В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:

1. Утвердить Положение об учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами согласно приложению.

2. Настоящий приказ вступает в силу по истечении десяти дней со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.

Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и другими нормативно-правовыми актами определяет порядок ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг, и их регистрации профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Требования настоящего Положения распространяются на внебиржевые сделки с акциями, корпоративными и инфраструктурными облигациями, а также производными ценных бумаг.

1. В настоящем Положении используются следующие основные понятия:

залог ценных бумаг (далее — залог) — передача одним лицом другому ценных бумаг или прав на них под обеспечение обязательства;

залогодержатель — кредитор по обеспеченному залогом обязательству;

залогодатель — владелец ценных бумаг, переданных в залог;

неорганизованный внебиржевой рынок ценных бумаг — сфера размещения и обращения ценных бумаг за пределами торговых систем (торговых площадок) фондовых бирж, фондовых отделов валютных бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, а также залог ценных бумаг;

отчуждатель ценных бумаг (далее — отчуждатель) — юридическое или физическое лицо, являющееся владельцем ценных бумаг, совершающее внебиржевые сделки с ценными бумагами, приводящие к смене их владельца, наследодатель, даритель, а также акционерное общество, совершающее внебиржевые сделки по отчуждению собственных ценных бумаг их первым владельцам;

приобретатель ценных бумаг (далее — приобретатель) — юридическое или физическое лицо, приобретающее ценные бумаги у отчуждателя, а также наследник, одаряемый;

регистратор — Центральный депозитарий ценных бумаг (далее — ЦД) или инвестиционный посредник, осуществляющие регистрацию сделок с ценными бумагами, совершаемых на неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг (далее — внебиржевые сделки с ценными бумагами) в соответствии с законодательством;

сторона внебиржевой сделки с ценными бумагами — лицо, заключающее или заключившее внебиржевую сделку с ценными бумагами;

трансфер-агент — юридическое лицо, оказывающее услуги по приему, обработке и передаче документов, относящихся к системе учета прав на ценные бумаги;

уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг — Центр по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан;

уполномоченный представитель отчуждателя, приобретателя, залогодателя (далее — уполномоченный представитель) — должностное лицо юридического лица, доверенное лицо физического или юридического лица, должностное лицо доверительного управляющего инвестиционными активами;

учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами — журнал в бумажной и электронной формах, содержащий сведения обо всех зарегистрированных регистратором внебиржевых сделках с ценными бумагами.

2. Внебиржевые сделки с ценными бумагами совершаются в письменной форме и подлежат регистрации в порядке, установленном настоящим Положением, при:

отчуждении ценных бумаг первым владельцам путем заключения соответствующих договоров;

выкупе акционерным обществом собственных акций по требованию акционеров;

внесении ценных бумаг в уставные фонды юридических лиц;

мене;

дарении;

наследовании;

залоге;

иных внебиржевых сделках с ценными бумагами, приводящих к смене владельца.

3. На неорганизованном внебиржевом рынке ценных бумаг запрещается заключение и регистрация сделок, если:

выпуск ценных бумаг не зарегистрирован либо аннулирован, признан несостоявшимся или недействительным;

ценные бумаги не находятся в распоряжении отчуждателя в момент их заключения;

размещение или обращение ценных бумаг приостановлено в момент их заключения;

ценные бумаги обременены залогом или иными обязательствами (если иное не установлено договором);

на размещение и обращение ценных бумаг наложены ограничения;

акции и корпоративные облигации выпущены в виде бланков и сертификатов (до их сдачи в ЦД);

ценные бумаги, находящиеся на счете депо их владельца, полностью не оплачены;

акции размещаются по открытой подписке;

акции реализуется по сделке купли-продажи на вторичном рынке, если иное не предусмотрено законодательством.

4. Сделки купли-продажи акций акционерных обществ, заключенные на вторичном рынке за пределами торговых систем фондовых бирж и организаторов внебиржевых торгов ценными бумагами, считаются недействительными, за исключением сделок по выкупу акционерными обществами собственных акций по требованию акционеров.

5. Исполнение обязательств сторонами внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется только после ее регистрации в порядке, установленном настоящим Положением.

6. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами производится регистратором, осуществляющим учет и удостоверение прав на данные ценные бумаги.

7. Регистрация внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется в момент ее заключения (за исключением внебиржевой сделки с ценными бумагами по отчуждению государственных активов в виде ценных бумаг, принадлежащих государству, нотариально удостоверяемой внебиржевой сделки с ценными бумагами, внебиржевой сделки с ценными бумагами, документы по которой доставляются трансфер-агентом, а также залога).

Документы для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами могут подаваться сторонами совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами либо их уполномоченными представителями, трансфер-агентом, а в случае регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами по отчуждению государственных активов в виде ценных бумаг — руководителем соответствующего структурного подразделения уполномоченного государством юридического лица по управлению государственными активами в виде ценных бумаг (далее — уполномоченные лица по управлению госактивами).

Полномочия уполномоченных представителей должны быть надлежащим образом оформлены в соответствии с требованиями законодательства.

8. Регистрация нотариально удостоверяемой внебиржевой сделки с ценными бумагами осуществляется в срок не позднее десяти рабочих дней со дня ее удостоверения нотариусом (за исключением внебиржевой сделки с ценными бумагами по наследованию, регистрация которой осуществляется в момент представления регистратору соответствующих документов).

9. Для осуществления регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами в момент ее заключения регистратор должен осуществить следующие действия:

удостовериться в личности отчуждателя и приобретателя или их уполномоченного представителя (представителей). Удостоверение физического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, либо уполномоченным представителем юридического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, осуществляется по одному из следующих документов: паспорт, военный билет или удостоверение личности, выдаваемое Министерством обороны Республики Узбекистан, вид на жительство, выдаваемый органами внутренних дел лицам без гражданства. Удостоверение личности несовершеннолетнего осуществляется по его свидетельству о рождении и паспорту его родителя или опекуна;

проверить полномочия уполномоченного представителя отчуждателя и приобретателя;

удостовериться в наличии у отчуждателя необходимого количества отчуждаемых ценных бумаг, соответствующего вида и типа, указанных в документе, представленном для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами;

проверить соблюдение требований, предусмотренных пунктом 3 настоящего Положения.

10. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами требованиям пункта 9 настоящего Положения регистратор блокирует отчуждаемые ценные бумаги, находящиеся на счете депо отчуждателя.

Отчуждатель и приобретатель или их уполномоченные представители в присутствии регистратора подписывают договор или иной документ, представленный для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, при этом подпись уполномоченного представителя юридического лица должна быть заверена основной печатью юридического лица, которое он представляет.

Регистратор после подписания отчуждателем и приобретателем (или их уполномоченными представителями) договора или иного документа, представленного для регистрации, осуществляет регистрацию внебиржевой сделки с ценными бумагами путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами.

11. На всех экземплярах договора или иного документа, подтверждающего волеизъявление сторон (стороны) внебиржевой сделки с ценными бумагами, уполномоченный работник регистратора или филиала регистратора, имеющий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, проставляет оттиск регистрационного (учетного) штампа регистратора или филиала регистратора, на котором делает отметку о дате и месте регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, указывает порядковый номер по учетному регистру внебиржевых сделок с ценными бумагами и ставит подпись, которая заверяется основной печатью регистратора или печатью филиала регистратора.

Регистратор оставляет один экземпляр зарегистрированного документа у себя, остальные экземпляры передает сторонам внебиржевой сделки с ценными бумагами.

12. ЦД и инвестиционным посредникам запрещается осуществлять переводы ценных бумаг по счетам депо на основании документов, подтверждающих заключение внебиржевой сделки с ценными бумагами, без ее регистрации (если ее регистрация требуется в соответствии с настоящим Положением).

13. Оплата услуг регистратора осуществляется в порядке и сроках, оговоренных в документах, закрепляющих факт совершения внебиржевой сделки с ценными бумагами, либо в соответствии с отдельно заключаемым договором.

Оплата за регистрацию нотариально удостоверяемых внебиржевых сделок с ценными бумагами по наследованию не взимается.

14. Если внебиржевая сделка с ценными бумагами совершена с нарушением порядка, установленного настоящим Положением и законодательством, регистратор обязан немедленно отказать в регистрации совершаемой внебиржевой сделки с ценными бумагами с разъяснением причин отказа (по требованию сторон или стороны данной сделки также в письменной форме) и уведомить в письменной форме в трехдневный срок уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг.

15. В случае изменения условий зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами до полного исполнения обязательств по ней, стороны данной сделки подписывают дополнительное соглашение.

Регистрация дополнительного соглашения к ранее зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами осуществляется в общеустановленном порядке.

Запись в учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами при изменении условий зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами до полного исполнения обязательств по ней должна содержать в обязательном порядке ссылку на номер ранее зарегистрированной внебиржевой сделки с ценными бумагами.

16. Документы для регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами могут доставляться трансфер-агентом в порядке, установленном законодательством.

Трансфер-агент обеспечивает прием, учет, хранение и доставку регистратору принятых документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.

17. Трансфер-агент для приема документов, предназначенных для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, должен осуществить следующие действия:

удостовериться в личности отчуждателя, приобретателя, залогодателя или их уполномоченного представителя (представителей). Удостоверение физического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, либо уполномоченным представителем юридического лица, являющегося стороной внебиржевой сделки с ценными бумагами, осуществляется по одному из следующих документов: паспорт, военный билет или удостоверение личности, выдаваемое Министерством обороны Республики Узбекистан, вид на жительство, выдаваемый органами внутренних дел лицам без гражданства. Удостоверение личности несовершеннолетнего осуществляется по его свидетельству о рождении и паспорту его родителя или опекуна;

проверить полномочия уполномоченного представителя отчуждателя, приобретателя, залогодателя;

направить инвестиционному посреднику отчуждателя (залогодателя) поручение «о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки» на счете депо отчуждателя (залогодателя).

18. Инвестиционный посредник отчуждателя (залогодателя) после проверки наличия у отчуждателя (залогодателя) необходимого количества отчуждаемых (закладываемых) ценных бумаг соответствующего вида и типа, соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения, блокирует отчуждаемые (закладываемые) ценные бумаги на счете депо отчуждателя (залогодателя) и направляет трансфер-агенту отчет об исполнении поручения «о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки».

19. В случае невозможности исполнения поручения трансфер-агента «о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки» инвестиционный посредник отчуждателя (залогодателя) направляет трансфер-агенту мотивированный отказ в исполнении поручения в сроки, установленные договором.

20. После получения трансфер-агентом подтверждения об исполнении поручения «о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки» стороны внебиржевой сделки с ценными бумагами подписывают договор или иной документ для совершения внебиржевой сделки с ценными бумагами в присутствии трансфер-агента, при этом подпись уполномоченного представителя юридического лица должна быть заверена основной печатью юридического лица, которое он представляет.

21. На всех экземплярах подписанного документа, подтверждающего волеизъявление сторон (стороны) внебиржевой сделки с ценными бумагами, уполномоченный работник трансфер-агента, имеющий квалификационный аттестат специалиста рынка ценных бумаг, проставляет оттиск регистрационного (учетного) штампа трансфер-агента, на котором делает отметку о гарантии подлинности подписи и действительности полномочий отчуждателя и приобретателя и ставит подпись, которая заверяется основной печатью трансфер-агента.

22. В случае получения от инвестиционного посредника отчуждателя (залогодателя) отказа от исполнения поручения «о блокировании ценных бумаг для совершения внебиржевой сделки» трансфер-агент составляет акт об отказе в приеме документов по совершению данной сделки. Копия данного акта, заверенная трансфер-агентом, может выдаваться сторонам данной сделки по их запросу.

23. После доставки трансфер-агентом документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.

24. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой с привлечением трансфер-агента внебиржевой сделки с ценными бумагами установленным требованиям, регистратор осуществляет регистрацию такой сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия в соответствии с пунктом 11 настоящего Положения.

24¹. Требования настоящего раздела распространяются также на ЦД, в случае оказания им депозитарных услуг отчуждателю (залогодателю).

25. Уполномоченные лица по управлению госактивами в виде ценных бумаг заключают внебиржевые сделки с ценными бумагами в порядке, установленном законодательством.

26. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами, заключаемых уполномоченными лицами по управлению госактивами, осуществляется в течение двух рабочих дней после их заключения.

27. Уполномоченные лица по управлению госактивами несут ответственность за подлинность подписей и действительность полномочий сторон заключаемых ими внебиржевых сделок с ценными бумагами.

28. После доставки уполномоченным лицом по управлению госактивами документов для регистрации внебиржевой сделки с ценными бумагами, регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.

29. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой уполномоченным лицом по управлению госактивами внебиржевой сделки с ценными бумагами требованиям настоящего Положения регистратор осуществляет регистрацию такой сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия, предусмотренные пунктом 11 настоящего Положения.

30. Сделки залога заключаются в порядке, установленном законодательством.

31. Регистрация сделок залога осуществляется в течение двух рабочих дней после их заключения.

32. Документы для регистрации сделок залога доставляются залогодателем или его уполномоченным представителем.

33. Сторона (стороны) сделки залога вправе привлечь трансфер-агента в порядке, установленном законодательством.

34. Регистратор проверяет соответствие подписей и печатей (для юридических лиц) залогодателя и залогодержателя в документах, представленных на регистрацию сделки залога с образцами подписей и печатей в карточках счета депо залогодателя и залогодержателя.

35. При удостоверении соответствия подписей и печатей залогодателя и залогодержателя в документах, представленных на регистрацию сделки залога, регистратор осуществляет проверку соблюдения требований, установленных пунктом 3 настоящего Положения.

36. При удостоверении регистратором соответствия совершаемой сделки залога требованиям настоящего Положения регистратор осуществляет регистрацию данной сделки путем внесения соответствующей записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и выполняет действия, предусмотренные пунктом 11 настоящего Положения.

37. Регистрация сделки залога в случае перехода прав на ценные бумаги при неисполнении обязательств по данной сделке осуществляется в порядке, установленном разделом III настоящего Положения.

В случае перехода прав на ценные бумаги по решению суда при неисполнении обязательств по сделке залога, действия, влекущие за собой смену владельца данных ценных бумаг, регистрации не подлежат.

38. Запись в учетном регистре внебиржевых сделок с ценными бумагами при переходе прав на ценные бумаги в связи с неисполнением обязательств по сделке залога должна содержать в обязательном порядке ссылку на номер ранее зарегистрированной сделки залога.

39. Сделка (договор) доверительного управления ценными бумагами заключается в порядке, установленном законодательством.

40. Сделка (договор) доверительного управления ценными бумагами, регистрируется в порядке, установленном разделами III— VI настоящего Положения.

Сделка (договор) доверительного управления государственными пакетами акций заключается между Государственным комитетом Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции и лицом, получившим право доверительного управления, в порядке, установленном законодательством без регистрации.

41. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами включает:

регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами;

ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами о зарегистрированных внебиржевых сделках с ценными бумагами в хронологическом порядке в бумажной и электронной формах согласно приложению к настоящему Положению;

учет и хранение документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами;

предоставление информации по зарегистрированной внебиржевой сделке с ценными бумагами ее сторонам, а также уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг в порядке, установленном пунктами 47 и 48 настоящего Положения.

42. Система ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами должна обеспечивать регистрацию внебиржевых сделок с ценными бумагами, учет и хранение поступивших документов, являющихся основанием для внесения записей в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами.

Документы, являющиеся основанием для внесения записи в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами, хранятся у регистратора не менее трех лет с момента их поступления.

Каждый лист учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, ведение которого осуществляется в бумажной форме, должен быть подписан руководителем регистратора либо уполномоченным работником регистратора.

43. Регистратор обязан:

обеспечить ведение учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами согласно требованиям, установленным настоящим Положением;

иметь внутренний порядок регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами;

иметь регулярный доступ к сведениям о котировках ценных бумаг, обращаемых на фондовой бирже, организованном внебиржевом рынке ценных бумаг;

иметь текущие сведения о ценных бумагах, выпуски которых зарегистрированы на территории Республики Узбекистан, их реквизитах, внесенных в Единый государственный реестр выпусков эмиссионных ценных бумаг;

иметь текущие сведения о ценных бумагах, выпуски которых приостановлены, аннулированы, признаны несостоявшимся или недействительными в порядке, установленном законодательством;

иметь необходимые программные и технические средства для ведения в хронологическом порядке учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами в электронной форме, формирования и хранения электронной базы данных о зарегистрированных им внебиржевых сделках с ценными бумагами.

44. Регистратор вносит в хронологическом порядке сведения о внебиржевых сделках с ценными бумагами в учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами и осуществляет их регистрацию.

Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами ведется в бумажной и электронной формах.

Учетный регистр внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной форме должен быть прошит, а его страницы пронумерованы регистратором.

Информация, содержащаяся и представляемая в электронной форме, должна отражать всю информацию, содержащуюся в бумажной форме учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.

45. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг регистрирует учетные регистры внебиржевых сделок с ценными бумагами и ведет их учет.

46. Регистрация внебиржевых сделок с ценными бумагами осуществляется до конца операционного дня регистратора в рабочие дни.

Итоги по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами подводятся регистратором ежедневно после закрытия его операционного дня.

47. Регистратор обязан представлять в уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами в бумажной и электронной формах в первый рабочий день каждого месяца.

48. Регистратор обязан по запросу одной из сторон внебиржевой сделки с ценными бумагами выдать соответствующую выписку из учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.

49. Регистратор не вправе передавать права и полномочия по регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами, ведению и хранению учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами другому лицу.

50. Регистратор обязан обеспечить сохранность конфиденциальности информации учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами. В случае ее разглашения, кроме установленных законодательством случаев, регистратор возмещает все причиненные сторонам внебиржевой сделки с ценными бумагами убытки.

51. В случае утраты данных и/или документов, относящихся к системе ведения учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами, регистратор обязан:

известить уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг об утрате документов в письменной форме в двухдневный срок с момента ее обнаружения;

довести в течение пяти дней до заинтересованных лиц сообщение о необходимости предоставления документов в целях восстановления утерянных данных (при утере соответствующих документов);

восстановить утерянные данные и документы по зарегистрированным внебиржевым сделкам с ценными бумагами в месячный срок с момента их утраты.

52. Уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг контролирует ведение регистратором учетного регистра внебиржевых сделок с ценными бумагами.

53. Регистратор несет ответственность за нарушение порядка регистрации внебиржевых сделок с ценными бумагами, за непредставление или неполное представление, а также за искажение информации о зарегистрированных им внебиржевых сделках с ценными бумагами.

54. Стороны внебиржевой сделки с ценными бумагами несут ответственность за соблюдение требований законодательства при совершении внебиржевой сделки с ценными бумагами.

55. Лица, нарушившие требования настоящего Положения, несут ответственность в соответствии с законодательством.