Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementПриказ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА ЦЕНТРА ПО КООРДИНАЦИИ И КОНТРОЛЮ ЗА ФУНКЦИОНИРОВАНИЕМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ ПРИ ГОСКОМИМУЩЕСТВЕ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementО ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ПОЛОЖЕНИЕ ОБ УЧЕТЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СОВЕРШАЕМЫХ ИМ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ХРАНЕНИИ ДОКУМЕНТОВ ПО ИХ УЧЕТУ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 6 ноября 2010 г., регистрационный № 1915-1]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ соответствии с законами Республики Узбекистан «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192), «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11) приказываю:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Внести изменения в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету, утвержденное приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 11 февраля 2009 года № 2009-12 (рег. № 1915 от 7 марта 2009 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 10-11, ст. 122) согласно приложению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГенеральный директор К. ТАЛИПОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24 сентября 2010 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 2010-17
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ
к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17
к приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 сентября 2010 года № 2010-17
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementИзменения, вносимые в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Абзац первый преамбулы изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«Настоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), «Об архивном деле» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 24-25, ст. 192) и иными актами законодательства определяет порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Абзацы третий—пятый пункта 1 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«ведомственный архив профессионального участника (далее — ведомственный архив) — структурное подразделение профессионального участника, осуществляющее комплектование, учет, хранение и использование архивных документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпрофессиональный участник — юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучет операций и сделок на рынке ценных бумаг — организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. В пункте 6:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзац первый изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре дел, осуществляется в следующих специальных журналах в бумажном и (или) электронном видах:»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementабзацы восьмой и девятый исключить.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. В абзаце первом пункта 7 слова «документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой» заменить словами «особо ценных документов».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. В пункте 8 слова «номенклатурой дел» заменить словами «примерной номенклатурой дел».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. В пунктах 10—12, 27, 28 и 51 слова «архиве», «архива», «архив» заменить соответственно словами «ведомственном архиве», «ведомственного архива», «ведомственный архив».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Пункт 13 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«13. Учет документов в ведомственном архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкниге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementописи дел по личному составу;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementописи дел постоянного хранения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementописи дел временного хранения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementделу фонда;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлисту фонда.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ книге учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве в обязательном порядке указывается:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнаименование документа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрационный номер и дата документа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрационный номер и дата документа у профессионального участника, откуда он поступил и дата поступления документа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкуда и кому выдан и дата выдачи документа из ведомственного архива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкраткое содержание документа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementколичество листов, текстовых страниц и приложений документа;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкраткое описание состояния текста документа».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. В наименовании главы III слово «архиве» заменить словами «ведомственном архиве».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Пункт 20 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации документы, подтверждающие переход прав собственности на ценные бумаги, подлежат передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри этом учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации профессионального участника в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. В пункте 22:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзацах первом и четвертом слово «архиве», «архива» заменить словами «ведомственном архиве», «ведомственного архива»;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementв абзаце шестом текста на русском языке слово «страхового» заменить словом «резервного».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Пункты 23—25 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктами 22 и 25 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию по архивному делу.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставлением или строительством профессиональным участником для ведомственного архива помещения либо реконструкцией и ремонтом помещений ведомственного архива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоборудованием помещения ведомственного архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприменением специальных технических средств, для создания оптимальных (нормативных) температурно-влажностного, светового, санитарно-гигиенического и охранного режимов в помещении ведомственного архива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприменением специальных средств хранения и перемещения документов (стеллажи, шкафы, сейфы, коробки и т. п.) и информационно-коммуникационных технологий (сервера с защитой информации, магнитных носителей и т. п.).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел ведомственному архиву предоставляется отдельное помещение.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementДля создания ведомственных архивов обязательным является наличие материально-технической базы, в том числе здания (помещений), необходимого оборудования, средств охраны и противопожарных средств, отвечающих требованиям хранения и использования архивных документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНе допускается создание тайных ведомственных архивов».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. В пункте 26 слова «Хранилища архива» заменить словами «Хранилища ведомственного архива».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Пункт 30 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет, а также при смене руководителя профессионального участника или перемещении документов, хранящихся в ведомственном архиве, обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и физического состояния, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Пункт 32 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«32. Документы, содержащие конфиденциальную информацию, должны храниться в металлических шкафах и (или) сейфах, которые должны иметь прочные засовы и во внерабочее время опечатываться (пломбироваться).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementЗапрещается хранить документы, содержащие конфиденциальную информацию, в местах, не предназначенных для хранения подобного рода документов».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Из пункта 33 слова «утвержденной в соответствии с приложением» исключить.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Пункт 37 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«37. Подлежащие хранению документы до передачи их в ведомственный архив должны храниться за последние два года в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника, по истечению которого передаются в ведомственный архив».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Пункт 38 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в ведомственном архиве, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПри этом хранение архивных документов профессионального участника в электронной форме осуществляется исходя из технической характеристики применяемых в этих целях информационно-коммуникационных технологий, и с применением средств криптографической защиты информации в порядке, установленном законодательством».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Пункт 41 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«41. На каждый выданный из ведомственного архива документ заводится карта-заместитель, в которой указывается наименование документа, регистрационный номер и дата документа, регистрационный номер и дата документа у профессионального участника, индекс дела, в котором был подшит документ, количество листов, текстовых страниц и приложений документа, краткое описание документа, его состояния и реквизитов, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае истребования архивных документов уполномоченными органами указывается наименование органа и сведения о документе, на основе которого лица, представляющие данные органы, требуют архивные документы профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае если дело прошито и листы пронумерованы, оно выдается полным делом. При этом не прошитое дело должно иметь внутреннюю опись документов дела.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае выдачи разрозненных документов из дела в карточке-заместителе также указывается индекс дела или номера текстовых страниц.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае выдачи дела во временное пользование сотрудникам профессионального участника регистрация производится в журнале выдачи дел.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ случае выдачи дел уполномоченным органам оформляется акт о выдаче дел во временное пользование (в двух экземплярах, при условии предоставления письменного запроса) и регистрируется в журнале выдачи дел.»
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. Пункты 43—45 изложить в следующей редакции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«43. Главными задачами ведомственного архива являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкомплектование ведомственного архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в ведомственном архиве;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element44. Ведомственный архив в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимает на хранение документы профессионального участника;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучитывает и обеспечивает сохранность принятых в ведомственный архив документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementинформирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов ведомственного архива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпо поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в ведомственном архиве;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementведет учет использования документов, хранящихся в ведомственном архиве.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element45. Дела постоянного и временного хранения перед передачей в ведомственный архив подлежат описанию в соответствии с продолжением приложения».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. В пункте 52 слова «в архиве профессионального участника» заменить словами «в ведомственном архиве в деле фонда».
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Абзац четвертый пункта 57 исключить.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. Приложение изложить в редакции согласно приложению к настоящим изменениям.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. Настоящие изменения согласованы с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГенеральный директор Агентства «Узархив» при Кабинете Министров А. АБДУЛЛАЕВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24 сентября 2010 г.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ
к изменениям, вносимым в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
к изменениям, вносимым в Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element«ПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование |
«УТВЕРЖДАЮ» | ||
|
ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА |
_________________________________ | ||
|
ДЕЛ |
(руководитель профессионального участника, Ф.И.О.) | ||
|
__________ № ___________ |
| | |
|
________________ |
________________ | ||
|
(место составления) |
(подпись) | ||
|
на ________________ года |
М.П. |
| |
|
| |||
|
(название раздела) | |||
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| Индекс дела | Заголовок дела | К-во дел (томов) | Срок хранения дела | Примечание |
| 1 | 2 |
3 |
4 | 5 |
| 01 — Руководство | ||||
| 01-01 | Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-02 | Внутренние документы профессионального участника (Инструкция о внутреннем контроле, Инструкция об информационной безопасности профессионального участника и т. п.) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-03 | Положения о филиалах или представительствах профессионального участника | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-04 | Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-05 | Протоколы заседаний органов управления профессионального участника | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-06 | Приказы профессионального участника по основной деятельности | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-07 | Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам | | 5 лет | |
| 01-08 | Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) по ликвидации профессионального участника | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-09 | Документы (отчеты, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и т. п.) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 01-10 | Документы по надлежащей проверке клиентов профессионального участника | | 5 лет1 | 1После осуществления операций с ценными бумагами или прекращения деловых отношений с клиентами |
| 01-11 | Договоры имущественного страхования | | 5 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 01-12 | Описи дел постоянного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение | | Постоянно1 | 1Не утвержденные — ДМН (до минования надобности) |
| 01-13 | Описи дел временного хранения профессионального участника, передаваемых на хранение | | 3 года1 | 1После уничтожения дел |
| 01-14 | Журналы учета внутренних документов (приказов, положений, инструкций, уставов и т. п.) | | Постоянно1 | 1Хранятся у профессиональных участников |
| 01-15 | Журналы учета входящей и исходящей корреспонденции | | 3 года | |
| 01-16 | Книги учета поступления и выбытия документов для учета в ведомственном архиве | | Постоянно1 | 1Хранятся у профессиональных участников |
| 01-17 | Карточки-заместители на документы, выданные из ведомственного архива | | 3 года1 | 1При условии возвращения дела |
| 01-18 | Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты) | | 75 лет ЭПК1 | 1Личные дела сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды, остаются на постоянное хранение |
| 01-19 | Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный аттестат, стаж работы) | | До востребования1 | 1Не востребованные не менее 50 лет |
| 01-20 | Приказы профессионального участника по личному составу | | 75 лет | |
| 01-21 | Документы, являющиеся основанием к приказам по личному составу (заявления, объяснительные записки и т. п.) | | 3 года | |
| 01-22 | Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел | | 75 лет ЭПК | |
| 01-23 | Личные карточки сотрудников (в том числе временных сотрудников) | | 75 лет ЭПК | |
| 01-24 | Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним | | 50 лет | |
| 01-25 | Дела фондов (исторические справки к фондам, акты проверки наличия и состояния дел, акты приема и передачи документов на госхранение, акты о выделении документов профессионального участника к уничтожению, о недостачах и неисправимых повреждениях документов) | | Постоянно1 | 1Хранятся в организации. При ликвидации организации передаются на госхранение |
| 01-26 | Лист фонда | | Постоянно | |
| 02 — Бухгалтерские документы | ||||
| 02-01 | Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдения требований к системе обязательных нормативов профессионального участника (годовой бухгалтерский баланс, аудиторские заключения, уведомления уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг и т. п.) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 02-02 | Документы сводной годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 02-03 | Документы годовой бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 02-04 | Документы квартальной бухгалтерской отчетности (бухгалтерские отчеты, балансы профессионального участника, объяснительные записки к ним) | | 5 лет1 | 1При отсутствии годовых отчетов — постоянно |
| 02-05 | Лицевые счета сотрудников | | 75 лет ЭПК | |
| 02-06 | Расчетные (расчетно-платежные) ведомости | | 3 года1 | 1При отсутствии лицевых счетов — 75 лет |
| 02-07 | Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счет-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табели, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты) | | 3 года1 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 02-08 | Документы (акты, справки, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника | | 5 лет1 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника | ||||
| 03-01 | Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на фондовой бирже | | 3 года | |
| 03-02 | Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами | | 3 года | |
| 03-03 | Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату | | 3 года | |
| 03-04 | Реестры по реализованным сделкам | | ДМН | |
| 03-05 | Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах фондовой биржи | | 10 лет | |
| 03-06 | Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты) | | 3 года1 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 03-07 | Выписки из протоколов конкурсных торгов | | 10 лет | |
| 03-08 | Договоры с клиентами об оказании услуг | | 3 года1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 03-09 | Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов | | 15 лет | |
| 03-10 | Поручения фондовой бирже на вывод ценных бумаг на торги или снятия с торгов | | 15 лет | |
| 04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария | ||||
| 04-01 | Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами | | 3 года | |
| 04-02 | Доверенности на право распоряжения счетом депо | | 3 года | |
| 04-03 | Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати | | 15 лет | |
| 04-04 | Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печати | | 15 лет | |
| 04-05 | Договоры об открытии счета депо, корреспондентского счета депо, эмиссионного счета депо и счета депо доверительного управляющего инвестиционными активами | | 3 года1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-06 | Договоры по сделкам с ценными бумагами (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий) | | 15 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-07 | Депозитарные договоры об обслуживании участников торговой системы | | 5 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-08 | Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-09 | Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-10 | Поручения депо на перевод ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-11 | Поручения депо на внесение изменений в анкеты / карточки счетов депо | | 15 лет | |
| 04-12 | Поручения депо на закрытие счета депо | | 15 лет | |
| 04-13 | Поручения депо на назначение оператора | | 15 лет | |
| 04-14 | Поручения депо на блокирование ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-15 | Поручения депо на разблокирование ценных бумаг | | 15 лет | |
| 04-16 | Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога | | 15 лет | |
| 05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда | ||||
| 05-01 | Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 05-02 | Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии) | | 25 лет | |
| 05-03 | Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, проспект эмиссии) | | 15 лет | |
| 05-04 | Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, доверительному управляющему инвестиционными активами, депозитарию (поручения, поручения депо, акты, ордера, ведомости, выписки) | | 5 лет1 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 05-05 | Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами | | 3 года1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами | ||||
| 06-01 | Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 06-02 | Акты выполненных работ | | 3 года | |
| 06-03 | Договоры об управлении инвестиционными активами (инвестиционного фонда, приватизационного инвестиционного фонда и других) | | 10 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 06-04 | Поручения депо депозитарию на предоставление реестров акционеров | | 15 лет | |
| 06-05 | Поручения (инвестиционному фонду, приватизационному инвестиционному фонду и другим) на выплату дивидендов акционерам | | 15 лет | |
| 06-06 | Поручения депо депозитарию на прием на хранение или изъятие ценных бумаг | | 15 лет | |
| 06-07 | Поручения расчетно-клиринговой палате на вывод ценных бумаг на торги или изъятие с торгов | | 15 лет | |
| 07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта | ||||
| 07-01 | Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 07-02 | Акты выполненных работ | | 3 года | |
| 07-03 | Договоры с клиентами об оказании услуг | | 3 года ЭПК1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 07-04 | Договоры об информационном взаимодействии с профессиональными участниками | | 10 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 07-05 | Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг | | 15 лет | |
| 08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента | ||||
| 08-01 | Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 08-02 | Акты выполненных работ | | 3 года | |
| 08-03 | Договоры с клиентами об оказании услуг | | 5 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 08-04 | Договоры с депозитариями об информационном взаимодействии | | 5 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 08-05 | Поручения депо депозитарию на регистрацию сделок с ценными бумагами | | 15 лет | |
| 08-06 | Поручения депо депозитарию на списание ценных бумаг со счета депо владельцев или размещение на счет депо владельцев | | 15 лет | |
| 08-07 | Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление реестров владельцев ценных бумаг | | 15 лет | |
| 08-08 | Поручения депо Центральному депозитарию ценных бумаг на предоставление информации по проспектам эмиссии ценных бумаг | | 15 лет | |
| 09 — Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты | ||||
| 09-01 | Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 09-02 | Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах | | 5 лет1 | 1При отсутствии годовых отчетов — постоянно |
| 09-03 | Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах | | 3 года1 | 1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов — постоянно |
| 09-04 | Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на фондовой бирже / на внебиржевых торговых системах | | 1 год1 | 1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов — постоянно |
| 09-05 | Реестры сделок по итогам торгов | | ДМН | |
| 09-06 | Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на фондовой бирже | | 15 лет1 | 1После выполнения обязательств |
| 09-07 | Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо) | | 5 лет1 | 1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан |
| 09-08 | Договоры об обслуживании с участниками рынка ценных бумаг | | 3 года1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 09-09 | Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на фондовой бирже | | 15 лет | |
| 09-10 | Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах | | 15 лет | |
| 09-11 | Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах | | 15 лет | |
| 09-12 | Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на фондовой бирже | | 15 лет | |
| 09-13 | Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок | | 15 лет | |
| 10 — Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами | ||||
| 10-01 | Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, до ликвидации организации |
| 10-02 | Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе | | 10 лет1 | 1После истечения срока действия хранения |
| 10-03 | Заявки клиентов на покупку / продажу ценных бумаг | | 5 лет ЭПК1 | 1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан |
| 10-04 | Договоры о взаимодействии с клиентами | | 10 лет1 | 1После истечения срока действия договоров |
| 10-05 | Электронные поручения депо депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги | | 15 лет | |
| 10-06 | Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате | | 15 лет | |
| 10-07 | Электронные поручения депо депозитарию на открытие торговых счетов клиентам — покупателям | | 5 лет | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
_________________________________ |
| ________________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство) |
|
(подпись) | |
Дата |
| | |
| _________________________________ | | | |
|
(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, курирующего вопросы делопроизводства) |
| | |
|
|
| ||
|
Протокол ЭПК |
Протокол ЭК | ||
|
|
| ||
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПримечание: перечень примерной номенклатуры дел может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРОДОЛЖЕНИЕ ПРИЛОЖЕНИЯ
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ | |||
|
о категориях и количестве дел, заведенных в _______ году | |||
|
___________________________________________________ | |||
|
(наименование профессионального участника) | |||
|
Со сроком хранения |
Всего |
В том числе | |
|
переходящих |
с отметкой «ЭК» | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Постоянно |
| | |
|
Временно (свыше 10 лет) |
| | |
|
Временно (до 10 лет включительно) |
| | |
|
Итого: |
| | |
_____________________________________ |
| _______________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство) |
|
(подпись) | |
| Дата | | | |
| Итоговые сведения переданы в ведомственный архив | | ||
| _____________________________________ | | _______________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения) |
|
(подпись) | |
| Дата». | | | |
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2010 г., № 44-45, ст. 397)