зарегистрировано 12.01.1995 г., рег. номер 118
Правила Министерства финансов Республики Узбекистан, Центрального банка Республики Узбекистан, зарегистрировано 12.01.1995 г., рег. номер 118
Кучга кириш санаси
12.01.1995
Акт утратил силу 22.10.1998
 Комментарий LexUz
Настоящие Правила разработаны во исполнение пункта 5 постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 8 июня 1994 года № 285 «О мерах по обеспечению эффективной деятельности Республиканской фондовой биржи «Тошкент» и развитию инфраструктуры рынка ценных бумаг» и регламентируют порядок выпуска, регистрации, хранения и учета обращения ценных бумаг на территории Республики Узбекистан через депозитарии в соответствии с действующим законодательством.
1.5.1. Идентификатор счета депо — уникальный в рамках Депозитария номер счета депо, присваиваемый Депозитарием только при открытии счета (при заключении депозитарного договора с депонентом). Принцип присвоения номеров счета депо определяется самим Депозитарием или междепозитарными соглашениями. Идентификатор счета депо позволяет найти (дает ссылку) на анкету счета депо в специальном справочнике (картотеке, базе данных) анкет счетов депо. Анкета счета депо содержит данные о владельце счета, дате открытия счета и других особенностях ведения данного счета в соответствии с условиями депозитарного договора с конкретным депонентом. Анкета счета при необходимости может содержать также указание на «текущий статус счета» (например, «обычный свободный режим» — допускаются все обычные операции, «счет арестован» — не допускается никаких операций, «режим накопления» — возможны только зачисления на счет, «режим списания» — возможны только списания со счета, «счет заблокирован» — возможно только получение информации о состоянии счета и т. п.).
1.5.4. Идентификатор раздела — уникальный для каждого счета депо код раздела, по которому депонент может определить отдельного оператора счета. Принцип присвоения идентификатора раздела определяется самим Депозитарием или междепозитарными соглашениями. Идентификатор раздела позволяет найти (дает ссылку) на карточку (набор записей) в специальном справочнике (картотеке, базе данных) разделов данного счета депо. Записи о данном разделе содержат информацию об операторе счета депо (если данным разделом распоряжается не сам владелец) или на анкету владельца (если оператора данного раздела не назначено), о распорядителях счета депо, а также иную необходимую информацию. У пассивных счетов депо может быть несколько операторов (включая владельца). У активных счетов депо единственным владельцем счета является сам Депозитарий.
1.6.5. Код места хранения — принятый в Депозитарии номер места хранения (нахождения) ценных бумаг, учет которых доверен данному Депозитарию его депонентами. Список всех используемых депозитарием мест хранения составляет План мест хранения данного Депозитария. Код места хранения дает ссылку на анкету конкретного места хранения (хранилища, организации-инкассатора, другого Депозитария), которая содержит все необходимые данные об этом месте хранения. Например, если Депозитарий передоверил ценные бумаги на хранение в другой Депозитарий, то в анкете места хранения первого Депозитария будут содержаться данные о депозитарном договоре со вторым Депозитарием. В этом случае в качестве кода места хранения можно использовать регистрационный номер второго Депозитария, присвоенный государственным регистрирующим органом или междепозитарными соглашениями. Активный счет депо, отражающий открытие счета депо депозитария-депонента в депозитарии-домицилиате, в учете депозитария-депонента именуется счетом «Ностро» (междепозитарный корреспондентский счет «ностро»).
1.6.7. Как для активных, так и для пассивных счетов депо могут существовать такие места и режимы хранения, на которых будут учитываться по несколько «порций» ценных бумаг одновременно, когда эти «порции» отличаются друг от друга условиями своего будущего существования. Например, клиент может иметь на своем блокированном счете депо в Депозитарии две разные «порции» ценных бумаг одного и того же типа, заложенных под обеспечение его обязательств по двум однотипным, но разным договорам. В этом случае идентификаторы счета депо и параметры субсчета для обеих «порций» будут полностью совпадать. Однако, у данного субсчета будут одновременно существовать две операционные записи, отражающие разные договорные отношения владельца счета со своими кредиторами по заложенным ценным бумагам. Субсчета, которые могут состоять только из одной операционной записи, именуются простыми. А те субсчета, которые могут состоять более чем из одной операционной записи, именуются составными. Например, субсчета по учету заложенных ценных бумаг являются составными.
3.6. Журнал операций — хронологический перечень всех выполняемых Депозитарием операций. Журнал состоит из записей, включающих в себя элементарные действия Депозитария по выполнению депозитарных операций одной из участвующих сторон, в которых является депонент. Например, факт приема поручения депо и его выполнения, факт составления и передачи отчета депоненту и т. д. Таким образом, «история» всей операции — последовательное прохождение всех значащих стадий фиксируется в Журнале операций серией записей. Каждая запись журнала имеет уникальный регистрационный номер. При этом все записи (кроме самой первой) одной операции содержат ссылки на номера предыдущих записей, характеризующих прохождение предыдущих стадий этой же операции. То же правило относится к бухгалтерским операциям с каждой конкретной «порцией» ценных бумаг на составном субсчете счета депо или с каждым простым счетом депо.