Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
O‘zbekiston Respublikasining “Birjalar va birja faoliyati to‘g‘risida”gi (O‘zbekiston Respublikasi Oliy Majlisining Axborotnomasi, 2001-y., 9-10-son, 171-modda), “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risida”gi (O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlari to‘plami, 2004-y., 43-son, 451-modda) va O‘zbekiston Respublikasi Prezidentining 2006-yil 21-apreldagi PQ-331-son “Moliya-iqtisodiy, soliq sohasidagi jinoyatlarga, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashishni kuchaytirish chora-tadbirlari to‘g‘risida”gi qaroriga (O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlari to‘plami, 2006-y., 18-son, 147-modda) muvofiq O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamenti qaror qiladi:
(muqaddima O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
1. Birja a’zolari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha ichki nazorat qoidalari ilovaga muvofiq tasdiqlansin.
Keyingi tahrirga qarang.
2. Ushbu qaror O‘zbekiston Respublikasi Adliya vazirligida davlat ro‘yxatidan o‘tkazilgan kundan boshlab o‘n kun o‘tgandan keyin kuchga kiradi.
O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2009-yil 13-oktabrdagi 01/19-18/24-sonli va 43-sonli qaroriga ILOVA
Keyingi tahrirga qarang.
Mazkur Qoidalar O‘zbekiston Respublikasining “Birjalar va birja faoliyati to‘g‘risida”gi (O‘zbekiston Respublikasi Oliy Majlisining Axborotnomasi, 2001-y., 9-10-son, 171-modda), “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risida”gi (O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlari to‘plami, 2004-y., 43-son, 451-modda) va O‘zbekiston Respublikasi Prezidentining 2006-yil 21-apreldagi PQ-331-son “Moliya-iqtisodiy, soliq sohasidagi jinoyatlarga, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashishni kuchaytirish chora-tadbirlari to‘g‘risida”gi qaroriga (O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlari to‘plami, 2006-y., 18-son, 147-modda) muvofiq birja a’zolari (fond birjalarining birja a’zolari va boshqa birjalarning fond bo‘limlari bundan mustasno) tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish tartibini belgilandi.
Keyingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdor — pirovard natijada mulk huquqiga ega bo‘ladigan yoki mijozni aniq nazorat qiladigan jismoniy shaxs, shu jumladan, uning manfaatlari yo‘lida pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyani amalga oshirayotgan yuridik shaxs;
Oldingi tahrirga qarang.
birja — oldindan tayinlangan joy va muayyan vaqtda, belgilangan qoidalar asosida ommaviy va oshkora birja savdolarini tashkil etish va o‘tkazish orqali birja tovarlari savdosi uchun shart-sharoit yaratadigan, O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi (bundan buyon matnda Davlat raqobat qo‘mitasi deb yuritiladi) tomonidan berilgan birja faoliyatini amalga oshirish huquqini beruvchi litsenziyaga ega bo‘lgan, yuridik shaxslarga birja bitimlarida ishtirok etish huquqini taqdim etadigan va birja a’zoligiga qabul qilish, a’zolikni to‘xtatish, tugatish, birja a’zolarining majburiyatlari va mulkiy javobgarligini belgilaydigan yuridik shaxs;
(1-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
ichki nazorat — maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalarni aniqlash bo‘yicha birja a’zolarining faoliyati;
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatlar — Jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha moliyaviy choralarni ishlab chiqish guruhining (FATF) rasmiy bayonotlarida xalqaro moliyaviy tizimga xavf tug‘diruvchi hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish tizimlarida strategik kamchiliklari mavjud deb belgilangan davlatlar va hududlar;
(1-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan beshinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
identifikatsiyalash — mijozni lozim darajada tekshirish maqsadida, u topshirgan hujjatlar asosida birja a’zolari tomonidan mijozlar to‘g‘risidagi ma’lumotlarni aniqlash;
nazoratchi — mazkur Qoidalar va qonun hujjatlariga muvofiq ichki nazoratni amalga oshirishga mas’ul bo‘lgan birja a’zosining mansabdor shaxsi;
Keyingi tahrirga qarang.
mijozni lozim darajada tekshirish — mijozning va qaysi shaxslar nomidan ish ko‘rayotgan bo‘lsa, o‘sha shaxslarning shaxsini hamda vakolatlarini tekshirish, ta’sis hujjatlari asosida mulk va boshqaruv tuzilishini o‘rganish orqali benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash, shuningdek, mijoz tomonidan amalga oshiriladigan amaliy ish munosabatlari va operatsiyalarni, ularning bunday mijoz va uning faoliyati to‘g‘risidagi ma’lumotlarga muvofiqligini tekshirish maqsadida doimiy asosda o‘rganish;
xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalar — ichki nazoratni o‘tkazish davomida birja a’zolari tomonidan shubhali deb topilgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq sodir etilayotgan va tayyorlanayotgan operatsiyalar;
shubhali operatsiya — pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq, tayyorlash, sodir etish jarayonida bo‘lgan yoki sodir etib bo‘lingan, ichki nazorat qoidalarini amalga oshirishda birja a’zosida jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va (yoki) terrorizmni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilganligi to‘g‘risida shubha paydo bo‘lgan operatsiya;
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
tavakkalchilik — mijozlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirish tavakkalchiligi;
(1-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan o‘n ikkinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
maxsus vakolatli davlat organi — O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti;
(1-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
birja a’zosi — birja tomonidan belgilangan tartibda ushbu birjadan brokerlik joyini xarid qilgan yoki olgan yuridik shaxs.
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxslar — chet davlatning qonun chiqaruvchi, ijro etuvchi, ma’muriy yoki sud organida yoxud xalqaro tashkilotda doimiy, vaqtincha yoki maxsus vakolat bo‘yicha tayinlanadigan yoki saylanadigan, tashkiliy-boshqaruv funksiyalarni bajaradigan va yuridik ahamiyatga ega bo‘lgan harakatlarni amalga oshirishga vakolat berilgan shaxslar;
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan, terrorchilik faoliyatini amalga oshirayotgan yoxud amalga oshirishda gumon qilinayotgan tashkilotning bevosita yoki bilvosita mulkdori bo‘lgan yoxud uni nazorat qilayotgan jismoniy yoki yuridik shaxs, shuningdek terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan jismoniy shaxsning yoxud tashkilotning mulkidagi yoki nazorati ostidagi yuridik shaxs;
ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — O‘zbekiston Respublikasi tomonidan tan olingan, ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishini oldini olishga qaratilgan BMT Xavfsizlik Kengashining rezolyutsiyalari hamda boshqa xalqaro-huquqiy hujjatlari bilan belgilangan jismoniy yoki yuridik shaxs;
Ro‘yxat — terrorizmga, ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishga qarshi kurashishni amalga oshiruvchi davlat organlari va O‘zbekiston Respublikasining boshqa vakolatli organlaridan taqdim etilayotgan ma’lumotlar, shuningdek chet davlatlarning vakolatli organlari va xalqaro tashkilotlaridan rasmiy kanallar orqali taqdim etilayotgan ma’lumotlar asosida maxsus vakolatli davlat organi tomonidan tuzilgan terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar ro‘yxati;
(1-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) asosan xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
ushbu Qoidalarning 32-bandida sanab o‘tilgan shaxslar taraflardan biri bo‘lgan birja operatsiyalari;
Oldingi tahrirga qarang.
birja tovarlarini oldi-sotdisi bo‘yicha va muddatli birja instrumentlari bilan bog‘liq birja operatsiyalari (“fyuchers”, “opsion” va boshqa derivativlar).
(2-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
(2-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan chiqarilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga yo‘naltirilgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni samarali aniqlash va oldini olish;
(3-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
birja a’zolarining qasddan yoki qasddan bo‘lmagan jinoiy faoliyatga jalb qilinishiga yo‘l qo‘ymaslik;
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga oid tavakkalchiliklarni aniqlash, baholash, hujjatlashtirish va ularni kamaytirish;
(3-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
birja a’zolari tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risidagi qonun hujjatlari talablariga, shuningdek, pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni tayyorlash va amalga oshirishda birjaning ichki hujjatlarga og‘ishmay rioya qilinishini ta’minlash.
Keyingi tahrirga qarang.
qonun hujjatlari, mazkur Qoidalar va birjaning ichki hujjatlarga muvofiq mijozlarni lozim darajada tekshirish choralarini amalga oshirish;
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash, ularning shaxsini tekshirish va ko‘chmas mulk oldi-sotdisi faoliyatini amalga oshirishda foydalaniladigan pul mablag‘lari va boshqa mol-mulkning kelib chiqishini aniqlash bo‘yicha mumkin bo‘lgan chora-tadbirlar qo‘llash;
(4-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
mazkur Qoidalarning 30-bandida va birjaning ichki hujjatlarida belgilangan mezonlar asosida shubhali operatsiyalarni aniqlash;
Oldingi tahrirga qarang.
ichki nazoratni amalga oshirish davomida aniqlangan shubhali operatsiyalar to‘g‘risidagi axborotlarni (hujjatlarni) maxsus vakolatli davlat organiga o‘z vaqtida taqdim etish;
(4-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
Ro‘yxatga kiritilgan shaxslar ishtirokidagi operatsiyalarni to‘xtatib turish va to‘xtatib turilgan kunning o‘zida bunday operatsiyalar haqida maxsus vakolatli davlat organini xabardor qilish;
(4-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bog‘liq bo‘lgan ma’lumotlarning maxfiyligini ta’minlash;
Keyingi tahrirga qarang.
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar to‘g‘risidagi axborotni, shuningdek, identifikatsiyalash ma’lumotlarini va mijozlarni lozim darajada tekshirishga doir materiallarni qonun hujjatlarida belgilangan muddatlar mobaynida saqlanishini ta’minlash;
Keyingi tahrirga qarang.
birja a’zolari rahbariyatini tegishli qarorlar qabul qilish uchun zarur bo‘lgan ishonchli axborot va materiallar bilan tezkor va muntazam ravishda ta’minlab borish;
shubhali operatsiyalarning amalga oshirilishi yoki amalga oshirishga urinishlar, shubhali operatsiyalarni amalga oshirgan mijozlar bilan bog‘liq shaxslar (rahbarlar, ta’sischilar) to‘g‘risidagi ma’lumotlar bazasini shakllantirish, shuningdek, qonun hujjatlariga muvofiq bunday axborotni davlat organlari va boshqa tashkilotlar bilan o‘zaro ayirboshlash;
Keyingi tahrirga qarang.
so‘rovnomalar bo‘yicha mijozlar bazasidan terrorchilik faoliyatini moliyalashtirish bilan bog‘liq bo‘lgan shaxslarni aniqlash.
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
birja a’zolarining faoliyati doirasida tavakkalchiliklarni aniqlash, baholash, hujjatlashtirish va kamaytirish bo‘yicha tegishli chora-tadbirlarni ko‘rish;
(4-bandning o‘n ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxslar va ularning yaqin qarindoshlari amalga oshirayotgan operatsiyalarini chuqur monitoring qilish;
Keyingi tahrirga qarang.
Ro‘yxat bilan solishtirish orqali operatsiya ishtirokchilari orasida terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslarni aniqlash;
(4-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) asosan xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
5. Ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish qonun hujjatlari, mazkur Qoidalar va tegishli birjalar tomonidan belgilanadigan birja savdosi qoidalariga muvofiq amalga oshiriladi.
Keyingi tahrirga qarang.
6. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish uchun ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish maqsadida birjalar tomonidan tasdiqlanadigan birja qoidalari quyidagilarni nazarda tutishi kerak:
Keyingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonun hujjatlari va mazkur Qoidalar talablarini bajarishni;
Keyingi tahrirga qarang.
mijozlar va operatsiyaning boshqa ishtirokchilarini tekshirish va identifikatsiyalash bo‘yicha choralarni;
Oldingi tahrirga qarang.
maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim bo‘lgan shubhali operatsiyalar mezonlari va alomatlarini;
(6-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
birja a’zolarining faoliyati doirasida tavakkalchiliklarni, shuningdek ularni kamaytirish bo‘yicha chora-tadbirlarni belgilash va baholashni;
(6-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
birja savdo qoidalarining, shuningdek ichki nazorat tizimini tashkil etish, mijozlarni identifikatsiyalash va mijozni lozim darajada tekshirish talablariga rioya etmaslik uchun javobgarlikni;
(6-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan yettinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiyalarni hujjatli aks ettirish va ular to‘g‘risida maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilishni;
(6-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
birja a’zosi xodimlariga ichki nazorat jarayonlari va mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha choralarini o‘rgatishni;
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
7. Ichki nazorat tizimi birja a’zolari faoliyatining xususiyatlari, asosiy yo‘nalishi, mijozlar bazasi va mijozlar hamda ularning operatsiyalari bilan bog‘liq tavakkalchilik xavflari darajasini hisobga olgan holda tashkillashtiriladi.
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
8. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadlarida birja a’zolari tomonidan mazkur Qoidalarga rioya etilishi uchun mas’ul shaxs (keyingi o‘rinlarda mas’ul shaxs deb yuritiladi) tayinlanadi. Mas’ul shaxslar ishini muvofiqlashtirish uchun birjada birjaning vakolatli xodimi tayinlanadi.
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
9. Mas’ul shaxs birja a’zosi ijro etuvchi organi rahbarining buyrug‘i bilan tayinlanadi. Tayinlangan mas’ul shaxs to‘g‘risidagi ma’lumotlar birjaning vakolatli xodimiga taqdim etiladi.
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
10. Birjalar har yili 15-yanvargacha maxsus vakolatli davlat organiga va Davlat raqobat qo‘mitasiga mas’ul shaxslar ro‘yxatlarini taqdim etadilar va ushbu ro‘yxatlarga kiritilgan o‘zgarishlar haqida bu haqda ma’lum bo‘lgan paytdan boshlab besh ish kuni mobaynida xabar berishni ta’minlaydilar.
(10-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
mazkur Qoidalarga muvofiq ichki nazorat jarayonini va mijozlarni lozim darajada tekshirishni joriy etishni va amalga oshirishni tashkillashtiradi;
birja a’zosi faoliyatining o‘ziga xos jihatlaridan kelib chiqib, ichki nazoratni amalga oshirish bo‘yicha chora-tadbirlar dasturlarini ishlab chiqadi va rahbariyatga tasdiqlash uchun kiritadi;
Oldingi tahrirga qarang.
mijozlarning ichki nazoratni amalga oshirish davomida aniqlangan shubhali operatsiyalari va xatti-harakatlari to‘g‘risidagi xabarlarni maxsus vakolatli davlat organiga o‘z vaqtida yuborilishini, shuningdek, maxsus vakolatli davlat organining qo‘shimcha axborot taqdim etish to‘g‘risidagi so‘rovlarining bajarilishini ta’minlaydi;
(11-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
ichki nazorat tizimini tashkil etish bo‘yicha va Davlat raqobat qo‘mitasi, maxsus vakolatli davlat organining vakolatli vakillari, shuningdek tashkilotning ichki audit xizmati xodimlari va tashqi auditorlar tomonidan olib borilgan tekshiruvlar davomida birja a’zosi faoliyatida aniqlangan kamchiliklarni bartaraf etish bo‘yicha monitoringni amalga oshiradi;
(11-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
mazkur Qoidalar va ichki nazorat dasturlarini amalga oshirish jarayonining maxfiyligini ta’minlaydi;
Keyingi tahrirga qarang.
o‘z tashkilotining rahbarlari va xodimlaridan ichki nazoratni amalga oshirish uchun zarur bo‘lgan tashkiliy-boshqaruv, buxgalteriya va boshqa hujjatlarni talab qilib olish;
ichki nazoratni amalga oshirish maqsadida olingan hujjatlardan nusxa ko‘chirish, tashkilotning elektron ma’lumotlar bazalari, mahalliy hisoblash tarmoqlari va avtonom kompyuter tizimlarida saqlanayotgan fayllar va boshqa yozuvlardan nusxalar olish;
xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalarga nisbatan kelgusidagi xatti-harakatlar bo‘yicha rahbariyatga takliflar kiritish (shu jumladan, mijoz yoki operatsiya to‘g‘risida qo‘shimcha axborot olish yoki mavjud axborotni tekshirish maqsadida o‘tkazilayotgan operatsiyani to‘xtatish bo‘yicha).
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
mijozlardan ish munosabatlarining maqsadi va ko‘zlangan xususiyati, shuningdek zarur hollarda pul mablag‘larining kelib chiqish manbai to‘g‘risida so‘rash;
mijozni lozim darajada tekshirish materiallariga qo‘shib qo‘yiladigan yaqqol iqtisodiy mohiyatga ega bo‘lmagan, mijozning ta’sis hujjatlarida yoki davlat ro‘yxatidan o‘tkazish to‘g‘risidagi guvohnomasida nazarda tutilgan maqsad va faoliyat turlariga to‘g‘ri kelmaydigan barcha operatsiyalar bo‘yicha lozim darajada tekshirish natijalari va xulosalarini yozma ravishda qayd etish;
identifikatsiyalashni yakunlash imkoni bo‘lmaganda yoki mijozni tegishli tarzda tekshirish natijalariga ko‘ra, u bilan ish munosabatlarini o‘rnatish maqsadga muvofiq emas deb topilgan taqdirda mijoz bilan bitim tuzishni rad etish;
(13-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) asosan to‘rtinchi — oltinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish bo‘yicha o‘z tavakkalchiliklarini aniqlash va baholash bo‘yicha tegishli chora-tadbirlarni ko‘rish, ushbu tavakkalchiliklarni hujjatlashtirish va ularni kamaytirish chora-tadbirlarini ko‘rish;
(13-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan yettinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiyalar aniqlanganda, belgilangan tartibda maxsus vakolatli davlat organiga axborot berish uchun birja a’zosi rahbariyatini xabardor qilish;
(13-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
ichki nazoratni amalga oshirish davomida olingan hujjatlarning saqlanishi va qaytarilishini ta’minlash.
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
131. Operatsiyalar to‘g‘risidagi ma’lumotlar zarurat tug‘ilgan taqdirda operatsiya tafsilotlarini qayta tiklash mumkin bo‘lgan tarzda rasmiylashtirilishi lozim.
(131-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
14. Xodimlarning so‘nggi yangiliklarga, jumladan, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishning va terrorizmni moliyalashtirishning zamonaviy usullari, uslublari va yo‘nalishlari haqidagi axborotga ega bo‘lishlarini ta’minlash hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi qonun hujjatlari va majburiyatlarning barcha jihatlarini aniq tushuntirib berish maqsadida birja a’zolarining mas’ul shaxslarini o‘qitish va malakasini oshirish maxsus vakolatli davlat organi va Davlat raqobat qo‘mitasi bilan kelishilgan o‘quv dasturlari bo‘yicha amalga oshiriladi.
(14-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
15. Mas’ul shaxs birjaning vakolatli xodimiga kamida bir yilda bir marta o‘z faoliyati natijalari haqida hisobotlar tayyorlaydi va taqdim etadi.
Oldingi tahrirga qarang.
Birjalar mas’ul shaxsning faoliyatlari haqidagi hisobotlarni kamida bir yilda bir marta maxsus vakolatli davlat organiga va Davlat raqobat qo‘mitasiga yuboradilar.
(15-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
eng kam oylik ish haqi miqdorining 500 baravari miqdoridan ortiq bo‘lgan bir martalik operatsiyalar amalga oshirilganda;
Keyingi tahrirga qarang.
olib borilayotgan operatsiyalarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish maqsadlariga aloqador ekanligiga har qanday shubha mavjud bo‘lganda;
Keyingi tahrirga qarang.
identifikatsiyalash uchun avval olingan ma’lumotlarning asliyligi va ishonchliligiga shubhalar mavjud bo‘lganda mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha chora-tadbirlarni ko‘radilar.
Agarda operatsiyaning taraflaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatlarda yoxud offshor hududlarda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan shaxs bo‘lganda birja a’zolari mijozlarni lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan chora-tadbirlarni ko‘rishlari lozim.”;
(16-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
mijoz haqida qo‘shimcha ma’lumotlar (faoliyat turi, aktivlar miqdori, ochiq ma’lumotlar bazasi orqali olishi mumkin bo‘lgan ma’lumot va boshqalar) olish va foydalanuvchi yoki benefitsiar mulkdor bo‘yicha ma’lumotlarni yanada tezroq yangilab borish;
qo‘shimcha tekshirishni talab qiladigan operatsiyalar (bitimlar) xususiyatini aniqlash hamda tekshirishlarning soni va ketma-ketligini oshirish yo‘li bilan ish munosabatlarining kuchaytirilgan monitoringini amalga oshirish.
(161-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
162. Mijozni lozim darajada tekshirish bo‘yicha ko‘riladigan chora-tadbirlar quyidagilarni o‘z ichiga olishi shart:
tegishli hujjatlar asosida mijozning va u qaysi shaxslar nomidan ish ko‘rayotgan bo‘lsa, o‘sha shaxslarning shaxsini hamda vakolatlarini tekshirish;
Keyingi tahrirga qarang.
mijoz tomonidan amalga oshiriladigan amaliy ish munosabatlari va operatsiyalarni ularning bunday mijoz va uning faoliyati to‘g‘risidagi ma’lumotlarga muvofiqligini tekshirish maqsadida doimiy asosda o‘rganish o‘tkazish.
Keyingi tahrirga qarang.
Mijozni lozim darajada tekshirish bo‘yicha yuqorida ko‘rsatib o‘tilgan choralarni ko‘rish bilan birga, mijoz yoki benefitsiar mulkdor sifatida qatnashayotgan yuqori mansabdor shaxslarga nisbatan birja a’zolarining xodimlari:
Keyingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxsning mavqeyi to‘g‘risidagi ma’lumotlarni tekshirish va o‘tkazilayotgan operatsiyadagi pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulkni manbalarini aniqlash bo‘yicha oqilona choralarni ko‘rishi;
yuqori mansabdor shaxs bilan amaliy ish munosabatlariga faqatgina rieltorlik tashkilotlarining rahbariyati ruxsati bilan kirishishi;
Keyingi tahrirga qarang.
(162-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) asosan kiritilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
17. Mijozlarni lozim darajada tekshirish birja bozorida ko‘rsatiladigan xizmatlarning barcha yo‘nalishlari va bosqichlarida, shu jumladan mavjud bo‘lgan mijozlarga nisbatan ham olib borilishi lozim.
(17-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Mijoz yoki benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash bilan bir qatorda ular tomonidan qonun hujjatlariga muvofiq taqdim etiladigan hujjatlardan foydalangan holda ularning operatsiyalarni amalga oshirishga bo‘lgan vakolatlari tekshirilishi shart.
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
18. Mijoz birja bozorida operatsiyalarni amalga oshirish to‘g‘risida topshiriq bilan bir yoki bir necha marta murojaat qilganda, birja a’zolari quyidagilarga majburdirlar:
qonun hujjatlari talablariga muvofiq operatsiya o‘tkazishda mijoz yoki manfaatdor shaxslarni identifikatsiyalash;
Keyingi tahrirga qarang.
ushbu mijozning avvalgi hisobot davri (oy, chorak, yarim yil, yil) mobaynida amalga oshirgan operatsiyalarini, agar bunday operatsiyalar to‘g‘risidagi ma’lumotlar mavjud bo‘lsa, o‘rganib chiqish;
operatsiya turini hamda uning mijoz — yuridik shaxsning ta’sis hujjatlarida belgilangan maqsad va faoliyat turiga muvofiqlik darajasini aniqlash;
operatsiya turini hamda uning tadbirkorlik faoliyatini amalga oshirayotgan mijoz-jismoniy shaxsning davlat ro‘yxatidan o‘tkazish to‘g‘risidagi guvohnomasida ko‘rsatilgan faoliyat turiga muvofiqlik darajasini aniqlash.
19. Mijoz — jismoniy shaxsni identifikatsiyalash uning shaxsini tasdiqlovchi hujjati (pasport yoki unga tenglashtirilgan hujjat) asosida amalga oshiriladi. Agar jismoniy shaxs yakka tartibdagi tadbirkor bo‘lsa, shuningdek, uning davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganligi to‘g‘risidagi guvohnomasi ham o‘rganilishi lozim.
20. Mijoz — yuridik shaxsni identifikatsiyalashda birja a’zolari davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganlik to‘g‘risidagi guvohnomani, tashkiliy-huquqiy shakli, joylashgan manzili, rahbarlari to‘g‘risidagi ma’lumotlarni, shuningdek ta’sis hujjatlarida ko‘rsatilgan ma’lumotlarni tekshirishlari lozim.
mijozning ta’sis hujjatlari (ro‘yxatdan o‘tkazilgan barcha o‘zgartirishlar va qo‘shimchalar bilan) va mijozning davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganligini tasdiqlovchi hujjatlarning rasmiylashtirilishiga;
mijozning ro‘yxatdan o‘tkazilgan ustav fondining (kapitalining) miqdoriga alohida e’tibor berilishi lozim.
Oldingi tahrirga qarang.
(22-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) tahririda — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
23. Yuridik va jismoniy shaxslarni identifikatsiyalash jarayonida benefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash bo‘yicha, shu jumladan, mijoz mol-mulkining tuzilishini o‘rganish yo‘li bilan, asoslangan va zarur chora-tadbirlarni qo‘llanishi lozim.
Oldingi tahrirga qarang.
Mijozni lozim darajada tekshirish va identifikatsiyalash natijasida olingan ma’lumotlar har yili yangilanishi zarur.
(23-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) asosan ikkinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
24. Birja a’zosi mijozlar tomonidan identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan hujjatlar taqdim etilmagan taqdirda, ularga operatsiyalarni amalga oshirishda rad etadi.
Oldingi tahrirga qarang.
(IV-bobning nomi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
25. Birja a’zosi mijozlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish yoki terrorizmni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirishda tavakkalchilik darajasini (bundan buyon matnda tavakkalchilik darajasi deb yuritiladi) aniqlash, baholash va kamaytirish chora-tadbirlarini ko‘rishi shart.
Keyingi tahrirga qarang.
Tavakkalchilik darajasi mijoz taqdim etgan axborot asosida, amalga oshiradigan operatsiyalar turlari, mazkur Qoidalarda belgilangan mezonlar, mijozni lozim tarzda tekshirish natijalari hamda boshqa kerakli ma’lumotlarni hisobga olgan holda mas’ul xodim tomonidan har yili aniqlanadi va baholanadi.
Oldingi tahrirga qarang.
Tavakkalchiliklarni baholash natijalari yozma ravishda rasmiylashtirilishi hamda maxsus vakolatli davlat organi yoki Davlat raqobat qo‘mitasiga taqdim etilishi lozim.
(25-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
26. Tavakkalchilikning yuqori darajasi toifasiga birja a’zosi avvaldan quyidagi mezonlarga ega bo‘lgan mijozlarni tegishli deb topishi va ularga nisbatan kuchaytirilgan e’tiborni qaratishi lozim:
(26-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) tahririda — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Ro‘yxatga kiritilgan shaxslar yoxud Ro‘yxatga kiritilgan shaxsning nazoratidagi shaxslar yoki Ro‘yxatga kiritilgan tashkilotning bevosita yoxud bilvosita mulkdori yoki nazorat qiluvchi shaxslar;
(26-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatda (hududda) yoxud offshor hududda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan shaxslar;
Keyingi tahrirga qarang.
haqiqatda joylashgan joyi ta’sis yoki ro‘yxatga olish hujjatlarida ko‘rsatilgan ma’lumotlarga muvofiq bo‘lmagan tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar;
faoliyat davri moliyaviy yilning bir choragidan oshmagan tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar;
haqiqiy egasi ushbu bandning ikkinchi va uchinchi xatboshilarida ko‘rsatilgan shaxslar bo‘lgan tashkilotlar;
Keyingi tahrirga qarang.
muntazam ravishda (ketma-ket uch oy mobaynida ikki martadan ortiq) shubhali operatsiyalarni amalga oshirayotgan mijozlar.
Oldingi tahrirga qarang.
(26-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
27. Tavakkalchilik xavfining yuqori darajasini belgilashda birja a’zosi mijozni lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan choralarini ko‘rishi va doimiy ravishda ular tomonidan sodir etilayotgan operatsiyalarning monitoringini amalga oshirishi shart.
28. Agar mijozlar bilan hamkorlik yuqori darajadagi tavakkalchilik xavfi bilan bog‘liq bo‘lmasa, u holda bunday mijozlar past darajadagi tavakkalchilik xavfi toifasiga kiritiladi.
29. Mijoz tomonidan amalga oshirilayotgan operatsiyalarning tavsifi o‘zgarishiga qarab, birja a’zosi zarur hollarda u bilan ishlash bo‘yicha tavakkalchilik xavfi darajasini qayta ko‘rib borishi lozim.
Oldingi tahrirga qarang.
Birja a’zolari barcha murakkab, g‘ayrioddiy yirik operatsiyalarga, shuningdek aniq iqtisodiy yoki qonuniy maqsadga ega bo‘lmagan operatsiyalarni amalga oshirishning g‘ayrioddiy sxemalariga kuchaytirilgan e’tibor qaratishlari kerak.
(29-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
291. Birja a’zolari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirish yoki ommaviy qirg‘in qurollarini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanilishiga yo‘l qo‘ymaslik bo‘yicha choralarni ko‘rishlari kerak. Bu maqsadlarda birja a’zolari:
(291-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
yangi hamda amaldagi xizmat turlarida yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalardan foydalanish natijasida vujudga kelishi mumkin bo‘lgan tavakkalchilik darajasini aniqlash va baholashlari lozim.
Bunday tavakkalchilikning baholanishi xizmatlarning yangi turlari, yangi ish amaliyotining ishga tushirilishi yoxud yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalarni foydalanishga tushirishdan avval o‘tkazilishi lozim.
Birja a’zolari bunday tavakkalchiliklarni monitoring qilish va ularni kamaytirish uchun tegishli choralarni ko‘rishlari zarur.
(291-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
30. Pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiya quyidagi hollarda shubhali deb topilishi mumkin:
mijoz tomonidan zarurat tufayli so‘ralayotgan, shu jumladan, ishonch bildiruvchi (agar mijoz ishonchli vakil sifatida ish yuritayotgan bo‘lsa) haqidagi ma’lumotlarni taqdim etishni sababsiz rad etilishi;
mijozning xizmat ko‘rsatishning foydaliroq shartlariga nisbatan e’tiborsiz bo‘lishi, shuningdek mijoz tomonidan ayni turdagi xizmatlar ko‘rsatishdagi oddiy to‘lovdan farq qiladigan yuqori mukofotning taklif qilinishi;
birja operatsiyasi bo‘yicha oddiy amaliyotdan farq qiladigan ushbu mijoz tomonidan qo‘llanadigan yoki oddiy birja amaliyotidagi hisob-kitoblarni olib borish tartibi bo‘yicha nostandart yoki murakkab qoidalarning mavjud bo‘lishi;
mijozning bekor qilingan birja bitimlari bo‘yicha o‘z mablag‘larini uchinchi shaxslarga yoki norezident-banklardagi hisob raqamlariga qaytarishni taklif qilishi;
mijoz tomonidan hujjatlar va axborotni taqdim etilishining uzrsiz kechiktirilishi yoki mijoz tomonidan tekshirib bo‘lmaydigan axborotning taqdim etilishi, yoxud ushbu tekshiruv juda ham qimmat bo‘lsa;
mijozning birjada sodir etilayotgan bitimning maxfiyligi masalalariga nisbatan ortiqcha tashvishlanishi;
agarda mijoz tomonidan naqd shaklda qo‘yilgan summa bir yoki o‘ttiz kun mobaynida eng kam oylik ish haqining 1000 barobariga teng miqdoridan oshib ketsa;
Keyingi tahrirga qarang.
mijozlar tomonidan eng kam oylik ish haqining 1000 barobari miqdoridan ortiq bo‘lgan bir martalik oldi-sotdi bo‘yicha operatsiyalarning naqd pul mablag‘larida to‘lash orqali sodir etilishi;
Keyingi tahrirga qarang.
O‘zbekiston Respublikasi rezidentlari va norezidentlari o‘rtasida birjalarning hisob-kitob-kliring palatalaridagi Foydalanuvchilarning shaxsiy raqamlarida (bundan keyingi o‘rinlarda FShR deb yuritiladi) jamlangan pul mablag‘laridan boshqaning foydasiga voz kechish bo‘yicha eng kam oylik ish haqining 1000 baravariga teng miqdoridagi summadan oshgan operatsiyalarning o‘tkazilishi, bir martalik o‘tkazilgan operatsiyalar kabi uch oy mobaynida o‘tkazilgan bir nechta operatsiyalar ham;
Keyingi tahrirga qarang.
offshor hududlarda va jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlarda ro‘yxatdan o‘tkazilgan yuridik shaxslar uchun FShR ochishga topshiriqnoma berilishi;
Keyingi tahrirga qarang.
O‘zbekiston Respublikasi fuqarolari tomonidan chet el tashkilotlarining ishonchnomalari bo‘yicha FShR ochishga topshiriqnoma berilishi;
eng kam oylik ish haqining 1000 barobari miqdoridan yuqori bo‘lgan summada xizmatlar ko‘rsatish yoki ishlar bajarish bo‘yicha birja bitimlarining tuzilishi;
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
identifikatsiyalashni yakunlashning imkoni bo‘lmasligi yoki lozim darajada tekshirish natijalariga ko‘ra, foydalanuvchi bilan amaliy ish munosabatlarini o‘rnatish maqsadga muvofiq emasligini ko‘rsatib turadigan ma’lumotlarning olinishi;
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk egalari o‘zgarmaydigan, biroq birja savdolarining mazkur ishtirokchilari faolligi to‘g‘risida tasavvur hosil qiladigan bitimlarni tuzish;
birja savdolari qoidalarida belgilangan narxlar bilan birja savdolarida manipulatsiya qilish hollarining mavjudligi;
(30-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) asosan o‘n beshinchi — o‘n yettinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
30 kun davomida eng kam oylik ish haqining 5000 baravari miqdoridan ortiq bo‘lgan summaga tovarlarni sotib olish bo‘yicha birja bitimlarini tuzish;
Keyingi tahrirga qarang.
faoliyat davri moliyaviy yilning bir choragidan oshmaydigan mijoz tomonidan eng kam oylik ish haqining 2500 baravari miqdoridan ortiq bo‘lgan summaga tovarlarni sotib olish bo‘yicha birja bitimlarini tuzish;
Keyingi tahrirga qarang.
boshqa mintaqada joylashgan mijoz tomonidan birja operatsiyasini amalga oshirishga topshiriq berilishi;
(30-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan o‘n sakkizinchi — yigirma birinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
amalga oshirilayotgan operatsiyalarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga aloqadorligi haqida asoslangan shubhalar mavjud bo‘lgan barcha holatlarda.
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
31. Operatsiyani shubhali deb tan olish har bir aniq holatda ushbu Qoidalar bilan o‘rnatilgan shubhalilik mezonlaridan foydalangan holda o‘tkaziladigan kompleks tahlil asosida, shuningdek, mijoz shaxsi, uning obro‘si, amaliy ish munosabatlarining xususiyati, bitimning asoslari, maqsadlari, hajmi va turi, uni amalga oshirish usuli bilan hamda shubhali operatsiyani to‘g‘ri aniqlash uchun ahamiyatli bo‘lgan boshqa holatlar asosida aniqlanadigan tavakkalchilik xavfiga bog‘liq ravishda amalga oshiriladi.
Oldingi tahrirga qarang.
32. Birja a’zolari operatsiyalarni amalga oshirishda ularning ishtirokchilari identifikatsiya ma’lumotlarini Ro‘yxat bilan solishtirishlari shart.
Pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar kechiktirilmasdan va oldindan xabar qilinmasdan to‘xtatilishi lozim, agarda:
Keyingi tahrirga qarang.
mijoz yoki operatsiya qatnashchilaridan birining barcha identifikatsiya ma’lumotlari Ro‘yxatga kiritilgan shaxsning ma’lumotlari bilan to‘liq mos kelsa;
operatsiya qatnashchilaridan biri Ro‘yxatga kiritilgan shaxs nomidan yoki uning topshirig‘iga binoan faoliyat ko‘rsatayotgan bo‘lsa;
operatsiyani amalga oshirishda foydalanayotgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk to‘liq yoki qisman Ro‘yxatga kiritilgan shaxsga tegishli bo‘lsa;
operatsiya qatnashchisi bo‘lgan yuridik shaxs Ro‘yxatga kiritilgan jismoniy yoki yuridik shaxsning mulkida yoki nazorat ostida bo‘lsa.
Ro‘yxatga kiritilgan shaxsning operatsiyasi to‘xtatib turilganda birja a’zolari maxsus vakolatli davlat organiga bu haqida xabar yuborishi lozim.
Keyingi tahrirga qarang.
Birja a’zolari to‘xtatilgan operatsiyani o‘tkazishni tiklashni va ishga solmay to‘xtatib qo‘yilgan mol-mulkdan foydalanishga ruxsat berishni Terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar ro‘yxatiga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini to‘xtatib turish, pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay to‘xtatib qo‘yish, ishga solmay to‘xtatib qo‘yilgan mol-mulkidan foydalanishga ruxsat berish va operatsiyalarini tiklash tartibi to‘g‘risidagi nizomda (ro‘yxat raqami 2833, 2016-yil 11-oktabr) belgilangan tartibda amalga oshiradi.
(32-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) asosan kiritilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
321. Operatsiyaning taraflaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan shaxs bo‘lsa, bunday operatsiya maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi kerak.
(321-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
33. Mijozning operatsiyasi shubhali deb topilganda birja a’zosi mijozga nisbatan kelgusidagi xatti-harakatlar haqida qaror qabul qiladi, jumladan:
Oldingi tahrirga qarang.
(33-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
qonun hujjatlari yoki u bilan tuzilgan shartnomaga muvofiq mijoz bilan munosabatlarni to‘xtatish haqida.
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
34. Shubhali operatsiyalar haqidagi ma’lumotlar birja a’zosi tomonidan maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiyalar deb topilgan paytdan e’tiboran bir ish kunidan kechiktirmay O‘zbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasi tomonidan belgilanadigan shaklda beriladi.
(34-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Shubhali operatsiyaga taalluqli har bir axborot haqida mas’ul shaxs tomonidan qog‘oz va (yoki) elektron ko‘rinishda yuritiladigan maxsus jurnalda qayd etiladi.
Oldingi tahrirga qarang.
35. Birja a’zosi, shuningdek, tegishli operatsiyadan shubhani tasdiqlovchi yoki shubhani olib tashlovchi har qanday ma’lumot to‘g‘risida darhol maxsus vakolatli davlat organiga xabar berishi zarur.
(35-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
36. Maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalar bo‘yicha qonun hujjatlariga va mazkur Qoidalarga muvofiq quyidagilar rasmiylashtiriladi:
(36-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
operatsiyani amalga oshiruvchi jismoniy yoki yuridik shaxsni identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
operatsiyaning topshirig‘i bo‘yicha va nomidan amalga oshirilayotgan jismoniy yoki yuridik shaxsni identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
ushbu shaxs nomidan operatsiyani amalga oshiruvchi jismoniy yoki yuridik shaxsning vakilini (ishonchli vakili) identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar bo‘yicha oluvchini va uning vakilini identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar.
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
361. Mas’ul xodimning faoliyatida foydalanilgan barcha hujjatlar (Davlat raqobat qo‘mitasi va maxsus vakolatli davlat organi bilan yozishmalar, shu jumladan yuborilgan xabarlarning qog‘ozdagi va elektron nusxalari, mijozlarning qog‘ozdagi va elektron anketalari, jurnallar va h. k.)dan foydalanilishini cheklash maqsadida, bunday hujjatlar va ularning ro‘yxati bevosita maxsus jihozlangan xonada yoki yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda ushbu xodim tomonidan saqlanishi lozim.
(361-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
362. Hujjatlarning elektron shakllari dasturiy usulda arxivlashtirilishi, elektron axborot tashuvchi uskunalarga yozib qo‘yilishi hamda mas’ul xodim tomonidan ularning ro‘yxati bilan birgalikda yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda saqlanishi zarur.
(361-362-bandlar O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
37. Birja a’zolari pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar haqidagi axborotni, shuningdek, mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha identifikatsiyalash materiallarini va ma’lumotlarini shu jumladan ish yozishmalarini qonun hujjatlarida belgilangan, lekin operatsiyalar amalga oshirilganidan yoki mijoz bilan munosabatlar to‘xtatilganidan keyin besh yildan kam bo‘lmagan muddatlar mobaynida saqlashlari shart.
(37-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) tahririda — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
38. Birja a’zolari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bog‘liq bo‘lgan axborotdan erkin foydalanishni cheklaydilar, uni tarqalib ketmasligini ta’minlaydilar hamda yuridik va jismoniy shaxslarga, ularning operatsiyalari haqida maxsus vakolatli davlat organiga ma’lumot berilganligi to‘g‘risida axborot berishga haqli emaslar.
(38-band O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
39. Birja a’zolari xodimlarining ichki nazorat funksiyalarini amalga oshirish jarayonida olingan axborotni o‘z xodimlari tomonidan oshkor qilmaslikni (shaxsiy maqsadlari yoxud uchinchi shaxslar manfaatlari uchun foydalanmasligini) ta’minlaydilar.
Oldingi tahrirga qarang.
391. Mazkur Qoidalar, shuningdek jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha boshqa hujjatlar birja a’zolari va birjaning barcha xodimlariga yetkazilishi lozim.
(391-band O‘zbekiston Respublikasi davlat mulkini boshqarish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 26-noyabrdagi 01/19-18/12, 33-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-1, 29.12.2010-y.) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2010-y., 52-son, 530-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
40. Birjalarning mazkur Qoidalar talablariga rioya etishlari ustidan monitoring va nazorat Davlat raqobat qo‘mitasi va maxsus vakolatli davlat organi tomonidan amalga oshiriladi.
(40-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Keyingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
Birja a’zolarining mazkur Qoidalar talablariga rioya etishlari ustidan monitoring va nazorat qilinishi birjalar va maxsus vakolatli davlat organi tomonidan amalga oshiriladi.
(40-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Xususiylashtirilgan korxonalarga ko‘maklashish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2018-yil 21-iyundagi 01/19-10/27, 21-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2038-3, 14.07.2018-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 16.07.2018-y., 10/18/2038-3/1510-son — 2018-yil 17-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
Birjalar, o‘z vakolatlari doirasida, mazkur Qoidalar talablarini buzgan birja a’zolariga nisbatan choralarni belgilaydi va qo‘llaydi.
(40-band O‘zbekiston Respublikasining Xususiylashtirish, monopoliyadan chiqarish va raqobatni rivojlantirish davlat qo‘mitasi va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 18-martdagi 01/27-26/11, 9-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2038-2, 18.04.2014-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2014-y., 16-son, 187-modda)
Keyingi tahrirga qarang.
Keyingi tahrirga qarang.
41. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonun hujjatlari buzilganligi hollarini yashirishda, shuningdek, mazkur Qoidalar talablarining buzilishida aybdor bo‘lgan shaxslar qonun hujjatlarida belgilangan tartibda javobgarlikka tortiladilar.
Keyingi tahrirga qarang.