|
Акт утратил силу 22.09.2024
|
Акт на состоянии 02.04.1997
Перейти на действующую версию |
«УТВЕРЖДЕН»
Первый заместитель председателя
Госкомимущества Республики
Узбекистан
А. Абдукадыров
от 31 марта 1997 г.
ПОРЯДОК
Выпуска и обращения производных ценных бумаг
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 2 апреля 1997 г. Регистрационный № 320]
Комментарий LexUzНастоящий Порядок будет выведен из государственного реестра с 22 сентября 2024 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 19 июня 2024 года № 12-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из Государственного реестра ведомственных нормативно-правовых актов» (рег. № 3521 от 20.06.2024 г.).
I. Общие положения
1.1. Настоящий Порядок разработан в соответствии с законами Республики Узбекистан «О ценных бумагах и фондовой бирже», «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», а также законодательством Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг и регулирует порядок выпуска и обращения производных ценных бумаг (в основе которых лежат ценные бумаги акционерных обществ) на территории Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
1.2. Для целей настоящего Порядка используются следующие понятия:
производные ценных бумаг (ПЦБ) –– ценные бумаги, доход (убытки) которых зависит от значений одного или нескольких рыночных показателей (индексов), являющихся их базисным активом;
опцион –– договор, дающий право его владельцу приобрести ценные бумаги по оговоренной в контракте цене в установленный срок;
фьючерс –– ценная бумага (контракт), удостоверяющая безусловное обязательство на покупку или продажу определенных ценных бумаг и иных финансовых инструментов по установленной в контракте цене на определенную в будущем дату;
базисный актив –– ценные бумаги акционерных обществ, лежащие в основе ПЦБ и обращающиеся на рынке ценных бумаг Узбекистана;
срок действия ПЦБ –– период (или конкретная дата), в течение которого держатель ПЦБ может реализовать свое право покупки или продажи базисного актива;
покупатель (держатель) ПЦБ –– лицо, приобретающее право (или обязательство) продажи или покупки базисного актива;
продавец ПЦБ –– лицо, берущее на себя обязательство поставить или принять базисный актив по требованию покупателя ПЦБ;
глобальный сертификат –– документ, оформляющий весь выпуск ПЦБ (или его часть) в безналичной форме и хранящийся в депозитарии, включающий в себя все реквизиты, требуемые для единичного сертификата, перечень общих условий эмиссии и обращения данного выпуска ПЦБ;
Центр –– Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Госкомимущества Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
II. Порядок выпуска и обращения ПЦБ
2.1. К выпуску в обращение на территории Республики Узбекистан допускаются только те ПЦБ, проспект эмиссии которых прошел государственную регистрацию и получил в установленном порядке регистрационный номер.
См. последующую редакцию.
2.2. ПЦБ могут выпускаться:
в наличной или безналичной форме (безналичные выпуски оформляются глобальными сертификатами);
именными или на предъявителя.
ПЦБ подразделяются на классы и серии.
2.2.1. Класс –– это ПЦБ одного вида, в основе которых лежит один и тот же базисный актив.
2.2.2. Серия –– это ПЦБ одного класса с одинаковыми ценами исполнения и сроками действия.
См. последующую редакцию.
2.3. Эмитентом является юридическое лицо, выпускающее ПЦБ и несущее от своего имени обязательства по ним перед держателями ПЦБ. Эмиссия варрантов (согласно пункту 2.10 настоящего Порядка) может осуществляться тем юридическим лицом, которое одновременно эмитирует ценные бумаги, лежащие в основе варранта.
2.4. Срок исполнения обязательства, выраженного ПЦБ, не может превышать срок действия базисного актива.
2.5. Спецификация базисного актива ПЦБ должна содержать следующую информацию:
вид (тип, категория) ценной бумаги;
номинал ценной бумаги;
цена за единицу;
количество;
эмитент;
общая стоимость;
иные характеристики, в зависимости от вида ценных бумаг.
ВЫПУСК ОПЦИОНОВ
2.6. Опционы могут удостоверять право на покупку или продажу как выпущенных ранее собственных ценных бумаг эмитента опционов, так и ценных бумаг третьих лиц. Держатель опциона может как использовать свое право на покупку (продажу), так и отказаться от него.
2.7. Выпуск опционов, базисным активом которого являются впервые эмитируемые ценные бумаги, не допускается (кроме варрантов).
2.7.1. Опцион на продажу (пут-опцион) –– дает право держателю опциона на продажу базисного актива в будущем, в соответствии с указанной в ПЦБ спецификацией базисного актива.
2.7.2. Опцион на покупку (колл-опцион) –– дает право на покупку базисного актива в будущем, на определенных в ПЦБ условиях.
2.8. Цена опциона, называемая премией, выплачивается покупателем продавцу в соответствии с договором купли-продажи опциона.
2.9. Опцион должен содержать следующие обязательные реквизиты (приложение № 1):
наименование «опцион на покупку» или «опцион на продажу»;
дату и номер государственной регистрации;
дату выписки опциона;
наименование, адрес и банковские реквизиты эмитента опциона;
обязательство эмитента продать (для опциона на покупку) или купить (для опциона на продажу) базисный актив;
срок действия или дата исполнения опциона;
спецификация базисного актива;
подпись и печать эмитента.
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
2.10. Особой разновидностью опциона является варрант, который удостоверяет право его держателя на покупку в течение определенного периода времени (либо в конкретный день) ценных бумаг, впервые выпускаемых эмитентом варрантов. Выпуск варрантов, привязанных к ценным бумагам, осуществляется вместе с ценными бумагами, составляющими базисный актив. При этом один выпуск ценных бумаг, являющихся базисным активом варранта, сопровождается только одним выпуском варрантов.
2.11. Запрещается выпуск варрантов:
по уже эмитированным ценным бумагам, находящимся в собственности третьих лиц или выкупленным самим эмитентом;
с ценой базисного актива ниже номинала ценных бумаг (кроме облигаций).
2.12. Эмитенты варрантов обязаны обеспечить для первых держателей варрантов равные ценовые условия их приобретения, что означает установление единой цены, удостоверенной варрантами, по которой держатели варрантов имеют право приобретать ценные бумаги. При этом, цена размещения ценных бумаг для держателей варрантов может отличаться от цены размещения инвесторам, не владеющим варрантами.
2.13. Варрант должен содержать следующие обязательные реквизиты (приложение № 2):
наименование «варрант»;
дату и номер государственной регистрации;
дату выписки варранта;
наименование, адрес и банковские реквизиты эмитента варранта;
обязательство эмитента продать базисный актив;
срок действия или дату исполнения варранта;
спецификацию базисного актива;
наименование покупателя варранта (для именного варранта);
подпись и печать эмитента варранта.
См. последующую редакцию.
ВЫПУСК ФЬЮЧЕРСОВ
2.14. Выпуск фьючерсов, базисным активом которого являются впервые эмитируемые ценные бумаги, не допускается. Фьючерсы могут удостоверять обязательство на покупку или продажу как выпущенных ранее собственных ценных бумаг эмитента фьючерсов, так и ценных бумаг третьих лиц.
2.15. Фьючерсы обязательны для исполнения либо поставкой ценных бумаг, либо продажей для дальнейшего обращения (обратная сделка).
2.16. Фьючерс должен содержать следующие обязательные реквизиты (приложение № 3):
наименование «фьючерс»;
дату и номер государственной регистрации;
дату выписки фьючерса;
вид фьючерса (на покупку или продажу);
наименование, адрес и банковские реквизиты эмитента фьючерса;
обязательство эмитента продать (купить) базисный актив;
дату исполнения фьючерса;
спецификацию базисного актива;
подпись и печать эмитента фьючерса.
См. последующую редакцию.
III. Государственная регистрация ПЦБ
3.1. Государственная регистрация проспекта эмиссии ПЦБ производится Центром в случае, если общая стоимость базисного актива равна или выше 1 млн. сумов.
См. последующую редакцию.
3.2. В остальных случаях государственная регистрация проспекта эмиссии ПЦБ производится территориальными отделами Центра в Республике Каракалпакстан, г. Ташкенте и областях Республики Узбекистан. Последующий выпуск ПЦБ регистрируется в том органе, где эмитент проходил первичную регистрацию.
См. последующую редакцию.
3.3. Решение о выпуске ценных бумаг принимается органом управления эмитента ПЦБ, который имеет на то полномочия, согласно действующему законодательству и уставу. Этим же органом должны быть утверждены проспект эмиссии ПЦБ, определены порядок и сроки осуществления мероприятий, связанных с выпуском.
См. последующую редакцию.
3.4. Для проведения регистрации проспекта эмиссии ПЦБ в соответствующие регистрирующие органы представляются следующие документы:
заявление о регистрации проспекта эмиссии ПЦБ;
нотариально заверенные копии учредительных документов (включая дополнения и изменения к ним);
копия свидетельства о государственной регистрации эмитента ПЦБ в уполномоченных государством органах управления;
решение органа управления эмитента о выпуске ПЦБ;
проспект эмиссии ПЦБ;
образцы выпускаемых ПЦБ в двух экземплярах.
См. последующую редакцию.
3.5. Проспект эмиссии ПЦБ должен содержать следующую информацию:
полные сведения об эмитенте, его учредителях (акционерах);
бухгалтерский баланс эмитента ПЦБ и отчет о финансовых результатах за последний год;
количество ПЦБ в выпуске;
порядок выпуска и обращения ПЦБ;
спецификацию базисного актива;
обязанности эмитента перед держателями ПЦБ;
права держателей ПЦБ.
3.6. В случае, если эмитентом ПЦБ является коммерческий банк, то проспект эмиссии ПЦБ должен быть предварительно согласован с Центральным банком Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
3.7. Регистрирующий орган вправе отказать в регистрации проспекта эмиссии ПЦБ, в следующих случаях:
условия выпуска и обращения ПЦБ противоречат настоящему Порядку и/или действующему законодательству;
при неполноте или несоответствии сведений, содержащихся в проспекте эмиссии ПЦБ, требованиям настоящего Порядка;
отсутствуют четкие указания на место, срок (период) и порядок применения прав по ПЦБ держателем;
условия выпуска и обращения ПЦБ не соответствуют спецификациям базисного актива;
эмитент приступил к реализации ПЦБ до регистрации их проспекта эмиссии.
См. последующую редакцию.
3.8. Государственная регистрация проспекта эмиссии ПЦБ (кроме фьючерсов) должна быть произведена в срок не позднее 15 дней с момента подачи заявления с приложением документов, оформленных надлежащим образом. Регистрация фьючерсов должна быть осуществлена в 7-дневный срок.
См. последующую редакцию.
3.9. Должностные лица эмитента, подписавшие проспект эмиссии ПЦБ, несут установленную законодательством ответственность за достоверность данных, содержащихся в них.
См. последующую редакцию.
3.10. Регистрирующий орган отвечает за полноту и достоверность сведений, представленных в зарегистрированном проспекте эмиссии ПЦБ, а также осуществляет контроль за соблюдением правил выпуска ПЦБ, установленных законодательством и настоящим Порядком.
См. последующую редакцию.
3.11. При рассмотрении по существу представленных документов работники регистрирующего органа должны проанализировать:
полноту и достоверность представленных в проспекте эмиссии ПЦБ сведений;
наличие в представленных документах сведений, позволяющих сделать вывод о противоречии условий выпуска ПЦБ действующему законодательству;
соответствие текстовой части проспекта эмиссии ПЦБ и данных учредительных документов, балансов и отчетов.
См. последующую редакцию.
3.12. При отсутствии замечаний к представленным документам эмитенту должно быть выдано свидетельство, подтверждающее факт государственной регистрации проспекта эмиссии ПЦБ, с указанием даты и кода государственной регистрации.
См. последующую редакцию.
3.13. Наряду с указанным свидетельством, эмитент получает на руки один экземпляр (прошнурованного и скрепленного печатью регистрирующего органа) проспекта эмиссии ПЦБ со штампом «ЗАРЕГИСТРИРОВАНО».
См. последующую редакцию.
3.14. После регистрации проспекта эмиссии опционов эмитент:
в 2-месячный срок заказывает и изготавливает опционы (в т. ч. варранты), согласно утвержденным регистрирующим органом образцом опционов;
публикует в прессе проспект эмиссии опционов (варрантов).
Эмитент должен обеспечивать равную информированность всех потенциальных покупателей ПЦБ данного выпуска.
См. последующую редакцию.
3.15. Регистрация выпуска варрантов осуществляется эмитентом одновременно с регистрацией выпуска ценных бумаг, по которым они выпускаются, в сроки и порядке, установленные действующим законодательством.
См. последующую редакцию.
3.16. Для регистрации проспекта эмиссии фьючерсов на покупку эмитент обязан представить дополнительно справку о депонировании для этих целей 20% от суммы базисного актива на своем счету в расчетно-клиринговой организации.
См. последующую редакцию.
3.17. Эмитент может по согласованию с уполномоченным органом государственной регистрации включать в ПЦБ иные дополнительные условия и реквизиты, не противоречащие содержанию обязательных реквизитов, действующему законодательству и настоящему Порядку.
3.18. Бланки ПЦБ должны удовлетворять всем требованиям, предъявляемым к бланкам ценных бумаг, и обладать необходимыми степенями защиты от подделки (за исключением фьючерсов). Бланки ПЦБ —опционов и варрантов изготавливаются предприятиями, имеющими лицензию Центрального банка Республики Узбекистан на производство бланков ценных бумаг.
IV. Обращение ПЦБ
4.1. Обращение опционов (в т. ч. варрантов) осуществляется как на биржевом, так и на внебиржевом рынках. Операции с фьючерсами могут совершаться только на биржевом рынке ценных бумаг.
4.2. ПЦБ могут отчуждаться на основании договоров купли-продажи и иных договоров в соответствии с действующим законодательством. Данные о покупателе ПЦБ и дата выписки заполняются при совершении первой сделки.
См. последующую редакцию.
4.3. Переуступка права требования по ПЦБ в безналичной форме оформляется соответствующими записями по счетам депо депозитария на основании поручения держателя ПЦБ.
См. последующую редакцию.
4.4. Переуступка права требования по бланковым ПЦБ на предъявителя осуществляется непосредственной передачей ПЦБ.
См. последующую редакцию.
4.5. Дальнейшая (после первой сделки) переуступка права требования по бланковым именным ПЦБ оформляется на оборотной стороне этой ПЦБ либо на дополнительных листах –– аллонжах, которые должны быть пронумерованы и подшиты. При этом между лицом, уступающим свои права (цедентом) и лицом, приобретающим свои права (цессионарием) должно быть заключено двустороннее соглашение (цессия). Цессия подписывается уполномоченными лицами и скрепляется печатью (для юридического лица). Пример оформления цессии приведен в приложении № 4.
См. последующую редакцию.
4.6. Продавец ПЦБ обязан заключить с держателем ПЦБ договор на продажу указанного в нем базисного актива, при предъявлении последним ПЦБ на покупку, или договор на покупку базисного актива — при предъявлении ПЦБ на продажу, в срок, указанный в ПЦБ.
4.7. Эмитент ПЦБ имеет право отказать держателю ПЦБ в реализации права, заключенного в ПЦБ, если последний использовал свое право (предъявил ПЦБ эмитенту) позже указанного в ПЦБ срока.
4.8. Заключение договора купли-продажи базисного актива на иных условиях, по сравнению с указанными в ПЦБ, не является исполнением обязательства, выраженного ПЦБ.
4.9. Запрещается:
купля-продажа ПЦБ в рассрочку;
продажа ПЦБ, не являющихся собственностью продавца, в момент оформления сделки (цессии);
продажа ПЦБ в день истечения их срока действия.
V. Отчетность и ответственность
5.1. Эмитент ПЦБ и инвестиционные институты, производящие по соглашению с эмитентом продажу ПЦБ их первым владельцам, обязаны обеспечить каждому покупателю возможность ознакомиться с условиями выпуска и обращения до момента покупки этих бумаг.
См. последующую редакцию.
5.2. Центр обеспечивает текущий контроль за ходом эмиссии зарегистрированных ПЦБ с целью недопущения нарушений действующего законодательства об обращении ценных бумаг и настоящего Порядка.
См. последующую редакцию.
5.3. Расчетно-клиринговая организация несет ответственность за предоставление неверной информации о депонировании денежных средств, составляющих 20% стоимости базисного актива фьючерса.
См. последующую редакцию.
5.4. Эмитент и держатель ПЦБ обязаны предоставлять Центру в указанный срок запрашиваемую информацию о состоянии выпуска (обращения) ПЦБ.
См. последующую редакцию.
5.5. За невыполнение, неполное и/или несвоевременное выполнение требований настоящего Порядка, а также в случае нарушения действующего законодательства, эмитент и держатель ПЦБ несут ответственность в установленном порядке.
5.6. Признать утратившими силу Положение «Об опционе Госкомимущества на продажу доли государственной собственности, а также долей, предназначенных для свободной продажи и реализации смежникам», зарегистрированное Министерством юстиции под № 110 от 24.10.1994 г.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
|
ОПЦИОН | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___»__________ 19___ г. |
серия _____________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
|
обязуется продать* | |
|
_____________________________________________________________________________ (наименование, адрес, банковские реквизиты покупателя опциона) | |
| или его правопреемнику** следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество ______________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «___»________________ 199__ г. Подписи эмитента: Руководитель предприятия _____________________________ МП. Главный бухгалтер ____________________________________ | |
| | |
* Наименование, адрес и банковские реквизиты покупателя опциона указываются в именном опционе.
** Переуступка прав (цессия) оформляется на оборотной стороне именного опциона, либо на дополнительном листе — аллонже.
|
ОПЦИОН | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___» ___________ 19__ г. |
серия ______________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| обязуется купить у | |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| или его правопреемника следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество _________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «___»_______________ 199__ г. Подписи эмитента: Руководитель предприятия _________________________ МП. Главный бухгалтер _________________________________ | |
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
|
ВАРРАНТ | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___»___________ 19__ г. |
серия ____________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| обязуется продать | |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| или его правопреемника следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество _________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «__»_______________ 199__ г. Подписи эмитента: Руководитель предприятия _________________________МП. Главный бухгалтер _________________________________ | |
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
|
ФЬЮЧЕРС на продажу | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___»___________ 19__ г. |
серия ____________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| обязуется продать | |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| или его правопреемника следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество _________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «__»_______________ 199__ г. Подписи эмитента: (Руководитель предприятия) _________________________ МП. (Главный бухгалтер) _________________________________ | |
|
ФЬЮЧЕРС на покупку | |
| дата и номер государственной регистрации дата выписки «___»___________ 19__ г. |
серия ____________ |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| обязуется купить у | |
|
_____________________________________________________________________________ | |
| или его правопреемника следующий вид ценных бумаг: вид (тип, категория) ценной бумаги _________________________________________________ номинал ______________________________________________________________________ цена 1 шт. _____________________________________________________________________ количество _________________________ шт. эмитент ______________________________________________________________________ общая стоимость _______________________________________________________________ в следующий срок: (дата) «__»_______________ 199__ г. Подписи эмитента: Руководитель предприятия _________________________ МП. Главный бухгалтер _________________________________ | |
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
|
ЦЕССИЯ №____ | |
| № Договора купли-продажи_______________ от «____»____________ 19___г. |
от «___» __________ 19__ г. |
|
_____________________________________________________________________________ | |
|
переуступает, а_________________________________________________________________ | |
| №___ серии ______ | |
| Подписи цедента: ______________________________ руководитель (имя) _____________________________ главный бухгалтер (для организ.) |
Подписи цессионария |
|
М.П. |
М.П. |
