|
Акт утратил силу 15.08.2019
|
Акт на состоянии 11.05.2000
Перейти на действующую версию |
«УТВЕРЖДЕНО»
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
9 ноября1998 г. № 218
(протокол № 19/5 от 09.11.1998 г.)
Правлением Центрального
банка Республики Узбекистан
9 ноября1998 г. № 218
(протокол № 19/5 от 09.11.1998 г.)
«СОГЛАСОВАНО»
Министерство финансов
Республики Узбекистан
13 ноября 1998 г.
№ 08-01-03/396
Министерство финансов
Республики Узбекистан
13 ноября 1998 г.
№ 08-01-03/396
Положение
Об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций
[Зарегистрировано Министерством юстиции Республики Узбекистан от 30 ноября 1998 года. Регистрационный № 552]
Комментарий LexUzНастоящее положение выведено из государственного реестра в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 15 августа 2019 года № 341-мх «Об исключении ведомственного нормативно-правового акта из государственного реестра» (рег. № 552-5 от 15.08.2019 г.).
См. последующую редакцию.
1. Общие положения
1.1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Законом «О Центральном банке Республики Узбекистан» и постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан № 119 от 26.03.96 г. и регулирует порядок размещения, обращения и погашения государственных краткосрочных облигаций (в дальнейшем — Облигации), выпускаемых в соответствии с «Основными условиями выпуска и обращения государственных краткосрочных облигаций», утвержденных Министерством финансов и Центральным банком и зарегистрированных Министерством юстиции Республики Узбекистан за № 524 от 09.11.98 г.
См. последующую редакцию.
1.2. Владельцы облигаций имеют право владеть, пользоваться и распоряжаться принадлежащими им Облигациями в соответствии с действующим законодательством с учетом ограничений, налагаемых по договорам, которые заключаются на основании настоящего Положения.
См. предыдущую редакцию.
1.3. Обращение Облигаций может осуществляться только в результате заключения Договора (сделки) купли-продажи, а также залога в порядке, определенном действующим законодательством и настоящим Положением. Переход права собственности на Облигации от одного владельца к другому наступает в момент перевода Облигации на счет «депо» их нового владельца в порядке, определенном настоящим Положением и другими нормативными документами Центрального банка.
(пункт 1.3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
2. Участники рынка. Права и обязанности
См. последующую редакцию.
2.1. Участники рынка Облигаций в свете настоящего Положения разделяются на две категории: Дилеры и Инвесторы.
См. последующую редакцию.
2.2. Юридическое лицо, являющееся инвестиционным институтом (профессиональным участником ценных бумаг) или банком в соответствии с действующим законодательством и заключившее договор с Центральным банком Республики Узбекистан на выполнение функций по обслуживанию операций с Облигациями, называется Дилером.
Дилер может заключать сделки с Облигациями от своего имени и за свой счет.
Дилер может выполнять функции финансового брокера при заключении сделок с Облигациями от своего имени, за счет и по поручению Инвестора.
См. предыдущую редакцию.
Реализация заложенных Облигаций осуществляется только Дилером, являющимся залогодержателем этих облигаций или действующим за счет и по поручению Инвестора, являющегося залогодержателем Облигаций.
(пункт 2.2 дополнен абзацем четвертым в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
2.3. Любое юридическое лицо, не являющееся Дилером, приобретающее Облигации на праве собственности или ином вещном праве и имеющее право в соответствии с действующим законодательством, условиями и параметрами выпуска на владение Облигациями, называется Инвестором.
(абзац первый пункта 2.3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Для реализации этого права Инвестор обязан заключить с Дилером договор на обслуживание. Этот договор определяет порядок приобретения, продажи и перевода Инвестором Облигаций, а также права, обязанности и ответственности сторон при выполнении этих операций.
(абзац второй пункта 2.3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Не допускается никаких операций Инвесторов с Облигациями кроме тех, которые оговорены условиями вышеупомянутого договора между Инвестором и Дилером.
См. последующую редакцию.
2.4. Для осуществления учета Облигаций и регистрации сделок каждому Дилеру и Инвестору присваивается регистрационный код.
Порядок формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов определяется приложением № 1 к настоящему Положению.
2.5. Регистрационный код, присваиваемый Дилеру Центральным банком Республики Узбекистан, называется кодом Дилера и является уникальным для каждого Дилера.
Указанный код фиксируется в договоре, заключаемом между Центральным банком Республики Узбекистан и Дилером, и указывается во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера от своего имени на рынке Облигаций.
2.6. Регистрационный код, присваиваемый Инвестору обслуживающим его Дилером, называется кодом Инвестора и является уникальным для каждого Инвестора.
Указанный код фиксируется в договоре на обслуживание между Дилером и Инвестором и должен указываться во всех операционных, регистрационных и учетных документах, связанных с операциями данного Дилера по поручению данного Инвестора на рынке Облигаций.
Реестр регистрационных кодов Инвесторов ведется Дилером, с которыми данный Дилер заключил договоры на обслуживание.
См. предыдущую редакцию.
3. Порядок ведения счетов «депо» по Облигациям
См. последующую редакцию.
3.1. Учет Облигаций ведется по лицевым счетам (счетам «депо») владельцев в Депозитарии.
См. последующую редакцию.
3.2. Организация (Узбекская республиканская валютная биржа, далее по тексту — УзРВБ), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать учет Облигаций по счетам «депо» Дилеров и Инвесторов, осуществлять перевод Облигаций по счетам «депо» по сделкам купли-продажи и в других случаях, предусмотренных настоящим Положением, именуется Депозитарием.
Депозитарий не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.
См. последующую редакцию.
3.3. Счет «депо» в Депозитарии открывается Инвестору на основании поручения «депо» Дилера, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание. Инвестор может иметь только один счет «депо», открытый по поручению «депо» одного Дилера.
См. последующую редакцию.
Инвестору могут быть открыты несколько счетов «депо» на основании договоров на обслуживание, заключаемых с соответствующими Дилерами.
3.4. Инвестор имеет право без совершения сделки купли-продажи или договора залога переводить Облигации со своего счета «депо», открытого на основании поручения «депо» одного Дилера, на свой счет «депо», открытый на основании поручения «депо» другого Дилера. Перевод Облигаций осуществляется на основании поручений «депо» (приложение № 2 к настоящему Положению).
3.5. Перевод Облигаций по договорам залога осуществляется на основании соответствующих поручений «депо» на блокировку и разблокировку Облигаций (приложения № 2а и 2б к настоящему Положению).
3.6. Не принимаются к исполнению поручения «депо», в которых указана более ранняя дата исполнения, чем день получения Депозитарием поручения «депо». По результатам исполнения поручения «депо» Депозитарий дает владельцу счета «депо» соответствующую выписку.
См. последующую редакцию.
3.7. По итогам сделок поставка Облигаций производится Депозитарием на основании доверенностей Дилеров путем списания Облигаций со счетов Дилеров (Инвесторов) — продавцов и зачисления Облигаций на счета Дилеров (Инвесторов) — покупателей.
См. последующую редакцию.
3.8. Депозитарий один раз в неделю (последний рабочий день) представляет в Центральный банк Республики Узбекистан информацию в объеме, определяемом приложением № 3 к настоящему Положению. Дилеры один раз в месяц (в последний рабочий день) представляют в Центральный банк Республики Узбекистан информацию в объеме, определяемом приложением № 4 к настоящему Положению.
См. последующую редакцию.
Предоставленная информация контролируется Центральным банком Республики Узбекистан путем сравнения ее с результатами торгов за тот же период.
3.9. Помимо счета «депо», на котором учитываются Облигации, купленные Центральным банком Республики Узбекистан за свой счет, Центральный банк имеет счет «депо» в Депозитарии, предназначенный для осуществления процедур размещения, погашения и выкупа Облигаций, именуемый в дальнейшем «эмиссионный счет».
На следующий день после получения глобального сертификата очередного выпуска. Центральный банк Республики Узбекистан передает поручение в Депозитарий на зачисление Облигаций на весь объем выпуска на свой «эмиссионный счет» в Депозитарии.
При погашении очередного выпуска Центральный банк Республики Узбекистан передает в Депозитарий (на следующий день после дня погашения) поручение на списание погашенных Облигаций на весь объем выпуска со своего «эмиссионного счета».
См. последующую редакцию.
3.10. Счет «депо» Дилера и Инвестора включает следующие разделы:
«основной» и «блокировано». В свою очередь раздел «блокировано» включает следующие разделы: «блокировано принятое в залог», «блокировано по сделке РЕПО», «блокировано по аресту». Кроме того, разделу «блокировано принятое в залоге соответствует субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций.
3.10.1 Раздел «основной» — раздел счета «депо», в отношении которого не устанавливается ограничений на осуществление переводов Облигаций.
3.10.2. Раздел «блокировано» — раздел счета «депо», предназначенный для учета ограничений прав на Облигации, основанных на законе или договоре.
3.10.3. Раздел «блокировано принятое в залог» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» залогодержателя для учета залоговых обременений прав на Облигации. При этом в договоре залога должно быть предусмотрено, что:
заложенные Облигации передаются залогодержателю;
заложенные Облигации должны иметь срок погашения не ранее, чем через 10 календарных дней после наступления даты разблокировки Облигаций и возврата на счет залогодателя.
Учет по настоящему разделу залоговых обременений прав на Облигации, возникших на основании разных договоров залога, ведется отдельно по каждому договору.
3.10.4. Раздел «блокировано по сделке РЕПО» — раздел счета «депо», открываемый на счете «депо» покупателя Облигаций по первой части соглашения о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом. Учет по настоящему разделу Облигаций ведется отдельно по каждому соглашению о сделке купли-продажи Облигаций с обратным выкупом. Данные операции производятся на основании «Временного положения осуществления Центральным банком Республики Узбекистан сделок РЕПО с государственными краткосрочными облигациями», зарегистрированного Министерством юстиции за № 502 от 16.10.98 г.
См. последующую редакцию.
3.10.5. Раздел «блокировано по аресту» — раздел счета «депо», характеризующийся следующими ограничениями:
Облигации могут быть переведены на этот раздел только на основании поручения «депо», составленное самим Депозитарием по распоряжению уполномоченных органов, основанному на законе, без согласия Дилера или Инвестора;
См. последующую редакцию.
Облигации могут быть переведены с этого раздела при наличии разрешения соответствующих органов, а также при погашении Облигаций;
перевод Облигаций на этот раздел должен быть осуществлен в день получения документов, являющихся основанием для «ареста» Облигаций.
3.11. Без совершения сделок купли-продажи допускается осуществление переводов Облигаций со счета «депо» залогодателя на раздел «блокировано принятое в залог» счета «депо» залогодержателя. При этом перевод Облигаций с раздела «блокировано принятое в залог» счета «депо» без совершения сделок купли-продажи допускается на следующие разделы:
на основной раздел того счета «депо», с которого ранее были переведены Облигации на указанный раздел;
на субсчет «блокировано для торгов», предназначенный для реализации заложенных Облигаций, соответствующий разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо».
3.12. При осуществлении записей по счету «депо»:
право собственности на Облигации возникает с момента приходной записи по счету «депо» приобретателя, а право залога — с момента приходной записи по разделу «блокировано принятое в залог» залогодержателя;
в каждый момент времени каждая Облигация может учитываться только на одном счете «депо»;
в каждый момент времени количество Облигаций, оформленных глобальным сертификатом, должно соответствовать в совокупности количеству Облигаций, учитываемых на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов и на «эмиссионном счете» Центрального банка.
(глава 3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
4. Порядок денежных расчетов по сделкам с Облигациями
4.1. Денежные расчеты Инвесторов по сделкам с Облигациями осуществляются исключительно через Дилеров. Денежные расчеты между Дилерами выполняются безналичным путем через уполномоченную организацию, называемую «Расчетная система».
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
4.2. Расчетная система — организация (УзРВБ), имеющая право на ведение расчетных операций и уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан обеспечивать денежные расчеты по сделкам с Облигациями с соблюдением требований настоящего Положения.
(абзац первый пункта 4.2 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Расчетная система не может выполнять функции Дилера или Инвестора на рынке Облигаций.
См. последующую редакцию.
4.3. Расчетная система открывает счет в Расчетном центре Центрального банка Республики Узбекистан на основании договора, упомянутого в п. 4.2 настоящего Положения.
См. последующую редакцию.
4.4. Дилеры открывают счета в Расчетной системе на основании двусторонних договоров, регламентирующих порядок ведения этих счетов.
См. последующую редакцию.
4.5. Дилеры, являющиеся банками, открывают корреспондентские счета в Расчетной системе.
См. последующую редакцию.
4.6. Дилеры, не являющиеся банками, открывают текущие счета в Расчетной системе, предназначенные исключительно для расчетов по операциям с Облигациями.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
4.7. До начала торгов на первичном или вторичном рынке Дилеры должны перечислить на счет УзРВБ средства, необходимые для оплаты запланированных ими операций покупки Облигаций. В день проведения аукциона или торгов до 9.00 Расчетно-кассовый центр (в дальнейшем — РКЦ) Ташкентского городского управления Центрального банка Республики Узбекистан (в дальнейшем — Ташгоруправление ЦБ РУ) должен информировать УзРВБ о поступлениях на ее счет средств от Дилеров (конкретно по каждому дилеру).
(абзац первый пункта 4.7 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Расчетная система резервирует данные средства на корреспондентских или текущих счетах Дилеров.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
4.8. По итогам сделок денежные расчеты производятся Расчетной системой на основании доверенностей Дилеров путем перевода денежных средств со счетов Дилеров-покупателей и зачисление средств на счета Дилеров-продавцов.
(пункт 4.8 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
4.9. Расчеты по собственным операциям Центрального банка Республики Узбекистан с Облигациями осуществляются через счет Расчетной системы в РКЦ Ташгоруправления ЦБ РУ.
См. последующую редакцию.
4.10. Списание и зачисление средств по счету Расчетной системы в РКЦ осуществляется на основании расчетных документов, представляемых в РКЦ Расчетной системой в соответствии с правилами безналичных расчетов, устанавливаемых Центральным банком Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
5. Порядок обращения Облигаций на вторичном рынке
(название главы 5 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
5.1. Обращение Облигаций на вторичном рынке осуществляется только путем заключения сделок купли-продажи, в том числе сделок по реализации заложенных облигаций, через Торговую систему.
(пункт 5.1 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
5.2. Организация (УзРВБ), уполномоченная на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан и двусторонних договоров с Дилерами обеспечивать процедуру заключения сделок купли-продажи Облигаций путем предоставления технических средств с соблюдением требований настоящего Положения, именуется в дальнейшем «Торговая система».
(абзац первый пункта 5.2 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Торговая система не имеет права становиться в дальнейшем Дилером или Инвестором.
См. последующую редакцию.
5.3. Торговая система организует проведение торгов, регистрацию сделок, составление расчетных документов по совершенным сделкам, предоставление их в Расчетную систему и Депозитарий.
См. последующую редакцию.
5.4. Торговая система обеспечивает Дилерам равные возможности ввода и исполнения заявок на покупку или продажу Облигаций, получение информации о ходе торгов.
5.5. Заключение сделок купли-продажи Облигаций через Торговую систему осуществляется во время торгов, время и дни проведения которых устанавливаются и изменяются Центральным банком Республики Узбекистан в соответствии с условиями договора между Центральным банком Республики Узбекистан и Торговой системой.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
5.6. Торговая система должна обеспечивать проведение торгов с соблюдением следующих условий:
5.6.1. До начала торгов Торговая система получает по каждому Дилеру из Расчетной системы данные о зарезервированных суммах денежных средств. Эти данные являются начальными значениями денежных позиций каждого Дилера Центральным банком Республики Узбекистан для каждого Дилера может быть установлено минимально возможное значение денежной позиции (лимит Дилера).
См. последующую редакцию.
5.6.2. Начальной позицией «депо» Дилера (Инвестора) является количество Облигаций на разделе «основной» его счета «депо» в Депозитарии, а также на субсчете «блокировано для торгов», предназначенном для реализации заложенных Облигаций.
См. последующую редакцию.
5.6.3. Заключение сделок купли-продажи происходит на основании конкурентных и неконкурентных заявок Дилеров на продажу или покупку Облигаций. При этом конкурентные заявки могут быть двух видов: конкурентная заявка с сохранением в котировках и конкурентная заявка без сохранения в котировках. Неконкурентные заявки являются заявками без сохранения в котировках, и на их основании происходят сделки по реализации заложенных Облигаций.
5.6.4. Дилеры вводят в торговую систему конкурентные заявки на покупку (продажу) Облигаций с указанием направления сделки, количества Облигаций, цены и кода покупателя (продавца). Ценой для неконкурентной заявки является средневзвешенная цена торгов, рассчитываемая Торговой системой в автоматическом режиме на момент подачи заявки. В момент подачи заявки Торговой системой фиксируется время ее подачи.
5.6.5. Реализация заложенных Облигаций осуществляется с субсчета «блокировано для торгов», соответствующего разделу «блокировано принятое в залог» того же счета «депо» Дилера (Инвестора).
5.6.6. При поступлении заявки от Дилера на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая суммы, необходимые для уплаты комиссионного вознаграждения). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается.
5.6.7. При поступлении заявки от Дилера на продажу Облигаций Торговая система уменьшает значение позиции «депо» на количество Облигаций, необходимое для полного удовлетворения поданной заявки. Если получившийся результат отрицателен, данная заявка к исполнению не принимается.
5.6.8. Заявки Инвестора на продажу или покупку Облигаций подаются Дилером, с которым у Инвестора заключен договор на обслуживание.
5.6.9. Удовлетворение заявок происходит в форме заключения сделок купли-продажи. Заключение сделки не требует дополнительного согласия Дилера, подавшего удовлетворяемую заявку.
5.6.10. Если конкурентная заявка с сохранением в котировках в момент ее подачи не может быть удовлетворена из-за несоответствия ее ценовых условий текущей котировке, то заявка ставится в очередь.
5.6.11. Если в момент подачи конкурентной заявки без сохранения в котировках, а также неконкурентной заявки, поданной для реализации заложенных облигаций, сделка с ее участием не может быть заключена из-за ценовых условий, то данная заявка из Торговой системы снимается.
5.6.12. Заявки удовлетворяются с соблюдением следующих условий:
размер заявки на ее приоритет не влияет;
независимо от времени подачи, заявка, имеющая более выгодную цену, удовлетворяется раньше, чем заявка с менее выгодной ценой;
при равенстве цен заявка, поданная раньше, удовлетворяется раньше, чем заявка, поданная позже;
сделка заключается всегда по цене заявки, находящейся в очереди первой;
если заявка при заключении сделки может быть удовлетворена лишь частично, то неисполненная ее часть рассматривается в качестве отдельной заявки.
5.6.13. При удовлетворении (полностью или частично) заявки Дилера по результатам совершенной сделки осуществляется перерасчет значений денежной позиции и позиции «депо», служащих обеспечением заявок данного Дилера.
5.6.14. Любая заявка Дилера может быть снята с торгов самим Дилером, если она к этому моменту не удовлетворена.
5.6.15. При снятии неисполненной заявки Дилера сумма денежных средств или количество Облигаций, зарезервированных для обеспечения данной заявки, увеличивают значение денежной позиции или позиции «депо», служащих для данного Дилера обеспечением следующих заявок.
(пункт 5.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
5.7. По окончании торгов Торговая система снимает все неудовлетворенные заявки и рассчитывает окончательные значения всех позиций всех Дилеров. Торговая система определяет чистое сальдо денежных средств, которые должны быть переведены с (зачислены на) корреспондентского/текущего счета каждого Дилера в Расчетной системе (приложение № 14), а также чистое сальдо Облигаций, которые должны быть переведены со счета «депо» или зачислены на счет «депо» каждого Дилера (Инвестора) в Депозитарии.
(пункт 5.7 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
5.8. Основанием для проведения расчетов Депозитарием по счетам «депо» и Расчетной системой по корреспондентским/текущим счетам являются выписки из реестров сделок, формируемых Торговой системой в двух экземплярах по итогам торгов и оформленные в соответствии с приложением 5 к настоящему Положению.
Первый экземпляр выписки предназначен для Дилера и служит для него документом, подтверждающим факты сделок и их условий, второй, с подписью Дилера, — остается в Торговой системе в качестве первичного документа для расчетных документов по совершенным сделкам. Указанные выписки подписываются уполномоченным сотрудником Торговой системы.
См. последующую редакцию.
5.9. На основании выписок из реестра сделок Торговая система составляет расчетные документы:
для каждого Дилера, который является нетто-должником по денежным средствам, — платежное поручение на перечисление соответствующей суммы денежных средств с его корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе в пользу расчетной системы;
для каждого Дилера, который является нетто-кредитором по денежным средствам, — платежное поручение на зачисление соответствующей суммы денежных средств на его корреспондентский /текущий счет в Расчетной системе за счет Расчетной системы;
См. предыдущую редакцию.
для каждого Дилера (Инвестора), который является нетто-должником по Облигациям, — поручение «депо» на перевод соответствующего количества Облигаций с его счета «депо» в Депозитарий в пользу Депозитария;
(абзац четвертый пункта 5.9 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
для каждого Дилера (Инвестора), который является нетто-кредитором по Облигациям, — поручение «депо» на перевод соответствующего количества Облигаций на его счет «депо» в Депозитарий за счет Депозитария;
(абзац пятый пункта 5.9 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Расчетные документы подписываются ответственными лицами Торговой системы и передаются в Депозитарий и Расчетную систему после завершения торгов.
См. последующую редакцию.
5.10. Расчетная система и Депозитарий осуществляют необходимые проводки по счетам каждого Дилера немедленно после получения расчетных документов из Торговой системы.
См. последующую редакцию.
5.11. Подписей ответственных лиц Дилера на расчетных документах, составляемых Торговой системой, не требуется.
Каждый Дилер передает на основании договоров с Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием следующие права:
а) Торговой системе — право на составление соответствующих расчетных документов;
б) Расчетной системе — право на осуществление перевода денежных средств с принадлежащего ему корреспондентского/текущего счета в Расчетной системе по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой;
См. предыдущую редакцию.
в) Депозитарию — право на поставку Облигаций с принадлежащего ему, а также обслуживаемым им Инвесторам счетов «депо» в Депозитарии по расчетным документам, которые подготовлены Торговой системой, и оформляет это соответствующими доверенностями.
(подпункт «в» пункта 5.11 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
5.12. Неподписание Дилером выписки из реестра сделок не служит основанием для запрета проведения расчетов по его сделкам. В этом случае споры разрешаются в порядке, установленном законодательством и договором между Торговой системой и Дилером.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
5.13. Выписки хранятся в Торговой системе в течение 15-ти лет. Сводный реестр сделок по всем Дилерам, оформленный в соответствии с приложением № 6 к настоящему Положению, передается регулярно в Центральный банк Республики Узбекистан.
(пункт 5.13 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
5.14. В случае возникновения технических сбоев или других причин, препятствующих проведению торгов, торги могут быть приостановлены. Если в течение 30 минут после приостановки торговля не возобновлена, то все сделки за текущий день аннулируются без проведения расчетов, и торги завершаются. Решение о приостановке и об окончании торгов принимается Центральным банком Республики Узбекистан.
(пункт 5.14 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
6. Порядок погашения облигаций
6.1. Погашение Облигаций осуществляется в день погашения с 9.00 до 10.00 по местному времени.
См. предыдущую редакцию.
6.2. Торговая система до начала погашения производит перевод Облигаций Дилеров (Инвесторов) с раздела «блокировано» счета «депо» на раздел «основной» того же счета «депо».
На основании доверенностей Дилеров Центральный банк Республики Узбекистан выставляет в Торговой системе от имени Дилеров заявки соответствующего объема на продажу всех подлежащих погашению в этот день Облигаций по цене, равной номиналу, с «основных» разделов счетов «депо» Дилеров (Инвесторов).
(пункт 6.2 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
6.3. Центральный банк Республики Узбекистан выставляет в Торговой системе заявку на приобретение всего объема погашаемых Облигаций по цене, равной номиналу.
6.4. Торговая система функционирует по тому же регламенту и правилам, которые действуют в отношении операций с Облигациями на вторичном рынке.
См. предыдущую редакцию.
6.5. Облигации, «приобретенные» Центральном банком Республики Узбекистан в процессе погашения, зачисляются на эмиссионный счет «депо» Центрального банка Республики Узбекистан в Депозитарии.
(пункт 6.5 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
7. Порядок размещения облигаций. Аукцион
7.1. Размещение Облигаций осуществляется в форме аукциона, проводимого Центральным банком Республики Узбекистан по поручению Министерства финансов Республики Узбекистан.
Дата аукциона, предельный объем выпуска, место и время проведения аукциона объявляется Центральным банком Республики Узбекистан не позднее чем за 7 календарных дней до его проведения.
См. последующую редакцию.
7.2. После объявления о проведении аукциона по размещению очередного выпуска Облигаций Дилеры начинают собирать заявки от потенциальных покупателей Облигаций. Сбор заявок завершается ко дню проведения аукциона.
См. предыдущую редакцию.
7.3. В день проведения аукциона с 10.00 до 10.30 в месте проведения аукциона Дилеры подают две сводные заявки на покупку Облигаций (далее по тексту — «заявки»), заполненные в двух экземплярах по установленной форме (приложение № 7 к настоящему Положению). Заявки, поданные после 10.30, к рассмотрению не принимаются.
(абзац первый пункта 7.3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Одна из заявок на покупку Облигаций подается Дилером от своего имени и за свой счет (заявка Дилера) и содержит собственное предложение Дилера о покупке Облигаций. Другая сводная заявка на покупку Облигаций подается Дилером за счет Инвесторов (заявка Инвесторов) и объединяет все поданные через него заявки потенциальных Инвесторов.
(абзац второй пункта 7.3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Заявка считается предложением покупателя к Центральному банку Республики Узбекистан о заключении договора купли-продажи Облигаций на указанных в заявке условиях.
См. предыдущую редакцию.
7.4. Сводная заявка (как Дилера, так и Инвесторов) может содержать неограниченное число конкурентных и неконкурентных заявок.
В каждой конкурентной заявке указывается цена, по которой Покупатели готовы купить Облигации, и соответствующее этой цене количество Облигаций. Цена за одну Облигацию устанавливается в процентах от номинальной цены Облигации с точностью до сотых долей процента.
В неконкурентной заявке указывается общее количество Облигаций, которое покупатели готовы приобрести на аукционе на условиях средневзвешенной цены.
(пункт 7.4 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.5. К 10.00 в день проведения аукциона Расчетная система резервирует денежные средства на корреспондентских (текущих) счетах Дилеров в Расчетной системе.
В случае если дата аукциона по новому выпуску Облигаций совпадает с датой погашения предшествующего выпуска, то сумма денежных средств, зарезервированных на счете Дилера в Расчетной системе, суммируется с суммой средств, причитающихся Дилеру от погашения предыдущего выпуска. Полученная сумма является начальным значением денежной позиции каждого Дилера.
Центральным банком Республики Узбекистан для каждого Дилера может быть установлено минимально возможное значение денежной позиции (лимит Дилера).
(пункт 7.5 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
7.6. Уполномоченный представитель Центрального банка Республики Узбекистан проверяет правильность оформления сводных заявок.
(абзац первый пункта 7.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Сводная заявка, заполненная с отступлением от правил оформления, снимается с аукциона.
(абзац второй пункта 7.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
На каждом бланке сводной заявки делается запись, принята заявка или отклонена, и эта запись заверяется подписью представителя Центрального банка Республики Узбекистан.
(абзац третий пункта 7.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Один экземпляр принятой сводной заявки передается Дилеру для ввода в Торговую систему.
(абзац четвертый пункта 7.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.7. Дилер осуществляет ввод принятых заявок в Торговую систему с 10.00 до 11.30 с соблюдением следующих условий:
при приеме конкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения поданной заявки (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается;
при приеме неконкурентной заявки на покупку Облигаций Торговая система уменьшает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, равную номинальной стоимости указанных в заявке Облигаций (включая комиссионное вознаграждение). Если получившийся результат меньше лимита, установленного Центральным банком Республики Узбекистан для данного Дилера, данная заявка к исполнению не принимается;
неконкурентные заявки вводятся в соответствии с лимитом неконкурентных заявок в зависимости от количества ранее введенных конкурентных заявок.
(пункт 7.7 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.8. В течение времени ввода заявок любая заявка Дилера может быть снята самим Дилером. При снятии заявки (конкурентной или неконкурентной) Торговая система увеличивает значение денежной позиции Дилера на сумму денежных средств, необходимую для полного удовлетворения данной заявки.
(пункт 7.8 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.9. Прием и снятие заявок прекращается по истечении времени ввода заявок (в 11.30).
(абзац первый пункта 7.9 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
По окончании ввода заявок каждый Дилер получает у представителя Торговой системы заверенную распечатку реестра введенных заявок (в 2-х экземплярах) и передает ее вместе со своими экземплярами заявок для сверки представителю Центрального банка Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
7.10. Представитель Центрального банка Республики Узбекистан контролирует соответствие информации, введенной в Торговую систему, содержанию поданных заявок.
(абзац первый пункта 7.10 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
При наличии ошибок во введенной информации Дилер обязан повторить процедуру ввода заявок, начиная с действий, предусмотренных в п. 7.7.
(абзац второй пункта 7.10 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
7.11. При отсутствии ошибок в реестре введенных заявок оба экземпляра реестра подписываются представителем Центрального банка Республики Узбекистан и Дилером (по одному для каждой из сторон).
В случае, если заявка Дилера или Инвесторов была введена не полностью, то на экземпляре соответствующей заявки, остающейся у Центрального банка Республики Узбекистан, Дилер ставит свою подпись против каждого не введенного предложения в графе «Снята из-за недостаточности средств на счете Дилера».
См. предыдущую редакцию.
7.12. По итогам сбора заявок формируется сводная ведомость поступивших заявок, оформленная в соответствии с приложением 8 к настоящему Положению. Она подписывается представителем Торговой системы и передается представителем Центрального банка Республики Узбекистан в Министерство финансов Республики Узбекистан вместе с извещением об окончании сбора заявок на аукционе до 13 00.
(пункт 7.12 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.13. До 14.30 Министерство финансов Республики Узбекистан в пределах установленного объема выпуска определяет минимальную цену продажи Облигаций и средневзвешенную цену аукциона и передает Центральному банку Республики Узбекистан поручение на удовлетворение заявок.
(пункт 7.13 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.14. В 15.00 Центральный банк Республики Узбекистан вводит в Торговую систему свою заявку на продажу всего объема выпуска по минимальной цене продажи, определенной Министерством финансов Республики Узбекистан.
(абзац первый пункта 7.14 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Конкурентные заявки удовлетворяются (т. е. заключаются сделки купли-продажи) по ценам, которые в них указаны. При этом конкурентные заявки удовлетворяются в случае, если цены, указанные в них, не ниже минимальной цены продажи.
(абзац второй пункта 7.14 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене удовлетворенных в ходе аукциона конкурентных предложений.
См. предыдущую редакцию.
7.15. До 16.00 каждый Дилер получает у сотрудника Торговой системы выписки из реестра сделок.
(пункт 7.15 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
7.16. В первый рабочий день, следующий за днем проведения аукциона, уполномоченные представители Дилеров после предъявления соответствующих доверенностей получают у Центрального банка Республики Узбекистан под расписку вторые экземпляры сводных заявок, полностью или частично удовлетворенные в ходе аукциона и подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
(пункт 7.16 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
7.17. Удовлетворенные сводные заявки (полностью или частично), подписанные ответственным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан, принимают силу договора купли-продажи Облигаций между Дилером и Центральным банком Республики Узбекистан.
(абзац первый пункта 7.17 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
Договор купли-продажи считается заключенным с момента подписания сводной заявки уполномоченным сотрудником Центрального банка Республики Узбекистан.
(абзац второй пункта 7.17 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
8. Функции Центрального банка Республики Узбекистан на рынке Облигаций
8.1. Центральный банк Республики Узбекистан на рынке Облигаций выполняет функции:
агента Министерства финансов Республики Узбекистан по обслуживанию выпусков Облигаций;
Дилера;
контролирующего органа.
См. предыдущую редакцию.
8.2. Выполняя функции агента Министерства финансов Республики Узбекистан по обслуживанию выпусков, Центральный банк Республики Узбекистан:
устанавливает требования к Торговой системе, Расчетной системе, Депозитарию;
См. последующую редакцию.
заключает договоры с организациями на выполнение функций соответствующих систем;
См. последующую редакцию.
устанавливает требования к Дилерам, а также критерии отбора Дилеров и их количественный состав;
заключает договоры с организациями на выполнение функций Дилеров;
устанавливает правила проведения и проводит аукцион по продаже Облигаций на первичном рынке;
См. последующую редакцию.
хранит глобальные сертификаты о каждом выпуске, в которых указывается государственный регистрационный номер в соответствии с приложением № 9 к настоящему Положению;
См. последующую редакцию.
осуществляет на условиях, согласованных с Министерством финансов Республики Узбекистан, дополнительную продажу на вторичном рынке не проданных на аукционе Облигаций, а также выкуп Облигаций в течение срока их обращения;
осуществляет погашение Облигаций по поручению Министерства финансов Республики Узбекистан в день погашения;
консультирует Министерство финансов по вопросам графика, объемов выпусков и погашения Облигаций с учетом их воздействия на ликвидность банковской системы и приоритетов монетарной политики.
(пункт 8.2 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
8.3. Выполняя функции Дилера, Центральный банк Республики Узбекистан:
обладает правами Дилера и может делегировать эти права своим областным управлениям;
осуществляет торговлю Облигациями на вторичном рынке путем выставления во время торгов заявок на покупку и продажу Облигаций;
осуществляет сбор заявок Инвесторов на покупку или продажу Облигаций на первичном и вторичном рынках, исполняет эти заявки через Торговую систему.
8.4. Выполняя функции контролирующего органа, Центральный банк Республики Узбекистан:
осуществляет контроль за размещением и обращением Облигаций;
См. предыдущую редакцию.
получает информацию о ходе торгов Облигациями, имеющуюся в торговой системе, об остатках на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов в Депозитарии, о движении средств по счетам в Торговой системе;
(абзац третий пункта 8.4 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 8.4 исключен в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
приостанавливает операции любого Дилера с Облигациями при обнаружении в операциях данного Дилера нарушения действующего законодательства и/или настоящего Положения;
не может использовать при осуществлении Центральным банком Республики Узбекистан собственных операций с Облигациями информацию, полученную в ходе контроля за размещением и обращением Облигаций, а также передавать ее третьим лицам;
разграничивает функции контроля за размещением и обращением Облигаций и функций осуществления операций с Облигациями в качестве Дилера между различными подразделениями Центрального банка Республики Узбекистан.
9. Общие принципы бухгалтерского учета по операциям с Облигациями
9.1. Дилеры и Инвесторы учитывают купленные ими за свой счет Облигации на отдельных лицевых счетах по каждому выпуску — по активным балансовым счетам:
для банков: счет 10701 «Правительственные казначейские векселя»;
для небанковских организаций: счет 58 «Краткосрочные финансовые вложения».
См. последующую редакцию.
Каждая Облигация отражается в учете по ее покупной цене в хронологическом порядке приобретения.
См. предыдущую редакцию.
9.2. Учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, заключившим с Дилером договор на обслуживание, осуществляется по суммарной номинальной стоимости на счетах «депо» Инвесторов в Депозитарии, открываемых на основании поручений «депо» данного Дилера.
Дилеры ведут раздельный учет Облигаций, принадлежащих Инвесторам, и Облигаций, принадлежащих самому Дилеру. По Облигациям, принадлежащим Инвесторам, учет ведется раздельно по каждому Инвестору, а внутри него — по выпускам.
Количество Облигаций, купленных Дилером за свой счет, должно совпадать с остатком Облигаций по счету «депо» данного Дилера в Депозитарии.
Количество Облигаций, купленных за счет Инвесторов, с которыми Дилер заключил договоры на обслуживание, должно совпадать с остатком Облигаций по счетам «депо» данных Инвесторов в Депозитарии.
(пункт 9.2 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
9.3. Облигации, купленные Дилерами и Инвесторами, подлежат периодической переоценке. Под переоценкой понимается определение балансовой стоимости Облигаций, которые находятся в портфеле Дилера или Инвестора по состоянию на конец соответствующего рабочего дня.
Переоценка производится путем умножения количества Облигаций, находящихся в портфеле Дилера или Инвестора в момент окончания соответствующего рабочего дня на их «рыночную цену». Под «рыночной ценой» Облигаций понимается средневзвешенная цена аукциона (на первичном рынке) или средневзвешенная цена на торгах Торговой системы за соответствующий день (на вторичном рынке).
9.4. Переоценка Облигации осуществляется Дилерами и Инвесторами-банками в день проведения торгов на вторичном рынке Облигаций или в день проведения аукциона на первичном рынке, вне зависимости от того, проводил ли Дилер или Инвестор-банк операции с Облигациями в этот день. Переоценка Облигаций Инвесторами — небанковскими организациями осуществляется только в день проведения ими операций по покупке или продаже Облигаций — по «рыночной цене» этого дня. В этот день производится переоценка Облигаций всех выпусков, находящихся в портфеле Инвестора — небанковской организации, даже если Инвестор — небанковская организация производил операции только с некоторыми выпусками.
Увеличение балансов стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является доходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет доходов.
Уменьшение балансовой стоимости Облигаций, произошедшее в результате переоценки, является расходом Дилера или Инвестора и подлежит перечислению на его счет расходов.
9.5. Проводки по балансовым счетам Дилеров, отражающие операции с Облигациями, должны осуществляться по выпискам из Торговой системы вне зависимости от того, опротестована ли данная сделка Дилером или нет.
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 9.5 исключен в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
9.6. В случае принятия Центральным банком Республики Узбекистан обязательных или рекомендательных правил учета ценных бумаг в депозитариях Дилеры и Депозитарий должны в течение полугода после этого изменить свои внутренние правила и технику ведения учета Облигаций в соответствии с указанными правилами.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
9.7. Бухгалтерский учет операций с Облигациями в банках осуществляется в соответствии с «Временным порядком бухгалтерского учета по операциям с государственными краткосрочными облигациями в коммерческих банках», зарегистрированным Министерством юстиции за № 523 от 9.11.98 г. и «Положением о бухгалтерском учете операций с ценными бумагами в коммерческих банках», зарегистрированным Министерством юстиции за № 662 от 5.03.99 г.
(глава 9 дополнена пунктом 9.7 в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
10. Состав официальной информации о выпуске, ходе его торговли и порядок ее опубликования
10.1. Объявление о размещении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в приложении № 10 к настоящему Положению.
10.2. Объявление о погашении очередного выпуска составляется по форме, приведенной в приложении № 11 к настоящему Положению.
10.3. По итогам аукциона Центральный банк Республики Узбекистан в срок не позднее 2 следующих рабочих дней подготавливает официальный отчет по форме, приведенной в приложении № 12 к настоящему Положению.
10.4. По итогам торгов в срок не позднее следующего рабочего дня Торговая система подготавливает официальные итоги торгов по форме, приведенной в приложении № 13 к настоящему Положению.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
11. Конфиденциальная информация, поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан при осуществлении им контрольных и надзорных функций
См. предыдущую редакцию.
11.1. По смыслу настоящего Положения конфиденциальной признается вся информация, хранящаяся в Торговой системе, Расчетной системе и Депозитарии и не включенная в состав официальной (в соответствии с разделом 10 настоящего Положения), в том числе поступающая в Центральный банк Республики Узбекистан информация об остатках на счетах «депо» Дилеров и Инвесторов в Депозитарии, об условиях и сторонах конкретных сделок купли-продажи облигаций.
(пункт 11.1 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
11.2. Конфиденциальная информация не подлежит разглашению Центральным банком Республики Узбекистан.
11.3. Разглашением признается передача конфиденциальной информации любым способом любому лицу или группе лиц, не имеющих доступ к этой информации в силу своих служебных обязанностей.
11.4. Не признаются разглашением справки и иные документы, выдаваемые Центральным банком Республики Узбекистан самим организациям, судам, следственным органам, органам арбитража, аудиторским организациям в пределах компетенции последних, а также финансовым органам по вопросам налогообложения.
11.5. Для передачи конфиденциальной информации в Центральный банк Республики Узбекистан для осуществления последним контрольных и надзорных функций организации, выполняющие функции Торговой системы и Депозитария, обязаны получить на это согласие дилеров в договорах с ними на участие в Торговой системе и Депозитарии.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
11.6. Дилеры, в свою очередь, обязаны в договорах на обслуживание с Инвесторами получить их согласие на передачу в Центральный банк Республики Узбекистан указанной информации организациями, выполняющими функции Торговой системы и Депозитария.
(пункт 11.6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11.7 исключен в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
12. Рассмотрение споров
12.1. С целью оперативного рассмотрения споров, возникающих между Дилерами, Торговой системой, Расчетной системой и Депозитарием, Торговая система создает Комиссию в соответствии с устанавливаемыми ею правилами.
См. последующую редакцию.
12.2. Комиссия действует с соблюдением следующих основных принципов:
а) Комиссия принимает к рассмотрению все категории споров, возникающих между субъектами, указанными в п. 12.1, в связи с заключением и исполнением договоров через Торговую систему, Расчетную систему и Депозитарий;
б) рассмотрение указанных споров в литере «а» п. 12.2 осуществляется только при наличии письменного соглашения между сторонами о передаче на ее разрешение спора;
См. предыдущую редакцию.
в) Комиссия должна состоять из представителей Дилеров (по одному от каждого Дилера), представителя Торговой системы, представителя Расчетной системы, представителя Депозитария, представителя Министерства финансов и представителя Центрального банка Республики Узбекистан;
(подпункт «в» пункта 12.2 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
г) в целях классифицированного разрешения споров, принимаемых Комиссией к рассмотрению, члены Комиссии должны обладать необходимыми специальными знаниями в соответствующих областях.
См. последующую редакцию.
12.3. При несогласии с решением Комиссии любая из сторон вправе обратиться в хозяйственный суд.
См. последующую редакцию.
Первый заместитель председателя Центрального банка М. НУРМУРОДОВ
Заместитель министра финансов Э. ГАДОЕВ
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
ПОРЯДОК
формирования регистрационных кодов Дилеров и Инвесторов
1. Порядок присвоения регистрационного кода.
1.1. Каждому Дилеру или Инвестору, осуществляющему операции с Облигациями, присваивается регистрационный код.
1.2. Код Дилера присваивается Центральным банком Республики Узбекистан организации, выполняющей на основании договора с Центральным банком Республики Узбекистан дилерские функции в соответствии с настоящим Положением. Код Дилера может быть изменен или присвоен другой организации только Центральным банком Республики Узбекистан.
1.3. Код Инвестора присваивается Дилером каждому клиенту, заключившему с ним договор на обслуживание на рынке государственных краткосрочных облигаций (ГКО).
2. Регистрационный код Дилера.
2.1. Регистрационный код Дилера состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х6Х7Х8Х9
2.2. Первая группа, Х0, указывает код рынка.
2.3. Вторая группа, Х1Х2Х3Х4, указывает порядковый номер Дилера, присвоенный ему по договору с Центральным банком Республики Узбекистан.
2.4. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, всегда равна 00000.
3. Регистрационный код Инвестора.
3.1. Регистрационный код Инвестора состоит из десяти значащих разрядов, разделенных на три группы: Х0Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9
3.3. Третья группа, Х5Х6Х7Х8Х9, указывает порядковый номер Инвестора, присвоенный ему Дилером при заключении договора на обслуживание.
4. Регистрационный код Центрального банка Республики Узбекистан.
4.1. Регистрационный код Центрального банка Республики Узбекистан — 1000100000.
4.2. Регистрационный код Инвесторов, заключивших с ним договор на обслуживание, равен 10001 Х5Х6Х7Х8Х9, где Х5Х6Х7Х8Х9 — кодируются с п. 3.3 настоящего приложения.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
ПЕРЕЧЕНЬ
обязательных реквизитов в поручении «депо» (к счету ДЕПО)
1. Номер поручения.
2. Дата поручения.
3. Государственный регистрационный номер ценной бумаги.
См. последующую редакцию.
4. Наименование поставщика ценных бумаг (лица, уступающего права на ценные бумаги).
5. *Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
* Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
6. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
7. Код депозитария поставщика.
См. последующую редакцию.
8. Наименование получателя ценных бумаг (лица, приобретающего права на ценные бумаги).
9**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
10. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
11. Код депозитария получателя.
См. последующую редакцию.
12. Количество ценных бумаг.
13. Основание поручения:
вид документа,
номер документа,
дата документа,
место регистрации.
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2а
ПЕРЕЧЕНЬ
обязательных реквизитов в поручении на перевод Облигаций на раздел «Блокировано принятое в залог» счета «депо»
1. Номер поручения.
2. Дата поручения.
3. Реквизиты договора залога (номер, дата).
4. Дата перевода в залог.
5. Дата возврата из залога.
6. Государственный регистрационный номер Облигации.
См. последующую редакцию.
7. Количество Облигаций.
8. Наименование поставщика ценных бумаг (залогодателя).
9*. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
*Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
10. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
11. Код депозитария поставщика.
См. последующую редакцию.
12. Наименование получателя ценных бумаг (залогодержателя).
13**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
** Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код получателя.
14. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
15. Код депозитария получателя.
См. последующую редакцию.
16. Подписи уполномоченных лиц поставщика (залогодателя) и получателя (залогодержателя).
(акт дополнен приложением № 2а в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденными Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2б
ПЕРЕЧЕНЬ
обязательных реквизитов в поручении на перевод Облигаций из раздела «Блокировано принятое в залог» счета «депо»
1. Номер поручения.
2. Дата поручения.
3. Реквизиты договора залога (номер, дата).
4. Дата возврата из залога.
5. Государственный регистрационный номер Облигации.
См. последующую редакцию.
6. Количество Облигаций.
7. Наименование поставщика ценных бумаг (залогодержателя).
8*. Номер счета ДЕПО поставщика ценных бумаг.
*Номер счета «депо» поставщика должен содержать регистрационный код поставщика.
9. Наименование депозитария поставщика ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
10. Код депозитария поставщика.
См. последующую редакцию.
11. Наименование получателя ценных бумаг (залогодателя).
12**. Номер счета ДЕПО получателя ценных бумаг.
** Номер счета «депо» получателя должен содержать регистрационный код получателя.
13. Наименование депозитария получателя ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
14. Код депозитария получателя.
См. последующую редакцию.
15. Подпись уполномоченного лица поставщика (залогодержателя).
(акт дополнен приложением № 2б в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденными Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
ФОРМА
еженедельного представления информации, хранящейся в Депозитарии
Депозитарий предоставляет информацию по состоянию на конец каждой рабочей недели (отдельно по каждому выпуску Облигаций).
См. последующую редакцию.
1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилерами.
2. Общее количество Облигаций, принадлежащих Дилерам.
3. Список Инвесторов с указанием:
а) кода Инвестора;
б) количества принадлежащих ему Облигаций на разделах счета «депо».
4. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций Инвестора на счет Инвестора без совершения сделки в соответствии с п. 3.5 Положения, с указанием:
См. последующую редакцию.
а) кода Инвестора;
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» Инвестора.
5. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций на раздел «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера (Инвестора) без совершения сделки в соответствии с п. 3.4 Положения, с указанием:
См. последующую редакцию.
а) номера счета «депо» поставщика (залогодателя);
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» получателя (залогодержателя).
6. Список поручений «депо», переданных Дилером в Депозитарий для перевода Облигаций из раздела «Блокировано принятое в залог» счета «депо» Дилера (Инвестора) без совершения сделки в соответствии с п. 3.4 Положения, с указанием:
См. последующую редакцию.
а) номера счета «депо» поставщика (залогодержателя);
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» получателя (залогодателя).
7. Информацию о переводах Облигаций на субсчет «блокировано для торгов» в соответствии с п. 3.10 Положения с указанием:
а) номера счета «депо» залогодержателя;
б) количества переведенных Облигаций (отдельно по выпускам);
в) номера счета «депо» залогодателя;
г) даты перевода.
8. Информацию о движении Облигаций на разделах «Блокировано по сделке РЕПО» и «Блокировано по аресту».
(приложение № 3 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
ФОРМА
ежемесячного представления информации Дилерами
Отчетным периодом является период, начинающийся с первого понедельника предыдущего месяца и заканчивающийся последним рабочим днем перед первым понедельником текущего месяца. Дилеры представляют информацию за отчетный период (отдельно по каждому выпуску Облигаций) не позднее первого вторника этого месяца.
1. Общее количество Облигаций, принадлежащих Инвесторам, обслуживаемым Дилером.
2. Список Инвесторов с указанием:
а) кода (№ счета) Инвестора (по кодификации Дилера);
б) реквизитов Инвестора, включая полное наименование, статус (в соответствии с Законом «О предприятиях в Республике Узбекистан»), юридический и почтовый адрес, расчетный счет;
См. последующую редакцию.
в) количества принадлежащих Инвестору Облигаций на начало и конец отчетного периода;
г) количества проданных и купленных Облигаций Инвестором за отчетный период;
д) количества сделок, совершенных Дилером по поручению Инвестора за отчетный период;
е) количества списанных и зачисленных Облигаций на счет Инвестора без совершения сделок, в соответствии с п. 3.5 Положения.
(приложение № 4 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
ВЫПИСКА
из реестра сделок
день, число/месяц/год
день, число/месяц/год
| | | | | | | | | | |
| Дилер:______________________ | | | | | | | |||
|
№№ |
Номер |
Время |
Вид, |
Кол-во |
Цена |
Номер |
Клиент |
Сумма посделке |
Сумма комиссии |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
| Код Ценной бумаги_______________ | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| итого куплено | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| итого продано Код Ценной бумаги_______________ | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| итого куплено | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| итого продано | |||||||||
| | | | | | | | | | |
| Всего: | | | | | | | |||
| | | | | | | | | | |
| | Маклер УзРВБ | | | | | Подпись / Ф.И.О/ | |||
| | Дилер |
| | | | Подпись / Ф.И.О/ | |||
Колонка 2 — номер сделки в Торговой системе;
Колонка 3 — время заключения сделки;
Колонка 4 — вид сделки («к» — покупка, «п» — продажа);
Колонка 5 — количество проданных или купленных ценных бумаг;
Колонка 6 — цена сделки в процентах от номинала;
Колонка 7 — номер заявки в Торговой системе;
Колонка 8 — наименование Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);
Колонка 9 — сумма сделки в сумах;
Колонка 10 — сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ
в колонке 9 сумма указывается со знаком «+», если она подлежит зачислению на счет Дилера или со знаком «—», если она подлежит списанию со счета Дилера.
В строке ИТОГО указывается арифметическая сумма колонок 9 и 10.
(приложение № 5 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 6
РЕЕСТР сделок
день, число/месяц/год
|
№№ |
Номер |
Время |
Вид |
Кол-во |
Цена |
Номер |
Клиент |
Сумма по |
Сумма | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 | ||
| Код Ценной бумаги_____________ | | | | | |||||||
| | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | ||||||
| по выпуску ............. | |||||||||||
| Код Ценной бумаги_____________ | |||||||||||
| | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | | | | | ||
| | | | | | | | | | | ||
| по выпуску ............. | |||||||||||
| ВСЕГО................._____________________________________________________________________________ | |||||||||||
|
|
Подпись/Ф.И.О./ | ||||||||||
|
| | | | | | | | | ||
Колонка 2 — номер сделки в Торговой системе;
Колонка 3 — время заключения сделки;
Колонка 4 — вид сделки;
Колонка 5 — количество проданных или купленных ценных бумаг;
Колонка 6 — цена сделки в процентах от номинала;
Колонка 7 — номер заявки в Торговой системе;
Колонка 8 — наименование Клиента Дилера (при заключении сделки по поручению Клиента);
Колонка 9 — сумма сделки в сумах;
Колонка 10 — сумма комиссионных в сумах за услуги УзРВБ.
(приложение № 6 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 7
БЛАНК
заявки на приобретение Облигаций
Заявка удовлетворена по цене не ниже ____________________________процентов от номинала на сумму | ||
|
_______________________________________________________ (__________________________________ | ||
М.П. |
|
|
«____»______________________199__г. |
| |
| __________________________________________________________________________________________ | ||
| Экземпляр № |
Код Покупателя* |
|
ЗАЯВКА приобретения Государственных краткосрочных облигаций (выпуск №______, дата погашения «___»_______________________199__г.) | ||
|
| ||
|
именуемый в дальнейшем « Покупатель », выражает готовность купить на аукционе | ||
* Для заявок, поданных за счет Инвесторов, пять последних цифр кода Покупателя равны 99999; | ||
| Для заявок, поданных за счет Дилера, пять последних цифр кода Покупателя равны 00000. | ||
М.П. |
| Подписи: |
| | | «___»___________________199_ г. |
| Заявка принята на аукцион:____________________________________________________________ | ||
См. предыдущую редакцию.
УСЛОВИЯ приобретения
государственных краткосрочных облигаций
выпуска № _______ (погашение «_» ______199_г.)
выпуска № _______ (погашение «_» ______199_г.)
|
Наименование инвестора |
Цена |
Количество, шт. |
Стоимость приобретаемых облигаций,1 сум, тийин |
Комиссионные,2 сум, тийин |
Размер резервируемых средств с учетом комиссии (нарастающий итог)сум, тийин |
Снята из-за недостаточности средств 3 |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
| неконкурентные | ||||||
| | | | | | | |
| конкурентные | ||||||
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|
................ | ||||||
| | | | | | | |
| | | | | | | |
|
|
| | |
|
| |
| | | | | «_____»__________199_г. |
| |
1 — в колонке 4 указывается:
для неконкурентных заявок — номинальная цена облигаций в сумах* на колонку 3;
для конкурентных заявок — цена покупки в сумах* на колонку 3.
2 — в колонке 5 указывается:
(колонка 4* ставку комиссии).
3 — заполняется в случае недостаточности средств на счете Дилера для оплаты данного предложения.
Примечания:
1. Колонка 1 заполняется в приложении к Сводной заявке Инвесторов.
2. Печать и подпись ставятся на каждом листе приложения к бланку Сводной заявки.
(второй лист приложения № 7 в редакции изменений и дополнений № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденных Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 8
СВОДНЫЙ РЕЕСТР
заявок, принятых на аукцион
день/число/ месяц/год
день/число/ месяц/год
Код ценной бумаги______________________________________________________ | ||||||||
| Объем неконкурентных заявок ________________________________________________________штук | ||||||||
|
Цена |
Количество |
Объем конкурентных заявок в сумах (нараст. |
Объем неконкурентных заявок в сумах (нараст. |
Средневзвешенная цена аукциона * % |
Доходность в % (средневзвешенное значение) |
Общий объем размещения в сумах (нараст. итог) |
Общий объем погашения в сумах (нараст. |
Доход инвесторов (расход бюджета) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| |
................... |
| | | | |||
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| | | | | | | | | |
| Итого конкурентных заявок ______________________________________________________________штук | ||||||||
| * В колонке «средневзвешенная цена аукциона» в каждой строке указывается возможная средневзвешенная цена всех удовлетворенных заявок в случае, если цена (колонка 1) соответствующей строки будет установлена Министерством финансов в качестве минимальной цены продажи облигаций. | ||||||||
От УзРВБ |
|
__________________/ |
/ |
| | | | |
ПРИЛОЖЕНИЕ № 9
Государственный регистрационный номер выпуска
См. последующую редакцию.
1. Каждому выпуску Облигаций Республики Узбекистан присваивается государственный регистрационный номер.
См. последующую редакцию.
2. Государственный регистрационный номер состоит из девяти значащих разрядов: Х1Х2Х3Х4Х5Х6Х7Х8Х9.
См. последующую редакцию.
3. Первый разряд (ХI) — цифра «2» указывает на вид ценной бумаги — долговое обязательство.
4. Второй разряд (Х2) указывает на тип ценной бумаги:
«1» — для трехмесячных государственных облигаций;
«2» — для шестимесячных государственных облигаций;
«3» — для девятимесячных государственных облигаций.
См. предыдущую редакцию.
«4» — для двенадцатимесячных государственных облигаций».
(пункт 4 приложения № 9 дополнен абзацем пятым в соответствии с изменениями и дополнениями № 1 в Положение об обслуживании и обращении выпусков государственных краткосрочных облигаций, утвержденными Правлением Центрального банка Республики Узбекистан от 20 ноября 1999 г. № 218-1 (рег. № 552-1 от 11.05.2000 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2000 г., № 9)
5. Третий, четвертый и пятый разряды (Х3Х4Х5) — указывают порядковый номер выпуска данного типа.
6. Шестой, седьмой и восьмой разряды (Х6Х7Х8) — буквы «UMF» («UZBEKISTAN MINISTRI OF FINANCE») — указывают на эмитента.
7. Девятый разряд (Х9) — буква «S» — свидетельствует о том, что ценная бумага является государственной.
8. При использовании данного государственного регистрационного номера в международных операциях как номера ISIN к номеру слева от него добавляется двухразрядный префикс, а справа — контрольный разряд — в соответствии с международным стандартом ISO 6166
См. последующую редакцию.
Пример: первый выпуск трехмесячных облигаций будет иметь номер «21001UMFS».
ПРИЛОЖЕНИЕ № 10
ОБЪЯВЛЕНИЕ
о размещении очередного выпуска
Настоящим Центральный банк Республики Узбекистан действует на основании договора № ____от «__»________199_г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проведении «___»_______199_г. аукциона по продаже очередного выпуска государственных краткосрочных облигаций:
См. последующую редакцию.
а) № выпуска;
б) Объем выпуска ______________миллионов сум.;
в) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.;
г) Дата погашения облигаций «___»___________199_г.;
См. последующую редакцию.
д) Круг потенциальных покупателей _______________;
е) Максимальный размер неконкурентной заявки _______.
Аукцион состоится в г. Ташкенте «___»______________199_г. в ____час ______мин. по адресу: _______________________.
См. последующую редакцию.
Лицам и организациям, желающим приобрести облигации данного выпуска и имеющим право на это в соответствии с условиями выпуска, следует обратиться к любому из перечисленных ниже дилеров:
|
№№ п/п |
Дилер |
Адрес, телефон |
| | | |
ПРИЛОЖЕНИЕ № 11
Объявления
о погашении очередного выпуска
Настоящим Центральным банком Республики Узбекистан, действуя на основании договора № _____ от «__»_______199__г. между Министерством финансов Республики Узбекистан и Центральным банком Республики Узбекистан, объявляет о проводимом «___»____________199__г. погашении выпуска государственных краткосрочных Облигаций:
См. последующую редакцию.
а) № выпуска _____________;
б) объем выпуска ____________миллионов сум;
в) Номинальная стоимость облигаций составляет 1000 (одна тысяча) сум.
Погашение состоится в г. Ташкенте «___»_____________199__г. в ___ час ._____мин. По адресу: ____________________________.
См. последующую редакцию.
Средства, полученные при погашении облигаций выпуска № _____, могут быть использованы для приобретения облигаций выпуска № _______.
По вопросам, связанным с погашением, следует обращаться к дилерам, с которыми у владельцев облигаций заключен договор на обслуживание.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 12
Официальный отчет об итогах аукциона
Официальный отчет об итогах аукциона по размещению выпуска государственных краткосрочных облигаций (выпуск ХХХХХ, срок ХХХ дней) содержит следующую информацию:
1. Дата и место проведения.
2. Количество организаций, принявших участие в аукционе.
3. Количество поданных заявок и общий денежный объем заявок.
4. Диапазон цен в поданных заявках.
5. Величина минимальной и средневзвешенной цен продажи Облигаций.
6. Количество удовлетворенных заявок и их процент к общему числу.
7. Количественный объем проданных облигаций.
8. Доходность по средневзвешенной и минимальной ценам.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 13
Биржевая информация
число/месяц/год
число/месяц/год
|
Регистрационный |
Дата погашения |
Номинал |
Оборот |
Оборот |
Цена сделок |
Цена заявок |
Котировка | ||||
|
средневзвешен. |
миним. |
максим. |
миним |
максим. |
продать |
купить | |||||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
7 |
8 |
9 |
10 |
11 |
12 |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | |
..................... |
| | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | |
От УзРВБ ________________________________/ |
/ |
| | | | | | | |||
См. последующую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 14
Обязательства
Дилера по итогам вторичных торгов
число/месяц/год
число/месяц/год
|
Код |
Вид |
Сумма |
Оборот (дебет) |
Оборот (кредит) |
комиссия |
| | |
(сум) |
(сум) |
(сум) |
(сум) |
|
1 |
2 |
3 |
4 |
5 |
6 |
| От УзРВБ _____________________________________/ / |
| | | ||
| От Дилера____________________________________/ / |
| | | ||
