зарегистрировано 23.10.2009 г., рег. номер 2023
Постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан, зарегистрировано 23.10.2009 г., рег. номер 2023
Кучга кириш санаси
02.11.2009
Акт утратил силу 25.11.2013
Акт на состоянии 12.02.2010
Перейти на действующую версию
 Комментарий LexUz
Настоящее постановление утратило силу в соответствии с постановлением Правления Центрального банка, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 октября 2013 года №№ 328-В, 20 «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках» (рег. № 2528 от 21.11.2013 г.).
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 12, ст. 247), «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 54) и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 43, ст.451) Правление Центрального банка и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках согласно приложению.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
постановлению Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 23/6, 32
1. Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 12, ст. 247), «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 54), «О банковской тайне» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2003 г., № 9-10, ст. 144), «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2004 г., № 9, ст. 160) определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 12 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 22 дополнен абзацем постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
24. Идентификация клиента и реального владельца клиента осуществляется коммерческим банком на основе информации, предусмотренной приложениями №№ 1 и 2 к настоящим Правилам, а также документов, являющихся основанием совершения операций и иных сделок, и другой необходимой информации.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 27 дополнен абзацем вторым постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 32 дополнен абзацами пятым ― восьмым постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
35. При идентификации клиента и реального владельца клиента коммерческий банк обязан сверять полученную информацию с перечнем лиц, указанных в пункте 42 настоящих Правил (далее — Перечень), также с перечнем государств, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, формируемым и предоставляемым коммерческим банкам Департаментом в установленном законодательством порядке.
(абзац первый пункта 35 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 37 дополнен абзацем четвертым постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 39 дополнен подпунктом 16 постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт 4 пункта 40 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 44 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 45 утратил силу в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 46 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 46 дополнен подпунктом «г» постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «г» в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 47 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
66. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента согласно приложению № 3 к настоящим Правилам. Коммерческий банк вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним документам.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках