Suggestion to the document
Listen to audio
Get a link from a document elementПриказ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementгенерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ УЧЕТЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ СОВЕРШАЕМЫХ ИМ ОПЕРАЦИЙ И СДЕЛОК НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ, ХРАНЕНИИ ДОКУМЕНТОВ ПО ИХ УЧЕТУ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан 7 марта 2009 г. Регистрационный № 1915]
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementВ соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. Утвердить Положение об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету согласно приложению.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГенеральный директор К.ТАЛИПОВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11 февраля 2009 г.,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element№ 2009-12
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementУТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг от 11 февраля 2009 года № 2009-12
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПОЛОЖЕНИЕ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоб учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementНастоящее Положение в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», «Об архивах», иными актами законодательства устанавливает порядок учета профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранения документов по их учету.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementI. Общие положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementархивные документы — документы на различных материальных носителях, имеющие архивную значимость после признания их таковыми на основании соответствующей экспертизы, предусмотренной настоящим Положением и законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementархив профессионального участника рынка ценных бумаг (далее — архив) — структурное подразделение профессионального участника рынка ценных бумаг, осуществляющее прием, хранение и использование архивных документов;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпрофессиональный участник рынка ценных бумаг (далее — профессиональный участник) — юридическое лицо, которое осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучет операций и сделок на рынке ценных бумаг — организация и ведение учета сведений об операциях и сделках на рынке ценных бумаг, совершаемых профессиональным участником рынка ценных бумаг;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementуполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element2. Профессиональный участник ведет учет всех совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, обеспечивает хранение, защиту и восстановление документов, в том числе по делопроизводству, трудовым отношениям, бухгалтерской деятельности и финансовой отчетности по предусмотренным обстоятельствам в порядке, установленном настоящим Положением и иными актами законодательства.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementII. Учет и хранение документов по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element3. Профессиональный участник обязан иметь утвержденную им номенклатуру дел по форме, согласно приложению к настоящему Положению, для организации учета и хранения документов согласно утвержденной номенклатуре.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element4. Профессиональный участник ежегодно не позднее 15 декабря утверждает номенклатуру дел для организации делопроизводства в предстоящем году.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element5. Учет документов профессионального участника, согласно утвержденной номенклатуре, осуществляется профессиональным участником в бумажном и (или) электронном видах.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element6. Учет документов профессионального участника осуществляется в следующих специальных журналах:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучета входящей и исходящей корреспонденции;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрации договоров, заключаемых с клиентами;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрегистрации заявок;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучета публикаций профессионального участника, обязательных в соответствии с законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучета обязательных резервных копий, предусмотренных для восстановления документов в случае утери или повреждения особо ценных документов профессионального участника;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучета документов по операциям и сделкам в электронной форме.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучета поступления и выбытия документов для учета в архиве каждого поступления и выбытия документов;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementописи дел по единичному и суммарному учету дел.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element7. Профессиональный участник должен иметь резервные копии документов, предусмотренных утвержденной номенклатурой, и организовать резервный фонд по следующим операциям и сделкам:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсделки, признаваемые крупными сделками в соответствии с законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсделки, в совершении которых имеется заинтересованность;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementиные операции и сделки, признанные особо важными по усмотрению самого профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element8. Все документы, образующиеся в деятельности профессионального участника, должны формироваться в дела в соответствии с номенклатурой дел, указанной в приложении к настоящему Положению (далее — Приложение).
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element9. Требования к учету операций и сделок профессионального участника в зависимости от осуществляемой им профессиональной деятельности устанавливаются законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10. Учет документов в архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг является одним из средств обеспечения сохранности документов и наблюдения за их наличием.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element11. Все хранящиеся в архиве документы подлежат учету, в том числе неописанные и непрофильные для данного архива, резервные копии особо ценных документов и описи дел.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element12. Учет документов в архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг основывается на соблюдении принципов централизации и преемственности с учетом документов в делопроизводстве.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element13. Учет документов в архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг ведется по следующим документам:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкнига учета поступления и выбытия документов для учета в архиве каждого поступления и выбытия документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementописи дел по личному составу;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementописи дел постоянного хранения;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementописи дел временного хранения.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element14. Номенклатура документов и информации, которые профессиональные участники должны иметь в своем делопроизводстве, вести учет и обеспечить хранение в электронном и бумажном видах в соответствии с настоящим Положением, указана в Приложении.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIII. Хранение, подготовка, отбор и уничтожение документов в архиве по совершаемым профессиональным участником операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element15. Профессиональный участник обязан вести учет и обеспечить хранение архивных документов в соответствии с настоящим Положением и законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element16. Руководителем исполнительного органа профессионального участника для организации архивного дела создается отдельное подразделение или назначается ответственный сотрудник.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element17. Документы архивного фонда профессионального участника являются его собственностью.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element18. Для организации архивного дела профессиональный участник ежегодно, не позднее 1 февраля организует проведение соответствующей экспертизы для определения перечня архивных документов, образовавшихся в его деятельности.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element19. Профессиональный участник обеспечивает хранение своих архивных документов в соответствии со сроками, предусмотренными утвержденной номенклатурой дел.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element20. В случае реорганизации профессионального участника с прекращением депозитарной деятельности или его ликвидации учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной форме подлежит передаче на хранение в государственный архив в порядке, установленном законодательством, а в электронной форме подлежит архивации и передаче в течение пяти рабочих дней после принятия решения о ликвидации в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element21. Если настоящим Положением и иными актами законодательства не предусмотрен срок хранения для документов, касающихся отдельных операций и сделок профессионального участника, хранение данных документов обеспечивается на протяжении срока, равного сроку исковой давности по таким операциям и сделкам.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element22. Для обеспечения оптимальных условий сохранности документов в архиве должен проводиться следующий комплекс работ, включающий:
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоздание оптимальных условий хранения документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementразмещение документов в хранилищах;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоблюдение порядка выдачи дел из архива;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучет документов, проверку их наличия и состояния;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementопределение состава особо ценных документов и создание на них страхового фонда;
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение физико-химической сохранности документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element23. В случае невозможности осуществления профессиональным участником работ, предусмотренных пунктом 22 настоящего Положения, он обязан нанять специализированную организацию.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element24. Оптимальные условия хранения документов обеспечиваются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпредоставлением профессиональным участником для архива помещения и проведением планово-предупредительного ремонта помещений;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementоборудованием помещения архива средствами пожаротушения, охранной и противопожарной сигнализацией;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementприменением специального оборудования для хранения документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсозданием оптимально температурно-влажного и светового режимов в помещении архива, проведением санитарно-гигиенических мероприятий.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element25. В соответствии с объемом и составом хранящихся дел архиву профессионального участника предоставляется отдельное помещение.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element26. Хранилища архива должны быть безопасными в пожарном отношении, гарантированы от затопления и иметь запасной выход.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element27. Наружные двери помещения архива должны быть обиты металлическими листами и иметь прочные засовы, которые во внерабочее время опечатываются (пломбируется) и печать (пломбир) хранится вместе с ключами у работника архива.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element28. Помещение архива должно быть оборудовано охранной сигнализацией, на окна, расположение которых позволяет доступ извне, устанавливаются распашные металлические решетки с замками, опечатанными пломбой.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element29. Хранилище для работы с документами должно оборудоваться пожарной сигнализацией.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element30. Профессиональный участник не реже одного раза в пять лет обязан проводить проверку архивных документов на предмет их наличия и должной сохранности, с привлечением специалистов по архивному делу, в порядке, установленном законодательством.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element31. Исчисление срока хранения документов производится с 1 января года, следующего за годом окончания их делопроизводства.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element32. Документы с грифами «коммерческая тайна», «служебная информация», «конфиденциальная информация» должны находиться на хранении в сейфах.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element33. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессионального участника хранению подлежат резервные копии документов, предусмотренных номенклатурой дел профессионального участника, утвержденной в соответствии с приложением.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element34. В случае обнаружения отсутствия дел, числящихся по утвержденной номенклатуре дел, профессиональный участник сроком не позднее 2 рабочих дней должен уведомить об этом уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг и принять меры по их розыску.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element35. В случае утраты или повреждения подлинника документа профессиональный участник должен составить соответствующий акт с указанием причины утраты или повреждения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element36. Акт об утрате или повреждении подлинника документа утверждается руководителем исполнительного органа профессионального участника, а в случае утраты или повреждения документов бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности — также главным бухгалтером профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element37. Подлежащие хранению документы до передачи их в архив профессионального участника должны храниться в рабочих комнатах по месту нахождения исполнительного органа профессионального участника.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element38. Документы профессионального участника, находящиеся на хранении в архиве профессионального участника, должны располагаться в запираемых шкафах или на металлических стеллажах, обеспечивающих их полную сохранность, предохраняющих документы от пыли и воздействия солнечного света.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element39. Выдача документов сотрудникам профессионального участника (лицам, состоящим в трудовых или гражданско-правовых отношениях с профессиональным участником) осуществляется под расписку с разрешения руководителя исполнительного органа профессионального участника или уполномоченного им лица.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element40. Документы выдаются во временное пользование сотрудникам профессионального участника по утвержденному списку руководителя исполнительного органа на срок не более одного месяца. После истечения указанного срока документ должен быть возвращен на место его хранения.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element41. На каждый выданный документ заводится карта-заместитель, в которой указывается вид (наименование) документа, дата его выдачи, фамилия, имя, отчество лица, которому документ выдан, дата его возвращения, а также предусматривается графа для расписок в получении и приеме документа.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element42. В случае прекращения деятельности профессионального участника документы постоянного срока хранения и по личному составу передаются в государственный архив.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element43. Главными задачами архива профессионального участника являются:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementкомплектование архива документами, состав которых предусмотрен законодательством;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение сохранности, учета, качества обработки, отбора и использования документов, хранящихся в архиве;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementосуществление проверок состояния организации документов в делопроизводстве профессионального участника.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element44. Архив профессионального участника в целях выполнения своих главных задач осуществляет следующие функции:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпринимает на хранение документы профессионального участника;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementучитывает и обеспечивает сохранность принятых в архив документов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementинформирует руководство и работников профессионального участника о составе и содержании документов архива;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпо поручению руководства профессионального участника осуществляет инвентаризацию хранящихся документов в архиве;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementведет учет использования документов, хранящихся в архиве.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element45. Законченные делопроизводством дела постоянного и временного хранения после окончания календарного года, в котором они были заведены, перед передачей в архив подлежат оформлению, описанию в соответствии с продолжением приложения к настоящему Положению.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element46. В зависимости от срока хранения проводится полное или частичное оформление дел. Полному оформлению дел подлежат дела постоянного, временного (свыше 10 лет) хранения и по личному составу, которые предусматривают следующие действия по оформлению:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementподшивку или переплет;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementнумерацию листов;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоставление заверительной надписи;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementсоставление в необходимых случаях внутренней описи документов.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element47. Дела временного (до 10 лет) хранения подлежат частичному оформлению, которое допускает хранение в скоросшивателях, листы не нумеруются и по эти делам не составляются учетные надписи.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element48. Для организации и проведения экспертизы ценности документов, образовавшихся в деятельности профессионального участника, их отбора для осуществления дальнейшего хранения или уничтожения создается экспертная комиссия (далее — ЭК).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element49. Председателем экспертной комиссии является руководитель профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element50. Решения ЭК и проекты рассматриваемых им документов вступают в силу только после их утверждения руководителем профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element51. При проведении экспертизы ценности документов производится отбор дел постоянного и долговременного хранения для передачи в архив, а также для выделения дел с истекшими сроками хранения к уничтожению в соответствии с номенклатурой дел профессионального участника за соответствующий год, утвержденной руководителем профессионального участника.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element52. Акт о выделении документов к уничтожению вместе с описями дел хранится в архиве профессионального участника.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementIV. Восстановление документов профессионального участника по совершаемым им операциям и сделкам на рынке ценных бумаг
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element53. Восстановление документов профессионального участника в случае катастрофы требует разработки специального плана восстановления, который является частью общего пакета документов, определяющей регламент информационной безопасности профессионального участника.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element54. Специальный план восстановления определяет действия, необходимые для следования процедур информационной безопасности профессионального участника в соответствии с настоящим Положением.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element55. Аварии и катастрофы по результатам своего воздействия классифицируются следующим образом:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementглобальная — разрушающая здание профессионального участника;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementлокальная — несущая частичные разрушения внутри здания (разрыв связи, сбой компьютеров, ошибки операторов, отключение электропитания и прочие).
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element56. В случае аварии или катастрофы, которые привели к полной приостановке деятельности профессионального участника, необходимо проведение определенных восстановительных мероприятий.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element57. Для успешного выполнения восстановительных мероприятий требуется выполнение ряда нижеуказанных предварительных действий:
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementрезервное копирование объекта информационной среды профессионального участника;
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобеспечение источниками бесперебойного питания.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementобразование запаса средств вычислительной техники на складе.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element58. Если в результате допущенных нарушений причинен ущерб в виде оплаты профессиональным участником штрафа его клиентам, налоговым и другим органам, виновные несут материальную ответственность в размере и порядке, предусмотренных трудовым законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementV. Заключительные положения
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element59. Контроль за соблюдением требований настоящего Положения осуществляет уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element60. Руководитель профессионального участника несет ответственность за состояние архивного дела и делопроизводства.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element61. Лица, виновные в нарушении требований настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element62. Споры между профессиональными участниками и иными лицами по вопросам учета и хранения документов разрешаются в порядке, установленном законодательством.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element63. Настоящее Положение согласовано с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementГенеральный директор Агентства «Узархив» при Кабинете Министров А. АБДУЛЛАЕВ
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementг. Ташкент,
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element10 февраля 2009 г.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПРИЛОЖЕНИЕ
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
Наименование профессионального участника рынка ценных бумаг |
УТВЕРЖДАЮ | ||
|
ПРИМЕРНАЯ НОМЕНКЛАТУРА |
_________________________________ | ||
|
ДЕЛ |
(руководитель профессионального участника, Ф.И.О.) | ||
| __________ № ___________ | | | |
| ________________ | | ________________ | |
|
(место составления) |
|
(подпись) |
|
| на ________________ года |
М.П. |
| |
|
| |||
|
(название раздела) | |||
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element| Индекс дела | Заголовок дела | К-во дел (томов) | Срок хранения дела* | Примечание |
| 1 | 2 |
3 |
4 | 5 |
| 01 — Руководство | ||||
| 01-01 | Устав, решение и договор об учреждении, лицензия на право осуществления профессиональной деятельности | | Постоянно1 ст. 23а | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 01-02 | Устав о внутреннем контроле | | Постоянно1 ст. 23а | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 01-03 | Положения о филиалах или представительствах профессионального участника | | Постоянно1 ст. 23а | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 01-04 | Документы, удостоверяющие государственную регистрацию юридического лица (свидетельство о государственной регистрации юридического лица, разрешение на изготовление печати и штампа с эскизом) | | Постоянно1 ст. 25 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 01-05 | Протоколы заседаний органов управления профессиональных участников | | Постоянно1 ст. 10а | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 01-06 | Приказы профессионального участника по основной деятельности | | Постоянно1 ст. 17а | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 01-07 | Приказы профессионального участника по административно-хозяйственным вопросам | | 5 лет ст. 17г | |
| 01-08 | Документы (протоколы, акты, балансы, заключения, уведомления, решения судов, выписки из государственного реестра) о ликвидации профессионального участника | | Постоянно1 ст. 40 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 01-09 | Документы (отчеты, информации, справки, учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами) по основной деятельности профессионального участника, представляемые в уполномоченные государственные органы | | Постоянно1 ст. 41 | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 01-10 | Договоры имущественного страхования | | 5 лет1 ст. 273 | 1После истечения срока действия договоров |
| 01-11 | Описи дел постоянного хранения профессионального участника рынка ценных бумаг, передаваемых на хранение | | Постоянно1 ст. 108а | 1Не утвержденные — ДМН (до минования надобности) |
| 01-12 | Описи дел временного хранения профессионального участника рынка ценных бумаг, передаваемых на хранение | | 3 года1 ст. 108б | 1После уничтожения дел |
| 01-13 | Акты о выделении документов профессионального участника рынка ценных бумаг с истекшим сроком хранения к уничтожению | | Постоянно1 ст. 106 | 1Хранятся в организации. При ликвидации организации — передаются на госхранение |
| 01-14 | Журналы регистрации приказов, правил, уставов | | Постоянно1 ст. 100а | 1Хранятся у профессиональных участников |
| 01-15 | Журналы регистрации поступающих и отправляемых документов | | 3 года ст. 100б | |
| 01-16 | Личные дела сотрудников (заявления, автобиографии, копии приказов, выписки из приказов, характеристики, анкеты) | | 75 лет ЭК1 ст. 331б | 1Часть личных дел сотрудников, имеющих степень отличия и почетные звания, награды остаются на постоянное хранение |
| 01-17 | Документы, подтверждающие соблюдение квалификационных требований (квалификационный сертификат, стаж работы) | | 15 лет ст. 620 | |
| 01-18 | Приказы профессионального участника рынка ценных бумаг по личному составу | | 75 лет ст. 17б | |
| 01-19 | Трудовые договоры (контракты) и соглашения, не вошедшие в состав личных дел | | 75 лет ЭК ст. 332 | |
| 01-20 | Книги (журналы) выдачи трудовых книжек и вкладышей к ним | | 50 лет ст. 355 | |
| 02 — Бухгалтерские документы | ||||
| 02-01 | Документы, подтверждающие образование уставного фонда; соблюдение требований к размеру собственных средств профессионального участника рынка ценных бумаг (годовой бухгалтерский баланс) | | Постоянно1 ст. 152б | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 02-02 | Документы бухгалтерской отчетности | | Постоянно1 ст. 218б | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 02-03 | Лицевые счета сотрудников | | 75 лет ЭК ст. 234а | |
| 02-04 | Расчетные (расчетно-платежные) ведомости | | 3 года1 ст. 238 | 1При отсутствии лицевых счетов — 75 лет |
| 02-05 | Первичные документы и приложения к ним, которые являются основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, банковские поручения, справки о депонировании денежных средств, выписки из банков, блок-счета, ведомости, авизо, корешки чековых книжек, счета-фактуры, наряды на работу, акты о приеме, сдаче и списании имущества, табеля, квитанции, накладные, авансовые, товарные отчеты) | | 3 года1 ст. 233 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 02-06 | Документы (акты, справки, информации, докладные записки, заключения) о проведении ревизий финансово-хозяйственной деятельности профессиональных участников | | 5 лет1 ст. 263 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 03 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного посредника | ||||
| 03-01 | Отчеты о сделках по реализованным государственным активам на Республиканской фондовой бирже «Тошкент» (далее — РФБ «Тошкент») | | 3 года ст. 536 | |
| 03-02 | Отчеты брокеров и дилеров по результатам сделок с ценными бумагами | | 3 года ст. 208 | |
| 03-03 | Отчеты по реализованным ценным бумагам на определенную дату | | 3 года ст. 536 | |
| 03-04 | Реестры по реализованным сделкам | | ДМН ст. 587 | |
| 03-05 | Списки приватизированных предприятий, пакет акций которых размещен на торгах РФБ «Тошкент» | | 10 лет ст. 590 | |
| 03-06 | Документы, подтверждающие поступление денежных средств клиента (платежные поручения, выписки из банков, акты) | | 3 года1 ст. 468 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 03-07 | Выписки из протоколов конкурсных торгов | | 10 лет ст. 577 | |
| 03-08 | Договоры с клиентами об оказании услуг | | 3 года1 ст. 586 | 1После истечения срока действия договоров |
| 03-09 | Поручения Центральному депозитарию ценных бумаг для вывода акций на торги или снятия с торгов | | 15 лет ст. 546 | |
| 03-10 | Поручения РФБ «Тошкент» для вывода акций на торги или снятия с торгов | | 15 лет ст. 538 | |
| 04 — Документы по профессиональной деятельности депозитария | ||||
| 04-01 | Отчеты депозитария по договорам, заключенным с клиентами | | 3 года ст. 208 | |
| 04-02 | Доверенности на право распоряжаться счетом депо | | 3 года ст. 240 | |
| 04-03 | Анкеты счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печатей | | 15 лет ст. 564 | |
| 04-04 | Карточки счета депо юридических лиц / физических лиц с образцами подписей и оттиска печатей | | 15 лет ст. 564 | |
| 04-05 | Договоры на открытие счетов депо, корреспондентских счетов депо, эмиссионных счетов депо и счетов депо доверительных управляющих | | 3 года1 ст. 586 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-06 | Договоры по биржевым сделкам (купли-продажи, мены, дарения, наследования, залога и других действий) | | 15 лет1 ст. 539 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-07 | Депозитарные договоры на обслуживание участников торговой системы | | 5 лет1 ст. 527 | 1После истечения срока действия договоров |
| 04-08 | Поручения депо на прием на хранение или изъятие ценных бумаг | | 15 лет ст. 538 | |
| 04-09 | Поручения депо на зачисление / списание ценных бумаг | | 15 лет ст. 538 | |
| 04-10 | Поручения депо на перевод ценных бумаг | | 15 лет ст. 538 | |
| 04-11 | Поручения депо о внесении изменений в анкеты / карточки счетов депо | | 15 лет ст. 538 | |
| 04-12 | Поручения депо на закрытие счетов | | 15 лет ст. 546 | |
| 04-13 | Поручения депо на назначение операторов | | 15 лет ст. 538 | |
| 04-14 | Поручения депо на блокирование ценных бумаг | | 15 лет ст. 542 | |
| 04-15 | Поручения депо на разблокирование ценных бумаг | | 15 лет ст. 544 | |
| 04-16 | Поручения депо на передачу ценных бумаг в залог / возврат ценных бумаг из залога | | 15 лет ст. 550 | |
| 05 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного фонда | ||||
| 05-01 | Отчеты инвестиционного фонда по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 ст. 205б | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 05-02 | Документы, касающиеся инвестиционного портфеля инвестиционного фонда (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, сведения, информация, проспект эмиссии) | | 15 лет ст.ст. 560, 570 | |
| 05-03 | Документы, подтверждающие наличие доли инвестиционного фонда предприятиям инвестиционного портфеля (отчеты, расчетный счет, бизнес-планы, акты, сведения, информация, протоколы общих заседаний предприятий, входящих в инвестиционный портфель, проспект эмиссии) | | 15 лет ст.ст. 560, 570, 572 | |
| 05-04 | Документы по выплате вознаграждений членам наблюдательного совета, управляющей компании, депозитарию (поручения, акты, ордера, ведомости, выписки) | | 5 лет1 ст. 233 | 1При условии завершения ревизий. В случае возникновения споров, разногласий, следственных и судебных дел сохраняются до вынесения окончательного решения |
| 05-05 | Договоры, заключенные с доверительным управляющим инвестиционными активами | | 3 года1 ст. 586 | 1После истечения срока действия договоров |
| 06 — Документы по профессиональной деятельности доверительного управляющего инвестиционными активами | ||||
| 06-01 | Отчеты доверительного управляющего инвестиционными активами по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 ст. 205б | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 06-02 | Акты выполненных работ | | 3 года ст. 243 | |
| 06-03 | Договоры об управлении активами инвестиционных институтов (инвестиционного фонда, управляющей компании, приватизационного инвестиционного фонда) | | 10 лет1 ст. 565 | 1После истечения срока действия договоров |
| 06-04 | Поручения депозитарию о предоставлении реестров акционеров | | 15 лет ст. 538 | |
| 06-05 | Поручения инвестиционным институтам о выплате дивидендов акционерам | | 15 лет ст. 538 | |
| 06-06 | Поручения депозитарию о хранении активов | | 15 лет ст. 538 | |
| 06-07 | Поручения расчетно-клиринговой палате о выводе ценных бумаг на торги или об изъятии с торгов | | 15 лет ст. 538 | |
| 07 — Документы по профессиональной деятельности инвестиционного консультанта | ||||
| 07-01 | Отчеты инвестиционного консультанта по договорам, заключенным с клиентами | | Постоянно1 ст. 205б | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 07-02 | Акты выполненных работ | | 3 года ст. 243 | |
| 07-03 | Договоры с клиентами об оказании консультативных услуг | | 3 года ЭК1 ст. 265 | 1После истечения срока действия договоров |
| 07-04 | Договоры об информационном взаимодействии с инвестиционными институтами рынка ценных бумаг | | 10 лет1 ст. 565 | 1После истечения срока действия договоров |
| 07-05 | Поручения Центральному депозитарию о предоставлении информаций по эмиссионным проспектам ценных бумаг | | 15 лет ст. 538 | |
| 08 — Документы по профессиональной деятельности трансфер-агента | ||||
| 08-01 | Отчеты трансфер-агента по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 ст. 205б | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 08-02 | Акты выполненных работ | | 3 года ст. 243 | |
| 08-03 | Договоры с клиентами об оказании услуг | | 5 лет1 ст. 527 | 1После истечения срока действия договоров |
| 08-04 | Договоры с депозитариями об оказании услуг | | 5 лет1 ст. 527 | 1После истечения срока действия договоров |
| 08-05 | Поручения депозитарию о регистрации сделок с ценными бумагами | | 15 лет ст. 555 | |
| 08-06 | Поручения депозитарию о списании ценных бумаг со счетов владельцев или размещения на счета | | 15 лет ст. 555 | |
| 08-07 | Поручения Центральному депозитарию о предоставлении реестров владельцев ценных бумаг | | 15 лет ст. 538 | |
| 08-08 | Поручения Центральному депозитарию о предоставлении информаций по эмиссионным проспектам ценных бумаг | | 15 лет ст. 538 | |
| 09 — Документы по профессиональной деятельности расчетно-клиринговой палаты | ||||
| 09-01 | Годовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент», на внебиржевых торговых системах | | Постоянно1 ст. 205б | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 09-02 | Полугодовые отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент», на внебиржевых торговых системах | | 5 лет1 ст. 205в | 1При отсутствии годовых отчетов — постоянно |
| 09-03 | Квартальные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент», на внебиржевых торговых системах | | 3 года1 ст. 205г | 1При отсутствии годовых и полугодовых отчетов — постоянно |
| 09-04 | Месячные отчеты об обработке поручения на поставку ценных бумаг, об обработке ведомости обязательств, по клирингу по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент», на внебиржевых торговых системах | | 1 год1 ст. 205д | 1При отсутствии годовых, полугодовых и квартальных отчетов — постоянно |
| 09-05 | Реестры сделок по итогам торгов | | ДМН ст. 587 | |
| 09-06 | Ведомости обязательств по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент» | | 15 лет1 ст. 535 | 1После выполнения обязательств |
| 09-07 | Заявки на возврат денежных средств (юридическое лицо / физическое лицо) | | 5 лет1 ст. 289 | 1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан |
| 09-08 | Договоры на обслуживание с участниками рынка ценных бумаг | | 3 года1 ст. 539 | 1После истечения срока действия договоров |
| 09-09 | Поручения на поставку ценных бумаг по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент» | | 15 лет ст. 538 | |
| 09-10 | Поручения на списание / зачисление ценных бумаг по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах | | 15 лет ст. 540 | |
| 09-11 | Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на внебиржевых торговых системах | | 15 лет ст. 547 | |
| 09-12 | Поручения на поставку ценных бумаг для междепозитарных переводов по сделкам, заключенным на РФБ «Тошкент» | | 15 лет ст. 538 | |
| 09-13 | Поручения на разблокировку ценных бумаг после аннулирования сделок | | 15 лет ст. 544 | |
| 10 — Документы по профессиональной деятельности организатора внебиржевых торгов ценными бумагами | ||||
| 10-01 | Отчеты организатора внебиржевых торгов ценными бумагами по результатам сделок с ценными бумагами | | Постоянно1 ст. 205б | 1В организациях, не являющихся источниками комплектования госархивов, хранить до ликвидации организации |
| 10-02 | Акты приема-передачи наличных ценных бумаг в торговом процессе | | 10 лет1 ст. 520 | 1После истечения срока действия хранения |
| 10-03 | Заявки клиентов на куплю / продажу ценных бумаг | | 5 лет1 ст. 289 | 1По перечню типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций Республики Узбекистан |
| 10-04 | Договоры о взаимодействии с клиентами | | 10 лет1 ст. 565 | 1После истечения срока действия договоров |
| 10-05 | Электронные поручения депозитарию на блокирование ценных бумаг на торги | | 15 лет ст. 546 | |
| 10-06 | Электронные реестры сделок по итогам торгов расчетно-клиринговой палате | | 15 лет ст. 537 | |
| 10-07 | Электронные поручения депозитарию об открытии торговых счетов клиентам покупателям | | 5 лет ст. 554 | |
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
_________________________________ |
| ________________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство) |
|
(подпись) | |
Дата |
| | |
| _________________________________ | | | |
|
(Ф.И.О., подпись заместителя руководителя, курирующего вопросы делопроизводства) |
| | |
|
|
| ||
|
Протокол ЭПК |
Протокол ЭК профессионального участника рынка ценных бумаг | ||
|
|
| ||
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element* Перечень документов, образующихся в деятельности Государственного комитета Республики Узбекистан по управлению государственным имуществом и подведомственных ему учреждений и организаций, с указанием сроков хранения (Госкомимущество Республики Узбекистан, Ташкент, 2007 г.; согласован с Агентством «Узархив» при Кабинете Министров Республики Узбекистан от 24.09.2007 г.)
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementПримечание: перечень номенклатуры может дополняться исходя из особенностей профессиональной деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг.
См. последующую редакцию.
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementпродолжение ПРИЛОЖЕНИЯ
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
к Положению об учете профессиональным участником рынка ценных бумаг совершаемых им операций и сделок на рынке ценных бумаг, хранении документов по их учету
Suggestion to the documentListen to audioGet a link from a document elementSuggestion to the documentListen to audioGet a link from a document element|
ИТОГОВАЯ ЗАПИСЬ | |||
|
о категориях и количестве дел, заведенных в _______ году | |||
|
___________________________________________________ | |||
|
(наименование профессионального участника рынка ценных бумаг) | |||
|
Со сроком хранения |
Всего |
В том числе | |
|
переходящих |
с отметкой «ЭК» | ||
|
1 |
2 |
3 |
4 |
|
Постоянного |
| | |
|
Временного (свыше 10 лет) |
| | |
|
Временного (до 10 лет включительно) |
| | |
|
Итого: |
| | |
_____________________________________ |
| _______________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, ответственного за делопроизводство) |
|
(подпись) | |
| Дата | | | |
| Итоговые сведения переданы в ведомственный архив | | ||
| _____________________________________ | | _______________ | |
|
(Ф.И.О., должность сотрудника, передавшего сведения) |
|
(подпись) | |
| Дата | | | |
См. последующую редакцию.
(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2009 г., № 10-11, ст. 122; 2010 г., № 44-45, ст. 397; 2014 г., № 16, ст. 189, № 51, ст. 618; Национальная база данных законодательства, 12.03.2019 г., № 10/19/1915-4/2747; 28.12.2024 г., № 10/24/3595/1086; 16.04.2026 г., № 10/26/1915-5/0363)