Тизимнинг ушбу имкониятидан фойдаланиш учун Сиз авторизация қилинишингиз керак!
Рўйхатдан ўтишни хоҳлайсизми? Ёки тизимга ўз логинингиз билан кирасизми?

Авторизация қилиш Рўйхатдан ўтиш

×
 ×
Об утверждении правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках

ПРИЛОЖЕНИЕ
ПРАВИЛА внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках

I. Общие положения

II. Организация системы внутреннего контроля

III. Надлежащая проверка клиентов

IV. Критерии и признаки сомнительных и подозрительных операций

V. Критерии операций, подлежащих сообщению в особых случаях

VI. Определение уровня риска

VII. Выявление сомнительных и подозрительных операций

VIII. Меры, принимаемые при выявлении операций, подлежащих сообщению в особых случаях

IX. Исполнение коммерческими банками запросов Департамента

X. Оформление, хранение, обеспечение конфиденциальности информации и документов, полученных в результате осуществления внутреннего контроля

XI. Ответственность коммерческого банка, руководителя и сотрудников Службы внутреннего контроля и других подразделений

XII. Заключительные положения

ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
Информация, необходимая при идентификации физических лиц

ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
Информация, необходимая при идентификации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
Информация, указываемая в анкете клиента

Акт утратил силу 25.11.2013
 Комментарий LexUz
Настоящее постановление утратило силу в соответствии с постановлением Правления Центрального банка, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 октября 2013 года №№ 328-В, 20 «Об утверждении Правил внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках» (рег. № 2528 от 21.11.2013 г.).
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 12, ст. 247), «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 54) и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 43, ст.451) Правление Центрального банка и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
1. Утвердить Правила внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках согласно приложению.
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
постановлению Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 13 октября 2009 года №№ 23/6, 32
1. Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1995 г., № 12, ст. 247), «О банках и банковской деятельности» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 54), «О банковской тайне» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2003 г., № 9-10, ст. 144), «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 2004 г., № 9, ст. 160) определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в коммерческих банках в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма.
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 12 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
(подпункт «б» пункта 22 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года № 34/17, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 ноября 2010 года № 29 (рег. № 2023-2 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 433)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 22 дополнен абзацем постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
24. Идентификация клиента и реального владельца клиента осуществляется коммерческим банком на основе информации, предусмотренной приложениями №№ 1 и 2 к настоящим Правилам, а также документов, являющихся основанием совершения операций и иных сделок, и другой необходимой информации.
(пункт 24 дополнен абзацем вторым постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года № 34/17, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 ноября 2010 года № 29 (рег. № 2023-2 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 433)
При изучении вышеперечисленного коммерческий банк должен уделять особое внимание соблюдению клиентом требований Положения о безналичных расчетах в Республике Узбекистан (рег. № 1122 от 15 апреля 2002 г.) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 7), в том числе, оформлению денежно-расчетных документов, их заверению подписью уполномоченных лиц (руководителя, главного бухгалтера), осуществлению переводов по этим документам только после подтверждения электронно-цифровой подписью лицом, непосредственно имеющим право на электронную подпись, хранению данных документов.
(пункт 25 дополнен абзацами вторым и третьим постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года № 34/17, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 ноября 2010 года № 29 (рег. № 2023-2 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 433)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 27 дополнен абзацем вторым постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
(пункт 32 дополнен абзацами пятым ― восьмым постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
35. При идентификации клиента и реального владельца клиента коммерческий банк обязан сверять полученную информацию с перечнем лиц, указанных в пункте 42 настоящих Правил (далее — Перечень), также с перечнем государств, не участвующих в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, формируемым и предоставляемым коммерческим банкам Департаментом в установленном законодательством порядке.
(абзац первый пункта 35 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 37 дополнен абзацем четвертым постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
(пункт 38 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года № 34/17, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 ноября 2010 года № 29 (рег. № 2023-2 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 433)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 39 дополнен подпунктом 16 постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт 4 пункта 40 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 44 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
(пункт 44 дополнен подпунктом «з» постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года № 34/17, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 ноября 2010 года № 29 (рег. № 2023-2 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 433)
(подпункт «з» заменен подпунктом «и» постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года № 34/17, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 ноября 2010 года № 29 (рег. № 2023-2 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 433)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 45 утратил силу в соответствии с постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 46 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 46 дополнен подпунктом «г» постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт «г» в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
(абзац первый пункта 47 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 29 декабря 2009 года №№ 39/3, 3 (рег. № 2023-1 от 02.02.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 5, ст. 42)
(пункт 51 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года № 34/17, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 ноября 2010 года № 29 (рег. № 2023-2 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 433)
66. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента согласно приложению № 3 к настоящим Правилам. Коммерческий банк вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним документам.
(пункт 67 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан от 23 октября 2010 года № 34/17, Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 2 ноября 2010 года № 29 (рег. № 2023-2 от 19.11.2010 г.) — СЗ РУ, 2010 г., № 47, ст. 433)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в коммерческих банках

При обнаружение ошибки в акте, выделите и нажмите Ctrl+Enter.

© Центр правовой информации «Адолат» Министерства юстиции Республики Узбекистан