Правила внутреннего контроля устанавливаются специально уполномоченным государственным органом по согласованию с Центральным банком Республики Узбекистан.

См. последующую редакцию.

Статья 7. Идентификация

Идентификацией является установление организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, данных о юридических или физических лицах на основе предоставленных ими документов в целях осуществления обязательного контроля.

Идентификация осуществляется на основе следующих данных:

в отношении физического лица — фамилии, имени, отчества, даты и места рождения, места постоянного и временного проживания, серии и номера паспорта (свидетельства о рождении);

в отношении юридического лица — фирменного наименования, местонахождения (почтового адреса), а также данных об идентификации физического лица, действующего от его имени в операции с денежными средствами или иным имуществом.

См. последующую редакцию.

Статья 8. Специально уполномоченный государственный орган

В целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма специально уполномоченный государственный орган, определяемый Кабинетом Министров Республики Узбекистан, осуществляет контроль за проведением операций с денежными средствами или иным имуществом в установленном настоящим Законом порядке.

См. последующую редакцию.

Статья 9. Полномочия специально уполномоченного государственного органа

Специально уполномоченный государственный орган:

координирует работу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и органов, участвующих в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма;

осуществляет анализ информации по операциям с денежными средствами или иным имуществом, получаемой в соответствии с настоящим Законом;

См. последующую редакцию.

осуществляет обязательный контроль;

принимает решения о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

при наличии достаточных оснований направляет материалы об операциях с денежными средствами или иным имуществом, связанные с легализацией доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированием терроризма, в соответствующие органы, участвующие в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, и одновременно направляет организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, предписания о приостановлении операций, указанных в статьях 13 и 14 настоящего Закона;

осуществляет иные полномочия в соответствии с законодательством.

См. последующую редакцию.

Статья 10. Обязательность решения специально уполномоченного государственного органа

Решения специально уполномоченного государственного органа по вопросам противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма обязательны для исполнения министерствами, государственными комитетами, ведомствами, органами государственной власти на местах, предприятиями, учреждениями и организациями, должностными лицами и гражданами.

См. последующую редакцию.

III. ОПЕРАЦИИ С ДЕНЕЖНЫМИ СРЕДСТВАМИ ИЛИ ИНЫМ ИМУЩЕСТВОМ И ОРГАНИЗАЦИИ, ИХ ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИЕ

Статья 11. Операции с денежными средствами или иным имуществом

Операциями с денежными средствами или иным имуществом являются действия юридических и физических лиц в отношении денежных средств или иного имущества, направленные на установление, изменение или прекращение их имущественных прав и обязанностей.

Статья 12. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом

Организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, являются:

банки, кредитные союзы и иные кредитные организации;

инвестиционные фонды, депозитарии и иные виды инвестиционных институтов;

биржи;

страховщики;

организации, оказывающие лизинговые или иные финансовые услуги;

организации почтовой связи;

ломбарды;

организации, проводящие лотереи и иные игры, основанные на риске;

нотариальные конторы (нотариусы).

Статья 13. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю

Обязательному контролю подлежат операции с денежными средствами или иным имуществом, если сумма этих операций равна или превышает четырехтысячекратный размер минимальной заработной платы, установленной на день совершения операции, которые осуществляются в следующих видах:

открытие двух или более счетов;

совершенные за один день или в течение нескольких дней в количестве, не соответствующем обычному объему операций;

перевод денежных средств за пределы Республики Узбекистан на счет, открытый на анонимного владельца, и поступление денежных средств в Республику Узбекистан со счета, открытого на анонимного владельца;

внесение в банковские вклады денежных средств в наличной форме;

снятие, списание со счета или зачисление на счет денежных средств в наличной форме, если это не обусловлено характером деятельности юридических и физических лиц;

получение физическим лицом денежных средств по документам на предъявителя;

приобретение физическим лицом ценных бумаг за наличный расчет;

внесение физическим лицом в уставный фонд (уставный капитал) юридического лица денежных средств в наличной форме;

открытие вклада (депозита) в пользу третьих лиц с размещением в него денежных средств в наличной форме;

покупка или продажа иностранной валюты в наличной форме;

обмен банкнот одного достоинства на банкноты другого достоинства;

заключение договора с банком на аренду специальных помещений или находящихся в них сейфов для хранения имущества;

предоставление или получение кредита (займа);

помещение ценных бумаг, драгоценных металлов, драгоценных камней, ювелирных изделий или иных ценностей в ломбард;

выплата страхового возмещения (страховой суммы) или получение страховой премии по договору страхования;

получение выигрыша при игре в лотерею или другие, основанные на риске, игры.

Статья 14. Операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю в особых случаях

Операция с денежными средствами или иным имуществом на сумму ниже установленной в соответствии со статьей 13 настоящего Закона подлежит обязательному контролю при наличии полученной в установленном порядке информации, что одной из сторон этой операции является:

юридическое или физическое лицо, которое участвует или подозревается в участии в террористической или иной преступной деятельности;

юридическое или физическое лицо, которое прямо или косвенно является собственником или контролирует организацию, осуществляющую или подозреваемую в осуществлении террористической или иной преступной деятельности;

юридическое лицо, которое находится в собственности или под контролем физического лица либо организации, осуществляющих или подозреваемых в осуществлении террористической или иной преступной деятельности.

Статья 15. Обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю, обязаны:

идентифицировать юридическое и физическое лицо при осуществлении операций с денежными средствами или иным имуществом;

приостанавливать операции с денежными средствами или иным имуществом, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет юридического или физического лица, на два рабочих дня с даты, когда эта операция должна быть совершена, и информировать специально уполномоченный государственный орган о такой операции в день ее приостановления. При отсутствии предписания специально уполномоченного государственного органа о приостановлении операции по истечении указанного срока организация, осуществляющая операции с денежными средствами или иным имуществом, приступает к выполнению приостановленной операции;

предоставлять в специально уполномоченный государственный орган информацию (документы) об осуществлении операций с денежными средствами или иным имуществом в день, когда эта операция должна быть совершена;

внедрять систему внутреннего контроля.

См. последующую редакцию.

Статья 16. Отказ в совершении операции с денежными средствами или иным имуществом

Юридическим или физическим лицам, не предоставившим документы, необходимые для идентификации, организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, отказывают в их совершении, за исключением операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет юридического или физического лица.

Статья 17. Операция с денежными средствами или иным имуществом в иностранной валюте

В случае если операция с денежными средствами или иным имуществом осуществляется в иностранной валюте, ее размер в национальной валюте определяется в порядке, установленном законодательством.

Комментарий LexUz

См.: Закон Республики Узбекистан «О валютном регулировании», постановлению правления Центрального банка Республики Узбекистан от 30 апреля 2021 года № 8/1 «Об утверждении Правил ведения открытой валютной позиции» (Рег. № 3301 от 07.05.2021 г.).

IV. ИНФОРМАЦИЯ, СВЯЗАННАЯ С ПРОТИВОДЕЙСТВИЕМ ЛЕГАЛИЗАЦИИ ДОХОДОВ, ПОЛУЧЕННЫХ ОТ ПРЕСТУПНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ, И ФИНАНСИРОВАНИЮ ТЕРРОРИЗМА

См. последующую редакцию.

Статья 18. Предоставление информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма

См. последующую редакцию.

Порядок предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в специально уполномоченный государственный орган, а также информирования организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, о юридических или физических лицах, участвующих или подозреваемых в участии в террористической или иной преступной деятельности, устанавливается Кабинетом Министров Республики Узбекистан.

См. последующую редакцию.

Статья 19. Обеспечение конфиденциальности и сохранности сведений

Специально уполномоченный государственный орган и его работники обязаны обеспечивать конфиденциальность и сохранность ставших им известными сведений, составляющих коммерческую, банковскую и иную тайну.

См. последующую редакцию.

Работники организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, специально уполномоченного государственного органа и других органов, участвующих в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, не вправе информировать юридических и физических лиц о проводящемся в отношении них обязательном контроле.

См. последующую редакцию.

Статья 20. Ограничение доступа к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, и ее нераспространение

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, специально уполномоченный государственный орган и другие органы, участвующие в противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, в порядке, установленном законодательством, ограничивают доступ к информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, и обеспечивают ее нераспространение.

См. последующую редакцию.

Статья 21. Хранение идентификационных данных

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны хранить идентификационные данные в течение сроков, установленных законодательством.

См. последующую редакцию.