Национальный депозитарий «Вакт» (далее именуемый — Депозитарий), действующий на основании Устава, с другой стороны, в лице генерального директора г-на Габзалилова Р.Г. заключили контракт о нижеследующем:

1. ПИФ поручает, а Депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ПИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим Контрактом и законодательством Республики Узбекистан.

2. Депозитарий обязан:

для осуществления контроля движения средств ПИФа:

подписывать платежные поручения по переводу средств ПИФа, подписанного уполномоченным представителями управляющей компании.

Депозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:

а) выплата дивидендов акционерам ПИФа в соответствии с решением общего собрания акционеров ПИФа;

б) оплата покупки акций приватизированных предприятий и государственных ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;

в) выплата вознаграждения управляющей компании или депозитарию в соответствии с контрактами об управлении и депозитарном обслуживании;

г) оплата расходов, связанных с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенных ПИФом за:

внесение изменений в устав ПИФа или в другие контракты, связанные с осуществлением деятельности ПИФа;

регистрацию выпуска акций ПИФа, услуги по котировке и оплате брокерских услуг, а также за рекламу;

налоги, связанные с деятельностью ПИФа (за исключением подоходных налогов, подлежащих оплате управляющей компанией или удержанных с нее в отношении платы за управление или премиальных), включая расходы по расчету налогов, юридическому и бухгалтерскому анализу;

вознаграждение членам наблюдательного совета ПИФа.

Депозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, настоящему уставу и решением общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ПИФа.

Депозитарий не имеет права выдавать какие-либо ценные бумаги ПИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.

Депозитарий обязан в соответствии с заключенным контрактом о депозитарном обслуживании, уведомить акционеров ПИФа о суммах и времени выплаты дивидендов.

Депозитарий обязан обеспечить контроль за поступлениями всех причитающихся процентов, дивидендов и ликвидационных платежей, а также уведомить в течение 15 дней наблюдательный совет ПИФа в случае несоблюдения соответствующих условий.

для обеспечения надежности хранения:

открыть для хранения ценных бумаг ПИФа счет-Депо и принять на ответственное хранение от ПИФа и третьих лиц ценные бумаги ПИФа;

обеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ПИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;

не использовать ценные бумаги ПИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц или любым иным образом выходящим за рамки настоящего контракта;

для обеспечения точности и полноты выполнения распоряжений:

осуществлять действия с ценными бумагами, принадлежащими ПИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ПИФа, завизированных от имени ПИФа лицами, уполномоченными наблюдательным советом и обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, должностных лиц ПИФа, со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;

требовать от ПИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов, содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг, с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему контракту;

не выполнять распоряжения, которые противоречат Положению о ПИФах, Уставу ПИФа, решениям Общего собрания ПИФа или настоящему контракту. В случае получения от кого-либо, распоряжений или инструкций противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность Наблюдательный совет ПИФа;

в целях обеспечения надежности исполнения сделок;

обеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ПИФом;

сдавать при наличии специальных распоряжений ПИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;

при получении надлежащих распоряжений, обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;

осуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ПИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты;

в целях обеспечения точности:

своевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ПИФу ценных бумаг;

обеспечить выполнение надлежащих инструкций и распоряжений Наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимся в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ПИФу ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ПИФа;

обеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ПИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ПИФу первичные документы по учету ценных бумаг;

обеспечить ведение реестра акционеров ПИФа в порядке и по форме, установленным законодательством;

своевременно сообщать наблюдательному совету ПИФа о действиях управляющего, противоречащих законодательству Республики Узбекистан, учредительному контракту, уставу, инвестиционной декларации, иным документам ПИФа;

соблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;

члены наблюдательного совета депозитария не могут входить в наблюдательный совет управляющего и наблюдательный совет ПИФа, а также исполнять обязанности членов этих советов;

составлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ПИФа, ежеквартально представлять ее наблюдательному совету ПИФа.

В отчет, представляемый депозитарием в наблюдательный совет ПИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:

перечень ценных бумаг, купленных или проданных от имени ПИФа;

перечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ПИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками депозитария;

количество выпущенных и проданных акций ПИФа за отчетный период и на отчетную дату;

текущая цена акций ПИФа на дату составления отчета.

Годовой отчет должен быть представлен наблюдательному совету в течение 60 дней после окончания финансового года.

Депозитарий обязан оказывать содействие аудитору в процессе аудита и проверки отчетов депозитария, управляющей компании и ПИФа.

Депозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ПИФа. Данные документы являются собственностью ПИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ПИФа и их представителям в объеме, предусмотренными законодательством Республики Узбекистан и Уставом ПИФа.

3. Депозитарий имеет право:

требовать от ПИФа допуска на заседание наблюдательного совета ПИФа, представителя депозитария;

вносить предложения в наблюдательный совет и управляющему ПИФа по вопросам, связанным с деятельностью ПИФа и его управляющего;

требовать в соответствии с условиями контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.

4. ПИФ обязан:

устанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным контрактом с депозитарием;

передать на хранение депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;

допускать на заседание наблюдательного совета ПИФа представителя депозитария по его требованию;

предоставить депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилии, имен, отчеств, должностей и образцами подписей, а в дальнейшем — своевременно извещать депозитарий обо всех изменениях и дополнениях указанного списка;

компенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним контракта с депозитарием.

5. ПИФ выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме ____________ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.

6. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением наблюдательного совета ПИФа с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.

7. Депозитарий несет полную ответственность перед ПИФом и акционерами ПИФа по всем убыткам, понесенным ПИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, Устава ПИФа, постановлений общего собрания акционеров ПИФа или настоящего контракта, совершенных депозитарием или его служащими.

8. Депозитарий не несет ответственности перед ПИФом и акционерами ПИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями, за исключением тех случаев, когда нарушается законодательство Республики Узбекистан, устав ПИФа, решения наблюдательного совета и общего собрания акционеров ПИФа, а также настоящий контракт.

9. ПИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с депозитарием.

10. Настоящий контракт между ПИФом и депозитарием составлен в соответствии с действующими законодательными актами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или Общего собрания акционеров ПИФа.

11. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.

12. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Любые изменения, вносимые в настоящий контракт, должны быть предварительно одобрены наблюдательным советом или общим собранием акционеров ПИФа. Внесение изменений, производимых в соответствии с действующим законодательством, должно быть осуществлено в безусловном порядке.

13. Настоящий контракт является действительным до момента, пока не будет расторгнут письменным уведомлением, направленным ПИФом депозитарию, которое вступает в силу по истечении 30 дней со дня его получения или письменным уведомлением, направленным депозитарием ПИФу, которое вступает в силу после 180 дней со дня его получения.

14. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.

15. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.

16. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами контракта с Депозитарием подлежат рассмотрению в установленном порядке.

17. Изменения в условия контракта вносятся только по взаимному согласию ПИФа и Депозитария, оформленному в письменной форме.

18. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ПИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ПИФа.

19. В случае прекращения контракта Депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по контракту с Депозитарием.

20. Контракт составлен в экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.

За ПИФ

Председатель

наблюдательного Совета

ПИФа «__________________»

За Национальный депозитарий «Вакт»

Генеральным директор

Реквизиты:

________________, Республика Узбекистан,

г. ______________, ул. _________________

р\с № ________________________________

МФО ________________________________