приказом генерального директора
Центра по координации и контролю
за функционированием рынка ценных
бумаг при Госкомимуществе
Республики Узбекистан от
7 июня 2002 года № 2002-10
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
«Утверждено» | «Зарегистрировано» | |||||||||||||
(полное наименование эмитента | (наименование регистрирующего органа) | |||||||||||||
______________________ | _______________________ | |||||||||||||
(наименование органа эмитента) | (должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись) | |||||||||||||
№_______________ |
| |||||||||||||
Печать | Печать | |||||||||||||
ПРОСПЕКТ ЭМИССИИ ОБЛИГАЦИИ | ||||||||||||||
______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
Присвоен идентификационный номер : | ||||||||||||||
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
(серия, вид и количество облигаций) | ||||||||||||||
Подписи ответственных лиц эмитента: | ||||||||||||||
Руководитель эмитента: ___________________________________________ | ||||||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | ||||||||||||||
Главный бухгалтер: ______________________________________________ | ||||||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | ||||||||||||||
Печать Дата | ||||||||||||||
Предоставлено обеспечение: Уполномоченное(ые) лицо (лица): _____________________________________ Печать Дата _______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии облигаций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. |
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________ ______________________________________________________________________________ |
Отрасль: _______________________________________________________________________ Вышестоящая организация: ________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________ |
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: _________________________________________ |
Полный почтовый адрес: __________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: _______________________________ _______________________________________________________________________________ Наименование налогового органа и ИНН: _____________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
5. Основные виды деятельности: _____________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Полное наименование участников - юридических лиц или Ф.И.О. участников - физических лиц | Местонахождение участников - юридических лиц или паспортные данные участников - физических лиц | Доля участника в уставном фонде | |
кол-во в штуках | доля в % | ||
1 | 2 | 3 | 4 |
Полное фирменное наименование | Организационно-правовая форма | Местонахождение | Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
1 | 2 | 3 | 4 |
Виды групп | Наименование | Местонахождение |
1 | 2 | 3 |
Промышленные группы | ||
Банковские группы | ||
Финансовые группы | ||
Холдинговые компании | ||
Ассоциации | ||
Инвестиционные институты | ||
Биржи |
Полное наименование | |||
Местонахождение | |||
Дата открытия | |||
Ф.И.О. руководителя | |||
Вид деятельности | |||
Уставный фонд | |||
Оборот | |||
Прибыль (+) или убыток (-) |
200_г. | 200_г. | 200_г. | |
1 | 2 | 3 | 4 |
Производство - численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы) | |||
Административный персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы) | |||
Социальная сфера - работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д. | |||
Прочие | |||
Итого: |
Наименование группы | Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств) | Сумма износа | Остаточная стоимость |
1 | 2 | 3 | 4 |
А. Производственные основные средства по основному виду деятельности | |||
1. Здания | |||
2. Сооружения | |||
3. Передаточные устройства | |||
4. Машины и оборудование | |||
Из них: | |||
силовые машины и оборудование | |||
рабочие машины и оборудование | |||
приборы и лабораторное оборудование | |||
вычислительная техника | |||
прочие машины и оборудование | |||
транспортные средства | |||
инструмент, производственный инвентарь и другие виды основных средств | |||
скот рабочий | |||
скот продуктивный |
Категория | 200__ г. | 200__ г. | 200__ г. |
1 | 2 | 3 | 4 |
Расходы на содержание объектов социальной сферы | |||
Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников | |||
Дивиденды | |||
Выплата процентов | |||
Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории) | |||
Итого: |
Наименование дебитора | Местонахождение | Сумма задолженности | Сроки погашения | Сумма задолженности, безнадежной к взысканию |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Наименование объекта | Балансовая стоимость | Плановые сроки строительства, в месяцах | Степень освоения объекта, в % |
1 | 2 | 3 | 4 |
Основные виды выпускаемой продукции |
| Объем выпуска продукции (шт.) |
| Объем выпуска продукции (шт.) |
| Объем выпуска продукции (шт.) |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
200__г. | 200__г. | 200__г. | |
1 | 2 | 3 | 4 |
По простым акциям | |||
По привилегированным акциям | |||
По облигациям | |||
По другим видам ценных бумаг |
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги | Консолидация | Дробление | ||
цена старая в сум. | цена новая в сум. | цена старая в сум. | цена новая в сум. | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Факторы риска | Детальное описание |
1 | 2 |
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | |
Конкуренции (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | |
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | |
Технические (износ части оборудования и т. д.) | |
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) |
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
«Утверждено» | «Зарегистрировано» | |||||||||||||
(полное наименование эмитента | (наименование регистрирующего органа) | |||||||||||||
_________________________ | _______________________ | |||||||||||||
(наименование органа эмитента) | (должность, Ф.И.О., уполномоченного лица регистрирующего органа подпись) | |||||||||||||
№_______________ |
| |||||||||||||
Печать | Печать | |||||||||||||
АНКЕТА ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИИ | ||||||||||||||
_______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
(полное наименование эмитента) | ||||||||||||||
Присвоен идентификационный номер : | ||||||||||||||
__________________________________________________________ | ||||||||||||||
(серия, вид и количество облигаций) | ||||||||||||||
Подписи ответственных лиц эмитента: | ||||||||||||||
Руководитель эмитента: _______________________________________________ | ||||||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | ||||||||||||||
Главный бухгалтер: ___________________________________________________ | ||||||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | ||||||||||||||
Печать Дата | ||||||||||||||
Предоставлено обеспечение: Уполномоченное(ые) лицо (лица): ____________________________________________ | ||||||||||||||
(Ф.И.О., подпись) | ||||||||||||||
Печать Дата | ||||||||||||||
_______________________________________________________________________________ | ||||||||||||||
Регистрирующий орган не несет ответственности за достоверность сведений, содержащихся в данном проспекте эмиссии облигаций и фактом его регистрации не выражает своего отношения к размещаемым облигациям. |
1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _____________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Отрасль: _______________________________________________________________________ Вышестоящая организация: ________________________________________________________ Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: ________________________________________ Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: __________________________________________ |
2. Организационно-правовая форма эмитента: _________________________________________ 3. Местонахождение и банковские реквизиты: __________________________________________ |
Полный почтовый адрес: __________________________________________________________ ______________________________________________________________________________ Название обслуживающего банка и его местонахождение: ________________________________ _______________________________________________________________________________ Наименование налогового органа и ИНН: _____________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
5. Основные виды деятельности: _____________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ _______________________________________________________________________________ |
Полное фирменное наименование | Организационно-правовая форма | Местонахождение | Доля эмитента в уставном фонде юридического лица, в % |
1 | 2 | 3 | 4 |
Полное наименование | |||
Местонахождение | |||
Дата открытия | |||
Ф.И.О. руководителя | |||
Вид деятельности | |||
Уставный фонд | |||
Оборот | |||
Прибыль (+) или убыток (-) |
Наименование кредитора | Направление использования заемных средств (пополнение оборотных средств, приобретение оборудования и т. д.) | Сумма кредита | Процентная ставка | Сроки выплаты процентов (дата/сумма) в т. ч. просроченные | Дата полного погашения кредитов, в т. ч. просроченные | Залог (имущество, |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
Наименование | Местонахождение | Сумма | Сроки | Сумма |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
200__г. | 200__г. | 200__г. | |
1 | 2 | 3 | 4 |
По простым акциям | |||
По привилегированным акциям | |||
По облигациям | |||
По другим видам ценных бумаг |
Дата погашения или замены на другие ценные бумаги | Консолидация | Дробление | ||
цена старая в сум. | цена новая в сум | цена старая в сум. | цена новая в сум | |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
Объем эмиссии | Размещено | Дебиторская задолженность | |||
количество ценных бумаг (шт.) | сумма | количество ценных бумаг (шт.) | сумма | количество ценных бумаг (шт.) | сумма |
1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
Факторы риска | Oписание |
1 | 2 |
Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние банковского процента на формирование оборотных средств предприятия и т. д.) | |
Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.) | |
Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.) | |
Технические (износ части оборудования и т. д.) | |
Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.) |
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
к Положению о порядке выпуска,
государственной регистрации выпуска
и погашения корпоративных облигаций
Дата поступления в регистрирующий орган «__»_____________________________ 200_г. | ||
Наименование эмитента ______________________________________________________ | ||
Местонахождение эмитента ___________________________________________________ | ||
Ответственный сотрудник эмитента _____________________________________________ __________________________________________________________________________ | ||
(Ф.И.О., номер телефона, факса) | ||
Перечень представленной документации: | Количество экземпляров | |
1. | Заявление на государственную регистрацию выпуска акций | 1 |
2. | Нотариально заверенная копия учредительных документов | 1 |
3. | Образцы выпускаемых акций (в случае наличного выпуска) | 3 |
4. | Проспект эмиссии (анкета выпуска) акции | 3 |
5. | Копия документа, подтверждающего принятие решения о выпуске акций | 2 |
6. | Копия документа, подтверждающего утверждение проспекта эмиссии (анкеты выпуска) акций |
|
7. | Регистрационная карта эмитента | 1 |
8. | Копия платежного документа об уплате установленного размера сбора | 1 |
9. | Копия платежного документа об уплате сбора за рассмотрение документов по регистрации выпуска акций |
|
Наличие документов проверено _______________________________________________ | ||
(ответственный сотрудник регистрирующего органа) |