Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document element«УТВЕРЖДАЮ»
Первый заместитель
председателя Госкомимущества
Республики Узбекистан
А.М. АБДУКАДЫРОВ
10 февраля 1997 г.
«СОГЛАСОВАНО»
заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
11 февраля 1997 г.
заместитель
министра финансов
Республики Узбекистан
Ш.Ю. АБДУЛЛАЕВ
11 февраля 1997 г.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementТиповой контракт
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА С ДЕПОЗИТАРИЕМ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 26 февраля 1997 г. Регистрационный № 309]
Комментарий LexUzSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
г. ____________________ |
«___»______________ 199__ г. |
|
| |
|
далее именуемый — ИФ, действующий на основании Устава, с одной стороны, в лице __________ | |
| |
(фамилия, имя, отчество, должность) |
| заключили настоящий контракт о нижеследующем: | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementI. ПРЕДМЕТ КОНТРАКТА
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. ИФ поручает, а Депозитарий обязуется осуществлять операции по учету и хранению ценных бумаг, выпущенных и принадлежащих ИФу, а также ведение реестра акционеров в соответствии с настоящим контрактом и законодательством Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementII. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ ДЕПОЗИТАРИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Депозитарий обязан:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдля осуществления контроля движения средств ИФа:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподписывать платежные поручения по переводу средств ИФа, подписанного уполномоченными представителями управляющей компании.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий может подписать такое платежное поручение только при получении доказательства того, что данный платеж необходим для одной из следующих целей:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementа) выплата дивидендов акционерам ИФа в соответствии с решением общего собрания акционеров ИФа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementб) оплата покупки ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв) выплата вознаграждения управляющей компании или депозитарию в соответствии с контрактами об управлении и депозитарном обслуживании;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг) оплата расходов, связанных с оплатой профессиональных услуг, а также расходы, понесенных ИФом за:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвнесение изменений в устав ИФа или в другие контракты, связанные с осуществлением деятельности ИФа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрацию выпуска акций ИФа, услуги по котировке и оплате брокерских услуг, а также за рекламу;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementналоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением подоходных налогов, подлежащих оплате управляющей компанией или удержанных с нее в отношении платы за управление или премиальных), включая расходы по расчету налогов, юридическому и бухгалтерскому анализу;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвознаграждение членов наблюдательного совета ИФа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий не имеет права подписывать платежные поручения, противоречащие законодательству Республики Узбекистан, уставу и решениям общего собрания акционеров, а также наблюдательного совета ИФа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвыдавать какие-либо ценные бумаги ИФа до получения соответствующих документов, подтверждающих продажу этих ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий обязан в соответствии с заключенным контрактом о депозитарном обслуживании, уведомить акционеров ИФа о суммах и времени выплаты дивидендов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий обязан обеспечить контроль за поступлениями всех причитающихся процентов, дивидендов и ликвидационных платежей, а также уведомить в течение 15 дней наблюдательный совет ИФа в случае несоблюдения соответствующих условий.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий не может быть кредитором и гарантом ИФа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий обязан:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдля обеспечения надежности хранения:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоткрыть для хранения ценных бумаг ИФа счет «депо» и принять на ответственное хранение от ИФа и третьих лиц ценные бумаги ИФа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечить надлежащее хранение, учет и возврат ценных бумаг ИФа и имеет право держать ценные бумаги в форме наличных или безналичных акций;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementне использовать ценные бумаги ИФа в качестве собственных активов, либо в качестве залога или в интересах третьих лиц, или любым иным образом входящим за рамки настоящего контракта;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдля обеспечения точности и полноты выполнения распоряжений:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять операции с ценными бумагами, принадлежащими ИФу, лишь на основании полученных надлежащих распоряжений ИФа, завизированных от имени ИФа лицами, уполномоченными наблюдательным советом ИФа. Для этого Депозитарий обязан иметь список с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей должностных лиц ИФа со всеми изменениями и дополнениями указанного списка. В списке также должно быть определено лицо, уполномоченное представлять обновленный список;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementтребовать от ИФа и его управляющей компании представления платежных и иных документов содержащих указания на продажу, приобретение ценных бумаг с указанием сторон, необходимых для выполнения обязанностей депозитария по настоящему контракту;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementне выполнять распоряжения, которые противоречат Положению об ИФах, уставу ИФа, решениям общего собрания акционеров или настоящему контракту. В случае получения от кого-либо распоряжений или инструкций, противоречащих положениям вышеперечисленных документов, депозитарий обязан немедленно поставить об этом в известность наблюдательный совет ИФа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв целях обеспечения надежности исполнения сделок:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсдавать при наличии специальных распоряжений ИФа ценные бумаги для передачи на имя агента, а также обменивать ценные бумаги на сертификаты или документы того же эмитента, которые удовлетворяют стоимость, равную стоимости обмениваемых ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечивать своевременное получение и учет приобретаемых ценных бумаг ИФом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпри получении надлежащих распоряжений, обеспечить доставку ценных бумаг соответствующим сторонам;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществлять передачу ценных бумаг, принадлежащих ИФу, только после поступления денежных средств в счет их оплаты;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв целях обеспечения точности:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсвоевременно оформлять и выдавать при получении соответствующих распоряжений необходимые доверенности, подтверждать письменно факт получения уведомлений о собраниях, а также сведений и документов, относительно принадлежащих ИФу ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечить выполнение надлежащих инструкций и распоряжений наблюдательного совета или управляющей компании, в точном соответствии с содержащимся в них указаниями, по требованию указанных в них лиц, не предпринимать каких-либо действий в отношении принадлежащих ИФу ценных бумаг иначе как в соответствии с полномочиями, предусмотренными контрактом с депозитарием и распоряжениями ИФа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечить сохранность и возврат ценных бумаг ИФа, учет и ведение операций, связанных с движением ценных бумаг, хранить и предоставлять ИФу первичные документы по учету ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечить ведение реестра акционеров ИФа в порядке и по форме установленным законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсвоевременно сообщать наблюдательному совету ИФа о действиях управляющего, противоречащих законодательству Республики Узбекистан, учредительному контракту, уставу, инвестиционной декларации, иным документам ИФа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоблюдать конфиденциальность информации, полученной в связи с выполнением условий контракта с депозитарием;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementчлены наблюдательного совета депозитария не могут входить в наблюдательный совет управляющего и наблюдательный совет ИФа, а также исполнять обязанности членов этих советов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоставлять отчетность о состоянии и движении ценных бумаг ИФа, ежеквартально представлять ее наблюдательному совету ИФа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ отчет, представляемый депозитарием в наблюдательный совет ИФа, в конце каждого календарного месяца в обязательном порядке включаются следующие сведения:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementперечень ценных бумаг купленных или проданных от имени ИФа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementперечень всех ценных бумаг, хранящихся им от имени ИФа на последний день этого периода, подписанный уполномоченными сотрудниками депозитария;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсведения о составе и изменениях в составе должностных лиц депозитария;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementколичество выпущенных и проданных акций ИФа за отчетный период и на отчетную дату;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementтекущая цена акций ИФа на дату составления отчета.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГодовой отчет должен быть представлен наблюдательному совету в течение 60 дней после окончания финансового года.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий обязан оказывать содействие аудитору в процессе аудита и проверки отчетов депозитария, управляющей компании и ИФа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДепозитарий обязан создавать, вести и хранить документы учета и отчетности об обращении ценных бумаг ИФа. Данные документы являются собственностью ИФа и открыты для ознакомления аудиторам, а также акционерам ИФа и их представителям в объеме, предусмотренном законодательством Республики Узбекистан и Уставом ИФа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Депозитарий имеет право:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementтребовать от ИФа допуска на заседание наблюдательного совета ИФа, представителя депозитария;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementвносить предложения в наблюдательный совет и управляющему ИФа по вопросам, связанным с деятельностью ИФа и его управляющего;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementтребовать в соответствии с условиями контракта возмещения расходов, связанных с выполнением своих обязанностей.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. ИФ обязан:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementустанавливать полномочия, необходимые для выполнения депозитарием своих обязанностей в соответствии с заключенным контрактом с депозитарием;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпередать на хранение депозитарию ценные бумаги, согласно акту приема-передачи;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдопускать на заседание наблюдательного совета ИФа представителя депозитария по его требованию;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставить депозитарию список лиц, уполномоченных давать распоряжения от его имени, связанных с операциями с ценными бумагами, с указанием фамилий, имен, отчеств, должностей, а также образцы подписей, а в дальнейшем — своевременно извещать депозитарий о всех изменениях и дополнениях указанного списка;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкомпенсировать расходы депозитария, связанные с выполнением им функций в соответствии с условиями заключенного с ним контракта с депозитарием.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIII. ВОЗНАГРАЖДЕНИЕ ДЕПОЗИТАРИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. ИФ выплачивает депозитарию вознаграждение в сумме __________________ сумов путем перечисления денежных средств на счет депозитария в срок не позднее пяти дней, следующих за последним днем отчетного квартала.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Размер вознаграждения может быть изменен письменным распоряжением наблюдательного совета ИФа с согласия депозитария, что удостоверяется подписью депозитария.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIV. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Депозитарий несет полную ответственность перед ИФом и акционерами ИФа по всем убыткам, понесенным ИФом в результате ненадлежащего исполнения, дезинформации, незаконного присвоения или нарушений законодательства, устава ИФа, постановлений общего собрания акционеров ИФа или настоящего контракта, совершенных депозитарием или его служащими.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Депозитарий не несет ответственности перед ИФом и акционерами ИФа за ущерб, причиненный действием или бездействием депозитария, предпринятые в соответствии с полученными распоряжениями, за исключением тех случаев, когда нарушается законодательство Республики Узбекистан, устав ИФа, решения наблюдательного совета и общего собрания акционеров ИФа, а также настоящий контракт.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. ИФ обязан возместить убытки депозитарию (по предъявленным искам, решениям суда и пр.), возникшие в связи с исполнением депозитарием своих обязанностей и вытекающие из условий контракта с депозитарием.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementV. ПРОЧИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Настоящий контракт между ИФом и депозитарием составлен в соответствии с действующими законодательными актами Республики Узбекистан. Внесение изменений или дополнений в настоящий контракт будет производиться в соответствии с новыми требованиями законодательства или общего собрания акционеров ИФа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Споры, возникающие в связи с исполнением настоящего контракта, разрешаются в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Настоящий контракт может быть пересмотрен только по письменному соглашению сторон. Внесение изменений и дополнений в контракт с депозитарием может быть произведено по решению общего собрания акционеров инвестиционного фонда при согласии на то депозитария.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. Настоящий контракт является действительным, до момента, пока не будет расторгнут письменным уведомлением, направленным ИФом депозитарию, которое вступает в силу по истечении 30 дней со дня его получения или письменным уведомлением, направленным депозитарием ИФу, которое вступает в силу после 180 дней со дня его получения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Права и обязанности по данному контракту не могут передаваться третьим лицам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Уведомления, предусмотренные настоящим контрактом, должны быть составлены в соответствии с требованиями действующего законодательства.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Споры, возникающие в связи с исполнением сторонами контракта с депозитарием подлежат рассмотрению в установленном порядке.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Изменения в условия контракта вносятся только по взаимному согласию ИФа и депозитария, оформленному в письменной форме.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Депозитарий обязуется сотрудничать с депозитарием-правопреемником и с ИФом, чтобы обеспечить оформление всех документов и осуществление всех действий, необходимых для того, чтобы депозитарий-правопреемник получил возможность осуществлять операции и действия с ценными бумагами ИФа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. В случае прекращения контракта депозитарий имеет право на компенсацию всех его издержек и расходов по контракту с Депозитарием.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Контракт составлен в ____ экземплярах, причем все экземпляры имеют одинаковую юридическую силу.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
|
|