Ҳужжат 09.09.2009 00 санаси ҳолатига
Амалдаги версияга ўтиш
Ўзбекистон Республикасининг «Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида»ги Қонуни (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2008 й., 29-30-сон, 278-модда) ва Ўзбекистон Республикаси Вазирлар Маҳкамасининг 1996 йил 30 мартдаги 126-сонли қарори билан тасдиқланган Ўзбекистон Республикаси Давлат мулки қўмитаси ҳузуридаги Қимматли қоғозлар бозори фаолиятини мувофиқлаштириш ва назорат қилиш маркази тўғрисидаги низомга (Ўзбекистон Республикаси Ҳукуматининг қарорлари тўплами, 1996 й., 3-сон, 11-модда) мувофиқ буюраман:
Кейинги таҳрирга қаранг.
Мазкур Қоидалар Ўзбекистон Республикасининг «Қимматли қоғозлар бозори тўғрисида»ги (Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатлари тўплами, 2008 й., 29-30-сон, 278-модда), «Акциядорлик жамиятлари ва акциядорларнинг ҳуқуқларини ҳимоя қилиш тўғрисида»ги (Ўзбекистон Республикаси Олий Мажлисининг Ахборотномаси, 1996 й., 5-6-сон, 61-модда) қонунлари ва бошқа қонун ҳужжатларига мувофиқ Ўзбекистон Республикаси ҳудудида эмиссиявий қимматли қоғозларни (бундан кейинги ўринларда қимматли қоғозлар деб юритилади) чиқариш ва давлат рўйхатидан ўтказиш тартибини белгилайди.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
облигациялар чиқаришда мазкур Қоидаларнинг 1а-иловасига мувофиқ барча ахборотни ўз ичига олиши лозим.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
а) мазкур Қоидаларнинг 3-иловасига мувофиқ расмийлаштирилган қимматли қоғозлар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш тўғрисидаги ариза;
б) мазкур Қоидаларнинг 4-иловасига мувофиқ расмийлаштирилган, давлат рўйхатидан ўтказишга тақдим этилган ҳужжатлар рўйхати (икки нусхада);
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
к) эмитентнинг мазкур Қоидаларнинг 5-иловасига мувофиқ расмийлаштирилган рўйхатдан ўтказиш картаси (икки нусхада);
Кейинги таҳрирга қаранг.
н) мазкур Қоидаларнинг 44 ва 45-бандларига, шунингдек, қимматли қоғозлар бозори тўғрисидаги қонун ҳужжатларига мувофиқ бошқа ҳужжатлар.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
а) агар облигацияларнинг чиқариш мажбуриятларининг бажарилишини таъминлашга мол-мулк тақдим этилса, Ўзбекистон Республикасининг «Баҳолаш фаолияти тўғрисида»ги Қонунига мувофиқ мол-мулкни баҳоланганлигини тасдиқловчи баҳолаш тўғрисидаги ҳисобот нусхаси, шунингдек, ушбу мол-мулкнинг гаровга берувчида мавжудлигини тасдиқловчи ҳужжат;
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
58. Эмитентнинг мазкур Қоидаларнинг 57-бандида назарда тутилган мақоми ўзгарган тақдирда, қимматли қоғозлар чиқарилишини кейинги давлат рўйхатидан ўтказиш, шунингдек, унга ўзгартириш ва қўшимчалар мазкур Қоидаларнинг 57-бандида белгиланган тартибда амалга оширилиши мумкин.
Кейинги таҳрирга қаранг.
а) мазкур Қоидаларнинг 3-иловасига мувофиқ тузилган акциялар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш тўғрисидаги ариза;
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
г) мазкур Қоидаларнинг 40-бандида кўрсатилган иловаларга мувофиқ шаклдаги рисола, уч нусхада;
Кейинги таҳрирга қаранг.
е) эмитентнинг мазкур Қоидаларнинг 5-иловасига мувофиқ шакл бўйича тўлдирилган рўйхатдан ўтказиш картаси, икки нусхада;
Кейинги таҳрирга қаранг.
з) мазкур Қоидаларнинг 4-иловасига мувофиқ тузилган, қимматли қоғозлар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказишга тақдим этилган ҳужжатларнинг рўйхати (икки нусхада).
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
б) мазкур Қоидаларнинг 8-иловасига мувофиқ шаклда тузилган аввал рўйхатдан ўтказилган қимматли қоғозлар чиқаришларига киритилган ўзгартиришлар ва (ёки) қўшимчаларни давлат рўйхатидан ўтказишга ариза;
в) мазкур Қоидаларнинг 9-иловасига мувофиқ шаклда аввал рўйхатдан ўтказилган қимматли қоғозлар чиқаришларига киритилган ўзгартиришлар ва (ёки) қўшимчаларнинг матни, шунингдек, мазкур Қоидаларнинг 85-банди биринчи хатбошисида назарда тутилган ҳолатларда рисолага киритилаётган ўзгартиришлар ва (ёки) қўшимчалар матни, мазкур Қоидаларнинг 10-иловасига мувофиқ шаклда уч нусхада;
Кейинги таҳрирга қаранг.
з) мазкур Қоидаларнинг 4-иловасига мувофиқ шакл бўйича давлат рўйхатига олиш учун тақдим этилган ҳужжатлар рўйхати.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Мазкур Қоидаларнинг XVI бўлимида келтирилган асослар ва 88-бандда назарда тутилган қонун бузилишлари қимматли қоғозларни чиқариш тўғрисидаги қарор ва (ёки) рисолага киритилаётган ўзгартиришлар ва (ёки) қўшимчаларни давлат рўйхатидан ўтказишни рад этиш учун асос ҳисобланади.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
103. Қимматли қоғозлар чиқарилиши (чиқаришлари) давлат рўйхат рақамини бекор қилиш, шунингдек, ЯДРга ёзувлар киритиш мазкур Қоидаларнинг 102-бандида назарда тутилган ҳужжатларни рўйхатдан ўтказувчи орган олган кундан бошлаб ўттиз кун мобайнида рўйхатдан ўтказувчи орган томонидан амалга оширилади.
Кейинги таҳрирга қаранг.
104. Мазкур Қоидаларнинг 100-бандида назарда тутилган ҳолатларда қимматли қоғозлар чиқарилиши (чиқаришлари) давлат рўйхат рақамини бекор қилиш, шунингдек, ЯДРга ёзувлар киритиш, эмитент томонидан мазкур Қоидаларнинг 102-бандида назарда тутилган ҳужжатлар тақдим этилганда, қимматли қоғозларнинг янги, қўшимча ёки бирламчи чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш билан биргаликда рўйхатдан ўтказувчи орган томонидан амалга оширилади. Рўйхатдан ўтказувчи органнинг тегишли қарори эмитентга ва Қимматли қоғозлар марказий депозитарийсига қонун ҳужжатларида белгиланган тартибда юборилади.
г) мазкур Қоидаларнинг XII бўлимида назарда тутилган йиғимларнинг тўланмаганлиги;
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.


«ТАСДИҚЛАНГАН»


«РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИЛГАН»

______________________________

_______________________________

(эмитентнинг номи)

(рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

________________________________

________________________________

(жамият кузатув кенгаши раисининг ёки бошқа ваколатли шахснинг Ф.И.Ш. ва имзоси)

(рўйхатдан ўтказувчи орган ваколатли шахсининг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

_______________

_____ -сон

_______________

_____ - сон

(сана)

М.Ў.

(сана)

М.Ў.

«КЕЛИШИЛГАН»*

Ўзбекистон Республикаси Марказий банки

________________________________

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

«___» _______________ 20___ й.

М.Ў.

АКЦИЯЛАР ЧИҚАРИЛИШИ (ҚЎШИМЧА, ЯНГИ ЧИҚАРИЛИШИ) ТЎҒРИСИДАГИ ҚАРОР

__________________________________________________________________

(эмитентнинг тўлиқ номи кўрсатилади)

Идентификация рақами берилди:


__________________________________________________________________.

(акциялар тури ва сони, уларни чиқариш шакли, номинал қиймати кўрсатилади)

__________________________________________________________________.

(акцияларни жойлаштириш усули кўрсатилади)

Акцияларнинг ушбу чиқарилиши ________________________ чиқарилишдир.
(чиқарилишнинг тартиб рақами)

Тасдиқланган ______________________________________________________

(эмитентнинг акциялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорини тасдиқлаган органи кўрсатилади)

«___» ____________ 20__ й. ____-сон Баённома,
«___» ____________ 20__ й. ____-сон Баённома ________________________ ___________________________________________________________асосида

(эмитентнинг акциялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорни қабул қилган органи кўрсатилади)

Эмитентнинг жойлашган жойи, почта манзили ва мулоқот телефонлари: ____
Эмитентнинг раҳбари: ______________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

Бош бухгалтер: _____________________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

МуҳрСана
1. Ушбу чиқарилишдаги эгасининг номи ёзилган акциялар тури (оддий ёки имтиёзли): _________________________________________________________
2. Ушбу акциялар чиқарилишининг шакли: _____________________________
3. Ушбу чиқарилишдаги акцияларнинг номинал қиймати (сўм): ____________
4. Ушбу чиқарилишдаги акцияларнинг сони (дона): ______________________

5. Ушбу чиқарилишнинг умумий ҳажми (сўм): ___________________________

6. Ушбу чиқарилишдаги акциялар эгаларининг ҳуқуқлари: ________________

7. Ушбу чиқарилишдаги акцияларни олинишига нисбатан жамият уставидаги ва/ёки чиқарилиш тўғрисидаги қарордаги ҳар қандай чеклашлар:____________
8. Жамият устав капиталининг миқдори (сўм): __________________________
9. Илгари жойлаштирилган акциялар сони (турлари бўйича тақсимланган ҳолда кўрсатилади): _________________________________________________

10. Илгари жойлаштирилган корпоратив облигациялар сони (турлари ва кўринишлари бўйича тақсимланган ҳолда кўрсатилади): __________________

11. Ушбу чиқарилишдаги акциялар жойлаштирилишининг шартлари ва тартиби.

11.1. Ушбу чиқарилишдаги акциялар жойлаштирилишининг усули (очиқ ёки ёпиқ обуна): _______________________________________________________

(Ёпиқ обуна бўлган тақдирда, шунингдек, акцияларни потенциал олувчилар доираси ҳам кўрсатилади).
11.2. Ушбу чиқарилишдаги акциялар жойлаштирилишининг муддати: _____
(Кўрсатилади: акцияларни жойлаштиришни бошлаш санаси ва тугатиш санаси ёки акцияларни жойлаштириш муддатини белгилаш тартиби.
Агар акцияларни жойлаштириш муддати акцияларни чиқарилиши тўғрисидаги бирон-бир ахборотни ошкор қилиш санасини кўрсатган ҳолда белгиланса, шунингдек, бундай ахборотни ошкор қилиш тартиби ҳам кўрсатилади.).
11.3. Ушбу чиқарилишдаги акциялар жойлаштирилишининг тартиби: _____
(Кўрсатилади: акциялар жойлаштирилишин�нг боришида фуқаролик-ҳуқуқий битимлар тузилишининг тартиби ва шартлари, жойлаштириш амалга ошириладиган бозорлар.
Агар эмитент томонидан акцияларни жойлаштириш эмитентга акцияларни жойлаштириш бўйича хизматлар кўрсатувчи қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларини (андеррайтерлар) жалб қилиш билан амалга оширилса, ҳар бир бундай шахс юзасидан қўшимча равишда қуйидагилар кўрсатилади:
тўлиқ ва қисқартирилган фирма номлари, жойлашган жойи;
профессионал фаолиятни амалга оширишга доир лицензиянинг рақами, берилган санаси ва амал қилиш муддати, кўрсатилган лицензияни берган орган;
ушбу шахснинг асосий вазифалари, агарда эмитент ва унга қимматли қоғозларни жойлаштириш бўйича хизматлар кўрсатувчи шахс ўртасидаги шартномада шу каби шартнома билан белгиланган муддатларда жойлаштирилмаган акцияларни охиргиси томонидан ўз ҳисобидан олиниши назарда тутилган бўлса, шунингдек, ушбу муддат ва уни белгилаш тартиби.).
11.4. Акцияларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олиш ва сақлаш, шу жумладан ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, жойлашган жойи, почта манзили, эмитент эгасининг номи ёзилган акциялари эгалари реестрини шакллантиришни амалга оширган марказий рўйхатдан ўтказувчининг ва уларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишни амалга оширган депозитарийнинг телефони, шунингдек, тегишли фаолиятни амалга оширишга доир лицензия тўғрисидаги маълумотлар (рақами, берилган санаси, лицензияни берган орган, амал қилиш муддати): __________________
11.5. Ушбу чиқарилишдаги жойлаштирилаётган акцияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқни амалга ошириш тартиби: _____________________________
(Жойлаштирилаётган акцияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқ тақдим этилган тақдирда қуйидагилар кўрсатилади:

бундай имтиёзли ҳуқуққа эга шахсларнинг рўйхати тузилган сана (санани белгилаш тартиби);

жойлаштирилаётган акцияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқни амалга ошириш эҳтимоли тўғрисида билдириш тартиби;

жойлаштирилаётган акцияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқни амалга ошириш тартиби.).

11.6. Ушбу чиқарилишдаги акциялар баҳоси (баҳолари) ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби: _________________________________________

(акциялар баҳоси (баҳолари) ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби кўрсатилади.

Агар акцияларни жойлаштиришда акцияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқ тақдим этилса, қўшимча равишда бундай имтиёзли ҳуқуққа эга шахсларга баҳо ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби кўрсатилади.).

11.7. Акцияларни тўлаш шартлари ва тартиби: __________________________

(Акцияларни тўлаш шартлари, тартиби, шу жумладан ҳисоб-китобларнинг шакли, кредит ташкилотларининг тўлиқ ва қисқартирилган фирма номлари, уларнинг жойлашган жойи, акциялар тўланишига келиб тушадиган пул воситалари кўчирилиши лозим бўлган ҳисобварақларнинг банк реквизитлари, тўлов шохобчаларининг манзили (нақд пул шаклида тўланганда.).

Акциялар пул бўлмаган воситалар билан тўланган тақдирда акциялар тўланиши мумкин бўлган мол-мулк, тўлов шартлари бундай тўлов шароитида расмийлаштириладиган ҳужжатлар (мол-мулкни қабул қилиш — топшириш далолатномаси ва ҳоказо) билан, шунингдек, бундай мол-мулкнинг бозор қийматини аниқлаш учун жалб қилинадиган баҳоловчи (баҳоловчилар) тўғрисидаги қуйидаги маълумотлар кўрсатилади:

баҳоловчининг тўлиқ ва қисқартирилган фирма номлари, жойлашган жойи;

баҳолаш фаолиятини амалга оширишга доир лицензиянинг рақами, берилган санаси ва лицензиянинг амал қилиш муддати, кўрсатилган лицензияни берган орган.).

11.8. Ушбу акциялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топиш улуши (бундай улуш ушбу чиқарилишдаги акциялар умумий сонининг 60 фоизидан кам миқдорда белгиланиши мумкин эмас): _________________________________

11.9. Ушбу акциялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган тақдирда эмитент томонидан акциялар тўлови сифатида олинган воситаларни қайтариш тартиби: __________________________________________________

12. Эмитент томонидан қимматли қоғозлар чиқарилиши (қўшимча чиқарилиши) тўғрисидаги ахборотни Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатларига мувофиқ ошкор қилиш тартиби: __________________________

13. Бошқа маълумотлар.

Кейинги таҳрирга қаранг.


«ТАСДИҚЛАНГАН»


«РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИЛГАН»

________________________________

________________________________

(эмитентнинг номи)

(рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

________________________________________________________________

(жамият кузатув кенгаши раисининг ёки бошқа ваколатли шахснинг Ф.И.Ш. ва имзоси)

(рўйхатдан ўтказувчи орган ваколатли шахсининг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

__________________

________ -сон

___________________

_______ - сон

(сана)

М.Ў.

(сана)

М.Ў.

«КЕЛИШИЛГАН»*

«ТАСДИҚЛАНГАН»**

Ўзбекистон Республикаси Марказий банки

________________________________
(ушбу чиқарилиш бўйича таъминот берган шахснинг номи)

________________________________________________________________

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

«___» _______________ 20___ й.

«___» _______________ 20___ й.

М.Ў.

М.Ў.

КОРПОРАТИВ ОБЛИГАЦИЯЛАР ЧИҚАРИЛИШИ
ТЎҒРИСИДАГИ ҚАРОР

__________________________________________________________________

(эмитентнинг тўлиқ номи кўрсатилади)

Идентификация рақами берилди:


__________________________________________________________________

(корпоратив облигациялар тури, кўриниши ва сони, уларни чиқариш шакли, номинал қиймати кўрсатилади)

_________________________________________________________________.

(корпоратив облигацияларни жойлаштириш усули кўрсатилади)

Корпоратив облигацияларнинг ушбу чиқарилиши ________ чиқарилишдир.

(чиқарилишнинг тартиб рақами)

Тасдиқланган ______________________________________________________

(эмитентнинг корпоратив облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарорни тасдиқлаган органи кўрсатилади)

«___» ______________ 20___ й. ____-сон Баённома,
«___» ______________ 20___ й. ____-сон Баённома _____________________
__________________________________________________________ асосида.

(эмитентнинг корпоратив облигацияларни чиқариш тўғрисидаги қарорни қабул қилган органи кўрсатилади)

Эмитентнинг жойлашган жойи, почта манзили ва мулоқот телефонлари: ____
Эмитентнинг раҳбари: ______________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

Бош бухгалтер: _____________________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

МуҳрСана
1. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигацияларнинг кўриниши ва тури (оддий, ютуқли, фоизли, фоизсиз (мақсадли) ва ҳоказо): ___________________
2. Ушбу корпоратив облигациялар чиқарилишининг шакли: _______________
3. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигацияларнинг номинал қиймати (сўм): _____________________________________________________________

4. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигацияларнинг сони (дона): ________

5. Ушбу чиқарилишнинг умумий ҳажми (сўм): ___________________________
6. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигациялар эгаларининг ҳуқуқлари: __

7. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигацияларни олинишига нисбатан жамият уставидаги ва/ёки чиқарилиш тўғрисидаги қарордаги ҳар қандай чеклашлар: ________________________________________________________

8. Жамият устав капиталининг миқдори (сўм): __________________________

9. Илгари жойлаштирилган акциялар сони (турлари бўйича тақсимланган ҳолда кўрсатилади): _________________________________________________

10. Илгари жойлаштирилган корпоратив облигациялар сони (турлари ва кўринишлари бўйича тақсимланган ҳолда кўрсатилади): __________________

11. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигациялар жойлаштирилишининг шартлари ва тартиби.

11.1. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигациялар жойлаштирилишининг усули (очиқ ёки ёпиқ обуна): __________________________________________

(Ёпиқ обуна бўлган тақдирда, шунингдек, корпоратив облигацияларни потенциал олувчилар доираси ҳам кўрсатилади.).

11.2. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигациялар жойлаштирилишининг муддати: __________________________________________________________

(Кўрсатилади: корпоратив облигацияларни жойлаштиришни бошлаш санаси ва тугатиш санаси ёки корпоратив облигацияларни жойлаштириш муддатини белгилаш тартиби.

Агар корпоратив облигацияларни жойлаштириш муддати корпоратив облигацияларни чиқарилиши тўғрисидаги бирон-бир ахборотни ошкор қилиш санасини кўрсатган ҳолда белгиланса, шунингдек, бундай ахборотни ошкор қилиш тартиби ҳам кўрсатилади.).

11.3. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигациялар жойлаштирилишининг тартиби: __________________________________________________________

(Кўрсатилади: корпоратив облигациялар жойлаштирилишининг боришида фуқаролик-ҳуқуқий битимлар тузилишининг тартиби ва шартлари, жойлаштириш амалга ошириладиган бозорлар.

Агар эмитент томонидан корпоратив облигацияларни жойлаштириш эмитентга корпоратив облигацияларни жойлаштириш бўйича хизматлар кўрсатувчи қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларини (андеррайтерлар) жалб қилиш билан амалга оширилса, ҳар бир бундай шахс юзасидан қўшимча равишда қуйидагилар кўрсатилади:

тўлиқ ва қисқартирилган фирма номлари, жойлашган жойи;

профессионал фаолиятни амалга оширишга доир лицензиянинг рақами, берилган санаси ва амал қилиш муддати, кўрсатилган лицензияни берган орган;

ушбу шахснинг асосий вазифалари, агар эмитент ва унга қимматли қоғозларни жойлаштириш бўйича хизматлар кўрсатувчи шахс ўртасидаги шартномада шу каби шартнома билан белгиланган муддатларда жойлаштирилмаган корпоратив облигацияларни охиргиси томонидан ўз ҳисобидан олиниши назарда тутилган бўлса, шунингдек, ушбу муддат ва уни белгилаш тартиби.).

11.4. Корпоратив облигацияларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олиш ва сақлаш, шу жумладан ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, жойлашган жойи, почта манзили, эмитентнинг корпоратив облигациялари эгалари реестрини шакллантиришни амалга оширган марказий рўйхатдан ўтказувчининг ва уларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишни амалга оширган депозитарийнинг телефони, шунингдек, тегишли фаолиятни амалга оширишга доир лицензия тўғрисидаги маълумотлар (рақами, берилган санаси, лицензияни берган орган, амал қилиш муддати): __

11.5. Овоз берувчи акцияларга айирбошланадиган жойлаштирилаётган корпоратив облигацияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқни амалга ошириш тартиби: ___________________________________________________

(Овоз берувчи акцияларга айирбошланадиган жойлаштирилаётган корпоратив облигацияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқ тақдим этилган тақдирда қуйидагилар кўрсатилади:

бундай имтиёзли ҳуқуққа эга шахсларнинг рўйхати тузилган сана (санани белгилаш тартиби);

бу усулда жойлаштирилаётган корпоратив облигацияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқни амалга ошириш эҳтимоли тўғрисида билдириш тартиби;

бу усулда жойлаштирилаётган корпоратив облигацияларни олишга бўлган имтиёзли ҳуқуқни амалга ошириш тартиби;

корпоратив облигацияларни овоз берувчи акцияларга айирбошлаш тартиби.).

11.6. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигациялар баҳоси (баҳолари) ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби: _____________________________

(Корпоратив облигациялар баҳоси (баҳолари) ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби кўрсатилади.).

11.7. Корпоратив облигацияларни тўлаш шартлари ва тартиби: ____________

(Корпоратив облигацияларни тўлаш шартлари, тартиби, шу жумладан ҳисоб-китобларнинг шакли, кредит ташкилотларининг тўлиқ ва қисқартирилган фирма номлари, уларнинг жойлашган жойи, Корпоратив облигациялар тўланишига келиб тушадиган пул воситалари кўчирилиши лозим бўлган ҳисобварақларнинг банк реквизитлари, тўлов шохобчаларининг манзили (нақд пул шаклида тўланганда).

Корпоратив облигациялар пул бўлмаган воситалар билан тўланган тақдирда корпоратив облигациялар тўланиши мумкин бўлган мол-мулк, тўлов шартлари бундай тўлов шароитида расмийлаштириладиган ҳужжатлар (мол-мулкни қабул қилиш — топшириш далолатномаси ва ҳоказо) билан, шунингдек, бундай мол-мулкнинг бозор қийматини аниқлаш учун жалб қилинадиган баҳоловчи (баҳоловчилар) тўғрисидаги қуйидаги маълумотлар кўрсатилади:

баҳоловчининг тўлиқ ва қисқартирилган фирма номлари, жойлашган жойи;

баҳолаш фаолиятини амалга оширишга доир лицензиянинг рақами, берилган санаси ва лицензиянинг амал қилиш муддати, кўрсатилган лицензияни берган орган.).

11.8. Ушбу корпоратив облигациялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топиш улуши (бундай улуш ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигациялар умумий сонининг 60 фоизидан кам миқдорда белгиланиши мумкин эмас): __________

11.9. Ушбу корпоратив облигациялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган тақдирда эмитент томонидан корпоратив облигациялар тўлови сифатида олинган воситаларни қайтариш тартиби: _______________________

12. Ушбу чиқарилишдаги корпоратив облигациялар бўйича таъминот: __________________________________________________________________

(Кўрсатилади:
таъминот берган юридик шахснинг ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи;
таъминот тури;
пул кўринишидаги таъминот миқдори.).
13. Корпоратив облигациялар муомаласининг тартиби ва муддатлари: ______

14. Корпоратив облигациялар бўйича сўндириш ва даромадларни тўлаш шартлари.

14.1. Корпоратив облигацияларни сўндириш шакли (пул воситалари, мол-мулк, айирбошлаш ва ҳоказо): _________________________________________

14.2. Корпоратив облигацияларни сўндириш муддатини ўз ичига олган сўндириш тартиби ва шартлари: ______________________________________

(Сўндириш муддати корпоратив облигациялар чиқарилишининг жойлаштирилиши бошланган пайтдан бошлаб белгиланади ва қуйидагича белгиланиши мумкин:

календарь сана билан (ушбу календарь санани белгилаш тартиби билан);

муайян давр билан (ушбу муайян даврни белгилаш тартиби билан.).

14.3. Корпоратив облигацияларнинг ҳар бири бўйича тўланадиган даромадни белгилаш тартиби (даромад миқдори ёки уни белгилаш тартиби, шунингдек, ҳар бир купон бўйича тўланадиган даромад миқдори ёки уни белгилаш тартиби): _________________________________________________

14.4. Корпоратив облигациялар бўйича даромадларни тўлаш тартиби ва муддати, ҳар бир купон бўйича даромадни тўлаш тартиби ва муддатини ўз ичига олган ҳолда: __________________________________________________

14.5. Корпоратив облигацияларни муддатидан олдин сўндириш эҳтимоли ва шартлари, хусусан: муддатидан олдин сўндиришнинг баҳоси (қиймати), корпоратив облигациялар муддатидан олдин сўндиришга ундан олдин тақдим этилиши мумкин бўлмаган муддат, шу билан бирга эмитент томонидан муддатидан олдин сўндириш тўғрисидаги ахборотни ошкор қилиш тартиби: ____________________________________________________

15. Эмитент томонидан корпоратив облигациялар чиқарилиши тўғрисидаги ахборотни Ўзбекистон Республикаси қонун ҳужжатларига мувофиқ ошкор қилиш тартиби: ____________________________________________________

16. Бошқа маълумотлар.
Кейинги таҳрирга қаранг.


ТИЖОРАТ БАНКЛАРИНИНГ ЭМИССИЯ РИСОЛАСИ


«ТАСДИҚЛАНГАН»


«КЕЛИШИЛГАН»

________________________________

Ўзбекистон Республикаси

(эмитентнинг номи)

Марказий банки

________________________________________________________________

(жамият кузатув кенгаши раисининг ёки бошқа ваколатли шахснинг Ф.И.Ш. ва имзоси)

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

___________________

20___ й.

___________________

20___ й.

(сана)

М.Ў.

(сана)

М.Ў.

«ТАСДИҚЛАНГАН»*

«ТАСДИҚЛАНГАН»**

________________________________
(ушбу чиқарилиш бўйича таъминот берган шахснинг номи)

________________________________
(ушбу чиқарилиш бўйича таъминот берган шахснинг номи)

________________________________________________________________

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

«___» _______________ 20___ й.

«___» _______________ 20___ й.

М.Ў.

М.Ў.

ЭМИССИЯ РИСОЛАСИ

___________________________________________________________

(банкнинг тўлиқ номи)

Идентификация рақами берилди:


__________________________________________________________________.

(қимматли қоғозларнинг кўриниши, тури, серияси, шакли ва сони)

Эмитентнинг раҳбари: ______________________________________________.

(Ф.И.Ш., имзо)

Бош бухгалтер: _____________________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

МуҳрСана
__________________________________________________________________

РЎЙХАТДАН ЎТКАЗУВЧИ ОРГАН УШБУ ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЭМИССИЯСИ РИСОЛАСИДАГИ АХБОРОТНИ ТЎҒРИЛИГИ УЧУН ЖАВОБГАР БЎЛМАЙДИ ВА ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЧИҚАРИЛИШИ ТЎҒРИСИДАГИ ҚАРОРНИ РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИШ ФАКТИ БИЛАН ЖОЙЛАШТИРИЛАЁТГАН ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРГА НИСБАТАН ЎЗ МУНОСАБАТИНИ БИЛДИРМАЙДИ

ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИНИНГ «ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР БОЗОРИ ТЎҒРИСИДА»ГИ ҚОНУНИ 58-МОДДАСИГА МУВОФИҚ, ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРНИ ИНВЕСТИЦИЯ ОБЪЕКТИ СИФАТИДА ТАНЛАШ ВА МУВОФИҚ РАВИШДА УШБУ ТАНЛОВНИНГ ОҚИБАТЛАРИ ИНВЕСТОРНИНГ ТАВАККАЛЧИЛИКЛАРИДИР

_________________________________________________________________


1. БАНК ТЎҒРИСИДАГИ АСОСИЙ МАЪЛУМОТЛАР

1. Банкнинг тўлиқ ва қисқартирилган номи: ____________________________
Банк рўйхатдан ўтказилган сана ва рўйхат рақами (банк лицензиясининг рақами) ___________
Унинг Ўзбекистон Республикаси Марказий банкидаги вакиллик ҳисобварағи рақами ________
Банк раҳбарининг фамилияси, исми, шарифи: ______________________________________
Банк бош бухгалтерининг фамилияси, исми, шарифи:_________________________________
2. Банкнинг ташкилий-ҳуқуқий шакли: _________________________________
3. Жойлашган жойи: ________________________________________________
Тўлиқ почта манзили: __________________________________________________________
Банк солиқ органининг номи ва СТИР: _____________________________________________

4. Давлат статистика органи томонидан берилган кодлар _________________

5. Асосий фаолият йўналиши ва ишлаб чиқариш (хизмат) турлари: _________

6. Банк овоз берувчи акцияларининг 5 ва ундан ортиқ фоизига эгалик қилаётган барча банк акциядорларининг рўйхати (акцияларнинг биринчи чиқарилишида тўлдирилмайди):

Акциядорлар — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки акциядорлар — жисмоний шахсларнинг Ф.И.Ш.

Акциядорлар — юридик шахсларнинг жойлашган жойи ёки акциядорлар — жисмоний шахсларнинг паспорт маълумотлари

Акциядорнинг банк устав капиталидаги улуши

сони доналарда

улуш % да

1

2

3

4

Банкнинг 5 фоиздан кам бўлмаган овоз берувчи акцияларига эга бўлган банк акциядорига сезиларли таъсир кўрсатувчи барча акциядорларнинг (таъсисчилар) рўйхати, қуйидагиларни ўз ичига олади:
юридик шахслар учун — тўлиқ фирма номи, почта манзили, СТИР, банк устав капиталидаги улуши тўғрисидаги ахборот (агар мавжуд бўлса), Ўзбекистон Республикаси депозитар тизимининг депонентлар Ягона базасидаги депонент коди;
жисмоний шахслар учун — фамилияси, исми, шарифи, паспорт маълумотлари, СТИР (агар мавжуд бўлса), банк устав капиталидаги улуши тўғрисидаги ахборот (агар мавжуд бўлса), Ўзбекистон Республикаси депозитар тизимининг депонентлар Ягона базасидаги депонент коди.
Шахс банк акциядорига қуйидаги ҳолларда сезиларли таъсир кўрсата олувчидир, агар:
ушбу шахс банк акциядори устав фондининг 10 ва ундан ортиқ фоизига эга бўлса;
акциядорлар, раҳбарият ёки банк акциядорининг иштирокчилари билан расмий келишув орқали ёхуд бошқа ҳар қандай усул билан банк акциядори фаолиятини бевосита йўналтириш ёки бошқариш имконига эга бўлса;
банк акциядори иштирокчи ҳисобланган тўлиқ ширкат бўлса.
7. Эмиссия рисоласи тасдиқланган пайтдаги банк Бошқаруви ёки ўхшаш вазифаларни бажараётган бошқа ижроия органининг барча аъзолари рўйхати:

Фамилияси, исми, шарифи

Ҳозирги вақтда ва охирги уч йилдаги эгаллаган лавозимлари

Банк устав капиталидаги улуши

сони доналарда

улуш % да

1

2

3

4

8. Эмиссия рисоласи тасдиқланган пайтдаги банк Кенгаши барча аъзоларининг рўйхати:

Банк кенгаши аъзосининг Ф.И.Ш.

Ҳозирги вақтда ва охирги уч йилдаги эгаллаган лавозимлари

Банк устав капиталидаги улуши

сони доналарда

улуш % да

1

2

3

4

9. Банк таъсисчиларининг рўйхати (фақат акцияларнинг биринчи чиқарилишида тўлдирилади):

Таъсисчилар — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки таъсисчилар — жисмоний шахсларнинг Ф.И.Ш.

Таъсисчилар — юридик шахсларнинг жойлашган жойи ёки таъсисчилар — жисмоний шахсларнинг паспорт маълумотлари


Таъсисчининг банк устав капиталидаги улуши

сони доналарда

улуш % да

1

2

3

4

10. Банк аффилланган шахсларининг рўйхати:

Аффилланган — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки аффилланган — жисмоний шахсларнинг Ф.И.Ш.

Аффилланган шахс деб ҳисобланишининг асоси

Аффилланган шахснинг банк устав капиталидаги улуши

сони доналарда


улуш % да

оддий

имтиёзли

1

2

3

4

5

11. Устав фондида банк 5 ва ундан ортиқ фоиздаги улушга эга бўлган барча юридик шахсларнинг рўйхати:


Тўлиқ фирма номи


Ташкилий-ҳуқуқий шакли


Жойлашган жойи

Банкнинг юридик шахс устав фондидаги улуши % да

сони доналарда

улуш %да

1

2

3

4

5

12. Банкнинг Ўзбекистон Республикаси ҳудудида ва ундан ташқарида жойлашган саноат, банк, молиявий гуруҳлар, холдинглар, концернлар, уюшмалар, қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларига тегишлилиги, товар, валюта, фонд, бошқа биржалардаги аъзолиги, уларнинг тўлиқ номлари ва манзиллари кўрсатилган ҳолда:

Гуруҳларнинг турлари

Номи

Жойлашган жойи

1

2

3

Саноат гуруҳлари
Банк гуруҳлари
Молиявий гуруҳлар
Холдинг компаниялари
Уюшмалар
Қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчилари
Биржалар
13. Банкнинг ваколатхоналари ва филиаллари тўғрисидаги маълумотлар:
Тўлиқ номи
Жойлашган жойи
Очилган санаси
14. Банкнинг барча шўъба ва тобе жамиятлари рўйхати:
Тўлиқ номи
Жойлашган жойи
Очилган санаси
11, 12, 13 ва 14-бандларини тўлдиришда рад жавоби берилган ҳолда тўлиқ, тушунарли жавоблар бериш мақсадга мувофиқдир, масалан: банк филиал ва ваколатхоналар, шўъба ва тобе жамиятларга эга эмас.
15. Ишчиларнинг охирги уч йил учун ўртача йиллик сони (одамлар):
16. Банкда мустақил рейтинг баҳосининг, шунингдек, молиявий аҳволига сезиларли таъсир кўрсатиши мумкин бўлган лицензиялар мавжудлиги. Уларнинг қисқача тавсифи келтирилсин.

2. БАНКНИНГ МОЛИЯВИЙ ҲОЛАТИ ТЎҒРИСИДАГИ МАЪЛУМОТЛАР

17. Охирги уч молиявий йил мобайнидаги ёки банк ташкил топган пайтдан бошлаб, агар бу муддат уч йилдан кам бўлса, ҳар бир тугалланган йил учун банкнинг даромадлари ва харажатлари тўғрисидаги бухгалтерия баланслари ва ҳисоботларининг нусхалари.

18. Эмиссия рисоласи тасдиқланишидан олдин охирги чораклик якуни ҳолати бўйича банкнинг даромадлари ва харажатлари тўғрисидаги ҳисоботи ва бухгалтерия баланси.

19. Ташқи аудитор тўғрисидаги ахборот:

Аудиторнинг фамилияси, исми, шарифи __________________________________________;
Лицензия рақами ва берилган санаси _____________________________________________;
Аудиторлик фирмаси номи ва унинг жойлашган жойи _______________________________.

20. Олдинги ташқи аудиторлар тўғрисидаги ахборот (охирги уч йил учун):

Аудиторнинг фамилияси, исми, шарифи __________________________________________;
Лицензия рақами ва берилган санаси _____________________________________________;
Аудиторлик фирма номи ва унинг жойлашган жойи _________________________________.
21. Устав бўйича захира фондининг миқдори, % да ______________________

Захира фондининг қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган санадаги ҳақиқий миқдори (бухгалтерия балансининг маълумотлари бўйича), минг сўм ____________________________________________________________________________

Бунда, соф фойдадан ажратмалар ҳисобига шакллантирилган захира фондининг улуши, минг сўм ________________________________________________________________________
Охирги 3 йил учун захира фонди воситаларидан фойдаланилиши тўғрисидаги ҳисобот, минг сўм:

Захира фонди воситаларидан фойдаланилишнинг йўналиши

20___ й.

20___ й.

20___ й.

1

2

3

4

Агар захира фонди қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган санада шаклланмаган бўлса, буни жавобда акс эттириш лозим.
22. Банкка ваколатли давлат органи томонидан охирги 3 йил мобайнида қўлланилган иқтисодий санкциялар тўғрисидаги маълумотлар:

а) санкция қўлланилган саналар _________________________________________________;

б) санкцияни қўллаган орган ____________________________________________________;

в) санкция қўллаш сабаблари ___________________________________________________;

г) санкциялар миқдори, сўм ____________________________________________________;

д) қиммат�и қоғозлар чиқарилиши �?ғрисидаги қарор қабул қилинган пайтдаги санкциялар ижросининг даражаси _________________________________________________________.

23. Банк жавобгар ёки даъвогар сифатида қатнашаётган суд жараёнларининг мавжудлиги тўғрисидаги ахборот.

24. Банкнинг устав капитали тўғрисидаги маълумотлар:
а) уставга кўра устав капиталининг миқдори, сўм ____________________________________
б) бухгалтерия баланси маълумотлари бўйича устав капиталининг миқдори, сўм ___________
в) устав капитали тўланган қисмининг ҳажми, сўм ___________________________________
г) қимматли қоғозлар бўйича номиналига нисбатан қуйидаги натижалар юзасидан фоиз ҳисобида тўланган даромадлар:

20__ й.

20__ й.

20__ й.

1

2

3

4

Оддий акциялар бўйича
Имтиёзли акциялар бўйича
Облигациялар бўйича
Қимматли қоғозларнинг бошқа турлари бўйича

д) қимматли қоғозларни сўндириш ёки жамиятнинг бошқа қимматли қоғозларга алмаштириш санаси (даври), мавжуд қимматли қоғозларни йириклаштириш ёхуд паст номиналдаги қимматли қоғозларга майдалаш (охирги уч йил учун);

Сўндириш ёки бошқа қимматли қоғозларга алмаштириш санаси


Йириклаштириш


Майдалаш


эски баҳоси сўм


янги баҳоси сўм


эски баҳоси сўм


янги баҳоси сўм

1

2

3

4

5

25. Аввалги акциялар чиқарилишлари тўғрисидаги маълумотлар охирги уч йил учун, ҳар бир чиқарилиш учун алоҳида (биринчи чиқарилишда тўлдирилмайди):

а) акциялар чиқарилишига асос __________________________________________________;
б) чиқарилишнинг давлат рўйхатидан ўтказилган санаси, идентификация рақами___________;
в) жойлаштиришни бошлаш санаси_______________________________________________;
г) жойлаштиришни тугатиш санаси _______________________________________________;
д) акциянинг номинал қиймати, сўм ______________________________________________;
е) номинал қиймати бўйича чиқарилиш ҳажми, сўм _________________________________;
ж) чиқарилган акцияларнинг умумий сони, дона ____________________________________;

з) чиқарилаётган акцияларнинг турлари ва уларнинг турлари бўйича сони:

оддий акциялар, дона __________________________________________________________;
имтиёзли акциялар, дона _______________________________________________________;
и) жойлаштирилган қимматли қоғозлар расмий листингига киритилган савдолар ташкилотчисининг номи ва манзили;
к) охирги йил учун қимматли қоғозлар нархларининг тақсимланиши, биржа ёки биржадан ташқарида савдоларда расмий рўйхатдан ўтказилган юқори ва пастки нархлар кўрсатилган ҳолда;
л) акцияларни чиқаришдан мақсад.
26. Облигацияларнинг аввалги чиқарилишлари тўғрисидаги маълумотлар (охирги уч йил учун), банк облигацияларининг ҳар бир рўйхатдан ўтказилган чиқарилишлари бўйича алоҳида, барча облигациялари сўндирилган чиқарилишлар бундан мустасно.
а) облигациялар чиқариш учун асос ______________________________________________;
б) чиқарилишдаги облигациялар серияси ва шакли __________________________________;
в) жойлаштиришни бошлаш санаси ______________________________________________;
г) жойлаштиришни тугатиш санаси _______________________________________________;
д) чиқарилишдаги облигациялар сони _____________________________________________;
е) чиқарилишдаги бир дона облигациянинг номинал қиймати, сўм ______________________;
ж) чиқарилишнинг умумий ҳажми (номинал қиймати бўйича) сўм ______________________;
з) чиқарилишдаги ҳар бир облигация билан тақдим этиладиган ҳуқуқлар __________________

и) чиқарилишдаги облигацияларни сўндириш шартлари ва тартиби;

к) чиқарилишдаги облигациялар бўйича таъминот, қуйидагилар кўрсатилади:

таъминот берган юридик шахснинг ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи;

таъминот тури;

пул кўринишидаги таъминот миқдори.

л) чиқарилишдаги облигациялар ҳолати;

чиқарилишдаги облигациялар қандай ҳолатда (жойлаштирилмоқда, жойлаштирилиши тўхтатиб қўйилган, жойлаштир�ш тугаган, чиқарилишдаги облигацияларнинг бир қисми сўндирилган (бекор қилинган), облигациялар чиқарилишини давлат рўйхатидан ўтказиш бекор қилнган (облигациялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган).

Агар жойлаштириш жараёнида бўлган облигациялар эмиссияси тўхтатиб қўйилган бўлса, қуйидагилар кўрсатилади:

облигациялар эмиссиясини тўхтатиб қўйиш тўғрисидаги қарорни қабул қилган рўйхатдан ўтказувчи орган, бундай қарор қабул қилинган сана;

облигациялар эмиссиясини тўхтатиб қўйилишига асос.

Агар облигациялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган бўлса, қуйидагилар кўрсатилади:

облигациялар чиқарилишини амалга ошмаган деб топган рўйхатдан ўтказувчи орган, бундай қарор қабул қилинган сана;

облигациялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилишига асос.

м) облигацияларни чиқаришдан мақсад.


3. КЕЛГУСИ АКЦИЯЛАР ЧИҚАРИЛИШИНИ МУОМАЛАГА КИРИТИШ ШАРТЛАРИ

27. Келгуси акциялар чиқарилишини муомалага киритиш шартлари:
а) чиқарилишдаги акциялар тури _________________________________________________;
б) чиқарилишдаги акциялар сони ________________________________________________;
в) чиқарилишдаги акцияларнинг номинал қиймати, сўм ______________________________;
г) чиқарилишнинг умумий ҳажми (номинал қиймати бўйича), сўм ______________________;
д) чиқарилишдаги ҳар бир акция билан тақдим этиладиган ҳуқуқлар;

е) акцияни жойлаштириш усули, шунингдек, ёпиқ обуна бўлган тақдирда ушбу чиқарилишдаги қимматли қоғозлар жойлаштирилиши амалга ошириладиган шахслар доираси кўрсатилади;

ж) акцияни жойлаштиришнинг муддати ва тартиби;
з) ушбу чиқарилишдаги акциялар баҳоси (баҳолари) ёки жойлаштириш баҳосини белгилаш тартиби;

и) акцияларни тўлаш шартлари ва тартиби, шу жумладан ҳисоб-китобларнинг шакли, акциялар тўланишига келиб тушадиган пул воситалари кўчирилиши лозим бўлган банк ҳисобварақлари;

к) акциялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорни қабул қилган банк органи ва санаси;

л) банк уставида акциялар эмиссиясига ўрнатилган ҳар қандай чеклашлар, жойлаштирилаётган акцияларни сотиб олиши мумкин бўлганларга нисбатан чеклашлар;

м) инвестор томонидан сотиб олинган акциялар бўйича олинган даромадни солиққа тортиш;

н) акцияларни чиқаришдан мақсад.

4. КЕЛГУСИ ОБЛИГАЦИЯЛАР ЧИҚАРИЛИШИНИ МУОМАЛАГА КИРИТИШ ШАРТЛАРИ

28. Келгуси облигациялар чиқарилишини муомалага киритиш шартлари:
а) чиқарилишдаги облигациялар серияси ва шакли ___________________________________;
б) чиқарилишдаги облигациялар сони _____________________________________________;
в) чиқарилишдаги облигациялар номинал қиймати, сўм ______________________________;
г) чиқарилишнинг умумий ҳажми (номинал қиймати бўйича), сўм ______________________;
д) чиқарилишдаги ҳар бир облигация билан тақдим этиладиган ҳуқуқлар _________________;
е) чиқарилишдаги облигацияларни муомалага киритиш тартиби ва муддатлари ____________;
ж) чиқарилишдаги облигациялар бўйича таъминот:

таъминот берган юридик шахснинг ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи;

таъминот тури;

пул кўринишидаги таъминот миқдори.

з) облигацияларни жойлаштириш усули, шунингдек, ёпиқ обуна бўлган тақдирда ушбу чиқарилишдаги қимматли қоғозлар жойлаштирилиши амалга ошириладиган шахслар доираси кўрсатилади;

и) облигацияни жойлаштиришнинг муддати ва тартиби;

к) облигацияларни жойлаштиришнинг тахминий баҳоси;

л) облигацияларни тўлаш шартлари ва тартиби, шу жумладан ҳисоб-китобларнинг шакли, облигациялар тўланишига келиб тушадиган пул воситалари кўчирилиши лозим бўлган банк ҳисобварақлари;

м) облигациялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорни қабул қилган банк органи ва тасдиқланган санаси;

н) банк уставида облигациялар эмиссиясига ўрнатилган ҳар қандай чеклашлар, жойлаштирилаётган облигацияларни сотиб олиши мумкин бўлганларга нисбатан чеклашлар;

о) инвестор томонидан сотиб олинган облигациялар бўйича олинган даромадни солиққа тортиш;

п) облигацияларни чиқаришдан мақсад.

29. Қимматли қоғозларга тўлов пул бўлмаган воситалар билан тўланган тақдирда қимматли қоғозлар тўланиши мумкин бўлган мол-мулкнинг рўйхати кўрсатилсин.

Ушбу чиқарилиш амалга ошмаган деб топилганда қимматли қоғозлар чиқарилишининг улуши (бундай улуш ушбу чиқарилишдаги қимматли қоғозлар умумий сонининг 60 фоизидан кам миқдорда белгиланиши мумкин эмас).

Қимматли қоғозлар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган тақдирда банк томонидан қимматли қоғозлар тўлови сифатида олинган воситаларни қайтариш тартиби.

30. Облигациялар бўйича даромадлар тўлаш ва уларни сўндириш шартлари:
а) облигацияларни сўндириш шакли (пул маблағлари, мол-мулк, конвертация ва ҳоказо);
б) облигацияларни сўндириш тартиби ва шартлари, сўндириш муддати киритилган ҳолда;
сўндириш муддати облигациялар чиқарилишининг жойлаштирилиши бошланган пайтдан бошлаб белгиланади ва қуйидагича белгиланиши мумкин:
календарь сана билан (ушбу календарь санани белгилаш тартиби билан);
муайян давр билан (ушбу муайян даврни белгилаш тартиби билан).
в) облигацияларнинг ҳар бири бўйича тўланадиган даромадни белгилаш тартиби (даромад миқдори ёки уни белгилаш тартиби, шу билин бирга ҳар бир купон бўйича тўланадиган даромад миқдори ёки уни белгилаш тартиби);
г) облигациялар бўйича даромадни тўлаш тартиби ва муддати, ҳар бир купон бўйича даромадни тўлаш тартиби ва муддатини ўз ичига олган ҳолда;
д) облигацияларни муддатидан олдин сўндириш эҳтимоли ва шартлари, хусусан: муддатидан олдин сўндиришнинг баҳоси (қиймати), корпоратив облигациялар муддатидан олдин сўндиришга ундан олдин тақдим этилиши мумкин бўлмаган муддат, шунингдек, банк томонидан муддатидан олдин сўндириш тўғрисидаги ахборотни ошкор қилиш тартиби.

31. Облигациялар бўйича даромадлар тўлаш ва уларни сўндириш тўғрисидаги ахборот тегишли тўловлар амалга оширилиши назарда тутилган кредит ташкилотлари (тўлов агентлари) тўғрисидаги қуйидаги маълумотларни ўз ичига олиши лозим: тўлиқ ва қисқартирилган фирма номи, жойлашган жойи, почта манзили.

32. Банк облигациялар бўйича мажбуриятларни бажаришни рад этган тақдирда облигациялар эгалари ҳаракатларининг тавсифи, шунингдек, бажарилмаган мажбуриятлар ҳажми, мажбуриятларни бажарилмаслик сабабларини ўз ичига олиши лозим бўлган облигациялар бўйича даромадлар тўлаш ва уларни сўндириш юзасидан мажбуриятлар бажарилмаганлиги ёки лозим даражада бажарилмаганлиги тўғрисидаги ахборотни ошкор қилиш тартиби, шунингдек, облигациялар эгаларининг ўз талабларини қондириш бўйича тахминий ҳаракатлари рўйхати.

33. Қимматли қоғозларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олиш ва сақлаш, шу жумладан ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, жойлашган жойи, почта манзили, эмитентнинг қимматли қоғозлар эгалари реестрини шакллантиришни амалга оширган марказий рўйхатдан ўтказувчининг ва уларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишни амалга оширган депозитарийнинг телефони, шунингдек, тегишли фаолиятни амалга оширишга доир лицензия тўғрисидаги маълумотлар (рақами, берилган санаси, лицензияни берган орган, амал қилиш муддати): __________________

34. Ҳисобга олиш тартибига ва қимматли қоғозларга бўлган эгалик ҳуқуқларининг олувчига ўтишига дахлдор асосий маълумотлар келтирилади.

35. Қимматли қоғозларни жойлаштиришда иштирок этувчи ташкилотлар (андеррйтерлар) тўғрисидаги маълумотлар:

ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, қимматли қоғозларни жойлаштиришда иштирок этувчи ташкилотларнинг жойлашган жойи ва почта манзили, уларнинг вазифалари, жойлаштириш усуллари ва банк билан ушбу ташкилотлар ўртасидаги шартноманинг (шартномаларнинг) муҳим шартлари, бадал шартлари, шунингдек, қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни амалга оширишга доир лицензияларнинг рақамлари, берилган саналари ва лицензияларнинг амал қилиш муддатлари ва уларни берган орган.
36. Қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор ва қимматли қоғозлар эмиссия рисоласининг асл нусхаси ва нусхалари билан танишиш тартиби ва жойи тўғрисидаги ахборот.
Қимматли қоғозлар чиқарилишининг шартлари жойлаштириладиган ахборот-маълумот тизимларининг, даврий босма нашрларнинг манзиллари ва номлари.
37. Қимматли қоғозлар сотиладиган асосий жойлар.
38. Ушбу қимматли қоғозлар чиқарилишининг листингга киритилиши режалаштирилаётган савдолар ташкилотчиси тўғрисидаги ахборот.
39. Мазкур эмиссия рисоласида кўрсатилган барча ҳужжатлар унинг таркибий қисмидир ва улар бириктирилган, рақамланган, тикилган ва банкнинг муҳри билан тасдиқланган бўлиши лозим.
Кейинги таҳрирга қаранг.

ХУСУСИЙЛАШТИРИЛГАН КОРХОНАНИНГ
ЭМИССИЯ РИСОЛАСИ


«ТАСДИҚЛАНГАН»


«РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИЛГАН»

_____________________________

_________________________________

(Давлат мулки қўмитаси ёки унинг ҳудудий бошқармаси)

(рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

________________________________________________________________

(тасдиқловчи орган ваколатли шахсининг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

(рўйхатдан ўтказувчи орган ваколатли шахсининг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

___________________

20___ й.

___________________

20___ й.

М.Ў.

М.Ў.


ЭМИССИЯ РИСОЛАСИ

___________________________________________________________

(эмитентнинг тўлиқ номи)

Идентификация рақами берилди:


________________________________________________________________.

(акцияларнинг тури, сони, чиқарилиш шакли ва номинал қиймати)

__________________________________________________________________.

(Давлат мулки қўмитаси ёки унинг ҳудудий бошқармаси буйруғининг қабул қилинган санаси ва рақами)

Эмитентнинг жойлашган жойи, почта манзили ва мулоқот телефонлари: __________________________________________________________________
Эмитент масъул шахсларининг имзолари:
Эмитентнинг раҳбари: ______________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

Бош бухгалтер: _____________________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

МуҳрСана
__________________________________________________________________

РЎЙХАТДАН ЎТКАЗУВЧИ ОРГАН УШБУ АКЦИЯЛАР ЭМИССИЯСИ РИСОЛАСИДАГИ АХБОРОТНИ ТЎҒРИЛИГИ УЧУН ЖАВОБГАР БЎЛМАЙДИ ВА УНИ РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИШ ФАКТИ БИЛАН ЖОЙЛАШТИРИЛАЁТГАН АКЦИЯЛАРГА НИСБАТАН ЎЗ МУНОСАБАТИНИ БИЛДИРМАЙДИ.

ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИНИНГ «ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР БОЗОРИ ТЎҒРИСИДА»ГИ ҚОНУНИ 58-МОДДАСИГА МУВОФИҚ, ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРНИ ИНВЕСТИЦИЯ ОБЪЕКТИ СИФАТИДА ТАНЛАШ ВА МУВОФИҚ РАВИШДА УШБУ ТАНЛОВНИНГ ОҚИБАТЛАРИ ИНВЕСТОРНИНГ ТАВАККАЛЧИЛИКЛАРИДИР.

__________________________________________________________________


I. ЭМИТЕНТ ТЎҒРИСИДАГИ АСОСИЙ МАЪЛУМОТЛАР

Эмитентнинг тўлиқ ва қисқартирилган номи: ________________________________________
Тармоқ: _____________________________________________________________________
Юқори турувчи ташкилот: ______________________________________________________
Эмитент раҳбарининг фамилияси, исми, шарифи: ____________________________________
Бош бухгалтернинг фамилияси, исми, шарифи: ______________________________________

2. Эмитентнинг ташкилий-ҳуқуқий шакли: ______________________________

3. Жойлашган жойи ва банк реквизитлари: _____________________________
Тўлиқ почта манзили: __________________________________________________________
Хизмат кўрсатувчи банкнинг номи ва жойлашган жойи: _______________________________
Эмитентнинг солиқ органининг номи ва СТИР: ______________________________________
4. Рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи, эмитентнинг давлат рўйхатидан ўтказилган санаси ва рақами:_________________________________________
Давлат статистика органи томонидан берилган кодлар ___________________
5. Асосий фаолият йўналиши ва ишлаб чиқариш (хизмат) турлари: _________ __________________________________________________________________
6. Давлат мулки қўмитаси ёки унинг ҳудудий бошқармаси буйруғига мувофиқ устав капиталининг улушлар бўйича тақсимланиши.
7. Эмиссия рисоласи тасдиқланган пайтдаги эмитент ижроия органининг барча аъзоларининг рўйхати:

Ижроия органи аъзосининг Ф.И.Ш.

Ҳозирги вақтда ва охирги уч йилдаги эгаллаган лавозимлари

Эмитентнинг устав капиталидаги улуши

сони доналарда

улуш % да

1

2

3

4

8. Эмитент аффилланган шахсларининг рўйхати:

Аффилланган — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки аффилланган — жисмоний шахсларнинг Ф.И.Ш.

Аффилланган шахс деб ҳисобланишининг асоси

Аффилланган шахснинг эмитент устав капиталидаги улуши

сони доналарда


улуш % да

оддий

имтиёзли

1

2

3

4

5

9. Эмиссия рисоласи тасдиқланган пайтдаги кузатув кенгашининг барча аъзоларининг рўйхати:

Кузатув кенгаши аъзосининг
Ф.И.Ш.

Ҳозирги вақтда ва охирги уч йилдаги эгаллаган лавозимлари

Эмитент устав капиталидаги улуши

сони доналарда

улуш % да

1

2

3

4

10. Устав капиталида эмитент 5 ва ундан ортиқ фоиздаги улушга эга бўлган барча юридик шахсларнинг рўйхати:

Тўлиқ фирма номи

Ташкилий-ҳуқуқий шакли

Жойлашган жойи

Эмитентнинг юридик шахс устав фондидаги улуши % да

1

2

3

4

11. Эмитентнинг Ўзбекистон Республикаси ҳудудида ва ундан ташқарида жойлашган саноат, банк, молиявий гуруҳлар, холдинглар, концернлар, уюшмалар, қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчиларига тегишлилиги, товар, валюта, фонд, бошқа биржалардаги аъзолиги, уларнинг тўла номлари ва манзиллари кўрсатилган ҳолда:

Гуруҳларнинг турлари

Номи

Жойлашган жойи

1

2

3

Саноат гуруҳлари
Банк гуруҳлари
Молиявий гуруҳлар
Холдинг компаниялар
Уюшмалар
Қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчилари
Биржалар
12. Эмитентнинг ваколатхоналари ва филиаллари рўйхати:
Тўлиқ номи
Жойлашган жойи
Очилган санаси
13. Эмитентнинг барча шўъба ва тобе жамиятларининг рўйхати:
Тўлиқ номи
Жойлашган жойи
Очилган санаси

10, 11, 12 ва 13-бандларини тўлдиришда салбий жавоб берилган ҳолда тўлиқ, тушунарли жавоблар бериш мақсадга мувофиқдир, масалан: эмитент ваколатхоналар, шўъба ва тобе жамиятларга эга эмас.

14. Ишчиларнинг (одамларнинг) ҳар бир тоифа бўйича охирги уч йил учун ўртача йиллик сони:

20__ й.

20__ й.

20__ й.

1

2

3

4

Ишлаб чиқариш — корхонанинг асосий ишлаб чиқариш фаолиятида банд бўлган ишчилар сони (ишлаб чиқаришдаги ишчилар, сотувчилар)

Маъмурий-бошқарув персонали (бухгалтерия, режалаштириш бўлими, бошқа хизматлар)

Ижтимоий соҳа — болалар боғчалари, дам олиш уйлари, поликлиникалар ва ҳоказоларга хизмат кўрсатиш ва бошқарувида банд бўлган ишчилар

Бошқалар

Жами:

15. Эмитентда мустақил рейтинг баҳосининг, шунингдек, патентлар, лицензиялар ва шартномаларнинг мавжудлиги. Уларнинг қисқача тавсифи келтирилсин.

16. Охирги уч йил давомида илмий-тадқиқот ишлаб чиқаришларига воситаларни жойлаштириш, йил якунлари бўйича фойдага нисбатан сумма ва фоизларда.


2. ЭМИТЕНТНИНГ МОЛИЯВИЙ ҲОЛАТИ ТЎҒРИСИДАГИ МАЪЛУМОТЛАР

17. Эмитентнинг охирги йил учун молиявий натижалари тўғрисидаги ҳисоботи ва бухгалтерия баланси нусхалари.

18. Эмиссия рисоласи тасдиқланишидан олдин охирги чораклик якуни ҳолати бўйича эмитентнинг молиявий натижалари тўғрисидаги ҳисоботи ва бухгалтерия баланси.

19. Мустақил аудитор тўғрисидаги ахборот (агар мавжуд бўлса):

Аудиторнинг фамилияси, исми, шарифи ___________________________________________
Лицензия рақами ва берилган сана _______________________________________________
Аудиторлик фирмаси номи ва унинг жойлашган жойи ________________________________

20. Эмитент мол-мулкининг қисқача тавсифи, минг сўм:

Асосий фондлар гуруҳининг номи

Бошланғич қиймат (бухгалтерия балансининг асосий воситаларни охирги қайта ҳисоблаш бўйича маълумотларига кўра)

Эскириш суммаси

Қолдиқ қиймати

1

2

3

4

1. Бинолар
2. Иншоотлар
3. Узатиш мосламалари
4. Машина ва ускуналар
5. Бошқалар
Жами:
21. Балансида бўлган ер участкасининг ўлчами (га)_______________________

22. Эмитентнинг балансида бўлган ижтимоий-маданий-маиший объектларнинг қисқача рўйхати (масалан: болалар боғчалари, турар-жойлар, дам олиш уйлари, шифохоналар ва ҳоказо), минг сўм:

Ижтимоий-маданий-маиший объектининг номи

Жойлашган жойи

Баланс қиймати,
минг сўм

1

2

3

23. Устав бўйича фондининг миқдори, % да ____________________________

Захира фондининг қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган санадаги ҳақиқий миқдори, минг сўм __________________________

Агар фонди қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган санада шаклланмаган бўлса, буни жавобда акс эттириш лозим.

24. Солиқлар тўлаш бўйича муддати ўтказиб юборилган қарзлар миқдори, минг сўм:

Солиқ тури

Қарз суммаси

1

2

26. Охирги ҳисобот санасидаги бошқа кредиторлар бўйича қарзларнинг умумий суммаси (мол етказиб берувчилар ва бошқа нокредит ташкилотлар қарзларни ўз ичига олади, масалан, электр энергияси, иссиқлик таъминоти, бутловчи деталлар ва ҳоказолар етказиб берувчиларига) минг сўм ___________

27. Дебитор қарздорлик тўғрисидаги маълумотлар, минг сўм:

Дебиторнинг номи

Жойлашган жойи

Қарз суммаси

Қайтарилиш муддатлари

Ундириш самарасиз бўлган қарздорлик муддатлари

1

2

3

4

5

28. Маблағларнинг капитал қўйилмаларга йўналтирилганлиги тўғрисидаги маълумотлар:
а) охирги 3 йилдаги капитал қўйилмаларнинг ҳажми, минг сўм:

Йил

Сумма

Йил

Сумма

Йил

Сумма

1

2

3

4

5

6

б) тугалланмаган қурилиш ҳажми, минг сўм:

Объектнинг номи

Баланс қиймати

Қурилишнинг режадаги муддатлари, ойларда

Объектнинг ўзлаштирилиш даражаси, % да

1

2

3

4

в) ўрнатилган ускуналарнинг ҳажми, минг сўм:

Объектнинг номи

Харид қилинган йил

Баланс қиймати

1

2

3

29. Эмитентга ваколатли давлат органи томонидан охирги 3 йил мобайнида қўлланилган иқтисодий санкциялар тўғрисидаги маълумотлар:

а) санкция қўлланилган саналар ___________________________________________________
б) санкцияни қўллаган орган ______________________________________________________
в) санкция қўллаш сабаблари _____________________________________________________
г) санкциялар миқдори, сўм ______________________________________________________
д) қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган пайтдаги санкциялар ижросининг даражаси __________________________________________________________.

30. Эмитент жавобгар ёки даъвогар сифатида қатнашаётган суд жараёнларининг мавжудлиги тўғрисидаги ахборот.

31. Охирги уч йил мобайнидаги маҳсулот (кўрсатилаётган хизматлар) ишлаб чиқарилишининг қиёсли кўрсаткичлардаги (натурал кўринишдаги) динамикаси:

Ишлаб чиқарилаётган маҳсулотнинг асосий турлари

Йил

Маҳсулот ишлаб чиқаришнинг ҳажми (дона)

Йил

Маҳсулот ишлаб чиқаришнинг ҳажми (дона)

Йил

Маҳсулот ишлаб чиқаришнинг ҳажми (дона)

1

2

3

4

5

6

7

32. Эмитентнинг устав капитали тўғрисидаги маълумотлар:

а) устав капиталининг миқдори, сўм ________________________________________________
б) бухгалтерия баланси маълумотлари бўйича устав капиталининг миқдори, сўм ____________
в) устав капитали тўланган қисмининг ҳажми, сўм _____________________________________

3. КЕЛГУСИ АКЦИЯЛАР ЧИҚАРИЛИШИНИ МУОМАЛАГА КИРИТИШ ШАРТЛАРИ

33. Келгуси акциялар чиқарилишини муомалага киритиш шартлари:

а) чиқарилишдаги акциялар тури __________________________________________________;

б) чиқарилишдаги акциялар сони __________________________________________________;

улардан: оддий акциялар, дона ____________________________________________________;

имтиёзли акциялар, дона ________________________________________________________;

в) чиқарилишдаги акцияларнинг номинал қиймати, сўм ________________________________;

г) чиқарилишнинг умумий ҳажми (номинал қиймати бўйича), сўм _______________________;

д) чиқарилишдаги ҳар бир акция билан тақдим этиладиган ҳуқуқлар;

е) акцияни жойлаштириш усули;

ж) акцияни жойлаштиришнинг муддати ва тартиби;

з) акцияни жойлаштиришнинг тахминий баҳоси;

и) акцияларни тўлаш шартлари ва тартиби, шу жумладан ҳисоб-китобларнинг шакли, акциялар тўланишига келиб тушадиган пул воситалари кўчирилиши лозим бўлган банк ҳисобварақлари;

к) Давлат мулки қўмитаси ёки унинг ҳудудий бошқармасининг корхонани хусусийлаштириш тўғрисидаги буйруғининг рақами ва санаси;

л) эмитент уставида акциялар чиқарилишига ўрнатилган ҳар қандай чеклашлар, жойлаштирилаётган акцияларни сотиб олиши мумкин бўлганларга нисбатан чеклашлар;

м) инвестор томонидан сотиб олинган акциялар бўйича олинган даромадни солиққа тортиш.

Қимматли қоғозларга тўлов пул бўлмаган воситалар билан тўланган тақдирда қимматли қоғозлар тўланиши мумкин бўлган мол-мулкнинг рўйҳати кўрсатилсин.

34. Ушбу чиқарилишни амалга ошмаган деб топиш улуши (бундай улуш ушбу чиқарилишдаги қимматли қоғозлар умумий сонининг 60 фоизидан кам миқдорда белгиланиши мумкин эмас).

Қимматли қоғозлар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган тақдирда эмитент томонидан қимматли қоғозлар тўлови сифатида олинган воситаларни қайтариш тартиби.
35. Гуруҳлар бўйича таваккалчилик омилларини синчиклаб таҳлил этиш:

Таваккалчилик омиллари

Батафсил тавсиф

1

2

Иқтисодий (банк фаолияти соҳасининг инфляцияга мойиллиги, қайта молиялаштириш ставкасининг корхона айланма маблағларига таъсири ва ҳоказо)
Рақобат (тармоқда худди шундай маҳсулотни пастроқ нархлар бўйича ишлаб чиқараётган корхоналарнинг мавжудлиги)
Ижтимоий (ушбу ҳудудда керакли мутахассисларнинг йўқлиги, ишчилар сонини қисқартириш эҳтимолининг ҳудуддаги вазиятга таъсири, ижтимоий-маданий аҳамиятга молик объектларни сақлашнинг корхона бюджетига таъсири ва ҳоказо)
Техник (ускуна бир қисмининг эскириши ва ҳоказо)
Экологик (экологик меъёрлар бузилганлиги учун корхонани ёпиш эҳтимоли ва ҳоказо)


36. Акциялар чиқарилишидан мақсад:___________________________________.

37. Акцияларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олиш ва сақлаш, шу жумладан ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, жойлашган жойи, почта манзили, эмитентнинг акциялар эгалари реестрини шакллантиришни амалга оширган марказий рўйхатдан ўтказувчининг ва уларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишни амалга оширган депозитарийнинг телефони, шунингдек, тегишли фаолиятни амалга оширишга доир лицензия тўғрисидаги маълумотлар (рақами, берилган санаси, лицензияни берган орган, амал қилиш муддати): ________________________________________________

38. Қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор ва қимматли қоғозлар эмиссия рисоласининг асл нусхаси ва нусхалари билан танишиш тартиби ва жойи тўғрисидаги ахборот.

Қимматли қоғозлар чиқарилишининг шартлари жойлаштириладиган ахборот-маълумот тизимларининг, даврий босма нашрларнинг манзиллари ва номлари.
39. Қимматли қоғозлар сотиладиган асосий жойлар (жой).
40. Мазкур эмиссия рисоласида кўрсатилган барча ҳужжатлар унинг таркибий қисмидир ва улар бириктирилган, рақамланган, тикилган ва эмитентнинг муҳри билан тасдиқланган бўлиши лозим.
Кейинги таҳрирга қаранг.

АКЦИЯДОРЛИК ЖАМИЯТИНИНГ ЭМИССИЯ РИСОЛАСИ

«ТАСДИҚЛАНГАН»

________________________________

(эмитентнинг номи)

________________________________

(жамият кузатув кенгаши раисининг ёки бошқа ваколатли шахснинг Ф.И.Ш. ва имзоси)

«___» _______________ 20___ й.

М.Ў.


«ТАСДИҚЛАНГАН»*


«ТАСДИҚЛАНГАН»**

_____________________________

_________________________________

(ушбу чиқарилиш бўйича таъминот берган шахснинг номи)

(баҳоловчи ташкилотнинг номи)

________________________________________________________________

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

«___» _______________ 20___ й.

«___» _______________ 20___ й.

М.Ў.

М.Ў.


ЭМИССИЯ РИСОЛАСИ

___________________________________________________________

(банкнинг тўлиқ номи)

Идентификация рақами берилди:


________________________________________________________________.

(қимматли қоғозларнинг кўриниши, тури, серияси, шакли ва сони)

Эмитентнинг раҳбари: ________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

Бош бухгалтер: _____________________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

МуҳрСана
__________________________________________________________________
РЎЙХАТДАН ЎТКАЗУВЧИ ОРГАН УШБУ ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЭМИССИЯСИ РИСОЛАСИДАГИ АХБОРОТНИ ТЎҒРИЛИГИ УЧУН ЖАВОБГАР БЎЛМАЙДИ ВА ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЧИҚАРИЛИШИ ТЎҒРИСИДАГИ ҚАРОРНИ РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИШ ФАКТИ БИЛАН ЖОЙЛАШТИРИЛАЁТГАН ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРГА НИСБАТАН ЎЗ МУНОСАБАТИНИ БИЛДИРМАЙДИ.

ЎЗБЕКИСТОН РЕСПУБЛИКАСИНИНГ «ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР БОЗОРИ ТЎҒРИСИДА»ГИ ҚОНУНИ 58-МОДДАСИГА МУВОФИҚ, ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАРНИ ИНВЕСТИЦИЯ ОБЪЕКТИ СИФАТИДА ТАНЛАШ ВА МУВОФИҚ РАВИШДА УШБУ ТАНЛОВНИНГ ОҚИБАТЛАРИ ИНВЕСТОРНИНГ ТАВАККАЛЧИЛИКЛАРИДИР.

__________________________________________________________________


I. ЭМИТЕНТ ТЎҒРИСИДАГИ АСОСИЙ МАЪЛУМОТЛАР

1.Эмитентнинг тўлиқ ва қисқартирилган номи: _________________________
Тармоқ: _____________________________________________________________________
Юқори турувчи ташкилот: ______________________________________________________
Эмитент раҳбарининг фамилияси, исми, шарифи: ____________________________________
Бош бухгалтернинг фамилияси, исми, шарифи: ______________________________________

2. Эмитентнинг ташкилий-ҳуқуқий шакли: ______________________________

3. Жойлашган жойи ва банк реквизитлари: _____________________________

Тўлиқ почта манзили: __________________________________________________________
Хизмат кўрсатувчи банкнинг номи ва жойлашган жойи: _______________________________
Эмитентнинг солиқ органининг номи ва СТИР: ______________________________________

4. Рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи, эмитентнинг давлат рўйхатидан ўтказилган санаси ва рақами:_________________________________________

Давлат статистика органи томонидан берилган кодлар ________________________________

5. Асосий фаолият турлари ва ишлаб чиқарилаётган маҳсулотнинг (хизматнинг) турлари: ______________________________________________

6. Устав фондининг 5 ва ундан ортиқ фоизига эгалик қилаётган барча эмитент акциядорларининг рўйхати (биринчи эмиссияда тўлдирилмайди):

Акциядорлар — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки акциядорлар — жисмоний шахсларнинг Ф.И.Ш.

Акциядорлар — юридик шахсларнинг жойлашган жойи ёки акциядорлар — жисмоний шахсларнинг паспорт маълумотлари

Акциядорнинг эмитент устав фондидаги улуши

сони доналарда

Улуш % да

1

2

3

4

7. Эмиссия рисоласи тасдиқланган пайтдаги эмитентнинг бошқарув ижроия органи барча аъзоларининг рўйхати:

Ижроия органи аъзосининг Ф.И.Ш

Ҳозирги вақтда ва охирги 3 йилдаги эгаллаган лавозимлари

Эмитентнинг устав фондидаги улуши

сони доналарда

Улуш % да

1

2

3

4

8. Эмиссия рисоласи тасдиқланган пайтдаги эмитент кузатув кенгаши барча аъзоларининг рўйхати:

Кузатув кенгаши аъзосининг Ф.И.Ш.

Ҳозирги вақтда ва охирги 3 йилдаги эгаллаган лавозимлари

Эмитентнинг устав фондидаги улуши

сони доналарда

Улуш % да

1

2

3

4

9. Эмитент таъсисчиларининг рўйхати (фақат қимматли қоғозларнинг биринчи чиқарилишида тўлдирилади):

Таъсисчилар — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки таъсисчилар — жисмоний шахсларнинг Ф.И.Ш.

Таъсисчилар — юридик шахсларнинг жойлашган жойи ёки таъсисчилар — жисмоний шахсларнинг паспорт маълумотлари

Эмитент устав капиталидаги улуши

сони доналарда

Улуш % да

1

2

3

4

10. Эмитент аффилланган шахсларининг рўйхати:

Аффилланган — юридик шахсларнинг тўлиқ номи ёки аффилланган — жисмоний шахсларнинг Ф.И.Ш.

Аффилланган шахс деб ҳисобланишининг асоси

Аффилланган шахснинг эмитент устав капиталидаги улуши

сони доналарда

Улуш % да

оддий

имтиёзли

11. Устав капиталида эмитент 5 ва ундан ортиқ фоиздаги улушга эга бўлган барча юридик шахсларнинг рўйхати:

Тўлиқ фирма номи

Ташкилий-ҳуқуқий шакли

Жойлашган жойи

Эмитентнинг юридик шахс устав капиталидаги улуши

сони доналарда

улуш %да

1

2

3

4

5

12. Эмитентнинг Ўзбекистон Республикаси ҳудудида ва ундан ташқарида жойлашган саноат, банк, молиявий гуруҳлар, холдинглар, концернлар, уюшмалар, қимматли қоғозлар бозори иштирокчиларига тегишлилиги, товар, валюта, фонд, бошқа биржалардаги аъзолиги, уларнинг тўла номлари ва манзиллари кўрсатилган ҳолда:

Гуруҳларнинг турлари

Номи

Жойлашган жойи

1

2

3

Саноат гуруҳлари

Банк гуруҳлари

Молиявий гуруҳлар

Холдинг компаниялар

Уюшмалар

Қимматли қоғозлар бозори профессионал иштирокчилари

Биржалар

13. Эмитентнинг барча ваколатхоналари ва филиаллари рўйхати:

Тўлиқ номи

Жойлашган жойи

Очилган санаси

14. Эмитентнинг барча шўъба ва тобе жамиятлари рўйхати:

Тўлиқ номи

Жойлашган жойи

Очилган санаси

11, 12, 13 ва 14-бандларини тўлдиришда салбий жавоб берилган ҳолда тўлиқ, тушунарли жавоблар бериш мақсадга мувофиқдир, масалан: эмитент ваколатхоналар, шўъба ва тобе жамиятларга эга эмас.

15. Ишчиларнинг (одамларнинг) ҳар бир тоифа бўйича охирги уч йил учун ўртача йиллик сони:

Тоифа

20__ й.

20__ й.

20__ й.

1

2

3

4

Ишлаб чиқариш — корхонанинг асосий ишлаб чиқариш фаолиятида банд бўлган ишчилар сони (ишлаб чиқаришдаги ишчилар, сотувчилар)

Маъмурий-бошқарув персонали (бухгалтерия, режалаштириш бўлими, бошқа хизматлар)

Ижтимоий соҳа — болалар боғчалари, дам олиш уйлари, поликлиникалар ва ҳоказоларга хизмат кўрсатиш ва бошқарувида банд бўлган ишчилар

Бошқалар

Жами:

16. Эмитентда мустақил рейтинг баҳосининг, шунингдек, патентлар, лицензиялар ва шартномаларнинг мавжудлиги. Уларнинг қисқача тавсифи келтирилсин.

17. Охирги уч йил давомида илмий-тадқиқот ишлаб чиқаришларига воситаларни жойлаштириш, йил якунлари бўйича фойдага нисбатан сумма ва фоизларда.


2. ЭМИТЕНТНИНГ МОЛИЯВИЙ ҲОЛАТИ ТЎҒРИСИДАГИ МАЪЛУМОТЛАР

18. Охирги уч йил мобайнидаги ёки эмитент ташкил топган пайтдан бошлаб, агар бу муддат уч йилдан кам бўлса, ҳар бир тугалланган йил учун эмитентнинг молиявий натижалари тўғрисидаги ҳисоботлари ва бухгалтерия баланслари нусхалари.

19. Эмиссия рисоласи тасдиқланишидан олдинги охирги чораклик якуни ҳолати бўйича эмитентнинг молиявий натижалари тўғрисидаги ҳисоботи ва бухгалтерия баланси нусхалари.

20. Мустақил аудитор тўғрисидаги ахборот:

Аудиторнинг фамилияси, исми, шарифи ___________________________________________

Лицензия рақами ва берилган сана _______________________________________________

Аудиторлик фирмаси номи ва унинг жойлашган жойи ________________________________

21. Олдинги мустақил аудиторлар тўғрисидаги ахборот (охирги тугалланган уч йил учун).

Аудиторнинг фамилияси, исми, шарифи ___________________________________________
Лицензия рақами ва берилган санаси ______________________________________________
Аудиторлик фирмаси номи ва унинг жойлашган жойи ________________________________
22. Эмитент мол-мулкининг қисқача тавсифи, минг сўм:

Асосий фондлар гуруҳининг номи

Бошланғич қиймат (бухгалтерия балансининг асосий воситаларни охирги қайта ҳисоблаш бўйича маълумотларига кўра)

Эскириш суммаси

Қолдиқ қиймати

1

2

3

4

1. Бинолар

2. Иншоотлар

3. Узатиш мосламалари

4. Машина ва ускуналар

5. Бошқалар

Жами:

23. Балансида бўлган ер участкасининг ўлчами (га)_______________________

24. Эмитентнинг балансида бўлган ижтимоий-маданий-маиший объектларнинг қисқача рўйхати (масалан: болалар боғчалари, тураржойлар, дам олиш уйлари, шифохоналар ва ҳоказо), минг сўм:

Ижтимоий-маданий-маиший объектининг номи

Жойлашган жойи

Баланс қиймати, минг сўм

1

2

3

25. Устав бўйича фондининг миқдори, % да ____________________________

Захира фондининг қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган санадаги ҳақиқий миқдори (бухгалтерия балансининг маълумотлари бўйича), минг сўм ____________________________________________________________________________

Бунда, соф фойдадан ажратмалар ҳисобига шакллантирилган фондининг улуши, минг сўм ____________________________________________________________________________

Охирги 3 йил учун захира фонди воситаларидан фойдаланилиши тўғрисидаги ҳисобот, минг сўм:

Захира фонди воситаларидан фойдаланилишнинг йўналиши

20__ й.

20__ й.

20__ й.

1

2

3

4

Агар захира фонди қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган санада шаклланмаган бўлса, буни жавобда акс эттириш лозим.

26. Охирги тугалланган уч молиявий йил учун фойда фойдаланилишининг асосий йўналишлари тўғрисидаги маълумотлар, минг сўм:

Тоифа

20__ й.

20__ й.

20__ й.

1

2

3

4

Ижтимоий соҳа объектларини сақлаш харажатлари

Ишчиларга ёки ишчилар фойдасига тўланган мукофотлар ва бошқа суммалар
Дивидендлар
Фоизларни тўлаш

Фойдадан бошқа йўналишлар бўйича фойдаланилган суммалар (олдинги тоифаларга киритилмаган)

Жами:

27. Солиқлар тўлаш бўйича муддати ўтказиб юборилган қарзлар миқдори, минг сўм:

Солиқ тури

Қарз суммаси

1

2

28. Охирги ҳисобот санасидаги бошқа кредиторлар бўйича қарзларнинг умумий суммаси (мол етказиб берувчилар ва бошқа нокредит ташкилотлар қарзларни ўз ичига олади, масалан, электр энергияси, иссиқлик таъминоти, бутловчи деталлар ва ҳоказолар етказиб берувчиларига) сўм _______________

29. Дебитор қарздорлик тўғрисидаги маълумотлар, минг сўм:

(энг кам иш ҳақи суммасидан — 1000 баробардан ошган қарз кўрсатилади)

Дебиторнинг номи

Жойлашган жойи

Қарз суммаси

Қайтарилиш муддатлари

Ундириш самарасиз бўлган қарздорлик муддатлари

1

2

3

4

5

30. Эмитентга ваколатли давлат органи томонидан охирги 3 йил мобайнида қўлланилган иқтисодий санкциялар тўғрисидаги маълумотлар:

а) санкция қўлланилган саналар __________________________________________________

б) санкцияни қўллаган орган ____________________________________________________

в) санкция қўллаш сабаблари ____________________________________________________

г) санкциялар миқдори, сўм _____________________________________________________

д) қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор қабул қилинган пайтдаги санкциялар ижросининг даражаси _________________________________________________________

31. Эмитент жавобгар ёки даъвогар сифатида қатнашаётган суд жараёнларининг мавжудлиги тўғрисидаги ахборот.

32. Эмитентнинг устав капитали тўғрисидаги маълумотлар:

а) уставга кўра устав капиталининг миқдори, сўм ________________________
б) бухгалтерия баланси маълумотлари бўйича устав капиталининг миқдори, сўм ___________
в) устав капитали тўланган қисмининг ҳажми, сўм _______________________

г) қимматли қоғозлар бўйича номиналига нисбатан қуйидаги натижалар юзасидан фоиз ҳисобида тўланган даромадлар:

20__ й.

20__ й.

20__ й.

1

2

3

4

Оддий акциялар бўйича
Имтиёзли акциялар бўйича
Облигациялар бўйича
Қимматли қоғозларнинг бошқа турлари бўйича

д) қимматли қоғозларни сўндириш ёки жамиятнинг бошқа қимматли қоғозларга алмаштириш санаси (даври), мавжуд қимматли қоғозларни йириклаштириш ёхуд паст номиналдаги қимматли қоғозларга майдалаш (охирги уч йил учун):

Сўндириш ёки бошқа қимматли қоғозлар?а алмаштириш санаси

Йириклаштириш

Майдалаш

эски баҳоси сўм

янги баҳоси сўм

эски баҳоси сўм

янги баҳоси сўм

1

2

3

4

5

33. Аввалги акциялар чиқарилишлари тўғрисидаги маълумотлар, ҳар бир чиқарилиш учун алоҳида (биринчи чиқарилишда тўлдирилмайди):

а) акциялар чиқарилиши учун асос _______________________________________________;

б) чиқарилишнинг давлат рўйхатидан ўтказилган санаси ёки идентификация рақами ___________________________________________________________________________;

в) жойлаштиришни бошлаш санаси ______________________________________________;

г) жойлаштиришни тугатиш санаси _______________________________________________;

д) акциянинг номинал қиймати, сўм ______________________________________________;

е) номинал қиймати бўйича чиқарилиш ҳажми, сўм _________________________________;

ж) чиқарилган акцияларнинг умумий сони, дона ____________________________________;

з) чиқарилаётган акцияларнинг типлари ва уларнинг типлари бўйича сони:

оддий акциялар, дона __________________________________________________________;

имтиёзли акциялар, дона _______________________________________________________;

и) жойлаштирилган қимматли қоғозлар расмий листингига киритилган савдолар ташкилотчисининг номи ва манзили;

к) охирги йил учун қимматли қоғозлар нархларининг тақсимланиши, биржа ёки биржадан ташқарида савдоларда расмий рўйхатдан ўтказилган юқори ва пастки нархлар кўрсатилган ҳолда;

л) акцияларни чиқаришдан мақсад.

34. Облигацияларнинг аввалги чиқарилишлари тўғрисидаги маълумотлар (охирги уч йил учун), эмитент облигацияларининг ҳар бир рўйхатдан ўтказилган чиқарилишлари бўйича алоҳида, барча облигациялари сўндирилган чиқарилишлар бундан мустасно:

а) облигациялар чиқариш учун асос ______________________________________________;

б) чиқарилишдаги облигациялар серияси ва шакли __________________________________;

в) жойлаштиришни бошлаш санаси ______________________________________________;

г) жойлаштиришни тугатиш санаси _______________________________________________;

д) чиқарилишдаги облигациялар сони _____________________________________________;

е) чиқарилишдаги бир дона облигациянинг номинал қиймати, сўм ______________________;

ж) чиқарилишнинг умумий ҳажми (номинал қиймати бўйича) сўм ______________________;

з) чиқарилишдаги ҳар бир облигация билан тақдим этиладиган ҳуқуқлар ___________________________________________________________________________;

и) чиқарилишдаги облигацияларни сўндириш шартлари ва тартиби;

к) чиқарилишдаги облигациялар бўйича таъминот, қуйидагилар кўрсатилади:

таъминот берган юридик шахснинг ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи;

таъминот тури;

пул кўринишидаги таъминот миқдори.

л) агар облигациялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган бўлса, қуйидагилар кўрсатилади:

облигациялар чиқарилишини амалга ошмаган деб топган рўйхатдан ўтказувчи орган, бундай қарор қабул қилинган сана;

облигациялар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилишига асос;

м) облигацияларни чиқаришдан мақсад.


3. КЕЛГУСИ АКЦИЯЛАР ЧИҚАРИЛИШИНИ МУОМАЛАГА КИРИТИШ ШАРТЛАРИ

35. Келгуси акциялар чиқарилишини муомалага киритиш шартлари:
а) чиқарилишдаги акциялар тури _________________________________________________;
б) чиқарилишдаги акциялар сони ________________________________________________;
в) чиқарилишдаги акцияларнинг номинал қиймати, сўм ______________________________;
г) чиқарилишнинг умумий ҳажми (номинал қиймати бўйича), сўм ______________________;
д) чиқарилишдаги ҳар бир акция билан тақдим этиладиган ҳуқуқлар;
е) акцияни жойлаштириш усули, шунингдек, ёпиқ обуна бўлган тақдирда ушбу чиқарилишдаги қимматли қоғозлар жойлаштирилиши амалга ошириладиган шахслар доираси кўрсатилади;
ж) акцияни жойлаштиришнинг муддати ва тартиби;
з) ушбу чиқарилишнинг акцияларини жойлаштириш баҳоси (баҳолари) ёки жойлаштириш баҳосини аниқлаш тартиби;
и) акцияларни тўлаш шартлари ва тартиби, шу жумладан ҳисоб-китобларнинг шакли, акциялар тўланишига келиб тушадиган пул воситалари кўчирилиши лозим бўлган банк ҳисобварақлари;
к) акциялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорни қабул қилган банк органи ва қабул қилган санаси;
л) эмитент уставида акциялар эмиссиясига ўрнатилган ҳар қандай чеклашлар, жойлаштирилаётган акцияларни сотиб олиши мумкин бўлганларга нисбатан чеклашлар;
м) инвестор томонидан сотиб олинган акциялар бўйича олинган даромадни солиққа тортиш;
н) акцияларни чиқаришдан мақсад.


4. КЕЛГУСИ ОБЛИГАЦИЯЛАР ЧИҚАРИЛИШИНИ МУОМАЛАГА КИРИТИШ ШАРТЛАРИ

36. Келгуси облигациялар чиқарилишини муомалага киритиш шартлари:

а) чиқарилишдаги облигациялар серияси ва шакли ___________________________________;

б) чиқарилишдаги облигациялар сони _____________________________________________;

в) чиқарилишдаги облигациялар номинал қиймати, сўм ______________________________;

г) чиқарилишнинг умумий ҳажми (номинал қиймати бўйича), сўм ______________________;

д) чиқарилишдаги ҳар бир облигация билан тақдим этиладиган ҳуқуқла___________________;

е) чиқарилишдаги облигацияларни муомалага киритиш тартиби ва муддатлари ___________________________________________________________________________;

ж) чиқарилишдаги облигациялар бўйича таъминот:

таъминот берган юридик шахснинг ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи;

таъминот тури;

пул кўринишидаги таъминот миқдори;

з) облигацияларни жойлаштириш усули, шунингдек, ёпиқ обуна бўлган тақдирда ушбу чиқарилишдаги қимматли қоғозлар жойлаштирилиши амалга ошириладиган шахслар доираси кўрсатилади;

и) облигацияни жойлаштиришнинг муддати ва тартиби;

к) облигацияларни жойлаштиришнинг тахминий баҳоси;

л) облигацияларни тўлаш шартлари ва тартиби, шу жумладан ҳисоб-китобларнинг шакли, облигациялар тўланишига келиб тушадиган пул воситалари кўчирилиши лозим бўлган банк ҳисобварақлари;

м) облигациялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорни қабул қилган эмитент органи ва тасдиқланган санаси;

н) эмитент уставида облигациялар эмиссиясига ўрнатилган ҳар қандай чеклашлар, жойлаштирилаётган облигацияларни сотиб олиши мумкин бўлганларга нисбатан чеклашлар;

о) инвестор томонидан сотиб олинган облигациялар бўйича олинган даромадни солиққа тортиш;

п) облигацияларни чиқаришдан мақсад.

37. Қимматли қоғозларга тўлов пул бўлмаган воситалар билан тўланган тақдирда қимматли қоғозлар тўланиши мумкин бўлган мол-мулкнинг рўйхати кўрсатилсин.

Ушбу чиқарилиш амалга ошмаган деб топилганда қимматли қоғозлар чиқарилишининг улуши (бундай улуш ушбу чиқарилишдаги қимматли қоғозлар умумий сонининг 60 фоизидан кам миқдорда белгиланиши мумкин эмас).

Қимматли қоғозлар чиқарилиши амалга ошмаган деб топилган тақдирда эмитент томонидан қимматли қоғозлар тўлови сифатида олинган воситаларни қайтариш тартиби.
38. Облигациялар бўйича даромадлар тўлаш ва уларни сўндириш шартлари:
а) облигацияларни сўндириш шакли (пул маблағлари, мол-мулк, конвертация ва ҳоказо);
б) облигацияларни сўндириш тартиби ва шартлари, сўндириш муддати киритилган ҳолда;
сўндириш муддати облигациялар чиқарилишининг жойлаштирилиши бошланган пайтдан бошлаб белгиланади ва қуйидагича белгиланиши мумкин:
календарь сана билан (ушбу календарь санани белгилаш тартиби билан);
муайян давр билан (ушбу муайян даврни белгилаш тартиби билан);
в) облигацияларнинг ҳар бири бўйича тўланадиган даромадни белгилаш тартиби (даромад миқдори ёки уни белгилаш тартиби, шу билан бирга ҳар бир купон бўйича тўланадиган даромад миқдори ёки уни белгилаш тартиби);
г) облигациялар бўйича даромадни тўлаш тартиби ва муддати, ҳар бир купон бўйича даромадни тўлаш тартиби ва муддатини ўз ичига олган ҳолда;
д) облигацияларни муддатидан олдин сўндириш эҳтимоли ва шартлари, хусусан: муддатидан олдин сўндиришнинг баҳоси (қиймати), корпоратив облигациялар муддатидан олдин сўндиришга ундан олдин тақдим этилиши мумкин бўлмаган муддат, шунингдек, эмитент томонидан муддатидан олдин сўндириш тўғрисидаги ахборотни ошкор қилиш тартиби.

39. Облигациялар бўйича даромадлар тўлаш ва уларни сўндириш тўғрисидаги ахборот тегишли тўловлар амалга оширилиши назарда тутилган кредит ташкилотлари (тўлов агентлари) тўғрисидаги қуйидаги маълумотларни ўз ичига олиши лозим: тўлиқ ва қисқартирилган фирма номи, жойлашган жойи, почта манзили.

40. Эмитент облигациялар бўйича мажбуриятларни бажаришни рад этган тақдирда облигациялар эгалари ҳаракатларининг тавсифи, шунингдек, бажарилмаган мажбуриятлар ҳажми, мажбуриятларни бажарилмаслик сабабларини ўз ичига олиши лозим бўлган облигациялар бўйича даромадлар тўлаш ва уларни сўндириш юзасидан мажбуриятлар бажарилмаганлиги ёки лозим даражада бажарилмаганлиги тўғрисидаги ахборотни ошкор қилиш тартиби, шунингдек, облигациялар эгаларининг ўз талабларини қондириш бўйича тахминий ҳаракатлари рўйхати.

41. Қимматли қоғозларга бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олиш ва сақлаш, шу жумладан ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, жойлашган жойи, почта манзили, эмитентнинг қимматли қоғозлар эгалари реестрини шакллантиришни амалга оширган марказий рўйхатдан ўтказувчининг ва улага бўлган ҳуқуқларни ҳисобга олишни амалга оширган депозитарийнинг телефони, шунингдек, тегишли фаолиятни амалга оширишга доир лицензия тўғрисидаги маълумотлар (рақами, берилган санаси, лицензияни берган орган, амал қилиш муддати): __________________

42. Ҳисобга олиш тартибига ва қимматли қоғозларга бўлган эгалик ҳуқуқларининг олувчига ўтишига дахлдор асосий маълумотлар келтирилади.

43. Қимматли қоғозларни жойлаштиришда иштирок этувчи ташкилотлар (андеррайтерлар) тўғрисидаги маълумотлар:

ташкилий-ҳуқуқий шаклини ўз ичига олган тўлиқ фирма номи, қимматли қоғозларни жойлаштиришда иштирок этувчи ташкилотларнинг жойлашган жойи ва почта манзили, уларнинг вазифалари, жойлаштириш усуллари ва эмитент билан ушбу ташкилотлар ўртасидаги шартноманинг (шартномаларнинг) муҳим шартлари, бадал шартлари, шунингдек, қимматли қоғозлар бозорида профессионал фаолиятни амалга оширишга доир лицензияларнинг рақамлари, берилган саналари ва лицензияларнинг амал қилиш муддатлари ва уларни берган орган.

44. Қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарор ва қимматли қоғозлар эмиссия рисоласининг асл нусхаси ва нусхалари билан танишиш тартиби ва жойи тўғрисидаги ахборот.

Қимматли қоғозлар чиқарилишининг шартлари жойлаштириладиган ахборот-маълумот тизимларининг, даврий босма нашрларнинг манзиллари ва номлари.

45. Қимматли қоғозлар сотиладиган асосий жойлар.
46. Ушбу қимматли қоғозлар чиқарилишининг листингга киритилиши режалаштирилаётган савдолар ташкилотчиси тўғрисидаги ахборот.
47. Гуруҳлар бўйича таваккалчилик омилларини синчиклаб таҳлил этиш:

Таваккалчилик омиллари

Батафсил тавсиф

1

2

Иқтисодий (банк фаолият соҳасининг инфляцияга мойиллиги, қайта молиялаштириш ставкасининг корхона айланма маблағларига таъсири ва ҳоказо)

Рақобат (тармоқда худди шундай маҳсулотни пастроқ нархлар бўйича ишлаб чиқараётган корхоналарнинг мавжудлиги)

Ижтимоий (ушбу ҳудудда керакли мутахассисларнинг йўқлиги, ишчилар сонини қисқартириш эҳтимолининг ҳудуддаги вазиятга таъсири, ижтимоий-маданий аҳамиятга молик объектларни сақлашнинг корхона бюджетига таъсири ва ҳоказо)

Техник (ускуна бир қисмининг эскириши ва ҳоказо)

Экологик (экологик меъёрлар бузилганлиги учун корхонани ёпиш эҳтимоли ва ҳоказо)

48. Мазкур эмиссия рисоласида кўрсатилган барча ҳужжатлар унинг таркибий қисмидир ва улар бириктирилган, рақамланган, тикилган ва эмитентнинг муҳри билан тасдиқланган бўлиши лозим.

Кейинги таҳрирга қаранг.


____________________________________

____________________________________

(Рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

ҚИММАТЛИ ҚОҒОЗЛАР ЧИҚАРИЛИШИНИ ДАВЛАТ РЎЙХАТИДАН ЎТКАЗИШ ТЎҒРИСИДАГИ
А Р И З А

_____________________________________________________манзил бўйича
жойлашган: _____________________________________, бир дона акциянинг

(эмитентнинг тўлиқ номи)

(облигациянинг) номинал қиймати ____________сўм бўлган умумий қиймати
______ сўмлик акциялар (облигациялар) _______________________________ _____________________________________________________чиқарилишини

(қимматли қоғозларнинг сони, кўринишлари ва турлари санаб ўтилади)

давлат рўйхатидан ўтказишингизни сўрайди.
Уставга кўра устав капиталининг миқдори _________________________ сўм.
Ушбу акциялар (облигациялар) чиқарилиши _______________ чиқарилишдир.

(чиқарилишнинг тартиб рақами)

Лицензиянинг рақами, берилган санаси ва лицензия бўйича фаолият тури _________________________________________________________________*.
Раҳбар

__________

_____________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Бош бухгалтер

__________

_____________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Муҳр

Сана

Кейинги таҳрирга қаранг.


ЭМИТЕНТНИ РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИШ КАРТАСИ

Тўлиқ номиЎзбекистон Республикаси статистика
_________________________________Департаментидаги давлат рўйхатидан

Қисқартирилган номи:
ўтказиш кодлари
_________________________________
__________________________________________________________________

КТУТ коди________________________
________________________


Устав фондининг миқдори (сўм): ____

ХХТУТ коди ______________________
______________________

Давлат рўйхатидан ўтказилганлиги тўғрисидаги маълумотлар:

МШТ коди _______________________
_______________________


Рўйхат рақами: ____________________

МХОБТ коди _____________________
_____________________

ТХШТ коди ______________________ _________________________________

Рўйхатдан ўтказилган сана «___» ________________ й. ____________________

Давлат рўйхатидан ўтказувчи орган ____________________________________

Юридик манзил: Вилоят __________________________
Давлат __________________________Шаҳар, аҳоли пункти ______________
Туман ____________________________________________________________
Кўча, уй рақами ___________________
Почта манзили:Давлат __________________________
Почта индекси ____________________Туман ___________________________
Вилоят __________________________Кўча, уй рақами ___________________
Шаҳар, аҳоли пункти _______________Факс ____________________________
Телефон _________________________
Электрон почта (E-Mail)


Хат-хабарларни олиш усули ___________________________________________

Тармоқ _____________________________________________________________

(Таркибига корхона кирадиган (уюшма, корпорация ва ҳоказоларнинг) тўлиқ номи ва жойлашган жойи)

Банк реквизитлари:
Ҳ/Р рақами _______________________МФО рақами _______________
В/Ҳ/Р № _________________________Вакил./ҳисоб. ___________
Банкнинг номи _____________________________________________________
СТИР коди _________________________________________________________

Хусусийлаштириш тўғрисидаги маълумотлар/хусусийлаштирилган АЖлар учун:

Хусусийлаштириш буйруғининг рақами __ Хусусийлаштириш давлат ордерининг рақами __________________________________________________

Берилган сана «___»__________ Берилган сана «___»_______________
Ким томонидан берилган ___________Ким томонидан берилган __________
Юрисдикция _____________________
Хат-хабарларни етказиш усули:
___ хат ___ буюртма хат _________ факс ___ курьердан
___ ___ ____________
___________________________________________________________________

Эмитентнинг ваколатли шахслари


I шахс

Ф.И.Ш. ____________________________________________________________
Лавозим ___________________________________________________________
Паспорт маълумотлари:серияси __рақами _____ берилган санаси ___________

ким томонидан берилган ________ қачонгача ___________

_________________________________
Телефон рақами ___________Имзо намунаси:

_______________________________

Имзолаш ҳуқуқини тасдиқловчи ҳужжатлар ______________________________
___________________________________________________________________


II шахс

Ф.И.Ш. ____________________________________________________________
Лавозим ___________________________________________________________
Паспорт маълумотлари: серияси __ рақами _____ берилган санаси __________
ким томонидан берилган ________ қачонгача ___________
_________________________________
Телефон рақами ___________ Имзо намунаси:
_________________________________
Имзолаш ҳуқуқини тасдиқловчи ҳужжатлар ______________________________
___________________________________________________________________


Эмитент муҳри
изининг намунаси

Рўйхатдан ўтказиш картасини тасдиқлади:

____________________________________

____________

(Ф.И.Ш.)

(имзо)

_______________________________________

(Лавозим)

Кейинги таҳрирга қаранг.


____________________________________

____________________________________

(Рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

Қимматли қоғозларни чиқариш натижалари тўғрисидаги БИЛДИРИШНОМА

_____________________________________________________манзил бўйича
жойлашган: ______________________________________, қимматли қоғозлар

(эмитентнинг тўлиқ номи)

чиқарилиши тўғрисидаги қарор (______ йил, рўйхат рақами ___) асосида чиқарилган __________________________ акцияларнинг (облигацияларнинг)

(ҳақиқатда жойлаштириш тугаган сана)

_______дона ёки ________ фоизи тўлиқ (қисман) жойлаштирилганини маълум қилади.

Қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарорга (______ йил, рўйхат рақами ___) кўра _________________________________________ чиқарилган.

(эмитентнинг номи) (қимматли қоғозларнинг тури, кўриниши, номинал қиймати ва сони)

Қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарорга (______йил, рўйхат рақами ___) кўра қимматли қоғозларни жойлаштириш тугаган сана (муддат): __________________________________________________________________.

Кузатув кенгашининг раиси


__________


________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Эмитент раҳбари

__________

________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Бош бухгалтер

__________

________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Муҳр

Кейинги таҳрирга қаранг.


____________________________________

____________________________________

(рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

Облигацияларнинг муомала муддати тугаганлиги тўғрисидаги БИЛДИРИШНОМА

_____________________________________________________манзил бўйича
жойлашган: ______________________________________, қимматли қоғозлар

(эмитентнинг тўлиқ номи)

чиқарилиши тўғрисидаги қарор (_________ йил, рўйхат рақами ___) асосида чиқарилган _________________________облигацияларнинг_______дона ёки

(ҳақиқатда жойлаштириш тугаган сана)

_____фоизи тўлиқ (қисман) жамият томонидан сотиб олинганлигини маълум қилади.

1. Облигацияларни харид қилиш бўйича охирги битимнинг (шартноманинг) санаси: ___________________________________________________________.
2. Харид қилинган облигациялар бўйича охирги тўловнинг санаси: ________.
3. Эмитент депо ҳисобварағига облигацияларни охирги ўтказиш санаси: ____.


Облигациялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорга (______ йил, рўйхат рақами ___) кўра _______________________________________________ чиқарилган.

(эмитентнинг номи) (қимматли қоғозларнинг тури, кўриниши, номинал қиймати ва сони)

Облигациялар чиқарилиши тўғрисидаги қарорга (______ йил, рўйхат рақами ___) кўра облигацияларни сўндириш тугаган сана (муддат): _______________.


Кузатув кенгашининг раиси



__________



________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Эмитент раҳбари

__________

________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Бош бухгалтер

__________

________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Муҳр

Кейинги таҳрирга қаранг.


____________________________________

____________________________________

(рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

Аввал рўйхатдан ўтказилган қимматли қоғозлар чиқаришларига киритилган ўзгартиришлар ва (ёки) қўшимчаларни давлат рўйхатидан ўтказишга
АРИЗА

___________________________________________манзил бўйича жойлашган:
_____________________________, аввалги рўйхатдан ўтказилган акциялар

(эмитентнинг тўлиқ номи)

(облигациялар) чиқарилишига ўзгартиришларни ________________________

(давлат рўйхатидан ўтказилган санаси ва рақами)

давлат рўйхатидан ўтказишингизни сўрайди.
Аввалги рўйхатдан ўтказилган акциялар (облигациялар) чиқарилишига ўзгартиришлар _____________________________________________ сабабли

(қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарорга ўзгартиришлар киритишнинг сабаби кўрсатилади)

киритилмоқда.
Лицензиянинг рақами, берилган санаси ва лицензия бўйича фаолият тури _________________________________________________________________*.
Раҳбар

__________

________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Бош бухгалтер

__________

________________

(имзо)

(Ф.И.Ш.)

Муҳр

Сана

Кейинги таҳрирга қаранг.


«ТАСДИҚЛАНГАН»


«КЕЛИШИЛГАН»*

________________________________

Ўзбекистон Республикаси

(эмитентнинг номи)

Марказий банки

________________________________

______________________________

(жамият кузатув кенгаши раисининг ёки бошқа ваколатли шахснинг Ф.И.Ш. ва имзо)

(раҳбарнинг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

______________

_________-сон

«___» _______________ 20___ й.

(сана)

М.Ж.

М.Ж.

« РЎЙХАТДАН ЎТКАЗИЛГАН »

_________________________________

(рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

_________________________________

(рўйхатдан ўтказувчи орган ваколатли шахсининг лавозими, Ф.И.Ш., имзо)

______________

____________-сон

(сана)

М.Ж.

_______________________ томонидан______________________-сон

(рўйхатдан ўтказувчи органнинг номи)

(рўйхатдан ўтказилган сана)

(рўйхат рақами)

билан рўйхатдан ўтказилган «_____________________________» қимматли

(эмитентнинг номи)

қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарорига киритилаётган ўзгартиришлар ва (ёки) қўшимчаларнинг

МАТНИ

Амалдаги таҳрир

Янги таҳрир

Қимматли қоғозлар чиқарилиши тўғрисидаги қарорининг давлат рўйхатидан ўтказилган санаси ва рақами

Эмитент раҳбари ____________________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

Эмитент бош бухгалтери _____________________________________

(Ф.И.Ш., имзо)

М.Ж.

Кейинги таҳрирга қаранг.
Кейинги таҳрирга қаранг.