Тизимнинг ушбу имкониятидан фойдаланиш учун Сиз авторизация қилинишингиз керак!
Рўйхатдан ўтишни хоҳлайсизми? Ёки тизимга ўз логинингиз билан кирасизми?

Авторизация қилиш Рўйхатдан ўтиш

×
 ×
Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках

ПРИЛОЖЕНИЕ
Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках

Глава 1. Общие положения

Глава 2. Организация системы внутреннего контроля

Глава 3. Надлежащая проверка клиентов

Глава 4. Критерии и признаки сомнительных и подозрительных операций

Глава 5. Операции, осуществляемые с участием лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения

Глава 6. Определение и оценка уровня риска

Глава 7. Выявление сомнительных и подозрительных операций

Глава 8. Меры, принимаемые при выявлении операций с участием лиц, включенных в Перечень

Глава 9. Исполнение коммерческими банками запросов специально уполномоченного государственного органа

Глава 10. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов

Глава 11. Ответственность коммерческого банка, руководителя и сотрудников службы внутреннего контроля и других подразделений

Глава 12. Заключительные положения

ПРИЛОЖЕНИЕ 1
Информация необходимая при идентификации физических лиц

ПРИЛОЖЕНИЕ 2
Информация необходимая при идентификации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

ПРИЛОЖЕНИЕ 3
Информация указываемая в анкете клиента

Акт на состоянии 30.08.2017 00
Перейти на действующаю версию
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности» и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
2. Признать утратившими силу постановление Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 октября 2013 года №№ 328-В и 20 «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках» (рег. № 2528 от 21 ноября 2013 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2013 г., № 47, ст. 623).
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
постановлению Правления Центрального
банка Республики Узбекистан и Департамента
по борьбе с налоговыми, валютными
преступлениями и легализацией преступных
доходов при Генеральной прокуратуре
Республики Узбекистан №№ 343-В и 14
от 17 апреля 2017 года
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О банках и банковской деятельности», «О банковской тайне» и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, а также приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, возобновления операций и предоставления доступа к замороженному имуществу лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения.
25. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется коммерческим банком на основе информации, предусмотренной приложениями №№ 1 и 2 к настоящим Правилам, а также документов, являющихся основанием совершения операций и иных сделок, и другой необходимой информации.
При изучении клиента, пользующегося дистанционными услугами, по месту его нахождения (почтовому адресу) или адресу, указанному в договоре об оказании дистанционных услуг, коммерческий банк должен уделять особое внимание соблюдению клиентом требований Положения о безналичных расчетах в Республике Узбекистан (рег. № 2465 от 3 июня 2013 года), в том числе оформлению расчетных документов, их заверению подписью уполномоченных лиц (руководителя, главного бухгалтера), осуществлению переводов по этим документам только после подтверждения электронно-цифровой подписью лицом, непосредственно имеющим право на электронную подпись, хранению данных документов.
70. Сообщение о подозрительной операции передается Службой внутреннего контроля в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 12 октября 2009 года № 272.
76. Коммерческий банк возобновляет проведение приостановленной операции и предоставляет доступ к замороженному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 2833 от 11 октября 2016 года).
83. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента согласно приложению № 3 к настоящим Правилам. Коммерческий банк вправе включить в анкету клиента другие данные согласно внутренним документам.
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию
терроризма в коммерческих банках
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма
в коммерческих банках
а) информация, предусмотренная приложением 1 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках;
ПРИЛОЖЕНИЕ 3
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации
доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма
в коммерческих банках
1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента, указанная в приложениях №№ 1 и 2 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках.

При обнаружение ошибки в акте, выделите и нажмите Ctrl+Enter.

© Центр правовой информатизации при Министерстве юстиции Республики Узбекистан