196-сон 29.04.2003. О мерах по дальнейшему развитию вторичного рынка ценных бумаг

от 29.04.2003 г. № 196

Рус

Eng

Ўзб

O’zb

Рус|Ўзб

Рус|O‘zb

ONLINE TRANSLATE

О мерах по дальнейшему развитию вторичного рынка ценных бумаг

ПОЛОЖЕНИЕ о расчетно-клиринговых палатах на рынке ценных бумаг

I. Общие положения

II. Основные задачи и функции расчетно-клиринговых палат

III. Обязанности и права расчетно-клиринговых палат

IV. Правила проведения расчетно-клиринговых операций

V. Гарантийный фонд

VI. Учет в клиринговой организации

VII. Контроль за расчетно-клиринговыми операциями

ПОЛОЖЕНИЕ о системе единой базы депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан

I. Общие положения

II. Регистрация депонента в системе единой базы

III. Изменения реквизитов и закрытие кода депонента

IV. Ответственность депозитария

Постановление Кабинета Министров Республики Узбекистан, от 29.04.2003 г. № 196

Дата вступления в силу

29.04.2003

Рус

Eng

Ўзб

O’zb

Рус|Ўзб

Рус|O‘zb

Акт на состоянии 29.04.2003 00
Перейти на действующую версию

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Постановление

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Кабинета Министров Республики Узбекистан

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

О мерах по дальнейшему развитию вторичного рынка ценных бумаг

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

В целях дальнейшего развития вторичного рынка ценных бумаг, совершенствования рыночной инфраструктуры и привлечения иностранных инвестиций на фондовый рынок республики Кабинет Министров постановляет:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Установить, что сделки на вторичном рынке по купле-продаже акций открытых акционерных обществ осуществляются исключительно на биржевых и организованных внебиржевых рынках ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Сделки на вторичном рынке по купле-продаже акций открытых акционерных обществ, заключенные за пределами торговых систем фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, имеющих соответствующие лицензии, считаются недействительными.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Определить, что до 1 января 2005 года для акционерных обществ, акции которых включены в высшие категории листинга (категории «А») Республиканской фондовой биржи «Тошкент», ставки налога на доходы (прибыль) уменьшаются на 10 процентов против действующих, с направлением высвободившихся средств на техническое перевооружение и модернизацию производства.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Освободить, в порядке исключения, Республиканскую фондовую биржу «Тошкент» сроком на три года от уплаты налога на добавленную стоимость с целевым направлением высвобождаемых средств на развитие ее торговых, информационных систем и приобретение оборудования.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Утвердить:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Положение о расчетно-клиринговых палатах на рынке ценных бумаг согласно приложению № 1;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Положение о системе единой базы депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан согласно приложению № 2.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан совместно с Республиканской фондовой биржей «Тошкент» в месячный срок разработать и внедрить информационную систему по предоставлению потенциальным инвесторам основных данных о финансово-хозяйственной деятельности акционерных обществ, ценах на их акции и о выплаченных дивидендах.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Министерству юстиции, Госкомимуществу Республики Узбекистан, Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг совместно с заинтересованными министерствами и ведомствами в месячный срок внести в Кабинет Министров предложения об изменениях и дополнениях в законодательство Республики Узбекистан, вытекающих из настоящего постановления.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Р.С. Азимова.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Председатель Кабинета Министров И. КАРИМОВ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

г. Ташкент,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

29 апреля 2003 г.,

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к постановлению Кабинета Министров
от 29 апреля 2003 года № 196

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПОЛОЖЕНИЕ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о расчетно-клиринговых палатах на рынке ценных бумаг

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. Общие положения

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и «О биржах и биржевой деятельности», а также иными актами законодательства и определяет общие требования к деятельности расчетно-клиринговых палат (организаций) на рынке корпоративных ценных бумаг, за исключением рынка государственных ценных бумаг.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

расчетно-клиринговая палата (организация) (РКП) — профессиональный участник рынка ценных бумаг (инвестиционный институт), осуществляющий расчетно-клиринговые операции по сделкам с ценными бумагами на основании соответствующей лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

организатор торгов — юридическое лицо, осуществляющее в установленном порядке деятельность по организации биржевой или внебиржевой торговли ценными бумагами, заключившее договор с РКП о взаимодействии;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

член РКП — профессиональный участник рынка ценных бумаг, подписавший договор с РКП о проведении расчетно-клиринговых операций по совершенным им сделкам на рынке ценных бумаг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

участники торгов — члены РКП или клиенты, принимающие участие на организованных торгах для заключения сделок с ценными бумагами от своего имени и за свой счет или для своих клиентов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

торговый счет — совокупность записей в учетных регистрах Центрального депозитария, предназначенная для хранения ценных бумаг депонента и учета прав на ценные бумаги, выставляемые на организованные торги;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

лицевой счет в РКП — совокупность записей в учетных регистрах РКП, предназначенная для учета денежных средств клиента или члена РКП, а также денежных средств организаторов торгов и Центрального депозитария;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

поставка против платежа — порядок исполнения сделок с ценными бумагами, при котором перечисление ценных бумаг и денежных средств производится только после проверки и удостоверения (подтверждения) наличия на счетах участников расчетно-клиринговых операций достаточного количества ценных бумаг и денежных средств, предназначенных для исполнения совершенных сделок;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

уполномоченный банк — банк, оказывающий РКП услуги по обслуживанию депозитного счета до востребования РКП, предназначенного для ведения хозяйственной деятельности самой РКП и (или) вторичного депозитного счета до востребования, предназначенного для учета и хранения денежных средств членов и клиентов РКП.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Деятельность РКП осуществляется в соответствии с Правилами проведения расчетно-клиринговых операций и договорами, заключенными с организаторами торговли, депозитариями, с другими участниками торгов и членами РКП.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. Основные задачи и функции расчетно-клиринговых палат

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Основными задачами РКП являются:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечение своевременного и полного проведения взаиморасчетов по сделкам с ценными бумагами на фондовом рынке;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ускорение оборота ценных бумаг на биржевом и внебиржевом рынках;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

предотвращение задержек и неплатежей при заключении сделок на рынке ценных бумаг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

оперативное обобщение результатов совершаемых сделок и информирование участников рынка ценных бумаг о текущем состоянии конъюнктуры рынка.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Основными функциями РКП являются:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

определение, уточнение, зачет взаимных обязательств, предусматривающих осуществление операций по сбору, сверке, корректировке информации по сделке;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

составление и направление на исполнение документов, являющихся основанием для перевода денежных средств и поставки ценных бумаг по итогам сделки;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

контроль за одновременностью исполнения обязательств по денежным средствам и ценным бумагам, то есть за соблюдением принципа «поставка против платежа», в том числе осуществление контроля за прохождением составленных и направленных на исполнение расчетных документов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

контроль за исполнением обязательств по совершенным сделкам;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

прием на депонирование денежных средств и ценных бумаг участников торгов для осуществления купли-продажи ценных бумаг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

предоставление организаторам торгов информации о депонированных ценных бумагах и денежных средствах участников торгов;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечение членам РКП гарантированного исполнения сделок путем предоставления на договорной основе средств из гарантийного фонда.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

III. Обязанности и права расчетно-клиринговых палат

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. РКП обязана:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

осуществлять расчетно-клиринговые операции по совершенным сделкам с ценными бумагами;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечивать обособленный учет обязательств каждого члена РКП и клиента посредством ведения регистров аналитического учета;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

определить обязательства членов РКП по итогам сделок в соответствии с принципом «поставка против платежа» на основании поручений, отчетов и (или) иных документов, представленных организаторами торговли, депозитариями или членами РКП;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечивать хранение информации о сделках, являющихся предметом расчетно-клиринговых операций не менее трех лет с даты их совершения;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

осуществлять формирование и передачу в Центральный депозитарий и уполномоченный банк поручений и (или) иных документов на проведение операций по итогам сделок организаторов торгов;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

обеспечивать ведение хронологического электронного протокола всех произведенных расчетно-клиринговых операций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

организовать систему и осуществлять контроль за исполнением Центральным депозитарием и уполномоченным банком операций по обязательствам участников торгов.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7. РКП имеет право:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

заключать договоры с организаторами торгов, Центральным депозитарием, депозитариями второго уровня и коммерческими банками для осуществления расчетно-клиринговых операций;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

получать от организаторов торгов и депозитариев информацию необходимую для осуществления расчетно-клиринговых операций;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

приостанавливать предоставление услуг члену РКП при наличии у него задолженности перед РКП, организаторами торгов, Центральным депозитарием и другими участниками торгов;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

принимать от членов РКП, Центрального депозитария и (или) уполномоченного банка поручения и (или) иные документы на проведение операций по итогам торгов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

применять по своему усмотрению различные виды систем сверки и клиринга.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

IV. Правила проведения расчетно-клиринговых операций

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

8. Взаимодействие РКП со своими членами осуществляется в соответствии с договором о расчетно-клиринговом обслуживании и Правилами проведения расчетно-клиринговых операций.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

9. РКП разрабатывает и утверждает правила проведения расчетно-клиринговых операций, которые должны включать:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

общие положения, определение основных понятий и порядка осуществления расчетно-клиринговых операций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

требования к порядку исполнения депозитариями и уполномоченным банком поручений РКП по итогам сделок, в отношении которых осуществляется клиринг;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок взаимодействия членов РКП с организаторами торгов, Центральным депозитарием, депозитариями второго уровня и уполномоченным банком, а также с РКП;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок и размеры депонирования денежных средств;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок проведения взаиморасчетов по комиссионным услугам членов РКП, организаторов торгов, депозитариев и других участников сделки;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок приема и обработки информации от Центрального депозитария о зачислении ценных бумаг на торговые счета членов РКП;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок приема и обработки данных от уполномоченного банка о размерах остатков и (или) зачислении денежных средств на лицевые счета членов РКП;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок и сроки получения РКП от организатора торгов отчетов и (или) иных документов по итогам торгов;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок и сроки получения поручений и (или) иных документов от членов РКП по совершенным сделкам для осуществления расчетно-клиринговых операций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок проведения сверки поручений, а также проверки наличия достаточного количества ценных бумаг и денежных средств для исполнения сделок;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок действий РКП, члена РКП, организатора торгов и Центрального депозитария в случае расхождения данных, обнаруженного при осуществлении сверки, корректировки информации по сделкам с ценными бумагами, или недостаточности ценных бумаг и (или) денежных средств для исполнения обязательств по сделкам;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок определения подлежащих исполнению обязательств членов РКП по итогам совершенных сделок;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок и сроки передачи РКП в Центральный депозитарий и в уполномоченный банк поручений по итогам торгов, а также сроки исполнения данных поручений;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок ведения счетов в РКП;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок и сроки представления РКП участникам сделки отчетов по итогам расчетно-клиринговых операций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок и способы обеспечения исполнения обязательств членов РКП по сделкам с ценными бумагами, а также порядок распределения и (или) возмещения убытков в случае не проведения расчетов по итогам совершенных сделок;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок формирования, хранения и использования средств гарантийного фонда;

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок обеспечения контроля за достоверностью данных на всех этапах получения и обработки информации в процессе осуществления расчетно-клиринговых операций;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

порядок обеспечения защиты информации от несанкционированного доступа и использования.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

10. Правила проведения расчетно-клиринговых операций, а также вносимые в них изменения и (или) дополнения подлежат согласованию с уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

V. Гарантийный фонд

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

11. Для обеспечения гарантированного исполнения сделок РКП и его члены вправе на добровольной основе, путем заключения договоров, создать гарантийный фонд, формируемый из собственных средств участников гарантийного фонда.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

12. РКП для учета и хранения средств участников гарантийного фонда открывает им резервные счета.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

13. Участник гарантийного фонда должен обеспечить поступление средств в гарантийный фонд в оговоренный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

14. РКП самостоятельно без поручения участника гарантийного фонда может для обеспечения исполнения сорванных сделок с ценными бумагами участников гарантийного фонда снимать средства с их резервных счетов пропорционально размеру этих резервных счетов. Размер выделяемых денежных средств для участника гарантийного фонда определяется договором о расчетно-клиринговом обслуживании.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

15. Участник гарантийного фонда, сделка которого была исполнена за счет средств гарантийного фонда, должен в оговоренный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок вернуть средства в резервный фонд вместе с оговоренными в договоре процентами к использованной сумме.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

16. В случае несоблюдения членом РКП сроков возврата полученных из гарантийного фонда сумм, к нему применяются штрафные санкции, оговоренные в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании. Принудительный возврат средств, полученных из гарантийного фонда, осуществляется в судебном порядке в соответствии с действующим законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

17. Сумма, полученная от участника гарантийного фонда в счет возврата средств, предоставленных ему из гарантийного фонда, распределяется между РКП и участниками гарантийного фонда в той пропорции, в которой средства были изъяты с их резервных счетов. Возврат осуществляется на резервные счета.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

18. Участник гарантийного фонда вправе хранить на резервном счете сумму большую, чем минимальная сумма, установленная договором о расчетно-клиринговом обслуживании.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

19. Если сумма на резервном счете участника гарантийного фонда становится меньше установленной минимальной суммы, то он должен, в указанный в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании срок, обеспечить поступление на резервный счет требуемой суммы. В противном случае к участнику гарантийного фонда применяются штрафные санкции, оговоренные в договоре о расчетно-клиринговом обслуживании.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

VI. Учет в клиринговой организации

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

20. Обязательства членов РКП по сделкам с ценными бумагами, в отношении которых осуществляется расчетно-клиринговые операции, учитываются в клиринговых регистрах.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

21. При осуществлении своей деятельности РКП ведет клиринговые регистры членов РКП и другие учетные регистры, а также хранит необходимые документы и иную информацию клирингового учета.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

22. Обособленному учету подлежат:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

документы, полученные от организатора торговли, подтверждающие совершение сделок членами РКП (договоры, протоколы проведенных торгов, реестры совершенных сделок, иные документы);

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

документы, полученные от членов РКП (договоры, поручения, иные документы);

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

документы, полученные от Центрального депозитария, подтверждающие исполнение поручений РКП по поставке ценных бумаг;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

документы, полученные от уполномоченного банка, подтверждающие перевод денежных средств;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

поручения РКП, направленные Центральному депозитарию или в уполномоченный банк для исполнения сделок с ценными бумагами, в отношении которых осуществляются расчетно-клиринговые операции;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

отчеты РКП и иные документы, содержащие информацию об итогах расчетно-клиринговых операций.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

23. РКП должна обеспечивать обособленный учет обязательств каждого члена РКП, их клиентов и участников сделки в клиринговых регистрах.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

24. РКП должна раздельно по каждому члену учитывать обязательства по поставке ценных бумаг и расчетам по сделкам, в отношении которых осуществляются расчетно-клиринговые операции.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

25. Документы клирингового учета должны храниться РКП в соответствии с требованиями, установленными законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

VII. Контроль за расчетно-клиринговыми операциями

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

26. Контроль за расчетно-клиринговыми операциями осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

27. Порядок внутреннего контроля по обеспечению исполнения РКП своих обязательств определяется Правилами РКП.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

28. За невыполнение, неполное и (или) несвоевременное выполнение требований настоящего Положения, а также в случае нарушения действующего законодательства РКП несет ответственность в установленном законодательством порядке.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к постановлению Кабинета Министров
от 29 апреля 2003 года № 196

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

ПОЛОЖЕНИЕ

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

о системе единой базы депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан

См. последующую редакцию.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

I. Общие положения

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

1. Настоящее Положение разработано в соответствии с законами Республики Узбекистан «О деятельности депозитариев на рынке ценных бумаг», «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и устанавливает требования к единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

2. Кодификация депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан направлена на обеспечение:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

формирования Единой базы депонентов в депозитарной системе;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

систематизацию учета депонентов;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

унификацию системы электронного документооборота депозитариев с Центральным депозитарием и иными участниками рынка ценных бумаг.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

3. Центральный депозитарий осуществляет кодификацию депонентов и обеспечивает формирование их единой базы.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

4. Код депонента представляет собой уникальный код, присваиваемый один раз при открытии счета «Депо» на основании данных анкеты депонента и не подлежит изменению.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Порядок заполнения и перечень информации в анкете депонента устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

5. Код депонента обязательно должен указываться в:

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

коде счета «Депо»;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

бумажных и электронных поручениях «Депо»;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

отчетах, предоставляемых депозитариями депонентам;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

списках владельцев ценных бумаг, формируемых депозитариями;

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

иных случаях, предусмотренных законодательством.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

6. Кодификация существующих депонентов в системе единой базы осуществляется в порядке и в сроки, установленные уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

II. Регистрация депонента в системе единой базы

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

7. При открытии счета «Депо» депозитарий формирует электронное поручение для Центрального депозитария на регистрацию депонента в системе единой базы на основании данных анкеты депонента.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

8. Центральный депозитарий на основании поручения осуществляет регистрацию депонента в системе единой базы и присваивает ему код.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Структура кода депонента и порядок его формирования устанавливается уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг совместно с Центральным депозитарием.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

9. Перед регистрацией депонента в системе единой базы депонентов Центральный депозитарий осуществляет проверку отсутствия регистрации депонента с указанными реквизитами в системе единой базы.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

10. Центральный депозитарий формирует по установленной форме отчет об исполнении поручения депозитария на регистрацию депонента в системе единой базы. В случае успешной регистрации депонента в отчете указывается код депонента, присвоенный ему в системе единой базы. В противном случае Центральный депозитарий указывает в отчете причину неисполнения поручения.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

11. Депозитарий после получения отчета о регистрации депонента должен внести код в анкету депонента и карточку счета «Депо», используемые в депозитарии.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

12. Код депонента не может быть присвоен другому лицу после закрытия депонентом своих счетов «Депо».

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

III. Изменения реквизитов и закрытие кода депонента

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

13. При изменении реквизитов депонента депозитарий готовит электронное поручение на изменение реквизитов депонента на основании данных новой анкеты депонента и отправляет их в Центральный депозитарий.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Для физических лиц при изменении его фамилии, имени, отчества, идентификационного номера налогоплательщика, номера и серии документа, удостоверяющего личность физического лица, необходимо представить депозитарию подтверждающие документы.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

Для юридических лиц при изменении наименования, идентификационного номера налогоплательщика, номера и даты государственной регистрации, необходимо представить депозитарию подтверждающие документы.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

14. Порядок внесения изменений в реквизиты депонентов и депозитарных операций устанавливается уполномоченным органом по регулированию рынка ценных бумаг.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

15. Код депонента физического лица закрывается в единой базе депонентов на основании документов, подтверждающих смерть данного лица.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

16. Код депонента юридического лица закрывается на основании документа о ликвидации юридического лица и снятии его с учета в налоговых органах.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

17. Центральный депозитарий на основании электронного поручения депозитария на закрытие кода депонента в системе единой базы переводит код депонента в состояние «неактивный». Данный код депонента не может быть присвоен другому лицу. Закрытые коды депонентов хранятся в архиве единой базы депонентов.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

IV. Ответственность депозитария

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

18. Депозитарий несет ответственность за полноту и своевременную регистрацию своих депонентов в системе единой базы и надлежащее использование кодов депонентов при проведении депозитарных операций в порядке, установленном законодательством.

См. последующую редакцию.

Предложения по документу

Прослушать аудио

Получить ссылку из элемента документа

19. Центральный депозитарий несет ответственность за формирование данных в единой базе депонентов и их полноту в порядке, установленном законодательством.

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2003 г., № 7-8, ст. 65; № 24, ст. 241; 2008 г., № 40-41, ст. 412; 2014 г., № 31, ст. 380; 2015 г., № 21, ст. 270, № 39, ст. 507; 2016 г., № 6, ст. 56)