Ҳужжат кучини йўқотган " " 12.12.2017
|
LexUZ шарҳи
Мазкур қарор Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш Департаментининг 2017 йил 9 августдаги 313-В-4, 25-сонли «Нобанк кредит ташкилотларида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидаларини тасдиқлаш ҳақида»ги қарор, шунингдек унга ўзгартириш ва қўшимчаларни ўз кучини йўқотган деб топиш тўғрисида»ги қарорига (рўйхат рақами 2027-4, 04.09.2017 й.) асосан ўз кучини йўқотган.
Ўзбекистон Республикасининг «Ўзбекистон Республикасининг Марказий банки тўғрисида» (Ўзбекистон Республикаси Олий Мажлисининг Ахборотномаси, 1995 й., 12-сон, 247-модда), «Микрокредит ташкилотлари тўғрисида» (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2006 й., 37-38-сон, 372-модда), «Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш тўғрисида»ги (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2004 й., 43-сон, 451-модда) қонунларига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви ва Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаменти қарор қиладилар:
(муқаддима Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
1. Нобанк кредит ташкилотларида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича ички назорат қоидалари иловага мувофиқ тасдиқлансин.
Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқарувининг, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2009 йил 13 октябрдаги 23/5, 31-сонли қарорига
ИЛОВА
ИЛОВА
1. Мазкур Қоидалар Ўзбекистон Республикасининг «Ўзбекистон Республикасининг Марказий банки тўғрисида» (Ўзбекистон Республикаси Олий Мажлисининг Ахборотномаси, 1995 й., 12-сон, 247-модда), «Микрокредит ташкилотлари тўғрисида» (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами», 2006 й., 37-38-сон, 372-модда), «Жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш тўғрисида»ги (Ўзбекистон Республикаси Олий Мажлисининг Ахборотномаси, 2004 й., 9-сон, 160-модда) қонунларига мувофиқ нобанк кредит ташкилотларида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш мақсадида ички назоратни ташкил қилиш ҳамда амалга ошириш тартибини белгилайди.
(1-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(2-банднинг иккинчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(2-банднинг йигирма биринчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(4-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарорига (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) мувофиқ ўн иккинчи хатбоши билан тўлдирилган — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(5-банднинг бешинчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(6-банднинг биринчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(6-банднинг саккизинчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(6-банднинг тўққизинчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(11-банднинг иккинчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
15. Масъул ходим ёки Ички назорат хизмати раҳбари ва ходимлари нобанк кредит ташкилоти номидан тўлов (ҳисоб-китоб) ва бухгалтерия, шунингдек, нобанк кредит ташкилоти зиммасига хатарлар келтирадиган бошқа ҳужжатларни имзолаш ёки ушбу ҳужжатларга имзо қўйиш орқали розилик билдириш (визалаш) ҳуқуқига эга эмас, мазкур Қоидаларнинг 10-бандининг иккинчи хатбошисида кўрсатилган ҳолатлардан ташқари.
(16-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарорига (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) асосан бешинчи хатбоши билан тўлдирилган — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(21-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
23. Нобанк кредит ташкилоти томонидан мижоз ва мижознинг ҳақиқий эгасини идентификацияси мазкур Қоидаларнинг 1 ва 2-иловаларида кўзда тутилган маълумотлар, шунингдек, операциялар ва бошқа битимларнинг бажарилиши учун асос ҳисобланувчи ҳужжатлар ва бошқа зарур маълумотлар асосида амалга оширилади.
(23-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқарувининг 2010 йил 23 октябрдаги 34/18-сонли, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2010 йил 2 ноябрдаги 30-сонли қарорига (рўйхат рақами 2027-2, 19.11.2010 й.) мувофиқ иккинчи хатбоши билан тўлдирилган — ЎР ҚҲТ, 2010 й., 47-сон, 430-модда)
(25-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
30. Мижоз ва мижознинг ҳақиқий эгасини идентификациялашда нобанк кредит ташкилоти олинган маълумотларни қонун ҳужжатларида белгиланган тартибда Департамент томонидан шакллантириладиган ва нобанк кредит ташкилотларига тақдим қилинадиган, мазкур Қоидаларнинг 37-бандида кўрсатилган шахслар рўйхати (кейинги ўринларда — Рўйхат) ҳамда жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш соҳасида халқаро ҳамкорликда иштирок этмаётган давлатлар рўйхати билан солиштириб чиқиши шарт.
(30-банднинг биринчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқарувининг ҳамда Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2009 йил 29 декабрдаги 39/2, 2-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-1, 02.02.2010 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2010 й., 5-сон, 43-модда)
Мижоз ва мижознинг ҳақиқий эгасини идентификациялаш жараёнида Рўйхатга киритилган шахслар аниқланган тақдирда нобанк кредит ташкилоти мазкур Қоидаларнинг VIII бобида ўрнатилган чора-тадбирларни амалга ошириши шарт.
(32-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(33-банднинг биринчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқарувининг 2010 йил 23 октябрдаги 34/18-сонли, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2010 йил 2 ноябрдаги 30-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-2, 19.11.2010 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2010 й., 47-сон, 430-модда)
(33-банднинг тўртинчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(33-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқарувининг ҳамда Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2009 йил 29 декабрдаги 39/2, 2-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-1, 02.02.2010 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2010 й., 5-сон, 43-модда)
(34-банднинг 1-кичик банди Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
Олдинги таҳрирга қаранг.
(34-банднинг 2-кичик банди Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарорига (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) асосан чиқарилган — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
3) мазкур банднинг 1 ва 2-кичик бандларида назарда тутилган мезон ва аломатларга эга бўлмаган, мазкур Қоидалар ва нобанк кредит ташкилотининг ички қоидалари билан белгиланган гумонли операциялар тоифасига кирмайдиган, бироқ жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва (ёки) терроризмни молиялаштиришга алоқадорлигига нобанк кредит ташкилотида шубҳа мавжуд бўлган операциялар.
(35-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарорига (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) асосан 3-кичик банд билан тўлдирилган — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(VI бобнинг номи Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(38-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
Олдинги таҳрирга қаранг.
(39-банднинг биринчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқарувининг ҳамда Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2009 йил 29 декабрдаги 39/2, 2-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-1, 02.02.2010 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2010 й., 5-сон, 43-модда)
д) ҳақиқий эгаси мазкур банднинг «а» ва «б» кичик бандларида кўрсатилган шахслар ҳисобланган ташкилотлар;
(39-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарорига (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) асосан «е1» кичик банди билан тўлдирилган — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
Олдинги таҳрирга қаранг.
(40-банднинг биринчи хатбошиси Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқарувининг ҳамда Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2009 йил 29 декабрдаги 39/2, 2-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-1, 02.02.2010 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2010 й., 5-сон, 43-модда)
а) иштирокчилари мазкур Қоидаларнинг 39-бандининг «а» ва «б» кичик бандларида кўрсатилган шахслар ҳисобланган операциялар;
60. Мижозни лозим даражада текшириш жараёнида олинган мижоз тўғрисидаги маълумотлар мазкур Қоидаларнинг 3-иловасига мувофиқ шакл бўйича тузиладиган мижоз сўровномасида қайд этилади. Нобанк кредит ташкилоти ички қоидаларга мувофиқ мижоз сўровномасига бошқа маълумотларни киритиш ҳуқуқига эга.
(61-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқарувининг 2010 йил 23 октябрдаги 34/18-сонли, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратура ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2010 йил 2 ноябрдаги 30-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-2, 19.11.2010 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2010 й., 47-сон, 430-модда)
(66-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
Марказий банк, Департамент ва нобанк кредит ташкилотининг бошқа бўлинмалари билан ёзишмалар — 5 йил.
(661-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарорига (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) асосан киритилган — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(73-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарорига (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) асосан хатбоши билан тўлдирилган — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
Нобанк кредит ташкилотларида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича Ички назорат қоидаларига
1-ИЛОВА
1-ИЛОВА
Нобанк кредит ташкилотларида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича Ички назорат қоидаларига
2-ИЛОВА
2-ИЛОВА
а) мазкур Қоидаларнинг 1-иловасида кўзда тутилган маълумотлар;
Нобанк кредит ташкилотларида жиноий фаолиятдан олинган даромадларни легаллаштиришга ва терроризмни молиялаштиришга қарши курашиш бўйича Ички назорат қоидаларига
3-ИЛОВА
3-ИЛОВА
1. Мижозни идентификациялаш жараёнида олинган, мазкур Қоидаларнинг 1, 2-иловаларида кўрсатилган маълумотлар.
(4-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)
(6-банд Ўзбекистон Республикаси Марказий банки Бошқаруви, Ўзбекистон Республикаси Бош прокуратураси ҳузуридаги Солиқ, валютага оид жиноятларга ва жиноий даромадларни легаллаштиришга қарши курашиш департаментининг 2013 йил 16 февралдаги 4/2, 6-сонли қарори (рўйхат рақами 2027-3, 28.03.2013 й.) таҳририда — ЎР ҚҲТ, 2013 й., 13-сон, 173-модда)