|
Акт утратил силу " " 01.07.2025
|
Акт на состоянии 31.08.2012 00
Перейти на действующую версию |
Приказ
ГЕНЕРАЛЬНОГО ДИРЕКТОРА Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан
Об утверждении Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
[Зарегистрирован Министерством юстиции Республики Узбекистан от 23 апреля 2002 года. Регистрационный № 1131]
Комментарий LexUzНастоящий приказ будет выведен из государственного реестра с 1 июля 2025 года в соответствии с приказом министра юстиции Республики Узбекистан от 29 марта 2025 года № 7-мх «Об исключении некоторых ведомственных нормативно-правовых актов из государственного реестра ведомственных нормативных правовых актов» (рег. № 3615 от 29.03.2025 г.).
См. предыдущую редакцию.
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и на основании Положения о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126, приказываю.
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан от 26 ноября 2008 года № 2008-37(рег. № 1131-4, 05.12.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 49, ст. 488)
См. последующую редакцию.
1. Утвердить прилагаемое Положение о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг.
2. Ввести в действие настоящий приказ по истечении одного месяца со дня его государственной регистрации в Министерстве юстиции Республики Узбекистан.
3. С момента введения в действие настоящего приказа признать утратившим силу Положение о порядке оформления и применения санкций за нарушения законодательства о ценных бумагах, утвержденное Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 апреля 1998 года № 05-1-18/296 (рег. № 439 от 22 мая 1998 года), а также изменения и дополнения № 1 к Положению о порядке оформления и применения санкций за нарушения законодательства о ценных бумагах, утвержденные Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 4 июня 2001 года № 2001-5 (рег. № 439-1 от 16 июня 2001 года).
Генеральный директор М.С. ЮНУСМАТОВ
г. Ташкент,
13 марта 2002 г.,
№ 2002-04
УТВЕРЖДЕНО
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
13 марта 2002 г. № 2002-04
приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
13 марта 2002 г. № 2002-04
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг
См. предыдущую редакцию.
Настоящее Положение определяет порядок рассмотрения дел и применения санкций за нарушение требований законов Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и «Об акционерных обществах и защите прав акционеров», а также иных нормативно-правовых актов Республики Узбекистан, регулирующих отношения на рынке ценных бумаг (далее — законодательство о рынке ценных бумаг).
(преамбула в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан от 26 ноября 2008 года № 2008-37 (рег. № 1131-4, 05.12.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 49, ст. 488)
1. Общие положения
1. К участникам рынка ценных бумаг, нарушившим законодательство о рынке ценных бумаг, применяются:
См. предыдущую редакцию.
экономические санкции, предусмотренные статьей 55 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»;
См. последующую редакцию.
санкции, предусмотренные статьей 51 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг», Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126».
(абзацы второй и третий пункта 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг Республики Узбекистан от 26 ноября 2008 года № 2008-37 (рег. № 1131-4, 05.12.2008 г.) — СЗ РУ, 2008 г., № 49, ст. 488)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 1 исключен в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. предыдущую редакцию.
К должностным лицам участников рынка ценных бумаг, нарушившим законодательство о рынке ценных бумаг, применяются административные взыскания, предусмотренные статьей 174¹ Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности.
(пункт 1 дополнен абзацем в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. предыдущую редакцию.
2. Уполномоченными органами по рассмотрению дел и применению санкций являются Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее — Центр) и его территориальные управления.
См. последующую редакцию.
Применение санкций, предусмотренных в абзаце втором пункта 1 настоящего Положения, Центром и его территориальными управлениями осуществляется в случаях признания участниками рынка ценных бумаг вины в совершенном правонарушении и добровольной уплаты суммы санкций.
См. последующую редакцию.
Применение санкций, предусмотренных в абзаце третьем пункта 1 настоящего Положения, Центром и его территориальными управлениями осуществляется в случаях и порядке, предусмотренных законодательством.
См. последующую редакцию.
В соответствии со статьей 245 Кодекса Республики Узбекистан об административной ответственности дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьей 174¹ настоящего Кодекса, рассматриваются судьями по административным делам.
(пункт 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. предыдущую редакцию.
3. Центр и его территориальные управления обеспечивают:
(абзац первый пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
своевременное выяснение обстоятельств дела и разрешение его в установленном законодательством порядке;
(абзац второй пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. предыдущую редакцию.
контроль за исполнением вынесенного решения;
(абзац третий пункта 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 3 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
4. Центру подведомственны дела о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг в отношении эмитентов, выпуски ценных бумаг которых зарегистрированы Центром.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Территориальным управлениям Центра подведомственны дела:
а) о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг в отношении эмитентов, выпуски ценных бумаг которых зарегистрированы ими;
б) о нарушениях законодательства о рынке ценных бумаг, если они совершены другими участниками рынка ценных бумаг, находящиеся на его территории, за исключением случаев, предусмотренных первым абзацем пункта 4 настоящего Положения.
(абзац второй пункта 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
В случае если нарушение законодательства о рынке ценных бумаг было совершено обособленным подразделением юридического лица, данное дело рассматривается территориальным управлением Центра, по месту нахождения которого располагается данное обособленное подразделение.
(абзац пятый пункта 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
5. Центр вправе:
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
принять к производству и рассмотреть дело в отношении любого участника (нескольких участников) рынка ценных бумаг или передать его на рассмотрение соответствующему территориальному управлению Центра;
(абзац второй пункта 5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
принять к своему рассмотрению дело, находящее на производстве территориального управления Центра на любой стадии его рассмотрения.
(абзац третий пункта 5 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
2. Порядок рассмотрения дел о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг
См. предыдущую редакцию.
6. Основанием для принятия к производству Центром либо его территориальными управлением дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг являются:
(абзац первый пункта 6 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
заявления, жалобы и иные сообщения физических и юридических лиц;
документы и иные документальные источники, в том числе полученные в ходе проверок, а также полученные в виде отчетности;
сообщения средств массовой информации;
иные сведения, свидетельствующие о действиях (бездействиях) участников рынка ценных бумаг, приведшие к такому нарушению.
См. предыдущую редакцию.
7. Для рассмотрения дел о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг Центром (территориальным управлением Центра) образуется комиссия по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг (далее — комиссия).
(абзац первый пункта 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Персональный состав комиссии для рассмотрения конкретного дела определяется генеральным директором Центра (начальником территориального управления Центра) в постановлении о принятии дела к производству, в составе председателя, членов комиссии, а также секретаря, который не является членом комиссии.
(абзац второй пункта 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 9 августа 2012 года № 2012-17 (рег. № 1131-6 от 21.08.2012 г.) — СЗ РУ, 2012 г., № 33-34, ст. 402)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
В состав комиссии включаются должностные лица и сотрудники Центра (территориального управления Центра). Общее количество назначаемых членов комиссии должно быть нечетным и не менее трех человек.
(абзац третий пункта 7 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Кворум для заседания комиссии составляет не менее 75 процентов от общего числа членов комиссии.
Замещение члена комиссии в случае невозможности его присутствия по уважительным причинам производится на весь период его отсутствия либо на весь срок рассмотрения дела на основании приказа генерального директора Центра (территориального управления Центра).
(пункт 7 дополнен абзацами четвертым и пятым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
8. Начальники управлений Центра (отделов территориального управления Центра) в соответствии со своими полномочиями представляют генеральному директору Центра (начальнику территориального управления Центра) материалы с обоснованием необходимости принятия к производству и рассмотрению дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.
В случае выявления признаков административных правонарушений начальники управлений Центра (отделов территориальных управлений Центра) в соответствии со своими полномочиями предоставляют генеральному директору Центра (начальнику территориального управления Центра) материалы с обоснованием их направления в суд.
(пункт 8 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
9. При достаточности обоснования генеральный директор Центра (начальник территориального управления Центра) принимает решение о принятии к производству дела путем вынесения постановления о принятии к производству дела (приложение № 1) и направляет дело на рассмотрение комиссии.
(абзац первый пункта 9 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
Копия постановления о принятии к производству дела в трехдневный срок должна быть выслана заказным письмом с уведомлением или вручена под роспись лицу, привлекаемому к ответственности.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
Дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг принимается к производству в течение трех месяцев со дня обнаружения признаков нарушения.
(пункт 9 дополнен абзацем в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 9 августа 2012 года № 2012-17 (рег. № 1131-6 от 21.08.2012 г.) — СЗ РУ, 2012 г., № 33-34, ст. 402)
См. последующую редакцию.
10. Дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг не может быть принято к производству, а рассматриваемое дело подлежит прекращению в следующих случаях:
отсутствие состава нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
при ликвидации или признании несостоятельным (банкротом) юридического лица или в связи со смертью физического лица, в отношении которого рассматривается дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг;
отмена нормы законодательства, устанавливающей ответственность;
наличие по тому же факту уголовного дела в отношении участника рынка ценных бумаг (его должностного лица), привлекаемого к ответственности;
наличие на рассмотрении дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг по тому же факту нарушения в отношении того же участника рынка ценных бумаг, привлекаемого к ответственности в соответствии с настоящим Положением;
См. предыдущую редакцию.
наличие по тому же факту в отношении лица, привлекаемого к ответственности, постановления Центра (территориального управления Центра) о применении санкций либо неотмененного постановления о прекращении дела производством;
(абзац седьмой пункта 10 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
наличие в производстве суда или вступившего в силу решения суда по тому же факту в отношении того же участника рынка ценных бумаг;
при поступлении от физического или юридического лица, на основании заявления, жалобы или иного сообщения которого было принято к производству дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг, письменного обращения об оставлении его без рассмотрения, в связи с восстановлением нарушенных прав.
(пункт 10 дополнен абзацами восьмым и девятым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
11. Дело о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг рассматривается комиссией в месячный срок со дня вынесения постановления о принятии к производству дела. Срок рассмотрения дела может быть продлен генеральным директором Центра (начальником территориального управления) на срок не более чем один месяц.
(пункт 11 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
12. Лица, участвующие в деле, письменно извещаются о месте и времени рассмотрения дела не позднее трех дней до даты проведения заседания. Лицами, участвующими в деле, признаются лицо, привлекаемое к ответственности, лицо, права которого были нарушены, эксперт и переводчик, а также лица, которым могут быть известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по делу.
Письменное извещение на заседание комиссии высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, участвующему в деле, и должно содержать наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица), в качестве кого вызывается.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 12 исключен приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. предыдущую редакцию.
13. Лица, участвующие в деле, обязаны являться на заседания комиссии и сообщать известные им сведения и обстоятельства по делу.
См. последующую редакцию.
(пункт 13 дополнен абзацем первым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
Дело может быть рассмотрено в отсутствие лица, привлекаемого к ответственности, в случаях, когда данное лицо было надлежащим образом уведомлено о месте и времени рассмотрения дела.
См. последующую редакцию.
14. В ходе подготовки к рассмотрению дела комиссия вправе:
См. предыдущую редакцию.
требовать представления необходимых документов, снимать с них копии и приобщать их к материалам дела в порядке, установленном законодательством;
(абзац второй пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. предыдущую редакцию.
получать письменные и устные объяснения у лиц, участвующих в деле, по фактам, имеющим отношение к рассматриваемому делу, в том числе у их руководителей (должностных лиц) и сотрудников;
(абзац третий пункта 14 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
получать на основании запросов от иных государственных органов сведения и материалы в отношении участников рынка ценных бумаг, необходимые для изучения фактов нарушения на рынке ценных бумаг, а также проводить совместное изучение указанных фактов;
привлекать к участию в деле иных лиц по согласованию.
Комиссия вправе принимать и другие меры для своевременного, всестороннего, полного и объективного выяснения обстоятельств дела.
15. Рассмотрение дела начинается с объявления состава комиссии. Председатель комиссии объявляет: какое дело подлежит рассмотрению и лиц, участвующих в деле, разъясняет лицам, участвующим в деле, их права и обязанности; устанавливает полномочия лиц, участвующих в деле. После этого оглашается постановление о принятии к производству дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг.
16. Комиссия на заседании выясняет следующие вопросы:
наличие сведений, свидетельствующих нарушение законодательства о рынке ценных бумаг;
были ли приняты все возможные меры для устранения нарушений в добровольном порядке;
предъявлены ли какие-либо ходатайства лица, привлекаемого к ответственности, об отложении дела и причинах такого отложения, предварительного ознакомления с документами и иное.
17. От имени юридических лиц в рассмотрении дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг вправе участвовать их руководители и/или их представители.
Руководители юридических лиц подтверждают свои полномочия документами, удостоверяющими их служебное положение.
Полномочия представителей должны быть определены в доверенности.
См. предыдущую редакцию.
18. При возникновении необходимости в специальных познаниях по рассматриваемому делу, комиссия имеет право привлечь эксперта из числа представителей органов государственного управления (министерств, государственных комитетов и ведомств), а также хозяйствующих субъектов и организаций по согласованию.
(абзац первый пункта 18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
При рассмотрении дел о нарушении банками законодательства о рынке ценных бумаг в качестве эксперта приглашается уполномоченный представитель Центрального банка Республики Узбекистан по согласованию.
(абзац второй пункта 18 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
19. В случае несогласия лица, привлекаемого к ответственности, с кандидатурой приглашаемого комиссией эксперта данное лицо вправе за свой счет пригласить другого эксперта.
20. Эксперт вправе знакомиться с материалами дела, относящимися к предмету экспертизы; заявлять ходатайства о предоставлении ему дополнительных материалов дела, необходимых для дачи заключения; присутствовать при рассмотрении дела на заседаниях и задавать вопросы лицу, привлекаемому к ответственности, и иным лицам, участвующим в деле.
21. Лицо, привлекаемое к ответственности (его представитель), вправе:
знакомиться с материалами дела и делать выписки из них;
представлять доказательства;
участвовать в исследовании доказательств и обсуждении дела;
заявлять ходатайства;
обжаловать постановление по делу;
давать устные и письменные объяснения;
пользоваться услугами адвоката;
пользоваться другими правами.
22. Доказательством по рассматриваемому делу являются фактические данные, на основании которых комиссия устанавливает наличие или отсутствие нарушения, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.
См. предыдущую редакцию.
Лица, участвующие в деле, обязаны предоставлять сведения и обстоятельства по делу, которые могут служить доказательством по рассматриваемому делу, и несут ответственность за предоставление заведомо ложных (вводящих в заблуждение) сведений и обстоятельств.
(пункт 22 дополнен абзацем вторым в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 марта 2003 г. № 2003-4 (рег. № 1131-1 от 20.03.2003 г.) — Бюллетень нормативных актов, 2003 г., № 5-6)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
23. На заседании комиссии секретарь ведет протокол заседания, который подписывается председателем и всеми членами комиссии. Ведение протокола заседания может быть поручено председателем комиссии одному из членов комиссии в случае отсутствия секретаря на заседании комиссии.
(пункт 23 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
24. Рассмотрение дела может быть отложено:
в связи с необходимостью получения дополнительных доказательств или привлечения к участию в деле экспертов и (или) других лиц;
в иных случаях, когда рассмотрение дела невозможно в данном заседании.
При отложении дела срок рассмотрения дела не прерывается, а процедура рассмотрения начинается сначала.
См. предыдущую редакцию.
25. Рассмотрение дела может быть приостановлено в случаях нахождения на рассмотрении в Центре (территориальном управлении Центра), суде и (или) налоговых и правоохранительных органах другого дела, выводы по которому будут иметь значение для результатов рассмотрения, а также в случае непредставления затребованных комиссией сведений (информации, доказательств), имеющих отношение к рассматриваемому делу.
(пункт 25 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
Рассмотрение дела возобновляется после устранения обстоятельств, вызвавших приостановление его рассмотрения.
При приостановлении рассмотрения дела срок рассмотрения дела прерывается и продолжается с момента возобновления дела. Рассмотрение дела продолжается с момента, когда было завершено последнее перед приостановлением дела заседание комиссии.
См. предыдущую редакцию.
26. Решение комиссии об отложении, приостановлении или возобновлении рассмотрения дела отражается в протоколе заседания комиссии. Выписка из протокола об отложении, приостановлении или возобновлении рассмотрения дела подписывается председателем комиссии и в трехдневный срок со дня принятия решения направляется лицу, привлекаемому к ответственности.
(пункт 26 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. предыдущую редакцию.
26¹. С разрешения генерального директора Центра (начальника территориального управления Центра) материалы, касающиеся дополнительно выявленных в соответствии с пунктом 6 настоящего Положения признаков нарушений, совершенных лицами, участвующими в деле, приобщаются в принятое к производству дело.
При приобщении указанных материалов мотивированное решение комиссии отражается в протоколе заседания. Выписка из протокола заседания о приобщении этих материалов, подписанная председателем комиссии, в трехдневный срок со дня подписания протокола направляется привлекаемому к ответственности лицу (лицам). При этом срок рассмотрения дела может быть продлен в порядке, установленном пунктом 11 настоящего Положения.
В случае обнаружения признаков нарушений, совершенных лицом (лицами), не являющимся участником принятого к производству дела, по представлению комиссии Генеральный директор Центра (начальник территориального управления Центра) принимает решение о выделении дела в отдельное производство. Исчисление срока рассмотрения данного дела начинается с даты принятия решения о выделении дела в отдельное производство.
(акт дополнен пунктом 26¹ в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
27. По результатам рассмотрения дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг комиссия в протоколе заседания выносит решение, в котором излагаются обстоятельства дела, установленные комиссией, и выводы, к которым пришла комиссия в результате рассмотрения дела.
Если председатель или члены комиссии не согласны с решением, они вправе изложить особое мнение, которое приобщается к материалам дела.
(пункт 27 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
28. Решение комиссии принимается простым большинством голосов членов комиссии, присутствующих на заседании комиссии, открытым голосованием в отсутствие лиц, участвующих в деле.
Председатель и члены комиссии не имеют права воздержаться от голосования. Председатель подает свой голос последним.
См. предыдущую редакцию.
29. Комиссия вправе принять решение о:
внесении предписания об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг;
внесении искового заявления в суд для применения экономической санкции в порядке, установленном законодательством;
См. последующую редакцию.
применении экономической санкции в порядке, установленном законодательством;
См. последующую редакцию.
приостановлении или ограничении на срок не более десяти рабочих дней проведения отдельных операций на рынке ценных бумаг участниками рынка ценных бумаг, в случаях и порядке, предусмотренных законодательством;
См. последующую редакцию.
приостановлении или лишении квалификационного аттестата на право ведения профессиональной деятельности по ценным бумагам в порядке, предусмотренном законодательством;
направлении дела в другие органы по компетентности;
прекращении дела производством.
См. последующую редакцию.
В решении комиссии, в зависимости от результатов рассмотрения дела о нарушении законодательства о рынке ценных бумаг, могут указываться одна или одновременно несколько санкций, предусмотренных в абзацах втором—шестом настоящего пункта.
Комиссия принимает решение о применении экономической санкции, в случае если лицо, участвующее в деле, на заседании комиссии признало вину в совершенном правонарушении.
См. последующую редакцию.
В случае неявки на заседание комиссии или непризнания вины в совершенном правонарушении лицом, участвующим в деле, принимается решение о направлении материалов дела для рассмотрения в суд.
См. последующую редакцию.
В случае неуплаты суммы экономической санкции в установленный комиссией срок материалы направляются в суд с иском о применении экономической санкции к участнику рынка ценных бумаг в соответствии с законодательством.
(пункт 29 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
30. На основании решения комиссии в пятидневный срок оформляется предписание об устранении нарушения законодательства о рынке ценных бумаг и/или выносится постановление Центра (территориального управления Центра) по форме согласно приложениям №№ 2, 3.
(пункт 30 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. последующую редакцию.
31. Постановление о прекращении дела производством выносится в случаях, предусмотренных пунктом 10 настоящего Положения (приложение № 4).
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
32. Копия постановления (предписания) Центра в течение трех дней со дня его принятия Центром (территориальным управлением Центра) высылается заказным письмом с уведомлением или вручается под роспись лицу, в отношении которого оно было вынесено, и лицу, права которого были нарушены — по его заявлению, а также участникам рынка ценных бумаг, который должен обеспечить исполнение постановления.
(абзац первый пункта 32 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
Почтовые и иные документы, свидетельствующие о направлении постановления (предписания), приобщаются к материалам дела.
См. предыдущую редакцию.
33. Центр и его территориальные управления также вправе рекомендовать вышестоящему органу управления лица, привлеченного к ответственности, принять, в соответствии с трудовым законодательством, меры дисциплинарной ответственности к его должностным лицам и/или взыскать сумму нанесенного ими прямого вреда, в случае если это лицо понесло материальную ответственность.
(пункт 33 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
3. Исполнение постановлений и предписаний
34. Срок исполнения предписания один месяц, за исключением нарушений, устранение которых требует более одного месяца.
35. Участники рынка ценных бумаг обязаны обеспечить исполнение постановления о применении санкций в течение установленного постановлением срока.
См. предыдущую редакцию.
36. Суммы экономических санкций, налагаемых на участников рынка ценных бумаг, должны быть уплачены в течение одного месяца со дня получения ими постановления о применении экономических санкций в следующем порядке:
92 процента суммы санкций — в доход государства;
8 процентов суммы санкций — в фонд социального развития и материального поощрения Центра либо его территориального управления, вынесшего постановление о применении экономических санкций.
(пункт 36 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 августа 2010 года № 2010-15 (рег. 1131-5 от 14.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 37, ст. 323)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
37. Лицо, исполнившее постановление или предписание Центра (территориального управления) представляет в Центр (территориальное управление) копии платежных документов об уплате сумм экономических санкций и/или иные доказательства исполнения постановления или предписания.
(пункт 37 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 августа 2010 года № 2010-15 (рег. 1131-5 от 14.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 37, ст. 323)
См. последующую редакцию.
38. Исполнение постановления или предписания не освобождает участника рынка ценных бумаг, допустившего нарушение законодательства о рынке ценных бумаг, от исполнения обязанности устранить нарушение, а также возместить причиненный ущерб.
39. Исполнение постановления или предписания прекращается в следующих случаях:
при ликвидации или признании несостоятельным (банкротом) юридического лица или в связи со смертью физического лица;
отмена нормы законодательства, устанавливающей ответственность.
40. Участники рынка ценных бумаг могут ходатайствовать о продлении срока исполнения постановления или предписания.
Решение вопроса о продлении указанного срока принимает комиссия, которая рассматривала дело.
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 40 исключен в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. предыдущую редакцию.
При удовлетворении ходатайства о продлении срока комиссия выносит решение, которое подписывается председателем и членами комиссии.
(абзац третий пункта 40 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 40 исключен в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. предыдущую редакцию.
Взыскание примененных экономических санкций, превышающих в совокупности двадцать процентов от суммы балансовой стоимости активов хозяйствующего субъекта на последнюю отчетную дату, осуществляется с предоставлением ему рассрочки уплаты взыскиваемой суммы равными ежемесячными платежами в течение шести месяцев со дня принятия решения о взыскании.
(абзац четвертый пункта 40 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 августа 2010 года № 2010-15 (рег. 1131-5 от 14.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 37, ст. 323)
См. последующую редакцию.
4. Порядок обжалования постановлений и предписаний
См. предыдущую редакцию.
41. Постановление о применении санкций или предписание Центра (территориального управления Центра) могут быть обжалованы в порядке, установленном пунктом 42 настоящего Положения.
(пункт 41 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
42. При несогласии с принятыми мерами участники рынка ценных бумаг могут обжаловать:
решения территориального управления Центра — в Центр, направив заявление о своем несогласии, либо в судебном порядке;
См. последующую редакцию.
решения Центра — в судебном порядке.
См. последующую редакцию.
Подача заявления в Центр или в суд не приостанавливает исполнение постановления о применении санкций.
(пункт 42 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 августа 2010 года № 2010-15 (рег. 1131-5 от 14.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 37, ст. 323)
См. последующую редакцию.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
43. Рассмотрение заявления Центром производится безотлагательно, но не позднее чем в 15-дневный срок со дня его поступления, а заявление, требующее дополнительного изучения и проверки — в срок до одного месяца.
(пункт 43 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 августа 2010 года № 2010-15 (рег. 1131-5 от 14.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 37, ст. 323)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 44 утратил силу в соответствии с приказом генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 августа 2010 года № 2010-15 (рег. 1131-5 от 14.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 37, ст. 323)
5. Заключительные положения
45. При совершении одним лицом двух или более нарушений законодательства о рынке ценных бумаг взыскание налагается за нарушение, предусматривающее более строгую санкцию.
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
46. Участники рынка ценных бумаг могут быть привлечены к ответственности за совершение нарушения законодательства о рынке ценных бумаг в течение трех лет со дня обнаружения Центром или его территориальным управлением нарушения.
(пункт 46 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
47. Центр и территориальные управления Центра ведут реестр учета выявленных нарушений законодательства о рынке ценных бумаг и примененных санкций.
(абзац первый пункта 47 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
Материалы дела по каждому нарушению законодательства о рынке ценных бумаг хранятся в отдельной папке.
См. предыдущую редакцию.
48. Сотрудники Центра и его территориальных управлений обязаны соблюдать конфиденциальность коммерческой и служебной информации, полученной в ходе своей деятельности.
(пункт 48 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
О ПРИНЯТИИ К ПРОИЗВОДСТВУ ДЕЛА О НАРУШЕНИИ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН
| | | | |
| «___»_________________200__ г. | |
_________________________ | |
| | (дата принятия) | |
(место принятия) |
| | Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориальное управление Центра), рассмотрев представленные материалы по | ||
| ___________________________________________________________________________, | |||
|
(основание для принятия к производству дела) | |||
| признал их достаточными для принятия к производству дела о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг. | |||
| | В соответствии с пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за | ||
| нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг | |||
|
| |||
| | 1. Принять к производству дело № _________________ по признакам нарушения, предусмотренного | ||
| подпунктом________ пункта ___________ стать«________________________________________________» | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| в отношении ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование и юридический адрес юридического лица, | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
фамилия, имя, отчество и адрес физического лица) | |||
| | 2. Утвердить комиссию по рассмотрению дела в составе: | ||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(персональный состав комиссии с указанием должностей) | |||
| | 3. Привлечь к участию в деле в качестве лица, права которого были нарушены | ||
| ___________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование — для юридических лиц; фамилия, имя, отчество — для физических лиц). | |||
| Генеральный директор Центра (начальник территориального управления Центра) |
_______________ |
________________________ | |
(приложение № 1 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
|
«___»________20___г. |
__________________ | ||
|
(дата принятия) |
(место принятия) | ||
|
Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориальное управление Центра) по результатам рассмотрения дела № _____ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении ____________________________________________________________________________ | |||
| (наименование юридического лица (Ф.И.О. физического лица), местонахождение, наименование банка, номер счета) | |||
| за нарушение подпункта ____________ пункта _______________ статьи ________________ | |||
| ____________________________________________________________________________: | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
|
на основании решения комиссии по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального управления Центра), в составе: ___________________________________ | |||
|
| |||
|
_____________________________________________________________________ | |||
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и указываются подпункты, пункты, статьи законодательного акта, предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) | |||
| Руководствуясь пунктами 29 и 30 Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориальное управление Центра) | |||
|
| |||
| в отношении _________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица либо Ф.И.О. физического лица) | |||
| ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ | |||
|
Участнику рынка ценных бумаг представить информацию об уплате суммы наложенной экономической санкции в срок до «___» ________ 20___ г. с приложением подтверждающих документов. В случае непредставления информации применение экономической санкции осуществляется в судебном порядке**. | |||
Настоящее постановление может быть обжаловано в суд. | |||
|
|
|
| |
См. предыдущую редакцию.
* В случае принятия решения о применении экономической санкции в постановлении необходимо указать, что суммы экономической санкции необходимо уплатить в следующем порядке: 92 процента от суммы экономической санкции, что составляет ______ сум,, в доход государственного бюджета на счет ____________;8 процентов от суммы экономической санкции, что составляет ________ сум., в фонд социального развития и материального поощрения Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального управления Центра, наложившего экономические санкции) ____________
(сноска приложения № 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 25 августа 2010 года № 2010-15 (рег. 1131-5 от 14.09.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 37, ст. 323)
** Указывается в случае принятия решения о применении экономической санкции.
(приложение № 2 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 24 ноября 2006 г. № 2006-15 (рег. № 1131-3 от 03.02.2007 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2007 г., № 4-6, ст. 48)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПРЕДПИСАНИЕ
ОБ УСТРАНЕНИИ НАРУШЕНИЯ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
| | | | |
| «___»___________200__г. | |
______________________ | |
| (дата принятия) | |
(место принятия) | |
| | Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального управления Центра) по результатам рассмотрения дела № ________ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении | ||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество | |||
| ___________________________________________________________________________ | |||
|
физического лица), адрес, наименование банка, номер счета) | |||
| за нарушение подпункта _______________ пункта ______________ статьи ______________ «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального управления Центра), о принятии к производству дела от________________________ №__________________ в составе: ____________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________ | |||
|
| |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
указываются подпункты, пункты, статьи законодательного акта, | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
предусматривающие ответственность за совершение данного нарушения) | |||
| | Руководствуясь подпунктом_________ пункта ___________ статьи _______________ | ||
| «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| и пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального управления Центра) | |||
|
| |||
| устранить допущенные нарушения и представить информацию об исполнении настоящего предписания в срок до «___» _______ 200_ г. с приложением подтверждающих документов | |||
| Генеральный директор Центра(начальник территориального управления Центра) |
__________________ |
__________________________ | |
(приложение № 3 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
См. предыдущую редакцию.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
к Положению о порядке рассмотрения
дел и применения санкций за нарушение
законодательства Республики Узбекистан
о рынке ценных бумаг
ПОСТАНОВЛЕНИЕ
О ПРЕКРАЩЕНИИ ДЕЛА ПРОИЗВОДСТВОМ
| | | | |
| «___»___________200__г. | |
______________________ | |
| (дата принятия) | |
(место принятия) | |
| | Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального управления Центра) по результатам рассмотрения дела № __________ о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, в отношении | ||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
физического лица), адрес, наименование банка, номер счета) | |||
| за нарушение подпункта _______________ пункта ______________ статьи ______________ «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| по материалам дела, представленным комиссией по рассмотрению дел о нарушении законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг, созданной на основании постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (территориального управления Центра), о принятии к производству дела от________________________ №__________________ в составе: ____________________________________________________________________________ | |||
|
| |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
(излагаются обстоятельства дела, установленные при рассмотрении дела и | |||
| ____________________________________________________________________________ | |||
|
указывается нормативный акт, предусматривающий ответственность за данное правонарушение) | |||
| | Руководствуясь подпунктом_________ пункта ___________ статьи _______________ | ||
| «__________________________________________________________________________» | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| и пунктом ___ Положения о порядке рассмотрения дел и применения санкций за нарушение законодательства Республики Узбекистан о рынке ценных бумаг Центр по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг (наименование территориального управления Центра) | |||
|
| |||
| | Дело № ________ о нарушении подпункта _________ пункта _________ статьи ______ | ||
| "__________________________________________________________________________" | |||
|
(наименование законодательного акта) | |||
| принятое к производству в отношении _____________________________________________ ____________________________________________________________________________ | |||
|
(наименование юридического лица (фамилия, имя, отчество физического лица), адрес) | |||
| прекратить производством. | | | |
| Дата вступления настоящего постановления в силу ____________________________. | |||
| Генеральный директор Центра(начальник территориального управления Центра) |
|
| |
(приложение № 4 в редакции приказа генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 июля 2004 г. № 2004-15 (рег. № 1131-2 от 23.07.2004 г.) — Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343)
См. последующую редакцию.
(Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 8; 2003 г., № 5-6; Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 29, ст. 343; 2007 г., № 4-6, ст. 48; 2008 г., № 49, ст. 488; 2010 г., № 37, ст. 323; 2012 г., № 33-34, ст. 402; 2014 г., № 21, ст. 252; Национальная база данных законодательства, 07.10.2019 г., № 07/19/1131-8/3873; 30.11.2021 г., № 10/21/3338/1117; 13.02.2024 г., № 10/24/3496/0121)
