зарегистрировано 07.03.2009 г., рег. номер 1915
Приказ Генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, зарегистрировано 07.03.2009 г., рег. номер 1915
Дата вступления в силу
17.03.2009
Акт на состоянии 17.03.2009 00
Перейти на действующую версию
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.
УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «Об архивах», иными актами законодательства устанавливает порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.
23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктом 22 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Индекс делаЗаголовок делаК-во дел (томов)Срок хранения дела*Примечание
12

3

45
01 — Руководство
01-01Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельностиПостоянно1 ст. 23а1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-02Устав о внутреннем контролеПостоянно1 ст. 23а1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-03Положения о филиалах или представительствах профессионального участникаПостоянно1 ст. 23а1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-04Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом)Постоянно1 ст. 251В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-05Протоколы заседаний органов управления профессиональных участниковПостоянно1 ст. 10а1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-06Приказы профессионального участника по основной деятельностиПостоянно1 ст. 17а1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-07Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам5 лет ст. 17г
01-08Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) о ликвидации профессионального участникаПостоянно1 ст. 401В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-09Документы (отчеты, информации, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органыПостоянно1 ст. 411В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
01-10Договоры имущественного страхования5 лет1 ст. 2731После истечения срока действия договоров
01-11Описи дел постоянного хранения профессионального участника рынка ценных бумаг, передаваемых на хранениеПостоянно1 ст. 108а1Не утвержденные — ДМН (до минования надобности)
01-12Описи дел временного хранения профессионального участника рынка ценных бумаг, передаваемых на хранение3 года1 ст. 108б1После уничтожения дел
01-13Акты о выделении документов профессионального участника рынка ценных бумаг с истекшим сроком хранения к уничтожениюПостоянно1 ст. 1061Хранятся в организации. При ликвидации организации — передаются на госхранение
01-14Журналы регистрации приказов, правил, уставовПостоянно1 ст. 100а1Хранятся у профессиональных участников
01-15Журналы регистрации поступающих и отправляемых документов3 года ст. 100б
01-16Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты)75 лет ЭК1 ст. 331б1Часть личных дел сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды остаются на постоянное хранение
01-17Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный сертификат, стаж работы)15 лет ст. 620
01-18Приказы профессионального участника рынка ценных бумаг по личному составу75 лет ст. 17б
01-19Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел75 лет ЭК ст. 332
01-20Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним50 лет ст. 355
02 — Бухгалтерские документы
02-01Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (годовой бухгалтерский баланс)Постоянно1 ст. 152б1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
02-02Документы бухгалтерской отчетностиПостоянно1 ст. 218б1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
02-03Лицевые счета сотрудников75 лет ЭК ст. 234а
02-04Расчетные (расчетно-платежные) ведомости3 года1 ст. 2381При отсутствии лицевых счетов — 75 лет
02-05Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счета-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табеля, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты)3 года1 ст. 2331При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
02-06Документы (акты, справки, информации, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессиональных участников5 лет1 ст. 2631При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника
03-01Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на Республиканской фондовой бирже «Тошкент» (далее — РФБ «Тошкент»)3 года ст. 536
03-02Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами3 года ст. 208
03-03Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату3 года ст. 536
03-04Реестры по реализованным сделкамДМН ст. 587
03-05Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах РФБ «Тошкент»10 лет ст. 590
03-06Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты)3 года1 ст. 4681При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
03-07Выписки из протоколов конкурсных торгов10 лет ст. 577
03-08Договоры с клиентами об оказании услуг3 года1 ст. 5861После истечения срока действия договоров
03-09Поручения Центральному депозитарию ценных бумаг для вывода акций на торги или снятия с торгов15 лет ст. 546
03-10Поручения РФБ «Тошкент» для вывода акций на торги или снятия с торгов15 лет ст. 538
04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария
04-01Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами3 года ст. 208
04-02Доверенности на право распоряжаться счетом депо3 года ст. 240
04-03Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печатей15 лет ст. 564
04-04Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печатей15 лет ст. 564
04-05Договоры на открытие счетов депо, корреспондентских счетов депо, эмиссионных счетов депо и счетов депо доверительных управляющих3 года1 ст. 5861После истечения срока действия договоров
04-06Договоры по биржевым сделкам (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий)15 лет1 ст. 5391После истечения срока действия договоров
04-07Депозитарные договоры на обслуживание участников торговой системы5 лет1 ст. 5271После истечения срока действия договоров
04-08Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг15 лет ст. 538
04-09Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг15 лет ст. 538
04-10Поручения депо на перевод ценных бумаг15 лет ст. 538
04-11Поручения депо о внесении изменений в анкеты / карточки счетов депо15 лет ст. 538
04-12Поручения депо на закрытие счетов15 лет ст. 546
04-13Поручения депо на назначение операторов15 лет ст. 538
04-14Поручения депо на блокирование ценных бумаг15 лет ст. 542
04-15Поручения депо на разблокирование ценных бумаг15 лет ст. 544
04-16Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога15 лет ст. 550
05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда
05-01Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно1 ст. 205б1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
05-02Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, сведения, информация, проспект эмиссии)15 лет ст.ст. 560, 570
05-03Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, сведения, информация, протоколы общих заседаний предприятий, входящих в инвестиционный портфель, проспект эмиссии)15 лет ст.ст. 560, 570, 572
05-04Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, управляющей компании, депозитарию (поручения, акты, ордера, ведомости, выписки)5 лет1 ст. 2331При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения
05-05Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами3 года1 ст. 5861После истечения срока действия договоров
06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами
06-01Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно1 ст. 205б1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
06-02Акты выполненных работ3 года ст. 243
06-03Договоры об управлении активами инвестиционных институтов (инвестиционного фонда, управляющей компании, приватизационного инвестиционного фонда)10 лет1 ст. 5651После истечения срока действия договоров
06-04Поручения депозитарию о предоставлении реестров акционеров15 лет ст. 538
06-05Поручения инвестиционным институтам о выплате дивидендов акционерам15 лет ст. 538
06-06Поручения депозитарию о хранении активов15 лет ст. 538
06-07Поручения расчетно-клиринговой палате о выводе ценных бумаг на торги или об изъятии с торгов15 лет ст. 538
07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта
07-01Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентамиПостоянно1 ст. 205б1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
07-02Акты выполненных работ3 года ст. 243
07-03Договоры с клиентами об оказании консультативных услуг3 года ЭК1 ст. 2651После истечения срока действия договоров
07-04Договоры об информационном взаимодействии с инвестиционными институтами рынка ценных бумаг10 лет1 ст. 5651После истечения срока действия договоров
07-05Поручения Центральному депозитарию о предоставлении информаций по эмиссионным проспектам ценных бумаг15 лет ст. 538
08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента
08-01Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно1 ст. 205б1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
08-02Акты выполненных работ3 года ст. 243
08-03Договоры с клиентами об оказании услуг5 лет1 ст. 5271После истечения срока действия договоров
08-04Договоры с депозитариями об оказании услуг5 лет1 ст. 5271После истечения срока действия договоров
08-05Поручения депозитарию о регистрации сделок с ценными бумагами15 лет ст. 555
08-06Поручения депозитарию о списании ценных бумаг со счетов владельцев или размещения на счета15 лет ст. 555
08-07Поручения Центральному депозитарию о предоставлении реестров владельцев ценных бумаг15 лет ст. 538
08-08Поручения Центральному депозитарию о предоставлении информаций по эмиссионным проспектам ценных бумаг15 лет ст. 538
09 — Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты
09-01Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент», на внебиржевых торговых системахПостоянно1 ст. 205б1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
09-02Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент», на внебиржевых торговых системах5 лет1 ст. 205в1При отсутствии годовых отчетов — постоянно
09-03Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент», на внебиржевых торговых системах3 года1 ст. 205г1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов — постоянно
09-04Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент», на внебиржевых торговых системах1 год1 ст. 205д1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов — постоянно
09-05Реестры сделок по итогам торговДМН ст. 587
09-06Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент»15 лет1 ст. 5351После выполнения обязательств
09-07Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо)5 лет1 ст. 2891По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
09-08Договоры на обслуживание с участниками рынка ценных бумаг3 года1 ст. 5391После истечения срока действия договоров
09-09Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент»15 лет ст. 538
09-10Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах15 лет ст. 540
09-11Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах15 лет ст. 547
09-12Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент»15 лет ст. 538
09-13Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок15 лет ст. 544
10 — Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами
10-01Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагамиПостоянно1 ст. 205б1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации
10-02Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе10 лет1 ст. 5201После истечения срока действия хранения
10-03Заявки клиентов на куплю / продажу ценных бумаг5 лет1 ст. 2891По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан
10-04Договоры о взаимодействии с клиентами10 лет1 ст. 5651После истечения срока действия договоров
10-05Электронные поручения депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги15 лет ст. 546
10-06Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате15 лет ст. 537
10-07Электронные поручения депозитарию об открытии торговых счетов клиентам покупателям5 лет ст. 554
продолжение ПРИЛОЖЕНИЯ
к
Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету