|
Акт утратил силу 18.10.2022
|
Акт на состоянии 03.03.1999
Перейти на действующую версию |
«УТВЕРЖДАЮ»
Заместитель председателя Госкомимущества - генеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг
М. Юнусматов 1 марта 1999 г. № 42
Положение
Об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 3 марта 1999 г. Регистрационный № 660]
Комментарий LexUzНастоящее положение утратило силу в соответствии с приказом министра финансов Республики Узбекистан от 5 октября 2022 года № 55 «О признании утратившими силу Положения об аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также изменений и дополнений к нему» (рег. № 660-8 от 18.10.2022 г.)
I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг» и Положением «О Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан», утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 г. № 126, и определяет порядок аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами, а также порядок выдачи, приостановления действия и лишения (аннулирования) квалификационных аттестатов.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
1.2. В настоящем Положении используются следующие понятия:
уполномоченный государством орган по аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– уполномоченный орган) –– Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг;
аттестация физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами (далее –– аттестация) –– способ определения подготовленности физических лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, к совершению операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
квалификационный аттестат на право совершения операций с ценными бумагами (далее — квалификационный аттестат) –– документ, выдаваемый физическому лицу уполномоченным органом, удостоверяющий право на совершение операций с ценными бумагами, с указанием соответствующей категории;
квалификационный аттестат I категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая руководителям инвестиционных институтов, имеющих квалификационный аттестат II категории и стаж работы на рынке ценных бумаг в качестве специалиста не менее одного года. Руководитель инвестиционного института не позднее одного месяца с даты назначения (избрания) на данную должность обязан представить документы в уполномоченный орган на аттестацию для получения квалификационного аттестата I категории:
См. последующую редакцию.
квалификационный аттестат II категории –– категория квалификационного аттестата, выдаваемая специалистам инвестиционных институтов на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Аттестационная комиссия –– коллегиальный орган, состоящий из уполномоченных работников уполномоченного органа по проведению аттестации (переаттестации) физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами на рынке ценных бумаг:
учебные центры –– организации, осуществляющие подготовку специалистов рынка ценных бумаг по программе «Рынок ценных бумаг: теоретические и практические основы», в соответствии с порядком, утвержденным уполномоченным органом.
См. последующую редакцию.
1.3. Обязательной аттестации подлежат физические лица, претендующие на работу в инвестиционных институтах в качестве:
руководителя:
специалиста, непосредственно участвующего в заключении сделок с ценными бумагами от лица инвестиционного института, а также работающего с клиентом (юридическим или физическим лицом).
При этом количество аттестованных лиц, работающих в инвестиционных институтах и имеющих право подписи на документах по совершению сделок по ценным бумагам, должно быть не менее двух человек.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
1.4. Обязательной переаттестации подлежат лица, имеющие квалификационные аттестаты I или II категорий:
в случае истечения срока действия квалификационного аттестата;
по решению уполномоченного органа, в случаях, предусмотренных в пунктах 5.1.1 и 5.2.1 настоящего Положения;
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
См. последующую редакцию.
II. ПОРЯДОК РАБОТЫ АТТЕСТАЦИОННОЙ КОМИССИИ
2.1. Аттестационная комиссия создается в уполномоченном органе из числа уполномоченных работников в количестве не менее семи человек и включает в себя председателя, заместителя председателя, членов Аттестационной комиссии и секретаря.
См. последующую редакцию.
2.2. Состав Аттестационной комиссии утверждается приказом уполномоченного органа.
См. последующую редакцию.
2.3. Аттестационная комиссия осуществляет следующие функции:
утверждение порядка проведения аттестации;
составление и утверждение тестовых вопросов;
См. последующую редакцию.
определения даты, места и времени проведения аттестаций;
См. последующую редакцию.
проведение аттестаций;
См. последующую редакцию.
оформление результатов аттестаций;
рассмотрение апелляций лиц, признанных не аттестованными.
2.4. Заседания Аттестационной комиссии проводятся по мере необходимости, но не реже одного раза в месяц. Ответственным за организацию и проведение заседания Аттестационной комиссии является секретарь Аттестационной комиссии.
Заседания Аттестационной комиссии проводятся при наличии не менее 2/3 ее членов.
Для решения вопросов, вынесенных на заседание Аттестационной комиссии и находящихся в ее компетенции, необходимо простое большинство голосов членов Аттестационной комиссии, участвующих в заседании. В случае равенства голосов решающим является голос председателя Аттестационной комиссии и оформляется соответствующим протоколом.
См. последующую редакцию.
2.5. О проведении очередного заседания Аттестационной комиссии (место и время проведения заседания Аттестационной комиссии) члены Аттестационной комиссии извещаются секретарем Аттестационной комиссии.
2.6. Согласно приказу руководителя уполномоченного органа могут производиться выездные заседания Аттестационной комиссии из числа членов Аттестационной комиссии.
2.7. Аттестационная комиссия не реже одного раза в год должна опубликовать в открытой печати перечень утвержденных ею аттестационных тестовых вопросов.
В случае изменения и/или дополнения перечня аттестационных тестовых вопросов Аттестационная комиссия не позднее чем за 30 дней до аттестации должна опубликовать в открытой печати данный перечень.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
III. ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АТТЕСТАЦИЙ (ПЕРЕАТТЕСТАЦИЙ) И ВЫДАЧИ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
3.1. Лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют правильно оформленные документы в уполномоченный орган не позднее двух дней до объявленной даты аттестации и включаются в список допущенных к аттестации лиц, который закрывается за один день до аттестации.
Список лиц, допущенных к аттестации, формируется по дате поступления документов от претендующих лиц.
См. последующую редакцию.
3.2. Для прохождения аттестации лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, представляют в уполномоченный орган следующие документы:
заявление (по форме согласно приложению № 1);
См. последующую редакцию.
анкету (по форме согласно приложению № 2);
копию сертификата учебного центра об окончании курса подготовки специалистов;
См. последующую редакцию.
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
3.3. Документы рассматриваются в срок, не превышающий 15 дней с момента их представления в уполномоченный орган.
При ненадлежащем оформлении представленных документов или представление документов не в полном объеме уполномоченный орган вправе отказать претендующему лицу в допуске к прохождению аттестации. При этом лицу, подавшему заявление на получение квалификационного аттестата, направляется мотивированный отказ в письменном виде не позднее 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
3.4. При отсутствии замечаний по представленным документам, лицо, подавшее заявление, допускается к проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
3.5. В назначенный Аттестационной комиссией срок проведения аттестации (переаттестации) лица, включенные в список аттестуемых, прибывают в указанное место для прохождения аттестации.
Претендент должен иметь при себе паспорт или иной документ, удостоверяющий его личность. Лица, не имеющие при себе паспорт или удостоверение личности, либо опоздавшие на аттестацию, считаются не явившимися и переносятся в список лиц, допущенных к очередной аттестации.
При двух подряд неявках без уважительных причин лица, претендующие на получение квалификационного аттестата, исключаются из списка допущенных к аттестации лиц. При этом представленные документы возвращаются заявителю в течение 7 дней со дня проведения последней аттестации, единовременный сбор не возвращается. Повторное представление документов производится в порядке, указанном в пунктах 3.1—3.4 настоящего раздела.
Уполномоченным органом ведется специальный журнал по возвращенным документам.
См. последующую редакцию.
3.6. Для переаттестации, лица представляют в уполномоченный оран:
См. последующую редакцию.
заявление на переаттестацию (по форме, согласно приложению № 1);
анкету (для лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата I категории или продление срока действия ранее полученного квалификационного аттестата по форме согласно приложению № 3);
копию ранее выданного квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
копию платежного документа об уплате единовременного сбора, установленного пунктом 3.8 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
3.7. Техническое обслуживание процесса аттестаций может осуществляться на основе договора между уполномоченным органом и учебным центром, имеющим необходимое программно-техническое оборудование.
Ответственность за хранение компьютерной базы аттестационных тестов указывается в договоре по проведению аттестации.
См. последующую редакцию.
3.8. В целях покрытия расходов, связанных с организацией проведения и технического обслуживания аттестаций (переаттестаций), от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата взимается единовременный сбор в размере одной минимальной суммы заработной платы, перечисляемый на расчетный счет уполномоченного органа.
Лицам, не прошедшим аттестацию по итогам тестирования, единовременный сбор не возвращается. Каждая последующая аттестация не прошедшего ранее аттестацию лица сопровождается уплатой соответствующего размера единовременного сбора.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
3.9. Аттестация (переаттестация) проводится методом тестирования.
Тестирование осуществляется в форме ответов на вопросы теста в письменном виде или с использованием компьютерной программы.
См. последующую редакцию.
3.10. Количество вопросов на одного лица, претендующего на получение квалификационного аттестата, общее время, отпущенное на аттестацию каждого лица, условия оценки тестовых результатов и другие условия тестирования определяются Аттестационной комиссией.
См. последующую редакцию.
3.11. При определении тестовых результатов используется следующие понятия: аттестован и не аттестован.
См. последующую редакцию.
3.12. При прохождении аттестации (переаттестации) лицам, претендующим на получение квалификационного аттестата, запрещается использовать справочную, специальную и иную литературу, а также какие-либо записи. В случае нарушения указанных требований лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, удаляется с аттестации. Лицо, удаленное с аттестации, считается не аттестованным.
См. последующую редакцию.
3.13. Результаты аттестации оформляются протоколом Аттестационной комиссии, который утверждается председателем Аттестационной комиссии. Результаты аттестации доводятся до лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, не позднее 3 рабочих дней с даты проведения аттестации. В случае поступления запросов от лиц, претендующих на получение квалификационного аттестата, для подтверждения результатов прохождения аттестации, Аттестационная комиссия оформляет выписки из протоколов.
См. последующую редакцию.
3.14. Лицо, признанное не аттестованным, имеет право на переаттестацию не ранее чем через месяц со дня проведения последней аттестации.
См. последующую редакцию.
3.15. Лицо, претендующее на получение квалификационного аттестата, имеет право апеллировать результаты аттестаций Аттестационной комиссии. Апелляцию с обоснованным изложением основных претензий неаттестованное лицо подает на имя председателя Аттестационной комиссии и не позднее 20 дней со дня признания лица неаттестованным.
Аттестационная комиссия назначает день для проведения повторной аттестации лица, признанного неаттестованным. При этом повторно аттестуемое лицо отвечает на новые тестовые вопросы, установленные утвержденной уполномоченным органом программой. В случае, если лицо, признанное ранее неаттестованным, по результатам повторной аттестации считается аттестованным, ему выдается квалификационный аттестат на общих основаниях.
Срок рассмотрения апелляции –– не более трех дней со дня подачи апелляции. Результат рассмотрения апелляции оформляется протоколом.
Повторная апелляция не допускается.
См. последующую редакцию.
3.16. Лицо, признанное неаттестованным, имеет право обжаловать решение Аттестационной комиссии в судебном порядке.
3.17. Квалификационные аттестаты оформляются по форме согласно приложениям № 4 (квалификационный аттестат I категории) и № 5 (квалификационный аттестат II категории). Выдача квалификационного аттестата осуществляется в 15-дневный срок с даты проведения аттестации.
См. последующую редакцию.
Единый государственный реестр аттестованных лиц ведется в следующих формах:
а) на бумажных носителях (в форме прошитых и скрепленных печатью уполномоченного органа журналов с указанием количества прошитых страниц);
б) на электронных носителях в форме записи в компьютерную программу.
Журнал «Единый государственный реестр аттестованных лиц» является документом строгой отчетности и хранится в уполномоченном органе.
В журнале и компьютерной программе указываются следующие данные о специалистах, которым выданы квалификационные аттестаты:
См. последующую редакцию.
фамилия, имя, отчество лица, получившего квалификационный аттестат:
место жительства и паспортные данные лица, получившего квалификационный аттестат;
См. последующую редакцию.
место, номер, дата выдачи и истечения срока действия квалификационного аттестата, категория;
порядковый номер бланка квалификационного аттестата;
дата получения, фамилия, имя, отчество и подпись лица, получившего квалификационный аттестат (только в журнале регистрации аттестованных лиц);
сведения об аннулировании, продлении срока действия квалификационного аттестата и выдаче дубликата;
См. последующую редакцию.
примечание, в котором должны содержаться любая дополнительная информация, которую уполномоченный орган сочтет необходимом, внести в компьютерную программу.
См. последующую редакцию.
3.19. Срок действия квалификационных аттестатов составляет три года.
См. последующую редакцию.
IV. ПОРЯДОК ПЕРЕОФОРМЛЕНИЯ КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ И ВЫДАЧИ ДУБЛИКАТОВ
4.1. Для переоформления квалификационного аттестата в связи изменением данных, указанных в ранее выданном квалификационном аттестате, владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
заявление на имя руководителя уполномоченного органа о переоформлении квалификационного аттестата:
оригинал квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы на возмещение издержек по замене бланка квалификационного аттестата;
См. последующую редакцию.
копия документа о внесенных изменениях и исправлениях (актовая запись о рождении в связи с изменением фамилии или имени, выданного бюро ЗАГС).
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
4.2. При принятии уполномоченным органом решения о переоформлении квалификационного аттестата выдается новый бланк квалификационного аттестата с ранее выданным номером и ранее установленным сроком действия, при этом бланк ранее выданного квалификационного аттестата аннулируется.
4.3. В случае утери квалификационного аттестата владельцем квалификационного аттестата в уполномоченный орган представляются следующие документы:
заявление о выдаче дубликата квалификационного аттестата с указанием причин и обстоятельств, приведших к утере ранее выданного квалификационного аттестата;
копия объявления, извещающего в средствах массовой информации о недействительности утерянного квалификационного аттестата (за счет средств заявителя);
См. последующую редакцию.
копия платежного документа об уплате единовременного сбора в размере 10 процентов от установленной минимальной заработной платы для покрытия издержек по замене бланка квалификационного аттестата.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
4.4. При принятии уполномоченным органом решения о выдаче дубликата квалификационного аттестата, уполномоченный орган выдает лицу, утерявшему аттестат новый бланк квалификационного аттестата с надписью «ДУБЛИКАТ» под тем же номером и ранее установленным сроком его действия.
4.5. Решение о выдаче нового квалификационного аттестата в случае, указанном в пункте 4.1, а также выдаче дубликата в случае, указанном в пункте 4.3 настоящего Положения принимает Аттестационная комиссия в течение 15 дней с момента получения заявления.
См. последующую редакцию.
4.6. В случае, если после получения дубликата квалификационного аттестата обнаружится ранее утерянный оригинал квалификационного аттестата, лицо, получившее дубликат квалификационного аттестата, должно не позднее 5 дней после наступления указанного события вернуть в уполномоченный орган оригинал квалификационного аттестата для его аннулирования.
4.7. Для получения дубликата или нового аттестата с внесенными изменениями повторного прохождения аттестации не требуется.
При ненадлежащем оформлении необходимых документов для получения дубликатов или новых аттестатов с внесенными изменениями до сведения заявителя доводится мотивированный отказ в письменной форме в течение 15 дней с момента подачи заявления.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
V. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ДЕЙСТВИЯ И ЛИШЕНИЯ (АННУЛИРОВАНИЯ) КВАЛИФИКАЦИОННЫХ АТТЕСТАТОВ
5.1. Уполномоченный орган вправе приостановить или лишить (аннулировать) квалификационный аттестат.
5.1.1. Уполномоченный орган вправе приостановить действие квалификационного аттестата по следующим основаниям:
в случае выявления, после получения квалификационного аттестата, фактов искажения информации в ранее представленных документах на аттестацию:
в случае обнаружения фактов нарушения законодательства по ценным бумагам;
по представлению инвестиционных институтов (их объединений, ассоциаций), фондовых бирж (фондовых отделов бирж) для определения факта нарушения законодательства по ценным бумагам;
по представлению судебных органов, если по вине такого лица был нанесен истцу материальный или моральный ущерб.
5.1.2. Уполномоченный орган в десятидневный срок направляет письменное уведомление владельцу квалификационного аттестата о приостановлении действия квалификационного аттестата с указанием мер, подлежащих обязательному исполнению в установленные уполномоченным органом сроки, а также с указанием необходимости прохождения переаттестации в тридцатидневный срок со дня принятия решения уполномоченным органом о приостановлении действия квалификационного аттестата в порядке, установленном настоящим Положением.
5.1.3. Владелец квалификационного аттестата обязан в установленные уполномоченным органом сроки исполнить меры, указанные в уведомлении, и сообщить в письменном виде в уполномоченный орган, а также пройти переаттестацию.
5.1.4. Уполномоченный орган также публикует сообщение о приостановлении квалификационного аттестата в республиканской печати и направляет соответствующие извещения участникам рынка ценных бумаг.
5.1.5. Владельцы квалификационных аттестатов, не согласные с решением уполномоченного органа, в соответствии с пунктами 5.1.1—5.1.3 имеют право обратиться в суд.
5.2.1. Уполномоченный орган вправе лишить (аннулировать) квалификационные аттестаты по следующим основаниям:
в случае обнаружения фактов неоднократного нарушения законодательства по ценным бумагам:
манипулирование на рынке ценных бумаг (после признания судом факта манипулирования);
незаконное использование важной, конфиденциальной информации;
совершение сделок (сделки) с ценными бумагами после истечения срока действия квалификационного аттестата:
если по вине владельца квалификационного аттестата инвестиционный институт был лишен лицензии на соответствующий вид деятельности (за исключением случаев аннулирования лицензии вследствие прекращения деятельности инвестиционного института в результате реорганизации, а также добровольной ликвидации по решению участников или органа, уполномоченного учредительными документами);
по решению суда;
в случае неисполнения требований, установленных пунктом 5.1.3 настоящего Положения.
5.3. В случае лишения (аннулирования) квалификационного аттестата в соответствии с пунктом 5.2.1 специалист подлежит переаттестации в порядке, предусмотренном настоящим Положением.
5.4. Сведения о приостановленных и лишенных (аннулированных) квалификационных аттестатах вносятся уполномоченным органом в Единый государственный реестр аттестованных лиц.
См. последующую редакцию.
VI. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНОЕ ПОЛОЖЕНИЕ
6.1 . Настоящее Положение вступает в силу с 5 марта 1999 года.
6.2. Считать утратившим силу «Положение об аттестации сотрудников и специалистов инвестиционных институтов и фондовых бирж (фондовых отделов бирж), физических лиц на право совершения операций с ценными бумагами», утвержденное Министерством финансов Республики Узбекистан от 25 сентября 1994 года и зарегистрированное Министерством юстиции Республики Узбекистан от 29 сентября 1994 года № 103 и все ранее данные разъяснения по нему.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
| |
Центр по координации и контролю | ||
| | |
(Ф.И.О. заявителя) | |
|
| |||
| ____Прошу Вашего разрешения на прохождение аттестации (переаттестации) для получения квалификационного аттестата _____________ (указывается категория квалификационного аттестата 1 или II категории) на право совершения операций с ценными бумагами. | |||
|
|
| ||
|
________________________ | |||
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
АНКЕТА
претендента на получение квалификационного аттестата
|
| |||
| 7. Место работы в настоящее время _________________________________________________ ______________________________________________________________________________ | |||
| Дата заполнения «____»______________ |
Личная подпись ________________________ | ||
|
____________________________________________________________________ | |||
| Квалификационный аттестат I категории Квалификационный аттестат II категории |
| ||
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
АНКЕТА
|
владельца квалификационного аттестата | |||
|
(для продления срока ранее полученного квалификационного аттестата или получения квалификационного аттестата I категории) | |||
| 1. Фамилия, имя, отчество _________________________________________________________ 2. Число, месяц, год рождения ______________________________________________________ | |||
3. Паспортные данные |
| | |
| серия ________________________________ номер ___________________________________ дата выдачи ___________________________ кем выдан ________________________________ | |||
4. Место жительства | |||
| область ______________________________ город ____________________________________ улица ____________________________ номер дома, квартиры __________________________ рабочий телефон ________________________ факс ___________________________________ | |||
5. Квалификационная специальность (нужное подчеркнуть) | |||
|
____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат I категории | |||
| ____________________________________________________________________ Квалификационный аттестат II категории | |||
| Дата выдачи «___»___________г. | | | |
| ____________________________________________________________________ | |||
| 6. Информация о профессиональной деятельности в настоящее время ____________________________________________________________________ | |||
|
наименование организации |
должность | ||
|
Почтовый адрес _______________________________________________________________ | |||
| Дата заполнения «___»____________ |
Личная подпись ___________________ | ||
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
|
| |||
| (Malakani aniqlash organining muhiri) |
«TASDIQLAYMAN» | ||
| Tartib raqami ______ |
| | |
|
I-DARAJALI | |||
| 199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ____________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi) | |||
|
Pasport ma'lumotlari: |
Komissiya a`zoslari: | ||
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
|
| |||
| (Malakani aniqlash organining muhiri) |
«TASDIQLAYMAN» | ||
| Tartib raqami _______ |
| | |
|
| |||
| 199__yil «____»_______dan_______ yil «____»_______gacha invyestitsiya muassasasi rahbari sifatida qimmatli qog`ozlar bozorida faoliyat ko`rsatish huquqi berildi. ______________________________________________________________________________ | |||
|
(Malaka guvohnomasi berilgan shaxsning ismi, sharifi, otasining ismi) | |||
|
|
| ||
См. последующую редакцию.
