 40-41, ст. 412, № 52, ст. 523; 2010 г., № 44-45, ст. 385; 2012 г., № 6, ст. 57, № 44, ст. 507; 2014 г., № 31, ст. 380; 2015 г., № 1, ст. 9, № 39, ст. 507; Национальная база данных законодательства, 30.10.2018 г., № 09/18/884/2128; 11.08.2019 г., № 09/19/661/3571; 15.04.2020 г., № 09/20/217/0426)

Вид

Вид