Акт на состоянии 27.01.2019 00
Перейти на действующую версию
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности» и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
2. Признать утратившими силу постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 октября 2013 года №№ 328-В и 20 «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках» (рег. № 2528 от 21 ноября 2013 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2013 г., № 47, ст. 623).
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
постановлению Правления Центрального
банка Республики Узбекистан и Департамента
по борьбе с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией преступных
доходов при Генеральной прокуратуре
Республики Узбекистан №№ 343-В и 14
от 17 апреля 2017 года
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности», «О банковской тайне» и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, а также приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, возобновления операций и предоставления доступа к замороженному имуществу лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения.
См. предыдущую редакцию.
(абзац десятый пункта 1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй подпункта «а» пункта 22 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий подпункта «а» пункта 22 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй подпункта «б» пункта 22 в редакции постановления Правления Центрального банка, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 5 сентября 2017 года № 343-В-1, 29 (рег. № 2886-1 от 05.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 36, ст. 973)
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий подпункта «б» пункта 22 в редакции постановления Правления Центрального банка, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 5 сентября 2017 года № 343-В-1, 29 (рег. № 2886-1 от 05.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 36, ст. 973)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый подпункта «б» пункта 22 в редакции постановления Правления Центрального банка, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 5 сентября 2017 года № 343-В-1, 29 (рег. № 2886-1 от 05.09.2017 г.) — СЗ РУ, 2017 г., № 36, ст. 973)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый подпункта «б» пункта 22 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой подпункта «б» пункта 22 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «б» пункта 22 дополнен абзацем постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
25. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется коммерческим банком на основе информации, предусмотренной приложениями №№ 1 и 2 к настоящим Правилам, а также документов, являющихся основанием совершения операций и иных сделок, и другой необходимой информации.
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 38 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой пункта 38 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 45 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац тринадцатый пункта 48 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятнадцатый пункта 48 исключен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестнадцатый пункта 48 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац семнадцатый пункта 48 исключен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац семнадцатый пункта 48 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац восемнадцатый пункта 48 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац двадцатый пункта 48 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 48 дополнен абзацем постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 49 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 49 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац девятый пункта 49 исключен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 49 дополнен абзацами постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 54 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «в» пункта 55 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
При изучении клиента, пользующегося дистанционными услугами, по месту его нахождения (почтовому адресу) или адресу, указанному в договоре об оказании дистанционных услуг, коммерческий банк должен уделять особое внимание соблюдению клиентом требований Положения о безналичных расчетах в Республике Узбекистан (рег. № 2465 от 3 июня 2013 года), в том числе оформлению расчетных документов, их заверению подписью уполномоченных лиц (руководителя, главного бухгалтера), осуществлению переводов по этим документам только после подтверждения электронно-цифровой подписью лицом, непосредственно имеющим право на электронную подпись, хранению данных документов.
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 67 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 67 дополнен абзацем постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
70. Сообщение о подозрительной операции передается Службой внутреннего контроля в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 12 октября 2009 года № 272.
76. Коммерческий банк возобновляет проведение приостановленной операции и предоставляет доступ к замороженному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 2833 от 11 октября 2016 года).
83. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента согласно приложению № 3 к настоящим Правилам. Коммерческий банк вправе включить в анкету клиента другие данные согласно внутренним документам.
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 84 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 85 исключен постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 24 сентября 2018 года №№ 343-B-2, 42 (рег. № 2886-2 от 25.10.2018 г.) — Национальная база данных законодательства, 26.10.2018 г., № 10/18/2886-2/2103 — Вступает в силу с 27 января 2019 года)
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию
терроризма в коммерческих банках
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма
в коммерческих банках
а) информация, предусмотренная приложением 1 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках;
ПРИЛОЖЕНИЕ 3
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма
в коммерческих банках
1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента, указанная в приложениях №№ 1 и 2 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках.