Постановление
Кабинета Министров Республики Узбекистан
О мерах по реализации Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг»
В целях обеспечения эффективной реализации Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» и повышения финансовой устойчивости профессиональных участников рынка ценных бумаг Кабинет Министров постановляет:
1. Согласиться с предложением Госкомимущества Республики Узбекистан и Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан об установлении с 1 января 2009 года минимальных размеров собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг согласно приложению № 1.
Действующим профессиональным участникам рынка ценных бумаг в срок до 1 января 2010 года обеспечить приведение размеров собственных средств в соответствие с требованиями настоящего пункта.
2. Утвердить Положение о порядке ведения Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг согласно приложению № 2.
3. Госкомимуществу совместно с Министерством финансов, Министерством экономики, Центральным банком Республики Узбекистан и другими заинтересованными министерствами и ведомствами в двухмесячный срок разработать и внести в Кабинет Министров Положение о порядке допуска к размещению и обращению на территории Республики Узбекистан ценных бумаг, выпущенных нерезидентами Республики Узбекистан, а также вне территории Республики Узбекистан ценных бумаг, выпущенных резидентами Республики Узбекистан, и установления квот по ним.
4. Внести изменения и дополнения в некоторые решения Правительства Республики Узбекистан согласно приложению № 3.
5. Центру по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе совместно с Министерством юстиции Республики Узбекистан и другими заинтересованными министерствами и ведомствами в месячный срок обеспечить приведение ведомственных нормативно-правовых актов в соответствие с настоящим постановлением.
6. Контроль за исполнением настоящего постановления возложить на первого заместителя Премьер-министра Республики Узбекистан Р.С. Азимова.
Премьер-министр Республики Узбекистан Ш. МИРЗИЯЕВ
г. Ташкент,
29 декабря 2008 г.,
№ 284
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к
постановлению Кабинета Министров от 29 декабря 2008 г. № 284
См. предыдущую редакцию.
Минимальные размеры собственных средств профессиональных участников рынка ценных бумаг*

(млн. сум)

Профессиональные участники рынка ценных бумаг

Минимальные размеры собственных средств

Инвестиционные консультанты

50

Трансфер-агенты

100

Доверительные управляющие инвестиционными активами

250

Инвестиционные посредники

250

Организаторы внебиржевых торгов ценными бумагами

1 000

* Для инвестиционных фондов минимальный размер собственных средств не устанавливается.
(приложение № 1 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 октября 2017 года № 810 — Национальная база данных законодательства, 12.10.2017 г., № 09/17/810/0095)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к
постановлению Кабинета Министров от 29 декабря 2008 г. № 284
ПОЛОЖЕНИЕ
о порядке ведения Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг
I. Общие положения
1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» определяет порядок ведения Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг (далее — Реестр) и предоставления пользователям содержащихся в нем сведений.
Требования настоящего Положения распространяются на эмиссионные ценные бумаги.
2. Реестр формируется и ведется центральным аппаратом уполномоченного государственного органа по регулированию рынка ценных бумаг — Центром по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан (далее — регистрирующий орган) и его территориальными управлениями.
Регламент взаимодействия центрального аппарата регистрирующего органа с его территориальными управлениями по формированию и ведению Реестра определяется приказом руководителя центрального аппарата регистрирующего органа в установленном порядке.
3. Реестр должен содержать информацию:
1) о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, государственная регистрация которых осуществлена регистрирующим органом;
2) о выпусках (дополнительных выпусках) эмиссионных ценных бумаг, не подлежащих в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» государственной регистрации;
3) об аннулированных регистрационных номерах (идентификационных номерах) дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг, решение об аннулировании которых принято регистрирующим органом или эмитентами государственных ценных бумаг.
4. Реестр ведется в электронном виде (с использованием электронной базы данных) и на бумажном носителе.
II. Сведения, содержащиеся в Реестре
5. Реестр должен содержать следующие сведения об эмитенте и выпущенных им эмиссионных ценных бумагах:
См. предыдущую редакцию.
1) полное и сокращенное наименование эмитента в соответствии с его учредительными документами;
2) организационно-правовая форма эмитента;
3) государственный регистрационный номер, за которым в государственный реестр юридических лиц внесена запись о создании эмитента и дата внесения такой записи;
4) идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) эмитента;
5) местонахождение (почтовый адрес) эмитента, а в случае наличия у эмитента иных адресов для получения корреспонденции — также эти адреса, включая адрес электронной почты и веб-сайта;
6) уникальный код эмитента, присваиваемый регистрирующим органом;
7) сведения о ликвидации эмитента либо реорганизации;
8) государственный регистрационный номер, присвоенный выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг, и дата его присвоения, наименование регистрирующего органа, а в случае государственных ценных бумаг регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг и дата его присвоения, а также наименование органа, присвоившего регистрационный (идентификационный) номер;
9) категория (вид, тип), серия, форма и иные идентификационные признаки эмиссионных ценных бумаг;
(подпункты 1 — 9 пункта 5 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 23 сентября 2015 года № 274 — СЗ РУ, 2015 г., № 39, ст. 507)
10) количество эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска);
11) номинальная стоимость каждой эмиссионной ценной бумаги данного выпуска (дополнительного выпуска);
12) общий объем выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг по номинальной стоимости;
13) состояние эмиссионных ценных бумаг данного выпуска (дополнительного выпуска);
14) способ размещения эмиссионных ценных бумаг.
III. Порядок взаимодействия Министерства финансов и Центрального банка Республики Узбекистан с регистрирующим органом
6. Министерство финансов Республики Узбекистан формирует и представляет в регистрирующий орган в течение десяти дней после окончания каждого месяца информацию по выпущенным им эмиссионным ценным бумагам по форме согласно приложению № 1 к настоящему Положению.
7. Центральный банк Республики Узбекистан формирует и представляет в регистрирующий орган в течение десяти дней после окончания каждого месяца информацию по выпущенным им эмиссионным ценным бумагам по форме согласно приложению № 2 к настоящему Положению.
8. Сведения, указанные в пунктах 6 и 7 настоящего Положения, представляются в регистрирующий орган в письменной и электронной формах.
Сведения в электронной форме направляются Министерством финансов и Центральным банком Республики Узбекистан на адрес электронной почты, предоставленный регистрирующим органом в письменной форме.
9. В тех случаях, когда дата представления сведений, указанных в пунктах 6 и 7 настоящего Положения, совпадает с нерабочим днем, срок представления переносится на следующий за ним первый рабочий день.
10. В случае выявления несоответствий в представленных сведениях регистрирующий орган извещает о выявленных несоответствиях Министерство финансов и Центральный банк Республики Узбекистан, которые в установленном порядке принимают меры, необходимые для их устранения.
11. Взаимодействие Министерства финансов, Центрального банка Республики Узбекистан и регистрирующего органа осуществляется на безвозмездной основе. При этом представляемая информация используется исключительно для целей, предусмотренных в настоящем Положении.
IV. Внесение записей в Реестр
12. Основанием для внесения в Реестр соответствующей записи являются:
1) решение регистрирующего органа:
о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг;
о государственной регистрации изменений в ранее зарегистрированный выпуск (дополнительный выпуск) эмиссионных ценных бумаг;
об исключении выпуска эмиссионных ценных бумаг из Реестра и аннулировании ранее присвоенного выпуску (дополнительному выпуску) эмиссионных ценных бумаг государственного регистрационного номера;
о внесении изменений в сведения, содержащиеся в Реестре;
2) вступившее в законную силу решение суда:
о признании выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг недействительным;
о признании недействительной государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, признании недействительной государственной регистрации изменений в ранее зарегистрированный выпуск (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг;
о признании эмитента эмиссионных ценных бумаг и/или лица, предоставившего обеспечение по облигациям, банкротом;
3) иные случаи, определенные законодательством.
См. предыдущую редакцию.
13. Запись в Реестр вносится регистрирующим органом в течение трех рабочих дней после возникновения оснований для внесения изменений, предусмотренных пунктом 12 настоящего Положения.
Регистрирующий орган вправе принимать решение об исключении выпуска ценных бумаг из Реестра на основании письменного подтверждения органа государственной регистрации о внесении в государственный реестр юридических лиц записи о ликвидации юридического лица.
(пункт 13 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 22 мая 2012 года № 140 — СЗ РУ, 2012 г., № 21, ст. 230)
V. Предоставление информации из Реестра
14. Информация, содержащаяся в Реестре, является открытой и доступной для любого заинтересованного лица.
Доступ к информации, содержащейся в Реестре, осуществляется путем размещения указанной информации на сайте регистрирующего органа в сети Интернет, которая регулярно обновляется по мере внесения соответствующих сведений в Реестр.
15. Информация, содержащаяся в Реестре, предоставляется регистрирующим органом в виде выписки из Реестра в соответствии с образцом согласно приложениям №№ 3, , к настоящему Положению или справки об отсутствии запрашиваемой информации — по письменному запросу эмитента эмиссионных ценных бумаг (его правопреемника), иных физических и юридических лиц, органов государственной власти и управления.
16. Выписка из Реестра (справка об отсутствии запрашиваемой информации) выдается (направляется) регистрирующим органом лицам, указанным в пункте 15 настоящего Положения, в течение пяти рабочих дней после получения соответствующего запроса.
17. Регистрирующий орган предоставляет выписку из Реестра по запросу на платной основе, за исключением случаев, предусмотренных абзацем вторым настоящего пункта. Плата за предоставление выписки из Реестра в размере 10 процентов от минимальной заработной платы зачисляется на расчетный счет регистрирующего органа.
Выписка из Реестра органам государственной власти и управления предоставляется безвозмездно.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к
Положению о порядке ведения Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг

Сведения

о ценных бумагах, выпущенных Министерством финансов Республики Узбекистан

Наименование показателяЗначение показателя

1.

Полное и сокращенное наименование эмиссионной ценной бумаги

2.

Основания для выпуска эмиссионных ценных бумаг

3.

Регистрационный номер

4.

Общий объем выпуска эмиссионных ценных бумаг (сум)

5.

Общее количество эмиссионных ценных бумаг выпуска (штук)

6.

Номинал эмиссионной ценной бумаги (сум)

7.

Срок обращения эмиссионных ценных бумаг (месяцев)

8.

Дата проведения аукциона (число, месяц, год)

9.

Дата погашения эмиссионных ценных бумаг (число, месяц, год)

10.

Ставка процента эмиссионных ценных бумаг

11.

Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг (документарная и/или бездокументарная)

12.

Иные сведения

_________________________________________________________________

(должность ответственного лица Министерства финансов)

_________________________________________________________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к
Положению о порядке ведения Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг

Сведения

о ценных бумагах, выпущенных Центральным банком Республики Узбекистан

Наименование показателяЗначение показателя

1.

Полное и сокращенное наименование эмиссионной ценной бумаги

2.

Основания для выпуска эмиссионных ценных бумаг

3.

Идентификационный номер

4.

Общий объем выпуска эмиссионных ценных бумаг (сум)

5.

Общее количество эмиссионных ценных бумаг выпуска (штук)

6.

Номинал эмиссионной ценной бумаги (сум)

7.

Срок обращения эмиссионных ценных бумаг (месяцев)

8.

Дата проведения аукциона (число, месяц, год)

9.

Дата погашения эмиссионных ценных бумаг (число, месяц, год)

10.

Ставка процента эмиссионных ценных бумаг

11.

Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг (документарная и/или бездокументарная)

12.

Иные сведения


________________________________________________________________

(должность ответственного лица Центрального банка)

_________________________________________________________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к
Положению о порядке ведения Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг

Выписка

из Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг, выпущенных эмитентами

Дата, по состоянию на которую составлена настоящая выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг
Наименование регистрирующего органа, выдавшего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг

I. Сведения об эмитенте эмиссионных ценных бумаг

1.1.

Полное фирменное наименование

1.2.

Сокращенное фирменное наименование

1.3.

Организационно-правовая форма

1.4.

ИНН

1.5.

Место нахождения (почтовый адрес)

1.6.

Иные адреса для получения корреспонденции

1.7.

Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом

II. Сведения об акциях*

2.1.

Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) и дата его присвоения

2.2.

Общее количество привилегированных именных акций (шт.)

2.3.

Общее количество простых именных акций (шт.)

2.4.

Номинальная стоимость (сум)

2.5.

Общий объем выпуска (по номинальной стоимости, сум)

III. Сведения о корпоративных облигациях*

3.1.

Регистрационный номер (идентификационный номер) выпуска (дополнительного выпуска) и дата его присвоения

3.2.

Общее количество облигаций (шт.)

3.2.1.

Вид облигации**

3.3.

Номинальная стоимость (сум)

3.4.

Общий объем выпуска (по номинальной стоимости, сум)

3.5.

Срок обращения облигаций

3.6.

Дата погашения облигаций

3.7.

Ставка процента по облигациям

IV. Сведения об опционах эмитента

4.1.

Регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

4.2.

Наименование показателяСодержание (значение) показателя

V. Сведения о фьючерсах на ценные бумаги

5.1.

Регистрационный номер выпуска (дополнительного выпуска)

5.2.

Наименование показателяСодержание (значение) показателя


____________________________________________________________

(должность ответственного лица регистрирующего органа)

_________________________________________________________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.
* Сведения заполняются по каждому выпуску отдельно.
** Сведения заполняются по каждому виду отдельно.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3а
к
Положению о порядке ведения Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг

Выписка

из Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг, выпущенных Министерством финансов Республики Узбекистан

Дата, по состоянию на которую составлена настоящая выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг
Наименование регистрирующего органа, выдавшего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг

Сведения о ценных бумагах, выпущенных Министерством финансов

1.

Полное и сокращенное наименование эмиссионной ценной бумаги

2.

Основания для выпуска эмиссионных ценных бумаг

3.

Регистрационный номер

4.

Общий объем выпуска эмиссионных ценных бумаг (сум)

5.

Общее количество эмиссионных ценных бумаг выпуска (шт.)

6.

Номинал эмиссионной ценной бумаги (сум)

7.

Срок обращения эмиссионных ценных бумаг (месяцев)

8.

Дата проведения аукциона (число, месяц, год)

9.

Дата погашения эмиссионных ценных бумаг (число, месяц, год)

10.

Ставка процента эмиссионных ценных бумаг

11.

Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг (документарная и/или бездокументарная)

12.

Иные сведения


___________________________________________________________

(должность ответственного лица регистрирующего органа)

_________________________________________________________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3б
к
Положению о порядке ведения Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг

Выписка

из Единого государственного реестра выпуска эмиссионных ценных бумаг о ценных бумагах выпущенных Центральным банком Республики Узбекистан

Дата, по состоянию на которую составлена настоящая выписка из реестра эмиссионных ценных бумаг
Наименование регистрирующего органа, выдавшего выписку из реестра эмиссионных ценных бумаг

Сведения о ценных бумагах, выпущенных Центральным банком

1.

Полное и сокращенное наименование эмиссионной ценной бумаги

2.

Основания для выпуска эмиссионных ценных бумаг

3.

Идентификационный номер

4.

Общий объем выпуска эмиссионных ценных бумаг (сум)

5.

Общее количество эмиссионных ценных бумаг выпуска (штук)

6.

Номинал эмиссионной ценной бумаги (сум)

7.

Срок обращения эмиссионных ценных бумаг (месяцев)

8.

Дата проведения аукциона (число, месяц, год)

9.

Дата погашения эмиссионных ценных бумаг (число, месяц, год)

10.

Ставка процента эмиссионных ценных бумаг

11.

Форма выпуска эмиссионных ценных бумаг (документарная и/или бездокументарная)

12.

Иные сведения


______________________________________________________________

(должность ответственного лица регистрирующего орган)

_________________________________________________________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

М.П.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к
постановлению Кабинета Министров
от 29 декабря 2008 г. № 284
Изменения и дополнения, вносимые в некоторые решения Правительства Республики Узбекистан
1. В Положении о порядке ликвидации предприятий, не осуществляющих финансово-хозяйственную деятельность и не сформировавших свои уставные фонды в установленные законодательством сроки, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 3 июля 1999 г. № 327 (СП Республики Узбекистан, 1999 г., № 7, ст. 35):
а) пункт 2.10 дополнить абзацем следующего содержания:
«При внесении в указанный реестр записи о предприятии в форме акционерного общества, не сформировавшем в течение установленного законодательством срока уставный фонд, регистрирующий орган в недельный срок со дня внесения такой записи письменно информирует об этом уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг»;
б) пункт 3.2 изложить в следующей редакции:
«3.2. Хозяйственный суд, принявший решение о ликвидации предприятия, обязан письменно сообщить об этом органу, осуществившему государственную регистрацию предприятия, специальной комиссии, а также уполномоченному государственному органу по регулированию рынка ценных бумаг (в случае, если предприятие является акционерным обществом). На основании этого:
регистрирующий орган вносит в государственный реестр юридических лиц сведения о том, что предприятие находится в процессе ликвидации;
специальная комиссия приступает к осуществлению ликвидации предприятия;
уполномоченный государственный орган по регулированию рынка ценных бумаг вносит соответствующую запись в Единый государственный реестр выпуска эмиссионных ценных бумаг».
2. В Положении о лицензировании профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденном постановлением Кабинета Министров от 9 июля 2003 г. № 308 (СП Республики Узбекистан, 2003 г., № 7, ст. 60):
а) в пункте 3:
в абзаце втором слова «указанных видов деятельности» заменить словами «профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
в абзаце третьем слова «указанного вида деятельности» заменить словами «профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг»;
б) в абзаце третьем пункта 8 слова «в качестве наибольшего для одного из совмещаемых частей профессиональной деятельности» заменить словами «законодательством»;
в) пункт 9 дополнить подпунктом «л» следующего содержания:
«л) копию Положения о внутреннем контроле»;
г) абзац четвертый пункта 10 исключить;
д) в пункте 11:
абзац второй исключить;
абзацы третий и четвертый считать соответственно абзацами вторым и третьим;
е) в абзаце седьмом пункта 12 слова «инвестиционными институтами» заменить словами «профессиональными участниками рынка ценных бумаг».
См. предыдущую редакцию.
(пункт 3 утрачивает силу с 1 апреля 2017 года постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 февраля 2017 года № 66 — СЗ РУ, 2017 г., № 7, ст. 89)

(Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 52, ст. 523; 2012 г., № 21, ст. 230; 2014 г., №31, ст. 380; 2015 г., № 39, ст. 507; 2017 г., № 7, ст. 89; Национальная база данных законодательства, 12.10.2017 г., № 09/17/810/0095)