зарегистрировано 06.11.2010 г., рег. номер 1915-1
Приказ Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 06.11.2010 г., рег. номер 1915-1
Дата вступления в силу
16.11.2010
Акт на состоянии 16.11.2010 00
Перейти на действующую версию
В соответствии с законами Республики Узбекистан «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192), «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11) приказываю:
1. Внести изменения в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года № 2009-12 (рег. № 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 10-11, ст. 122) согласно приложению.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17
1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:
2. Абзацы третий—пятый пункта 1 изложить в следующей редакции:
3. Пункты 5 и 14 признать утратившими силу.
абзац первый изложить в следующей редакции:
5. В абзаце первом пункта 7 слова «документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой» заменить словами «особо ценных документов».
6. В пункте 8 слова «номенклатурой дел» заменить словами «примерной номенклатурой дел».
7. В пунктах 10—12, 27, 28 и 51 слова «архиве», «архива», «архив» заменить соответственно словами «ведомственном архиве», «ведомственного архива», «ведомственный архив».
8. Пункт 13 изложить в следующей редакции:
9. В наименовании главы III слово «архиве» заменить словами «ведомственном архиве».
10. Пункт 20 изложить в следующей редакции:
в абзацах первом и четвертом слово «архиве», «архива» заменить словами «ведомственном архиве», «ведомственного архива»;
в абзаце шестом текста на русском языке слово «страхового» заменить словом «резервного».
12. Пункты 23—25 изложить в следующей редакции:
13. В пункте 26 слова «Хранилища архива» заменить словами «Хранилища ведомственного архива».
14. Пункт 30 изложить в следующей редакции:
15. Пункт 32 изложить в следующей редакции:
16. Из пункта 33 слова «утвержденной в соответствии с приложением» исключить.
17. Пункт 37 изложить в следующей редакции:
18. Пункт 38 изложить в следующей редакции:
19. Пункт 41 изложить в следующей редакции:
20. Пункты 43—45 изложить в следующей редакции:
21. В пункте 52 слова «в архиве профессионального участника» заменить словами «в ведомственном архиве в деле фонда».
22. Абзац четвертый пункта 57 исключить.
23. Приложение изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
изменениям, вносимым в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Индекс делаЗаголовок делаК-во дел (томов)Срок хранения делаПримечание
12

3

45
01 — Руководство
01-01Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельностиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-02Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.)Постоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-03Положения о филиалах или представительствах профессионального участникаПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-04Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)Постоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-05Протоколы заседаний органов управления профессионального участникаПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-06Приказы профессионального участника по основной деятельностиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-07Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам5 лет
01-08Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) по ликвидации профессионального участникаПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-09Документы (отчеты, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и т. п.) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органыПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
01-10Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника5 лет11После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами
01-11Договоры имущественного страхования5 лет11После истечения срока действия договоров
01-12Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранениеПостоянно11Не утвержденные — ДМН (до минования надобности)
01-13Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение3 года11После уничтожения дел
01-14Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.)Постоянно11Хранятся у профессиональных участников
01-15Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции3 года
01-16Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архивеПостоянно11Хранятся у профессиональных участников
01-17Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива3 года11При условии возвращения дела
01-18Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)75 лет ЭПК11Личные дела сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды, остаются на постоянное хранение
01-19Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы)До востребования11Не востребованные не менее 50 лет
01-20Приказы профессионального участника по личному составу75 лет
01-21Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.)3 года
01-22Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел75 лет ЭПК
01-23Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников)75 лет ЭПК
01-24Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним50 лет
01-25Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов)Постоянно11Хранятся в организации. При ликвидации организации передаются на госхранение
01-26Лист фондаПостоянно
02 — Бухгалтерские документы
02-01Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.)Постоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
02-02Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)Постоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
02-03Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)Постоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
02-04Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним)5 лет11При отсутствии годовых отчетов — постоянно
02-05Лицевые счета сотрудников75 лет ЭПК
02-06Расчетные (расчетно-платежные) ведомости3 года11При отсутствии лицевых счетов — 75 лет
02-07Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)3 года11При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
02-08Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника5 лет11При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
03-01Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже3 года
03-02Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами3 года
03-03Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату3 года
03-04Реестры по реализованным сделкамДМН
03-05Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи10 лет
03-06Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)3 года11При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03-07Выписки из протоколов конкурсных торгов10 лет
03-08Договоры с клиентами об оказании услуг3 года11После истечения срока действия договоров
03-09Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов15 лет
03-10Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов15 лет
04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария
04-01Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами3 года
04-02Доверенности на право распоряжения счетом депо3 года
04-03Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати15 лет
04-04Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати15 лет
04-05Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами3 года11После истечения срока действия договоров
04-06Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)15 лет11После истечения срока действия договоров
04-07Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы5 лет11После истечения срока действия договоров
04-08Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг15 лет
04-09Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг15 лет
04-10Поручения депо на перевод ценных бумаг15 лет
04-11Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо15 лет
04-12Поручения депо на закрытие счета депо15 лет
04-13Поручения депо на назначение оператора15 лет
04-14Поручения депо на блокирование ценных бумаг15 лет
04-15Поручения депо на разблокирование ценных бумаг15 лет
04-16Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога15 лет
05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
05-01Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
05-02Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)25 лет
05-03Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии)15 лет
05-04Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки)5 лет11При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
05-05Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами3 года11После истечения срока действия договоров
06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
06-01Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
06-02Акты выполненных работ3 года
06-03Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других)10 лет11После истечения срока действия договоров
06-04Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров15 лет
06-05Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам15 лет
06-06Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг15 лет
06-07Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов15 лет
07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
07-01Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентамиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
07-02Акты выполненных работ3 года
07-03Договоры с клиентами об оказании услуг3 года ЭПК11После истечения срока действия договоров
07-04Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками10 лет11После истечения срока действия договоров
07-05Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг15 лет
08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
08-01Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
08-02Акты выполненных работ3 года
08-03Договоры с клиентами об оказании услуг5 лет11После истечения срока действия договоров
08-04Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии5 лет11После истечения срока действия договоров
08-05Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами15 лет
08-06Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев15 лет
08-07Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг15 лет
08-08Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг15 лет
09 — Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты
09-01Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системахПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
09-02Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах5 лет11При отсутствии годовых отчетов — постоянно
09-03Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах3 года11При отсутствии годовых и полугодовых отчетов — постоянно
09-04Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах1 год11При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов — постоянно
09-05Реестры сделок по итогам торговДМН
09-06Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже15 лет11После выполнения обязательств
09-07Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)5 лет11По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
09-08Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг3 года11После истечения срока действия договоров
09-09Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже15 лет
09-10Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах15 лет
09-11Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах15 лет
09-12Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже15 лет
09-13Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок15 лет
10 — Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами
10-01Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно11В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации
10-02Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе10 лет11После истечения срока действия хранения
10-03Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг5 лет ЭПК11По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
10-04Договоры о взаимодействии с клиентами10 лет11После истечения срока действия договоров
10-05Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги15 лет
10-06Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате15 лет
10-07Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям5 лет