Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementПриказ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе РеспублиКИ Узбекистан
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О КОНСУЛЬТАЦИОННОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element
Комментарий LexUzНастоящий приказ будет выведена из государственного реестра с 24 декабря 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 18 сентября 2025 года № 22-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3677 от 22.09.2025 г.).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ соответствии с Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Утвердить Положение о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг согласно приложению.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГенеральный директор Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг М. ЮНУСМАТОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15 июня 2005 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 2005-06
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе
от 15 июня 2005 года № 2005-06
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПОЛОЖЕНИЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementо консультационной деятельности на рынке ценных бумаг
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНастоящее Положение разработано в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О механизме функционирования рынка ценных бумаг», иными актами законодательства и определяет порядок осуществления консультационной деятельности на рынке ценных бумаг Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДействие настоящего Положения распространяется на профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих консультационную деятельность на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 1. Основные положения
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. В целях настоящего Положения используются следующие основные понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementинвестиционный консультант — юридическое или физическое лицо, занимающееся консультационной деятельностью на рынке ценных бумаг на основании лицензии уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementклиент — юридическое или физическое лицо, заключившее с инвестиционным консультантом договор об оказании услуг инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. В учредительных документах инвестиционного консультанта — юридического лица должно содержаться положение о том, что основным видом его деятельности является оказание консультационных услуг на рынке ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Лицензирование деятельности инвестиционного консультанта осуществляется уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 2. Требования к инвестиционному консультанту
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Инвестиционный консультант должен:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиметь лицензию уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечить соответствие размера собственных средств нормативам достаточности собственных средств, установленных уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (не распространяется на инвестиционных консультантов — физических лиц);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиметь в штате не менее 2 специалистов, включая руководителя, соответствующих квалификационным требованиям, устанавливаемым уполномоченным государственным органом по регулированию рынка ценных бумаг (наличие квалификационного аттестата — для инвестиционных консультантов — физических лиц);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставлять клиенту необходимую информацию для принятия им самостоятельного решения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Инвестиционный консультант не вправе:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсовмещать свою деятельность с иными видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдавать рекомендации по покупке или продаже конкретных ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставлять консультации без заключения соответствующего договора с клиентом;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementбез письменного согласия клиента раскрывать информацию третьим лицам о содержании выданных клиенту консультаций (кроме уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг в случаях и объемах, установленных законодательством).
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 3. Деятельность инвестиционного консультанта
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Деятельность инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг включает в себя оказание услуг по:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementанализу и прогнозу состояния рынка ценных бумаг и его участников;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementэкспертизе, разработке и рекомендации финансовых инструментов (финансовых обязательств);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementконсультированию по вопросам выпуска, размещения и обращения ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпереподготовке специалистов;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementконсультированию по вопросам осуществления инвестиционной политики юридическими и физическими лицами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementСм. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Инвестиционный консультант вправе запрашивать и получать от инвестиционных институтов, фондовых бирж (фондовых отделов иных бирж), информацию, не запрещенную для раскрытия в соответствии с законодательством.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Условия и порядок предоставления инвестиционными институтами и фондовыми биржами (фондовыми отделами иных бирж) информации (за исключением подлежащей обязательному раскрытию в соответствии с законодательством) инвестиционным консультантам регулируются договором об информационном взаимодействии, заключаемым в установленном законодательством порядке с инвестиционным консультантом.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Требования к форме, содержанию и условиям договора об информационном взаимодействии устанавливаются действующим законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Инвестиционный консультант вправе обрабатывать, анализировать и распространять полученную им информацию способами, не противоречащими законодательству.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. При осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг инвестиционный консультант предоставляет консультации по:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementизданию и предоставлению учебных материалов, предназначенных для клиентов, услуг по переподготовке специалистов рынка ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподготовке отчетности клиента (далее — отчетность клиента);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсодействию в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов (далее — документы об эмиссии);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподготовке и публикации сведений, предназначенных для неограниченного круга лиц (далее — общедоступная информация);
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподготовке и предоставлению иных видов информации, не запрещенных законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИнвестиционный консультант может осуществлять также и иные виды деятельности, не запрещенные законодательством.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Условия заключения договора с клиентом регулируются законодательством, применяемым к договорам возмездного оказания услуг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. При оказании консультационных услуг, соответствующая запись отражается в акте выполненных работ, а копии материалов, предоставленных клиенту, хранятся у инвестиционного консультанта в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. При оказании консультаций, связанных с заполнением отчетности клиента, инвестиционный консультант обязан сообщить клиенту о сроках предоставления отчетности, установленных законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element§ 4. Заключительные положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Инвестиционный консультант обязан оформить получаемую и распространяемую им информацию в виде бумажного и/или электронного документа в порядке, установленном законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. На протяжении срока своей деятельности, инвестиционный консультант обязан в установленном законодательством порядке обеспечить сохранность и хронологический учет:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementполученной им информации в соответствии с договорами об информационном взаимодействии, а также копий указанных договоров;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementактов выполненных работ;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementдоговоров, заключенных с клиентами.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиной информации и документов, установленных законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Не позднее 10 дней после окончания каждого квартала, инвестиционный консультант (кроме субъектов малого предпринимательства) обязан предоставлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг сведения согласно приложению в бумажном и электронном видах.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. При исполнении своих обязательств перед клиентом, инвестиционный консультант обязан действовать в интересах клиента. При возникновении конфликта интересов, инвестиционный консультант обязан известить клиента и выполнить свои обязательства перед клиентом в первоочередном порядке.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Ответственность инвестиционного консультанта перед участником рынка ценных бумаг, в том числе за полноту, правильность заполнения, достоверность и своевременность предоставления отчетности регулируется договором, заключаемым между ними.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Инвестиционный консультант обязан осуществлять раскрытие информации в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Инвестиционный консультант несет ответственность в порядке, установленном законодательством за достоверность представленной им информации клиентам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Контроль за деятельностью инвестиционного консультанта на рынке ценных бумаг осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. Инвестиционный консультант несет ответственность в установленном законодательством порядке за несоблюдение требований настоящего Положения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
к Положению о консультационной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденному приказом генерального директора Центра
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Информация инвестиционного консультанта | ||||
| Ф.И.О./ Наименование инвестиционного консультанта | ||||
| Номер лицензии | ||||
| Дата выдачи лицензии | ||||
|
Таблица 1. Сводная информация о клиентах инвестиционного консультанта | ||||
| | | | | |
| По состоянию на конец месяца | Кол-во клиентов-юридических лиц | Кол-во консультаций выданных юр. лицам | Кол-во клиентов-физических лиц | Кол-во консультаций выданных физ. лицам |
| Первый месяц квартала | | | | |
| Второй месяц квартала | | | | |
| Третий месяц квартала | | | | |
| | | | | |
|
Таблица 2. Виды услуг, предоставленных инвестиционным консультантом | ||||
| Результаты консультационной деятельности | В отчетном квартале, ед. | В предыдущем квартале, ед. | ||
| выдано консультаций, клиентам | | | ||
| издано и предоставлено учебных материалов клиентам | | | ||
| подготовлена отчетность клиентов | | | ||
| оказано содействие в подготовке проспектов эмиссии и/или анкет выпуска клиентов | | | ||
| подготовлены и опубликованы сведения, предназначенные для неограниченного круга лиц | | | ||
| подготовлены иные виды информации, не запрещенные законодательством | | | ||
Подпись руководителя инвестиционного консультанта |
| | ||
| Основная печать инвестиционного консультанта | | | ||
| Отметка сотрудника уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг о предоставлении отчета, с указанием даты. | ||||
| | | | | |
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.