В соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:

1. Утвердить Положение о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению.

2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», иными актами законодательства и определяет порядок осуществления консультационной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан.

Действие настоящего Положения распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих консультационную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.

1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:

инвестиционный консультант — юридическое или физическое лицо, занимающееся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;

клиент — юридическое или физическое лицо, заключившее с инвестиционным консультантом договор об оказании услуг инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.

2. В учредительных документах инвестиционного консультанта — юридического лица должно содержаться положение о том, что основным видом его деятельности является оказание консультационных услуг на рынке ценных бумаг.

3. Лицензирование деятельности инвестиционного консультанта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.

4. Инвестиционный консультант должен:

иметь лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;

обеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (не распространяется на инвестиционных консультантов — физических лиц);

иметь в штате не менее 2 специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (наличие квалификационного аттестата — для инвестиционных консультантов — физических лиц);

предоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения.

5. Инвестиционный консультант не вправе:

совмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

давать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;

предоставлять консультации без заключения соответствующего договора с клиентом;

без письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании выданных клиенту консультаций (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством).

6. Деятельность инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг включает в себя оказание услуг по:

анализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников;

экспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств);

консультированию по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг;

переподготовке специалистов;

консультированию по вопросам осуществления инвестиционной политики юридическими и физическими лицами;

7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов иных бирж), информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством.

8. Условия и порядок предоставления инвестиционными институтами и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционным консультантам регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым в установленном законодательством порядке с инвестиционным консультантом.

9. Требования к форме, содержанию и условиям договора об информационном взаимодействии устанавливаются действующим законодательством.

10. Инвестиционный консультант вправе обрабатывать, анализировать и распространять полученную им информацию способами, не противоречащими законодательству.

11. При осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг инвестиционный консультант предоставляет консультации по:

изданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов, услуг по переподготовке специалистов рынка ценных бумаг;

подготовке отчетности клиента (далее — отчетность клиента);

содействию в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов (далее — документы об эмиссии);

подготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц (далее — общедоступная информация);

подготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.

Инвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности, не запрещенные законодательством.

12. Условия заключения договора с клиентом регулируются законодательством, применяемым к договорам возмездного оказания услуг.

13. При оказании консультационных услуг, соответствующая запись отражается в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранятся у инвестиционного консультанта в порядке, установленном законодательством.

14. При оказании консультаций, связанных с заполнением отчетности клиента, инвестиционный консультант обязан сообщить клиенту о сроках предоставления отчетности, установленных законодательством.

15. Инвестиционный консультант обязан оформить получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.

16. На протяжении срока своей деятельности, инвестиционный консультант обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:

полученной им информации в соответствии с договорами об информационном взаимодействии, а также копий указанных договоров;

актов выполненных работ;

договоров, заключенных с клиентами.

иной информации и документов, установленных законодательством.

17. Не позднее 10 дней после окончания каждого квартала, инвестиционный консультант (кроме субъектов малого предпринимательства) обязан предоставлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения согласно приложению в бумажном и электронном видах.

18. При исполнении своих обязательств перед клиентом, инвестиционный консультант обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов, инвестиционный консультант обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.

19. Ответственность инвестиционного консультанта перед участником рынка ценных бумаг, в том числе за полноту, правильность заполнения, достоверность и своевременность предоставления отчетности регулируется договором, заключаемым между ними.

20. Инвестиционный консультант обязан осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством.

21. Инвестиционный консультант несет ответственность в порядке, установленном законодательством за достоверность представленной им информации клиентам.

22. Контроль за деятельностью инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

23. Инвестиционный консультант несет ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.