Комментарий LexUz
Настоящий Типовой проспект эмиссии утратил силу в соответствии с постановлением Центра по координации и развитию рынка ценных бумаг при Госкомконкуренции Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 9 сентября 2014 года №№ 2014-27, 62 «О признании утратившими силу Типового проспекта эмиссии приватизированного инвестиционного фонда, а также изменений к нему» (рег. № 644-2 от 11.09.2014 г.).
1.1 Приватизационный инвестиционный фонд «___________________» (далее именуемый ПИФ) создан в форме открытого акционерного общества.
1.3. Зарегистрирован в качестве юридического лица в Министерстве юстиции Республики Узбекистан «_______» _________________199__года за №________.
См. предыдущую редакцию.
1.5. Лицензия №______ на право осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве инвестиционного фонда выдана Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан «________» _______________199_____года.
(пункт 1.5 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 1.9 утратил силу в соответствии с постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
См. предыдущую редакцию.
1.10. Ответственность за достоверность представляемых в проспекте эмиссии данных, а также за соблюдение правил выпуска ценных бумаг несут ПИФ (эмитент), гаранты его выпуска и иные профессиональные участники рынка ценных бумаг, распространяющие по соглашению с ним его ценные бумаги.
(пункт 1.10 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
1.11. Орган, осуществивший регистрацию выпуска акций ПИФа, не несет ответственности за достоверность информации, представленной в проспекте эмиссии.
Содействие процессу приватизации посредством привлечения денежных средств широких слоев населения и вложения их в акции приватизированных предприятий, а также специальных государственных кредитов, выданных в виде отсрочки платежа за акции приватизированных предприятий.
2.2. Направления инвестиционной политики (агрессивная политика, направленная на рисковые, высокодоходные инвестиции, пассивная политика, направленная на низкорискованные, со стабильным доходом инвестиции и умеренная политика, совмещающие два полюса направления инвестиционной политики).
Краткое описание предполагаемой деятельности ПИФа на рынке ценных бумаг: исходя из направления инвестиционной политики, ПИФ будет производить инвестиции в простые акции приватизированных предприятий и в государственные ценные бумаги.
Указание минимальных и максимальных долей портфеля ПИФа, которые он предполагает вкладывать в те или иные виды ценных бумаг.
осуществлять иные виды инвестиций, кроме вложения в акции приватизированных предприятий и государственные ценные бумаги;
выпускать облигации, привилегированные акции и иные денежные обязательства, собственники которых получают преимущественное право на имущество ПИФа по сравнению с владельцами простых именных акций;
приобретать простые акции любого акционерного общества в случае, если после их приобретения аффилированным лицам инвестиционного ПИФа будет принадлежать более 10 процентов акций этого общества;
инвестировать более 10 процентов своих общих активов в ценные бумаги одного эмитента, за исключением государственных ценных бумаг;
заключать договоры о продаже ценных бумаг, которые ему не принадлежат или которые он не имеет право приобретать;
привлекать какие-либо заемные средства за исключением специальных государственных кредитов, выдаваемых для оплаты 70 процентов стоимости акций, приобретаемых ПИФом на специальных аукционах;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги юридических лиц, организационно-правовая форма которых предусматривает дополнительную ответственность его участников;
См. предыдущую редакцию.
осуществлять инвестиции в ценные бумаги, выпущенные доверительным управляющим инвестиционными активами инвестиционного фонда (далее — доверительный управляющий), депозитарием, независимым аудитором, учредителями ПИФа, а также акционерами, владеющими свыше 5 процентов акций ПИФа, предприятиями контролирующими или находящимися под контролем этих лиц;
(абзац двенадцатый пункта 2.3 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
осуществлять деятельность в качестве представителей посредников, продавцов объектов приватизации, в том числе при продаже акций, долей, паев приватизируемых предприятий;
осуществлять инвестиции в ценные бумаги предприятий, не прошедших в установленном порядке государственную регистрацию или осуществляющих основную деятельность за пределами территории Республики Узбекистан;
заключать сделки, не связанные с инвестиционной деятельностью, приобретать опционы или фьючерсные контракты любого рода.
2.6. Кроме вышеуказанных требований, ПИФ по решению общего собрания акционеров вводит дополнительные ограничения в инвестиционную деятельность.
См. предыдущую редакцию.
3.1. Уставный фонд при учреждении ПИФа составляет ___________________________________ сум. Уставный фонд сформулирован и оплачен учредителями исключительно денежными средствами. Акции в количестве _______________ штук распределены между учредителями пропорционально их долям.
(пункт 3.1 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
выплата дивидендов в динамике, за три последних года или меньший период, в течение которого функционирует ПИФ;
3.3. Акции ПИФа зарегистрированы как простые именные акции, которые наделены равными между собой правами.
4.1. Размер уставного фонда с учетом дополнительного выпуска акций ___________________________________________ сум.
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 4.3 исключен постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
4.4. Дополнительная информация об эмитенте может быть получена по адресу: __________________________________________ или телефону № _____________ .
№ п/п | Полное наименование и организационно-правовая форма | Местонахождение (для юридических лиц) | Ф.И.О., паспортные данные (для физических лиц) | Доля государства в уставном фонде учредителей | Доля учредителей в уставном фонде ПИФа в% |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
перечень всех занимаемых должностей за последние пять лет, с учетом должности, занимаемой в настоящее время.
номер и дата выдачи лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в качестве доверительного управляющего;
перечень аффилированных лиц, а также лиц, контролирующих или находящихся под контролем доверительного управляющего.
(пункт 6.2 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
См. предыдущую редакцию.
__________________________ «____» ____________ 19 ___ года за № _______. | |||
— Сокращенное наименование: ____________________________________________________ — Юридический адрес: __________________________________________________________ — Почтовый адрес: _____________________________________________________________ — Банковские реквизиты: ________________________________________________________ — Учредителями _______________________________________________________ являются: ______________________________________________________________________________ — Лицензия на осуществление деятельности депозитария выдана _______________________ «____» _______________ 19____ года за № ______ . — Доля в уставном фонде эмитента (в процентах): ____________________________________. — Аффилированными лицами, а также лицами, контролирующими или находящимися под контролем депозитария, являются: ______________________________________________________________________________. |
(абзац девятый пункта 7.1 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
номер и дата лицензии на право осуществления аудиторской деятельности, наименование органа, выдавшего лицензию;
См. предыдущую редакцию.
(пункт 8.2 утратил силу в соответствии с постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
9.1. Сведения о судебных исках и санкциях, предъявленных к ПИФу, членам Наблюдательного совета регистрации проспекта эмиссии.
9.2. Сведения об административных и экономических санкциях, налагавшихся на эмитента органами государственного управления, судебными органами в течение трех лет до момента принятия решения о выпуске ценных бумаг. Такие сведения должны содержать:
дату наложения санкций; наименование органа, наложившего санкции; причину наложения санкций; вид санкций; размер санкций; степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг.
См. предыдущую редакцию.
10.1. За оказание ПИФу услуг, согласно контракту об управлении фондом, доверительный управляющий получает от ПИФа вознаграждение.
(пункт 10.1 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
См. предыдущую редакцию.
10.2. Размер вознаграждения доверительному управляющему за управление ПИФом составляет ____________________ сумов в год. Выплата вознаграждения доверительному управляющему производится ежеквартально в пятидневный срок с момента окончания отчетного квартала.
(пункт 10.2 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
См. предыдущую редакцию.
10.3. Максимальное годовое вознаграждение, получаемое доверительным управляющим в связи с управлением ПИФа, устанавливается в размере не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа. В случае превышения годового вознаграждения доверительного управляющего 5 процентов среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа объем вознаграждения доверительного управляющего должен быть приведен в соответствие установленному соотношению в месячный срок после окончания финансового года.
(пункт 10.3 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
См. предыдущую редакцию.
10.4. ПИФом может выплачиваться по результатам года премиальное вознаграждение доверительному управляющему, согласно контракту, но не более семи процентов от суммы годового прироста чистых активов фонда сверх прироста, происходящего при размещении чистых активов на депозитах по ставке рефинансирования, установленной Национальным банком Республики Узбекистан в данном году.
(пункт 10.4 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
оплаты покупки акций приватизированных предприятий и государственных ценных бумаг, подтвержденной соответствующими документами о сделке;
выплаты вознаграждений доверительному управляющему в соответствии с контрактом, но не более 5 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;
выплаты вознаграждения депозитарию в соответствии с контрактом, но не белее 2 процентов от среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;
затрат на внесение изменений в устав ПИФа, проспект эмиссии или другие правовые документы, связанных с осуществлением деятельности ПИФа, и их регистрацию в соответствии с представленными платежными документами;
расходов на уплату рекламы ПИФа в средствах массовой информации в размере, установленном общим собранием акционеров, но не более 4 процентов от суммы средств, полученных от размещения акций, выплачиваемые ПИФом доверительному управляющему один раз по итогам размещения акций ПИФа согласно представленным платежным документам;
вознаграждения и покрытия расходов, связанных с выполнением своих обязанностей членами наблюдательного совета ПИФа, в размере не более 0,3 процента среднегодовой стоимости чистых активов ПИФа;
налогов, связанных с деятельностью ПИФа (за исключением налогов, удерживаемых с доверительного управляющего, депозитария, распространителей акций ПИФа и членов наблюдательного совета за полученные вознаграждения);
выплаты дивидендов акционерам ПИФа в размерах ставок, утвержденных общим собранием акционеров ПИФа (наблюдательным советом ПИФа при выплате промежуточных дивидендов).
(пункт 10.5 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
11.1. Каждый акционер ПИФа, имеет право присутствовать на общих собраниях акционеров персонально или доверять осуществление своих прав на собрании другим акционерам (их представителям), а также третьим лицам.
11.3. Каждая акция дает право одного голоса при решении всех вопросов, рассматриваемых на общем собрании акционеров.
11.4. Все акции ПИФа являются простыми именными акциями с одинаковым правом голоса, дают право на участие в управлении ПИФом, право на получение дивидендов и соответствующей части имущества при ликвидации ПИФа.
11.5. В случае ликвидации ПИФа, его имущество, оставшееся после удовлетворения претензий кредитов, будет распределяться между держателями его акций в соответствии с их долей акций в уставном фонде ПИФа.
См. предыдущую редакцию.
11.6. Акционер вправе в любой срок заменить своего представителя в высшем органе, поставив об этом в известность доверительного управляющего ПИФа.
(пункт 11.6 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 11.7 утратил силу в соответствии с постановлением Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
11.8. Акция неделима. В случае, когда одна и также акция принадлежит нескольким лицам, все они признаются одним владельцем акции и могут осуществлять свои права через одного из них или через общего представителя.
11.9. Высшим органом управления ПИФа является общее собрание акционеров, к исключительной компетенции которого относятся:
См. предыдущую редакцию.
утверждение контрактов с доверительным управляющим и депозитарием, порядка определения размеров вознаграждения депозитария и доверительного управляющего, а также внесение в них изменений и дополнений;
(абзац седьмой пункта 11.9 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
рассмотрение и утверждение годовых отчетов о результатах деятельности ПИФа, порядка распределения дохода (прибыли), возмещения убытков и расчетов дивидендов;
определение количественного состава Наблюдательного совета, избрание и отзыв членов Наблюдательного совета ПИФа;
принятие решения о ликвидации ПИФа, создание ликвидационной комиссии, утверждение ликвидационного баланса и отчета.
11.10. Численный и персональный состав Наблюдательного совета при учреждении ПИФа принимается решением учредителей.
11.11. К исключительной компетенции общего собрания акционеров ПИФа могут быть отнесены и иные вопросы.
11.12. Общее собрание признается правомочным, если в нем принимают участие акционеры, имеющие в соответствии с уставом общества не менее 60 процентов голосов.
11.13. Для решения вопросов об изменении и дополнении устава ПИФа, реорганизации и ликвидации ПИФа, изменении уставного фонда ПИФа необходимо большинство в три четверти голосов участвующих в собрании акционеров.
11.14. По всем остальным вопросам решение принимается простым большинством голосов при наличии кворума.
11.15. При отсутствии кворума дата проведения повторного акционерного собрания переносится на 14 календарных дней.
11.16. Повторное общее собрание акционеров, производится независимо от кворума. Решения на повторном общем собрании принимаются простым большинством голосов, за исключением вопросов, на которые необходимо одобрение акционеров, владеющих не менее 3/4 голосов участвующих в общем собрании акционеров ПИФа.
См. предыдущую редакцию.
11.17. Помимо годового собрания могут созываться внеочередные собрания. Внеочередные собрания акционеров могут быть созданы Наблюдательным советом для рассмотрения вопросов деятельности ПИФа. Председатель Наблюдательного совета ПИФа обязан созвать внеочередное собрание по решению Наблюдательного совета, либо акционеров, владеющих в совокупности не менее чем 10 процентами акций ПИФа, депозитария, аудитора и доверительного управляющего ПИФа. В таком требовании должна быть сформулирована цель проведения собрания.
(пункт 11.7 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
См. предыдущую редакцию.
11.18. Наблюдательный совет ПИФа обязан созвать внеочередное общее собрание в случае прекращения действия или аннулирования лицензии на профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг в качестве доверительного управляющего ПИФа, для утверждения соглашения с новым доверительным управляющим.
(пункт 11.18 в редакции постановления Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан и Министерства финансов Республики Узбекистан от 25 марта 2009 г. №№ 2009-23 и 40 (рег. № 644-1 от 31.03.2009 г.) — СЗ РУ, 2009 г., № 14, ст. 168)
11.19. Уведомление о созыве собрания и его повестка для осуществления путем оповещения через средства массовой информации или путем письменного уведомления каждого акционера не позднее чем за 30 дней до даты его проведения.
11.20. В полномочия Наблюдательного совета входят решения всех вопросов деятельности ПИФа, если они не отнесены к исключительной компетенции общего собрания акционеров.
11.21. Оплата приобретаемых акций ПИФа производится денежными средствами, в наличной или в безналичной форме.
11.22. Сведения об организациях, принимающих участие в распространение акций ПИФа: ___________________________________________________________
12.1. Прибыль ПИФа, направленная на выплату дивидендов, подлежит распределению между акционерами пропорционально числу принадлежащих им акций.
12.2. Дивиденды выдаются по акциям, приобретенным не позднее, чем за 30 дней по официально объявленной даты собрания акционеров (или даты принятия решения Наблюдательного совета о выплате промежуточных дивидендов).
12.4. Промежуточный дивиденд (квартальный, полугодовой) объявляется Наблюдательным советом ПИФ, в расчете на одну акцию по итогам квартала (полугодия).
12.5. Размер окончательного дивиденда, приходящегося на одну акцию, объявляется общим собранием акционеров по результатам года с учетом выплаты промежуточных дивидендов по предложению Наблюдательного совета.
12.6. Размер окончательного дивиденда не может быть больше рекомендованного Наблюдательным советом ПИФа, но может быть уменьшен общим собранием акционеров.
12.7. Общее собрание акционеров и Наблюдательный совет вправе принимать решения о целесообразности выплаты дивидендов по акциям ПИФа по итогам того или иного периода и года в целом, в случаях, если ПИФ неплатежеспособен, либо может стать таковым после выплаты дивидендов.
12.8. Если в годовом балансе ПИФа имеются убытки, то Наблюдательный совет или общее собрание акционеров не вправе объявлять и выплачивать дивиденды по акциям до тех пор, пока убытки не будут покрыты.
12.11. ПИФ публикует данные о размере, сроках и месте выплачиваемых дивидендов в средствах массовой информации или сообщает эти данные каждому акционеру в письменной форме по месту, указанному в реестре акционеров и внесенными в него изменениями, в декадный срок с момента принятия решения о выплате дивидендов.
12.13. Дивиденд, не востребованный владельцем, его законным правопреемником или наследником в установленные для истечения исковой давности сроки, перечисляется в доход ПИФа.
12.14. Акционер вправе дать поручение ПИФу осуществлять выплату, причитающихся ему дивидендов в более поздние сроки.
13.1. ПИФ не может гарантировать инвесторам письменно или путем рекламы получение прибыли, дохода или увеличение стоимости акций ПИФа.
13.3. Предшествующее повышение цены акций ПИФа, если таковое имело место, не означает, что повышение обязательно повторится в будущем.
13.5. Прежде чем приобрести акции ПИФа, акционеры имеют права рассмотреть все возможные варианты инвестирования своих средств.
14.1. Перечень инвестиций ПИФа на начало и конец отчетного периода с указанием их стоимости, определяемой в соответствии с Положением о порядке оценки чистых активов ПИФа.
14.2. Инвестиционный доход (доход от процентов и дивидендов по инвестициям ПИФа) за отчетный период.
14.3. Увеличение (уменьшение) стоимости активов ПИФа в зависимости от повышения (понижения) рыночной цены акций, составляющей портфель ПИФа.
14.4. Суммарный доход ПИФа, включающий инвестиционный доход и прибыль от реализации акций из портфеля ПИФа.
14.9. Отношение суммарного дохода ПИФа за отчетный период к стоимости его чистых активов на конец отчетного периода.