Комментарий LexUz
Настоящий Типовой проспект эмиссии утратил силу в соответствии с постановлением Государственного комитета Республики Узбекистан по приватизации, демонополизации и развитию конкуренции, Министерства финансов Республики Узбекистан от 15 августа 2014 года №№ 01/09-26/20, 58 «О признании утратившим силу Типового проспекта эмиссии инвестиционного фонда» (рег. № 669-1 от 20.08.2014 г.).
1.1. Инвестиционный фонд «______________________________» (далее именуемый «ИФ») создан с форме открытого акционерного общества.
1.3. Зарегистрирован в качестве юридического лица в Министерстве юстиции Республики Узбекистан «__»___________199__года под №___________.
1.5. Лицензия №_______ на право осуществления деятельности на рынке ценных бумаг выдана Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан «__»______________ 199__года.
1.10. Ответственность за достоверность представляемых в проспекте эмиссии данных, а также за несоблюдение правил выпуска ценных бумаг несут ИФ (эмитент), гаранты его выпуска и иные инвестиционные институты, распространяющие по соглашению с ним его ценные бумаги.
1.11. Орган, осуществивший регистрацию выпуска акций ИФа, не несет ответственности за достоверность информации, представленной в проспекте эмиссии.
2.1. Направления инвестиционной политики (агрессивная политика, направленная на рисковые, высокодоходные инвестиции; пассивная политика, направленная на низкорискованные, со стабильным доходом инвестиции; умеренная политика, совмещающая два полюса направлений инвестиционной политики).
Краткое описание предполагаемой деятельности ИФа на рынке ценных бумаг, исходящие из направления инвестиционной политики, в соответствии с чем ИФ будет совершать сделки с ценными бумагами и производить инвестиции в ценные бумаги, на банковские счета и во вклады.
Указание минимальных и максимальных долей портфеля ИФа, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг или на банковские счета и во вклады).
выпускать облигации, привилегированные акции и иные виды обязательств (исключая привлечение банковских кредитов в порядке, установленном уставом), собственники которых получают преимущественное право на имущество ИФа по сравнению с владельцами простых акций;
инвестировать более 10 процентов своих чистых активов в ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг;
приобретать простые акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированным лицам ИФа будет принадлежать более 10 процентов акций этого общества;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;
привлекать заемные средства в случае, если совокупный объем задолженности, подлежащей погашению, превысит 15 процентов рыночной стоимости чистых активов ИФа на дату подписания кредитного соглашения. Срок займа не может превышать трех месяцев и не подлежит пролонгации. Кредитное соглашение может заключаться ИФом исключительно с целью удовлетворения кратковременной потребности в денежных средствах, необходимых для выкупа своих акций у акционеров; выпускать долговые обязательства;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги юридических лиц, организационно-правовая форма которых предусматривает дополнительную ответственность его участников;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные управляющей компанией (далее — «УК»), депозитарием, независимым аудитором, учредителями ИФа, а также акционерами, владеющими свыше 5 процентами акций ИФа, предприятиями, контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
осуществлять деятельность в качестве представителей посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акции, долей, паев приватизируемых предприятий;
обменивать выпущенные ИФом акции на акции акционерных обществ, созданных в процессе разгосударствления, держателем которых является Госкомимущество Республики Узбекистан, в сумме, превышающей 5 процентов чистого актива ИФа. Доля акций ИФа, держателем которых выступает Госкомимущество Республики Узбекистан, не может превышать 5 процентов чистых активов инвестиционного фонда;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших в установленном порядке государственную регистрацию в Республике Узбекистан или осуществляющих основную деятельность за пределами территории Республики Узбекистан;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода;
приобретать и иметь в своих активах ценные бумаги одного эмитента сверх норм, установленных действующими нормативными актами.
2.3. Кроме вышеуказанных требований, по решению общего собрания акционеров могут быть введены дополнительные ограничения на инвестиционную деятельность ИФа.
2.4. Все риски ИФа, связанные с его вложениями, все доходы и убытки от изменений рыночной оценки вложений в полном объеме относятся на счет акционеров ИФа и реализуется ими за счет применения текущей цены акций ИФа.
3.1. Уставной фонд при учреждении ИФа составляет _______ сум. (не менее 200 размеров минимальных зарплат).
3.2. Уставной фонд сформирован и оплачен учредителями денежными средствами, а также ценными бумагами и недвижимым и иным имуществом.
выплата дивидендов в динамике, за три последних года или меньший период, в течение которого функционирует ИФа;
4.4. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по адресу: _____________________________________________ или по телефону № ____________.
№ | Полное наименование и | Местонахождение | Ф.И.О. паспортные данные | Доля учредителей |
перечень всех занимаемых должностей за последние пять лет, с учетом должности, занимаемой в настоящее время.
Депозитарий зарегистрирован в качестве юридического лица _______________________________ «___»_______________ 19__года под № ________.
Учредителями _________________________________________ являются: ________________________________________________________________________
Лицензия на осуществление депозитарной деятельности выдана _____ _______________________ «___»______________19__года №_______
Аффилированными лицами, а также лицами, контролирующими или находящимися под контролем депозитария, являются: ________________________________________________________________________
номер и дата лицензии на право осуществления аудиторской деятельности, наименование органа, выдавшего лицензию.
8.1. Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к ИФу, членам Наблюдательного совета на момент регистрации проспекта эмиссии.
8.2. Сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента органами государственного управления, судебными органами в течение трех лет до момента принятия решения о выпуске ценных бумаг.
9.1. За оказание ИФу услуг, согласно контракту об управлении ИФом УК получает от ИФа вознаграждение.
9.2. Размер вознаграждения УК за управление ИФом, составляет _________ сумов в год. Выплата вознаграждения УК производится ежеквартально в последний день финансового квартала.
9.3. Годовое вознаграждение, получаемое УК в связи с управлением ИФа, устанавливается в размере 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа. В указанную сумму включается возмещение всех расходов УК.
9.4. УК может выплачивать по результатам года премиальное вознаграждение, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов ИФа, сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году.
9.5. УК не имеет право на получение других платежей от ИФа, кроме платежей вознаграждения, дополнительного премиального вознаграждения по итогам года, а также компенсации, выплачиваемой ИФом УК в случае досрочного прекращения действия контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного контрактом).
оплата покупки акции акционерных обществ и государственных ценных бумаг, подтвержденная соответствующими документами о сделке;
выплата основной суммы, процентов и пени по краткосрочным кредитам, привлеченным в соответствии с ограничениями установленными действующим законодательством;
выплата вознаграждения управляющей компании в соответствии с контрактом, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;
выплата премиального вознаграждения УК по результатам года, согласно контракту, но не более 7 процентов от суммы годового прироста чистых активов ИФа сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Центральным банком Республики Узбекистан в данном году;
выплата ИФом компенсации УК в случае досрочного прекращения действия контракта с ней (не выше 20 процентов годового вознаграждения УК, предусмотренного контрактом);
выплата вознаграждения депозитарию в соответствии с контрактом, но не более 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;
затраты на внесение изменений в устав ИФа, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанные с осуществлением деятельности ИФа, и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами в том числе затраты на изготовление акций или сертификатов акций ИФа при их первичном размещении;
расходы на оплату рекламы ИФа в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акции, выплачиваемые ИФом УК один раз по итогам размещения акций ИФа согласно представленным платежным документам;
вознаграждение и покрытие расходов, связанных с выполненном своих обязанностей членами Наблюдательного совета ИФа, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов ИФа;
налоги, связанные с деятельностью ИФа (за исключением налогов, удерживаемых с УК, депозитария, распространителей акций ИФа и членов Наблюдательного совета за полученные вознаграждения);
выплата дивидендов акционерам ИФа в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров ИФа (Наблюдательным советом ИФа при выплате промежуточных дивидендов).
10.1. Каждый акционер ИФа, имеет право присутствовать на общих собраниях акционеров персонально или доверять осуществление своих прав на собрании другим акционерам (их представителям), а также третьим лицам.
10.3. Каждая акция даст право одного голоса при решении всех вопросов, рассматриваемых на общем собрании акционеров, право на получение дивидендов ИФа.
10.4. Все акции ИФа являются простыми акциями с одинаковым правом голоса, дают право на участие в управлении ИФом, право на получение дивидендов и соответствующей части имущества при ликвидации ИФа.
10.5. В случае ликвидации ИФа, его денежные средства, включая выручку от распродажи его имущества при ликвидации, после расчетов в соответствии с действующим законодательством, распределяются ликвидационной комиссией между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акций ИФа.
10.6. Акционер вправе в любой срок заменить своего представителя в высшем органе, поставив об этом в известность исполнительный орган ИФ.
10.7. Акционерам могут выдаваться сертификаты на суммарную номинальную стоимость приобретенных акций.
10.8. Акция неделима. В случае, когда одна и так же акция принадлежит нескольким лицам, все они признаются одним владельцем акции и могут осуществлять свои права через одного из них или через общего представителя.
10.9. Высшим органом управления ИФа является общее собрание акционеров к исключительной компетенции которого относятся:
одобрение контракта с депозитарием, контракта с управляющей компанией об управлении активами ИФа, в том числе порядка определения размеров вознаграждения депозитария и управляющей компании, внесение в них изменений и дополнений;
ликвидация ИФа, назначение ликвидационной комиссии и утверждение промежуточного и окончательного ликвидационных балансов;
определение количественного состава Наблюдательного совета, избрание его членов и досрочное прекращение их полномочий; определение условий и размера их вознаграждения;
утверждение годовых отчетов, бухгалтерских балансов, счета прибылей и убытков, распределения его дохода (прибыли) и убытков;
совершение крупных сделок, связанных с приобретением и отчуждением активов ИФа, в случаях, предусмотренных законодательством;
10.10. Общее собрание признается правомочным, если в нем принимают участие акционеры, имеющие в соответствии с уставом общества не менее 60 процентов голосов (наличие кворума). Голосование на общем собрании акционеров ИФа проводится по принципу одна акция –– один голос.
10.11. Для решения вопросов об изменении и дополнении устава ИФа, прекращении его деятельности, создании и прекращении деятельности филиалов, изменении уставного фонда необходимо большинство в 3/4 голосов участвующих в собрании акционеров.
10.12. По всем остальным вопросам решение принимается простым большинством голосов, при наличии кворума.
10.13. При отсутствии кворума дата проведения повторного собрания акционеров переносится на 14 календарных дней.
10.14. Решения на повторном общем собрании, при наличии кворума, принимаются простым большинством голосов, за исключением вопросов, на которые необходимо одобрение акционеров, владеющих не менее 3/4 голосов участвующих в общем собрании акционеров ИФа.
10.15. Первое общее (учредительное) собрание акционеров проводится не позднее 60 дней с даты окончания первой подписки на акции Ифа. ИФ один раз в год проводит годовое общее собрание акционеров независимо от других собраний акционеров. При этом период между общими годовыми собраниями не должен превышать 15 месяцев.
10.16. Помимо годового могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров могут быть созваны наблюдательным советом по решению Наблюдательного совета ИФа на основании требования депозитария, аудитора, УК ИФа, а также акционеров, являющихся владельцами не менее чем 10 процентов акций ИФа на дату предъявления требования.
10.17. Наблюдательный совет ИФа обязан созвать внеочередное общее собрание, в случае прекращения действия или отзыва лицензии УК или депозитария ИФа, для одобрения контракта с новой УК или депозитарием.
10.18. Уведомление о созыве собрания и его повестка дня осуществляется путем оповещения через республиканские средства массовой информации и путем письменного уведомление каждого акционера не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
10.19. В полномочия Наблюдательного совета входят решения всех вопросов деятельности ИФа, если они не отнесены к исключительной компенсации общего собрания акционеров.
10.20. Оплата приобретаемых акций ИФа производится денежными средствами, в наличной или в безналичной форме.
11.1. Прибыль ИФа, направляемая на выплату дивидендов, подлежит распределению между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акции.
11.2. На дивиденд имеют право акционеры, которые приобрели акции ИФа и были зафиксировать в реестр акционеров на момент его закрытия. Реестр акционеров закрывается за 30 дней до официально объявленной даты проведения общего собрания акционеров в соответствии с законодательством Республики Узбекистан.
11.4. Размер промежуточного дивиденда (квартальный, полугодовой) объявляется Наблюдательным советом ИФа в расчете на одну акцию по итогам квартала (полугодия).
11.5. Размер окончательного дивиденда, приходящийся на одну акцию, объявляется общим собранием акционеров по результатам года с учетом выплаты промежуточных дивидендов по предложению Наблюдательного совета.
11.6. Размер окончательного дивиденда не может быть больше рекомендованного Наблюдательным советом ИФа, но может быть уменьшен общим собранием акционеров.
11.7. Общее собрание акционеров вправе принимать решения о нецелесообразности выплаты дивидендов по акциям ИФа по итогам чего или иного периода и года в целом, в случаях, если ИФ неплатежеспособен, либо может стать таковым после выплаты дивидендов.
11.8. Если в годовом балансе фонда имеются убытки, то Наблюдательный совет или общее собрание акционеров не вправе объявлять и выплачивать дивиденды по акциям до тех пор, пока убытки не будут покрыты.
11.11. ИФ публикует данные о размере, сроках и месте выплачиваемых дивидендов в средствах массовой информации или сообщает эти данные каждому акционеру в письменной форме по месту, указанному акционером в реестре акционеров и внесенными в него изменениями, в декадный срок с момента принятия решения о выплате дивидендов.
11.12. Дивиденд выплачивается ИФом через УК ИФа или банк-агент денежными средствами, чеком, платежным поручением, почтовым или телеграфным переводом. ИФ обеспечивает выплату дивидендов в виде и по адресу, указанными каждым конкретным акционером.
11.13. В случае невыплаты по вине ИФа дивидендов в установленные общим собранием акционеров сроки, по невыплаченным и недополученным дивидендам начисляются пени, исходя из ставок рефинансирования, установленных Центральным банком. Акционеры вправе требовать выплаты объявленных ИФом дивидендов в судебном порядке.
11.15. Дивиденд, не востребованный владельцем или его законным правопреемником или наследником в установленные для истечения исковой давности сроки, перечисляется в доход ИФа.
11.16. Выплата дивидендов производится в следующие сроки: промежуточные: квартальные, не позднее ______ дней после окончания квартала; полугодовые, не позднее ____ дней после окончания полугодия; окончательные (годовые) не позднее _________ дней года, следующего за отчетным.
12.1. ИФу запрещается гарантировать инвесторам в письменной форме или путем рекламы положительный доход.
12.3. Предшествующее повышение цены акций ИФ, если таковое имело место, не означает, что повышение обязательно повторится в будущем.
12.4. ИФ обязан выкупать акции фонда по требованию их владельцев (для ИФов открытого типа) или не выкупает акции фонда по требованию их владельцев (для ИФов закрытого типа).
12.5. Прежде чем приобрести акции ИФа, акционеры имеют права рассмотреть все возможные варианты инвестировать своих средств.
13.1. Перечень инвестиций ИФа на начало и конец отчетного периода с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с положением о порядке оценки чистых активов инвестиционных фондов.
13.2. Инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвестициям фонда) за отчетный период.
13.3. Увеличение (уменьшение) стоимости активов ИФа в зависимости от повышения (понижения) рыночной цены акций, составляющих портфель ИФа.
13.4. Суммарный доход ИФа, включающий инвестиционный доход и прибыль от реализации акций из портфеля ИФа.
13.9. Отношение суммарного дохода за отчетный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного периода.