Oldingi tahrirga qarang.
(qaror nomi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
O‘zbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risida”gi (O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlari to‘plami, 2004-y., 43-son, 451-modda), “Qimmatli qog‘ozlar bozori to‘g‘risida”gi qonunlariga (O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlari to‘plami, 2008-y., 29-30-son, 278-modda) va O‘zbekiston Respublikasi Prezidentining 2006-yil 21-apreldagi PQ-331-son “Moliya-iqtisodiy, soliq sohasidagi jinoyatlarga, jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashishni kuchaytirish chora-tadbirlari to‘g‘risida”gi qaroriga (O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlari to‘plami, 2006-y., 18-son, 147-modda) muvofiq O‘zbekiston Respublikasi Davlat mulki qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamenti qaror qiladilar:
Oldingi tahrirga qarang.
1. Qimmatli qog‘ozlar bozorining professional ishtirokchilari uchun jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha ichki nazorat qoidalari ilovaga muvofiq tasdiqlansin.
(1-band O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
2. Ushbu qaror O‘zbekiston Respublikasi Adliya vazirligida davlat ro‘yxatidan o‘tkazilgan kundan boshlab o‘n kun o‘tgandan keyin kuchga kiradi.
O‘zbekiston Respublikasi Davlat mulki qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi hamda Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2009-yil 13-oktabrdagi 2009-43, 38-son qaroriga
ILOVA
ILOVA
Oldingi tahrirga qarang.
(ilova nomi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
Mazkur Qoidalar O‘zbekiston Respublikasining “Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risida”gi, “Qimmatli qog‘ozlar bozori to‘g‘risida”gi qonunlariga muvofiq qimmatli qog‘ozlar bozorining professional ishtirokchilari tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish tartibini belgilaydi.
Mazkur Qoidalar talablari qimmatli qog‘ozlar bozorida professional faoliyatni amalga oshiruvchi tashkilotlarga tatbiq qilinadi, tijorat banklari va sug‘urtalovchilar bundan mustasno.
(muqaddima O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
benefitsiar mulkdor — pirovard natijada mulk huquqiga ega bo‘ladigan yoki mijozni aniq nazorat qiladigan jismoniy shaxs, shu jumladan, uning manfaatlari yo‘lida pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiya amalga oshirilayotgan yuridik shaxs;
ichki nazorat — maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalarni aniqlash bo‘yicha qimmatli qog‘ozlar bozorining professional ishtirokchilari faoliyati;
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatlar — Jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha moliyaviy choralarni ishlab chiqish guruhining (FATF) rasmiy bayonotlarida xalqaro moliyaviy tizimga xavf tug‘diruvchi hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish tizimlarida strategik kamchiliklari mavjud deb belgilangan davlatlar va hududlar;
(1-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) asosan to‘rtinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
mijozni identifikatsiyalash — mijozni lozim darajada tekshirish maqsadida, ular topshirgan hujjatlar asosida qimmatli qog‘ozlar bozorining professional ishtirokchilari tomonidan mijozlar to‘g‘risidagi ma’lumotlarni aniqlash;
Oldingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash — qimmatli qog‘ozlar bozorining professional ishtirokchilari tomonidan qonunchilik hujjatlari bilan belgilangan ta’sis hujjatlari (ustav va (yoki) ta’sis shartnomasi, nizom) asosida mulk va boshqaruv tuzilmasini o‘rganish orqali yuridik shaxs bo‘lgan mijozning mulkdori yoki uni nazorat qiluvchi shaxsni aniqlash;
(1-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
mijoz — deponent yoki qimmatli qog‘ozlar bozori professional ishtirokchisining xizmatlaridan foydalanuvchi boshqa shaxs;
mijozni lozim darajada tekshirish — mijozning va qaysi shaxslar nomidan ish ko‘rayotgan bo‘lsa, o‘sha shaxslarning shaxsini hamda vakolatlarini tekshirish, ta’sis hujjatlari asosida mulk va boshqaruv tuzilishini o‘rganish orqali benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash, mijoz tomonidan amalga oshiriladigan amaliy ish munosabatlari va operatsiyalarni, ularning bunday mijoz va uning faoliyati to‘g‘risidagi ma’lumotlarga muvofiqligini tekshirish maqsadida, doimiy asosda o‘rganish;
xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalar — ichki nazoratni o‘tkazish davomida qimmatli qog‘ozlar bozorining professional ishtirokchilari tomonidan shubhali deb topilgan sodir etilayotgan va tayyorlanayotgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar;
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiya — pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq, tayyorlash, sodir etish jarayonida bo‘lgan yoki sodir etib bo‘lingan, mazkur Qoidalarini amalga oshirishda qimmatli qog‘ozlar bozorining professional ishtirokchisida jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirishga va (yoki) ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida amalga oshirilganligi to‘g‘risida shubha paydo bo‘lgan operatsiya;
(1-bandning o‘ninchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
qimmatli qog‘ozlar bozorining professional ishtirokchisi (keyingi o‘rinlarda professional ishtirokchi deb yuritiladi) — qimmatli qog‘ozlar bozorida professional faoliyatni amalga oshiruvchi yuridik shaxs;
Oldingi tahrirga qarang.
maxsus vakolatli davlat organi — O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamenti;
(1-bandning o‘n ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
tavakkalchilik — mijozlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirish tavakkalchiligi;
(1-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
(1-bandning o‘n to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan chiqarilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
(1-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) asosan xatboshilar bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkni ishga solmay to‘xtatib qo‘yish — pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkni o‘tkazishni, konversiyalashni, tasarruf etishni yoxud ko‘chirishni taqiqlash;
ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — O‘zbekiston Respublikasi tomonidan tan olingan, ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishini oldini olishga qaratilgan BMT Xavfsizlik Kengashining rezolyutsiyalari hamda boshqa xalqaro-huquqiy hujjatlari bilan belgilangan jismoniy yoki yuridik shaxs;
terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxs — terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan, terrorchilik faoliyatini amalga oshirayotgan yoxud amalga oshirishda gumon qilinayotgan tashkilotning bevosita yoki bilvosita mulkdori bo‘lgan yoxud uni nazorat qilayotgan jismoniy yoki yuridik shaxs, shuningdek terrorchilik faoliyatida ishtirok etayotgan yoxud ishtirok etishda gumon qilinayotgan jismoniy shaxsning yoxud tashkilotning mulkidagi yoki nazorati ostidagi yuridik shaxs;
Ro‘yxat — terrorizmga, ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishga qarshi kurashishni amalga oshiruvchi davlat organlari va O‘zbekiston Respublikasining boshqa vakolatli organlaridan taqdim etilayotgan ma’lumotlar, shuningdek chet davlatlarning vakolatli organlari va xalqaro tashkilotlaridan rasmiy kanallar orqali taqdim etilayotgan ma’lumotlar asosida maxsus vakolatli davlat organi tomonidan tuzilgan terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar ro‘yxati;
operatsiyalarni to‘xtatib turish — mijozning pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkni ko‘chirish, konversiyalash, o‘zga shaxslarga egalik qilish va foydalanish uchun berish, shuningdek yuridik ahamiyatga ega bo‘lgan boshqa harakatlarni bajarish to‘g‘risidagi topshiriqnomalari ijrosini to‘xtatib turish;
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxslar — chet davlatning qonun chiqaruvchi, ijro etuvchi, ma’muriy yoki sud organida, shu jumladan harbiy tuzilmalarida, yoxud xalqaro tashkilotda doimiy, vaqtincha yoki maxsus vakolat bo‘yicha tayinlanadigan yoki saylanadigan, tashkiliy-boshqaruv vazifalarini bajaruvchi va yuridik ahamiyatga ega bo‘lgan harakatlarni sodir etishga vakolatli shaxslar, shuningdek chet davlat korxonalarining yuqori martabali rahbarlari, chet davlatning taniqli siyosatchilari va siyosiy partiyalarining taniqli a’zolari (shu jumladan sobiq);
(1-bandning o‘n to‘qqizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
offshor hudud — imtiyozli soliq rejimini taqdim qiluvchi va (yoki) moliyaviy operatsiyalarni amalga oshirishda ular haqidagi ma’lumotlarni oshkor etmaslikni va taqdim qilmaslikni ko‘zda tutuvchi davlatlar va hududlar;
(1-band O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) asosan xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxslarga yaqin bo‘lgan shaxslar — yuqori mansabdor shaxslari bilan ijtimoiy va kasbiy jihatdan chambarchas bog‘liq bo‘lgan shaxslar.
(1-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
2. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadlarida professional ishtirokchilar qonunchilik hujjatlariga va mazkur Qoidalarga muvofiq ichki nazoratni amalga oshiradilar.
(2-band O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
3. Ichki nazoratni tashkil etish va amalga oshirish professional ishtirokchining Qimmatli qog‘ozlar bozori professional ishtirokchisining ichki nazorati to‘g‘risidagi Nizomga (ro‘yxat raqami 1899, 2009-yil 6-fevral) (O‘zbekiston Respublikasi qonun hujjatlari to‘plami, 2009-y., 6-son, 66-modda) muvofiq tayinlanadigan nazoratchi (keyingi o‘rinlarda nazoratchi deb yuritiladi) zimmasiga yuklanadi.
Oldingi tahrirga qarang.
professional ishtirokchilar faoliyatida jinoiy faoliyatidan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish tavakkalchiliklarini aniqlash, baholash, hujjatlar bilan qayd etish va kamaytirish;
(4-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga yo‘naltirilgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni samarali aniqlash va oldini olish;
(4-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
professional ishtirokchilarning qasddan yoki qasddan bo‘lmagan jinoiy faoliyatga jalb qilinishiga yo‘l qo‘ymaslik;
Oldingi tahrirga qarang.
professional ishtirokchilar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish to‘g‘risidagi qonunchilik hujjatlari hamda pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni tayyorlash va amalga oshirishda ichki hujjatlarga qat’iy rioya qilinishini ta’minlash.
(4-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Qonunchilik hujjatlariga va mazkur Qoidalar ichki hujjatlariga muvofiq mijozlarni lozim darajada tekshirish choralarini amalga oshirish;
(5-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash, ularning shaxsini o‘rganish bo‘yicha imkon qadar choralar ko‘rish;
(5-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
ichki nazoratni amalga oshirish davomida aniqlangan va xabar qilinishi lozim bo‘lgan shubhali operatsiyalar haqidagi axborotlar (hujjatlar)ni maxsus vakolatli davlat organiga o‘z vaqtida taqdim etish;
(5-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
Ro‘yxatga kiritilgan shaxslarning operatsiyasini kechiktirmasdan va oldindan xabar qilmasdan to‘xtatib turish yuridik yoki jismoniy shaxsning shaxsiy hisobvarag‘iga tushgan pul mablag‘larini hisobga kiritish bo‘yicha operatsiyalar bundan mustasno va (yoki) pul mablag‘larini yohud boshqa mol-mulkini ishga solmay to‘xtatib qo‘yish hamda bunday operatsiya haqida to‘xtatib turilgan kunning o‘zida maxsus vakolatli davlat organini xabardor etish;
(5-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bog‘liq bo‘lgan ma’lumotlarning maxfiyligini ta’minlash;
(5-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar to‘g‘risidagi axborotni, shuningdek, identifikatsiyalash ma’lumotlarini va mijozlarni lozim darajada tekshirishga doir materiallarni qonunchilik hujjatlarida belgilangan muddatlar mobaynida saqlanishini ta’minlash;
(5-bandning sakkizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
professional ishtirokchilar rahbariyatini tegishli qarorlar qabul qilish uchun zarur bo‘lgan ishonchli axborot va materiallar bilan tezkor va muntazam ta’minlab borish;
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiyalarning amalga oshirilishi yoki amalga oshirishga urinishlar, shubhali operatsiyalarni amalga oshirgan mijozlar bilan bog‘liq shaxslar (rahbarlar, ta’sischilar) to‘g‘risidagi ma’lumotlar bazasini shakllantirish, shuningdek, qonunchilik hujjatlariga muvofiq bunday axborotni davlat organlari va boshqa tashkilotlar bilan o‘zaro ayirboshlash;
(5-bandning o‘ninchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
so‘rovnomalar bo‘yicha mijozlar bazasidan terrorchilik faoliyatini moliyalashtirish va (yoki) ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bog‘liq bo‘lgan shaxslarni aniqlash;
(5-bandning o‘n birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
professional ishtirokchilar faoliyatida jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish tavakkalchiliklarini aniqlash, baholash, hujjatlar bilan qayd etish va kamaytirish bo‘yicha tegishli choralarni ko‘rish;
(5-bandning o‘n ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxslar, ularning oila a’zolari va yuqori mansabdor shaxslarga yaqin shaxslarning amalga oshirayotgan operatsiyalarini chuqur monitoring qilish;
(5-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Ro‘yxat bilan solishtirish orqali operatsiya ishtirokchilari orasida terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslarni aniqlash;
(5-band O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) asosan xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni o‘ttiz ish kunidan ko‘p bo‘lmagan muddatda to‘xtatish to‘g‘risida maxsus vakolatli davlat organining ko‘rsatmalarini o‘z vaqtida bajarish.
(5-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
6. Professional ishtirokchilar jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish uchun ichki nazoratni tashkil etish maqsadida professional ishtirokchining ijro etuvchi organi tomonidan tasdiqlanadigan ichki nazoratni amalga oshirish bo‘yicha choralar dasturlarini (keyingi o‘rinlarda dasturlar deb yuritiladi) ishlab chiqishlari va ular quyidagilarni nazarda tutishi kerak:
(6-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
mijozlarni va operatsiyaning boshqa ishtirokchilarini lozim darajada tekshirish hamda identifikatsiyalash bo‘yicha chora-tadbirlarni;
Oldingi tahrirga qarang.
(6-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
professional ishtirokchining mijozi tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish bilan bog‘liq bo‘lgan operatsiyalarni amalga oshirilishi tavakkalchilik xavfini baholashni;
(6-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiyalarni hujjatlarda qayd etish va ular to‘g‘risida maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilishni;
(6-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
professional ishtirokchi xodimlarini ichki nazorat jarayonlari va mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha chora-tadbirlarga o‘qitishni.
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
61. Nazoratchilarni jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishning zamonaviy texnologiyalari, usullari va tendensiyalari to‘g‘risidagi ma’lumotlarni qamrab olgan so‘nggi yangiliklardan xabardorligini ta’minlash hamda jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha qonunchilikning barcha jihatlari va majburiyatlar haqida aniq tushuntirishlar berish maqsadida o‘qitish va malakasini oshirishni o‘quv rejalari va dasturlari qonunchilik hujjatlarida belgilangan tartibda Moliya vazirligi bilan kelishiladigan, qimmatli qog‘ozlar bozori mutaxassislarining malakasini oshirish va ularni qayta tayyorlashni amalga oshiruvchi ta’lim muassasalari tomonidan amalga oshiriladi.
(61-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
(61-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
7. Ichki nazorat tizimi faoliyat ko‘rsatish xususiyatlari, faoliyatining asosiy yo‘nalishlari, mijozlar va ularning operatsiyalari bilan bog‘liq mijozlar bazasi va tavakkalchilik xavfi darajasini hisobga olgan holda tashkil etiladi.
Oldingi tahrirga qarang.
8. Moliya vazirligi har yili 15-yanvargacha mazkur Qoidalarga rioya etilishiga mas’ul bo‘lgan nazoratchilarining ro‘yxatlarini maxsus vakolatli davlat organiga taqdim etadi va ushbu ro‘yxatdagi o‘zgarishlar to‘g‘risida unga ma’lum bo‘lgan vaqtdan e’tiboran besh ish kuni mobaynida xabardor qilishni ta’minlaydi.
(8-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
9. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish maqsadida nazoratchi quyidagi funksiyalarni bajaradi:
(9-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
mazkur Qoidalarga muvofiq ichki nazoratni va mijozlarni lozim darajada tekshirishni joriy etishni va amalga oshirishni tashkillashtiradi;
professional ishtirokchining faoliyatiga xos jihatlaridan kelib chiqib, dasturlarni ishlab chiqadi va tasdiqlash uchun kiritadi;
Oldingi tahrirga qarang.
mijozlarning ichki nazoratni amalga oshirish davomida aniqlangan shubhali operatsiyalari va xatti-harakatlari to‘g‘risidagi xabarlarni maxsus vakolatli davlat organiga o‘z vaqtida yuborilishini, shuningdek, maxsus vakolatli davlat organining axborot taqdim etish to‘g‘risidagi so‘rovlarining bajarilishini ta’minlaydi;
(9-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
mijozlar va ularning benefitsiar mulkdorlarini lozim darajada tekshirish va identifikatsiyalash natijasida olingan ma’lumotlarning har yili yangilanishini amalga oshiradi;
(9-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
maxsus vakolatli davlat organining vakolatli vakillari, tashkilotning ichki audit xizmati xodimlari va tashqi auditorlar tomonidan olib borilgan tekshiruvlar davomida aniqlangan kamchiliklarni bartaraf etish bo‘yicha monitoringni amalga oshiradi.
(9-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
professional ishtirokchining rahbarlari va xodimlaridan ichki nazoratni amalga oshirish maqsadlari uchun zarur bo‘lgan tashkiliy-boshqaruv, buxgalteriya va boshqa hujjatlarni talab qilib olish;
ichki nazoratni amalga oshirish maqsadida olingan hujjatlardan nusxa ko‘chirish, professional ishtirokchining elektron ma’lumotlar bazalari, mahalliy hisoblash tarmoqlari va avtomatlashtirilgan kompyuter tizimlaridagi fayllar va boshqa yozuvlardan nusxalar olish;
xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalarga nisbatan kelgusidagi xatti-harakatlar bo‘yicha rahbariyatga takliflar kiritish (shu jumladan, mijoz yoki operatsiya to‘g‘risida qo‘shimcha axborot olish yoki mavjud axborotni tekshirish maqsadida o‘tkazilayotgan operatsiyani to‘xtatish bo‘yicha).
Oldingi tahrirga qarang.
(10-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdorlarni identifikatsiyalash va ularning shaxsini tekshirish bo‘yicha mumkin bo‘lgan chora-tadbirlarini ko‘rish;
(11-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
shubhali operatsiyalar aniqlanganda, belgilangan tartibda maxsus vakolatli davlat organiga ma’lumot berish;
(11-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
ichki nazoratni amalga oshirish davomida olingan hujjatlarning saqlanishi va qaytarilishini ta’minlash.
Oldingi tahrirga qarang.
mijozni lozim darajada tekshirish materiallariga qo‘shib qo‘yiladigan yaqqol iqtisodiy mohiyatga ega bo‘lmagan, mijozning ta’sis hujjatlarida yoki davlat ro‘yxatidan o‘tkazish to‘g‘risidagi guvohnomasida nazarda tutilgan maqsad va faoliyat turlariga to‘g‘ri kelmaydigan barcha operatsiyalar bo‘yicha lozim darajada tekshirish natijalari va xulosalarini yozma ravishda qayd etish;
(11-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat mulki qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi hamda Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 6-noyabrdagi 2010-20, 32-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-1, 19.11.2010-y.) muvofiq yettinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 47-son, 436-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
identifikatsiyalashni yakunlash imkoni bo‘lmaganda yoki lozim darajada tekshirish natijalariga ko‘ra, mijoz bilan amaliy ish munosabatlarini o‘rnatish maqsadga muvofiq emasligini ko‘rsatib turadigan ma’lumotlar olinganda, mijoz bilan bitim tuzishni rad etish;
(11-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat mulki qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi hamda Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 6-noyabrdagi 2010-20, 32-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-1, 19.11.2010-y.) muvofiq sakkizinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 47-son, 436-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish bo‘yicha tavakkalchiliklarni aniqlash va baholash bo‘yicha tegishli choralarni ko‘rish, ushbu tavakkalchiliklarni hujjatlashtirish va ularni kamaytirish choralarini ko‘rish;
(11-bandning to‘qqizinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni o‘ttiz ish kunidan ko‘p bo‘lmagan muddatda to‘xtatish to‘g‘risida maxsus vakolatli davlat organining ko‘rsatmalarini o‘z vaqtida bajarish;
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha o‘quv tadbirlarida ishtirok etish va o‘quv tadbirlarida olingan ma’lumotlarni professional ishtirokchilarning xodimlariga yetkazish;
(11-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan o‘ninchi-o‘n birinchi xatboshilar bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
(11-bandning o‘n ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
111. Pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar va mijozlarni lozim darajada tekshirishga doir axborot, zarurat tug‘ilgan taqdirda, operatsiya tafsilotlarini qayta tiklash va ushbu axborotdan maxsus vakolatli davlat organi tomonidan foydalanish imkoniyatini yaratgan holda rasmiylashtirilishi lozim.
(111-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
112. Nazoratchi jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha xalqaro standartlarni, O‘zbekiston Respublikasi qonunchiligini bilishi lozim.
(112-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
olib borilayotgan operatsiyalarning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadlariga aloqador ekanligiga har qanday shubha yuzaga kelganida;
(12-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
bazaviy hisoblash miqdorining 500 baravari miqdoridan ortiq bo‘lgan qimmatli qog‘ozlarga doir bir martalik bitimlar amalga oshirilganda;
(12-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
shu jumladan, identifikatsiyalash uchun mijoz to‘g‘risida avval olingan ma’lumotlarning asliyligi va ishonchliligiga shubha tug‘ilganda mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha choralarni ko‘radilar.
(12-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) tahririda — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
13. Mijozlar, shu jumladan mavjud mijozlarni lozim darajada tekshirish operatsiyalarni amalga oshirishning barcha bosqichlarida olib borilishi kerak.
(13-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) tahririda — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Agarda operatsiyaning taraflaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatlarda yoxud offshor hududlarda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan, shuningdek tavakkalchilikning yuqori darajasi toifasiga kiritilgan shaxs bo‘lganda professional ishtirokchilar mijozlarni lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan choralarini ko‘rishlari lozim.
(13-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) asosan ikkinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
Binefitsar mulkdorni aniqlash uchun professional ishtirokchilar mijoz boshqa mijoz nomidan harakat qilayotganligini aniqlashi kerak va undan keyin mijoz kimning nomidan ish ko‘rayotgan bo‘lsa, uni identifikatsiyalash hamda shaxsini lozim darajada tekshirish bo‘yicha chora-tadbirlar ko‘rishi shart.
Oldingi tahrirga qarang.
Mijoz yoki benefitsiar mulkdorni identifikatsiyalash bilan bir qatorda ularning qonunchilik hujjatlariga muvofiq taqdim etiladigan hujjatlaridan foydalangan holda ularning operatsiyalarni amalga oshirishga bo‘lgan vakolatlari tekshirilishi shart.
(13-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Professional ishtirokchi zarur bo‘lganda mijozni lozim darajada tekshirish bilan bir qatorda shuningdek, uning ixtiyorida mavjud ma’lumotlar va axborotlar bo‘yicha ushbu mijozning ilgari o‘tkazilgan operatsiyalarini o‘rganib chiqish talab etiladi.
Oldingi tahrirga qarang.
mijoz haqida qo‘shimcha ma’lumotlar (faoliyat turi, aktivlar miqdori, ochiq ma’lumotlar bazasi orqali olishi mumkin bo‘lgan ma’lumot va boshqalar) olish va foydalanuvchi yoki benefitsiar mulkdor bo‘yicha ma’lumotlarni yanada tezroq yangilab borish;
qo‘shimcha tekshirishni talab qiladigan operatsiyalar (bitimlar) xususiyatini aniqlash hamda tekshirishlarning soni va ketma-ketligini oshirish yo‘li bilan ish munosabatlarining kuchaytirilgan monitoringini amalga oshirish.
(131-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
Alohida hollarda, mavjud mijozning jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga aloqasi borligi haqida asoslantirilgan shubhalar mavjud bo‘lganida va unga nisbatan mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha choralar amalga oshirilayotganligi oshkor bo‘lishi mumkinligini inobatga olgan holda mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha choralar amalga oshirmasdan maxsus vakolatli davlat organga shubhali operatsiya haqida axborot yuborilishiga yo‘l qo‘yiladi.
(131-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
132. Mijozni lozim darajada tekshirish bo‘yicha ko‘riladigan chora-tadbirlar quyidagilarni o‘z ichiga olishi shart:
Oldingi tahrirga qarang.
tegishli hujjatlar asosida mijozning va mijoz nomidan ish yurituvchi shaxslarning shaxsini hamda vakolatlarini tekshirishni;
(132-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
mijoz tomonidan amalga oshiriladigan ish munosabatlari va operatsiyalarni, ularning bunday mijoz va uning faoliyati to‘g‘risidagi ma’lumotlarga muvofiqligini tekshirish maqsadida doimiy asosda o‘rganishni;
(132-bandning to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
Agar mijozning benefitsiar mulkdorini aniqlashning imkoni bo‘lmasa, professional ishtirokchilar mijozning rahbarini identifikatsiyalashlari lozim.
(132-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan xatboshi bilan to‘ldirilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
133. Mijozni lozim darajada tekshirish bo‘yicha mazkur Qoidalarning 132-bandida ko‘rsatilgan choralarni ko‘rish bilan birga, operatsiya ishtirokchisi yoki benefitsiar mulkdor sifatida qatnashayotgan yuqori mansabdor shaxslarga va ularning yaqin qarindoshlariga nisbatan professional ishtirokchilar:
yuqori mansabdor shaxsning mavqeyi to‘g‘risidagi ma’lumotlarni tekshirish va o‘tkazilayotgan operatsiyadagi pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulkni manbalarini aniqlash bo‘yicha tegishli choralarni ko‘rish;
Oldingi tahrirga qarang.
yuqori mansabdor shaxs, uning oila a’zolari yoki yuqori mansabdor shaxsga yaqin shaxslar bilan amaliy ish munosabatlariga kirishish (shu jumladan, mavjud bo‘lgan bunday mijozlar bilan ish munosabatlarni davom ettirish) faqatgina professional ishtirokchilarining rahbari ruxsati amalga oshiriladi;
(133-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
(132-133-bandlar O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) asosan kiritilgan — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
14. Mijoz — jismoniy shaxsni identifikatsiyalash uning shaxsini tasdiqlovchi hujjati (pasport/identifikatsiya ID-kartaning raqami yoki unga tenglashtirilgan hujjat) asosida amalga oshiriladi. Agar jismoniy shaxs yakka tartibdagi tadbirkor bo‘lsa, uning davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganligi to‘g‘risidagi guvohnomasi ham o‘rganilishi lozim.
(14-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
15. Mijoz — yuridik shaxsni identifikatsiyalashda professional ishtirokchilar davlat ro‘yxatidan o‘tkazilganlik to‘g‘risidagi tegishli hujjatlarni, tashkiliy-huquqiy shakli, joylashgan yeri, rahbarlari to‘g‘risidagi, shuningdek, ta’sis hujjatlarida ko‘rsatilgan ma’lumotlarni tekshirishlari shart.
16. Professional ishtirokchi jismoniy va yuridik shaxslarni identifikatsiyalash jarayonida mijozning benefitsiar mulkdorini identifikatsiyalash bo‘yicha, shu jumladan, mijozning mol-mulkining tuzilishini o‘rganish yo‘li bilan, asoslangan va mumkin bo‘lgan chora-tadbirlarni qo‘llashi shart.
Oldingi tahrirga qarang.
161. Yuridik shaxslarga va yakka tartibdagi tadbirkorlarga nisbatan mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha chora-tadbirlar amalga oshirilayotganda professional ishtirokchilar ulardan mijozning mulk va boshqaruv tuzilmasini (yuqori organ, ijroiy organ, boshqa organlar) olishlari lozim.
162. Birja a’zolarining chet eldagi sho‘ba korxonalari, filiallari va vakolatxonalari jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi chora-tadbirlarni amalga oshirishda xalqaro standartlar va ular joylashgan mamlakat talablariga rioya qilishlari lozim.
Oldingi tahrirga qarang.
Professional ishtirokchilarning xorijdagi sho‘ba korxonalari, filiallari va vakolatxonalari agarda ular joylashgan mamlakatning qonunchilik hujjatlarida professional ishtirokchining ichki qoidalariga nisbatan yengilroq ichki nazorat choralari belgilangan bo‘lsa, ular jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish borasidagi chora-tadbirlarni amalga oshirishda aynan professional ishtirokchi ichki qoidalariga rioya qilishlari kerak.
(162-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
163. Professional ishtirokchilarning chet eldagi sho‘ba korxonalari, filiallari va vakolatxonalaridan ular joylashgan mamlakatlar qonunchiligida tegishli choralar taqiqlanganligi sababli jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha tegishli choralarni tatbiq qilish imkoniyati bo‘lmagan taqdirda, professional ishtirokchilarning bosh ofisiga axborot berilishini talab qilishga majburdirlar. O‘z navbatida professional ishtirokchilar bu haqda maxsus vakolatli davlat organiga xabar berishi shart.
(161 — 163-bandlar O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
17. Professional ishtirokchi mijoz tomonidan taqdim etilayotgan axborotni davlat organlari va boshqa tashkilotlardan mijoz haqida olingan ma’lumotlardan foydalanish orqali tekshirishi shart.
(17-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat mulki qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi hamda Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 6-noyabrdagi 2010-20, 32-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-1, 19.11.2010-y.) tahririda — O‘R QHT, 2010-y., 47-son, 436-modda)
18. Identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan hujjatlarni taqdim etmagan mijozlarga professional ishtirokchi operatsiyalarni bajarishni rad etadi.
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
181. Professional ishtirokchilar mijozlar tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida operatsiyalarni amalga oshirishda tavakkalchilik darajasini (bundan buyon matnda tavakkalchilik darajasi deb yuritiladi) aniqlash, baholash va kamaytirish choralarini ko‘rishi shart.
(181-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Tavakkalchilik darajasi mijoz taqdim etgan axborot asosida, mijozning amalga oshiradigan operatsiyalar turlari, mazkur Qoidalarda belgilangan mezonlar, mijozni lozim tarzda tekshirish natijalari hamda boshqa kerakli ma’lumotlarni hisobga olgan holda nazoratchi tomonidan har yili aniqlanadi va baholanadi.
Oldingi tahrirga qarang.
Tavakkalchiliklarni baholash natijalari yozma ravishda rasmiylashtirilishi hamda maxsus vakolatli davlat organi yoki Moliya vazirligiga taqdim etilishi lozim.
(181-bandning uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
182. Tavakkalchilikning yuqori darajasi toifasiga professional ishtirokchilar avvaldan quyidagi mezonlarga ega bo‘lgan mijozlarni tegishli deb topishi va ularga nisbatan lozim darajada tekshirishning kuchaytirilgan choralarini amalga oshirishi lozim:
Oldingi tahrirga qarang.
Ro‘yxatga kiritilgan shaxslar yoxud ro‘yxatga kiritilgan shaxsning egaligi yoki nazoratidagi tashkilotlar, Ro‘yxatga kiritilgan tashkilotning bevosita yoxud bilvosita mulkdori yoki nazorat qiluvchi shaxslar;
(182-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatda yoxud offshor hududda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan shaxslar;
Oldingi tahrirga qarang.
(182-bandning beshinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
joylashgan joyi ta’sis yoki ro‘yxatga olish hujjatlarida ko‘rsatilgan ma’lumotlardagi manzilga to‘g‘ri kelmaydigan tashkilotlar va yakka tartibdagi tadbirkorlar;
Oldingi tahrirga qarang.
benefitsiar mulkdori ushbu bandning ikkinchi, uchinchi va beshinchi xatboshilarida ko‘rsatilgan shaxs bo‘lgan tashkilotlar;
(182-bandning yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
muntazam ravishda (ketma-ketligi uch oy mobaynida ikki martadan ortiq) shubhali operatsiyalarni amalga oshirayotgan mijozlar;
183. Mijoz tomonidan amalga oshiriladigan operatsiyalarning tavsifi o‘zgarishiga qarab, professional ishtirokchilar zarur bo‘lganda u bilan ishlash bo‘yicha tavakkalchilik darajasini qayta ko‘rib chiqishi zarur.
Professional ishtirokchilar barcha murakkab, g‘ayrioddiy yirik operatsiyalarga, shuningdek aniq iqtisodiy yoki qonuniy maqsadga ega bo‘lmagan operatsiyalarni amalga oshirishning g‘ayrioddiy sxemalariga kuchaytirilgan e’tibor qaratishi kerak.
Amalga oshirilgan choralar haqida ma’lumot professional ishtirokchining rahbariyatiga taqdim etilishi lozim.
Oldingi tahrirga qarang.
184. Professional ishtirokchilar jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirish maqsadida texnologik yutuqlardan foydalanilishiga yo‘l qo‘ymaslik bo‘yicha choralarni ko‘rishlari kerak. Bu maqsadlarda professional ishtirokchilar:
(184-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
yangi hamda amaldagi xizmat turlarida yangi yoki rivojlanayotgan texnologiyalardan foydalanish natijasida vujudga kelishi mumkin bo‘lgan tavakkalchilik darajasini aniqlash va baholashlari kerak.
Bunday tavakkalchilikning baholanishi xizmatlarning yangi turlari, yangi ish amaliyotining ishga tushirilishi yoki yangi yoxud rivojlanayotgan texnologiyalarni foydalanishga tushirishdan avval o‘tkazilishi lozim.
Professional ishtirokchilar bunday tavakkalchiliklarni monitoring qilish va ularni kamaytirish uchun tegishli choralarni ko‘rishlari zarur.
(III1-bob O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
185. Moliya vazirligi yiliga kamida bir marta, shuningdek jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik o‘zgarishi munosabati bilan professional ishtirokchilar faoliyatida yuzaga kelishi mumkin bo‘lgan tavakkalchilik darajasini o‘rganadi.
(185-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
19. Quyidagi hollarda pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiya shubhali deb topilishi mumkin:
mijoz tomonidan mijozni identifikatsiyalash zarurati tufayli so‘ralayotgan, shu jumladan, ishonch bildiruvchi (agar mijoz ishonchli vakil sifatida ish yuritayotgan bo‘lsa) haqidagi ma’lumotlarni taqdim etishni sababsiz rad etilishi;
mijozning amalga oshirilayotgan bitimga nisbatan maxfiylik masalalari bilan ortiqcha tashvishlanishi;
mijozning xizmat ko‘rsatishning foydaliroq shartlariga nisbatan e’tiborsiz bo‘lishi, shuningdek, mijoz tomonidan qimmatli qog‘ozlar bozoridagi ayni turdagi xizmatlar ko‘rsatishdagi oddiy to‘lovdan farq qiladigan yuqori mukofotning taklif qilinishi;
mijozning shartnoma bo‘yicha amaliyotdan o‘zgacha va nostandart hamda qiyin bo‘lgan to‘lov sxemasi orqali hisob-kitob qilish taklifi;
mijoz tomonidan avval kelishilgan operatsiyaning (bitimning) sxemasiga bevosita uni amalga oshirilishidan oldin sezilarli o‘zgartirishlar kiritilishi;
mijoz tomonidan bekor qilingan bitimlar bo‘yicha o‘z pul mablag‘larining uchinchi shaxslarga qaytarishni amalga oshirishning taklif etilishi;
bir yo‘la yoki qismlar bo‘yicha bir turdagi va bir xil hajmdagi moliyaviy vositalarni sotib olib (sotib), bunday bitimlar tomonlari goh sotuvchi, goh xaridor sifatida muntazam ravishda o‘zgarib turuvchi o‘zaro bitimlarning amalga oshirilishi;
ma’lumotlar va hujjatlar taqdim etilishini mijoz tomonidan asossiz kechiktirilishi yoki mijoz tomonidan tekshirib bo‘lmaydigan ma’lumotni taqdim etilishi;
Oldingi tahrirga qarang.
agar mijoz tomonidan bir yoki 30 kalendar kuni mobaynida deponentga qo‘yilgan pul mablag‘lari summasi bazaviy hisoblash miqdorining 500 baravariga teng miqdoridagi summadan oshsa;
(19-bandning o‘n birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
mijoz tomonidan qimmatli qog‘ozlarni bozor narxlaridan sezilarli farq qiladigan narxlarda sotib olishning (sotishning) amalga oshirilishi;
Oldingi tahrirga qarang.
bazaviy hisoblash miqdorining 500 baravaridan ortiq summadagi qimmatli qog‘ozlarning yuridik (jismoniy) shaxslar o‘rtasida bepul asosda yoki debitorlik va kreditorlik qarzlar bo‘yicha topshirilishi;
(19-bandning o‘n uchinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
hisob-kitob-kliring palatalaridagi Foydalanuvchilarning shaxsiy raqamlarida (bundan keyingi o‘rinlarda FShR deb yuritiladi) jamlangan pul mablag‘laridan boshqaning foydasiga voz kechish bo‘yicha bazaviy hisoblash miqdorining 500 baravariga teng miqdoridagi summadan oshgan operatsiyalarning o‘tkazilishi, bir martalik o‘tkazilgan operatsiyalar kabi uch oy mobaynida o‘tkazilgan bir nechta operatsiyalar ham;
(19-bandning o‘n to‘rtinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
offshor hududlarda va jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi xalqaro hamkorlikda ishtirok etmaydigan davlatlarda ro‘yxatdan o‘tkazilgan yuridik shaxslar uchun FShR ochishga topshiriqnoma berilishi;
mijoz haqidagi ma’lumotning mavjud emasligi, shuningdek, ko‘rsatilgan bog‘lanish ma’lumotlari, xususan, pochta va elektron manzili, telefon raqamlari va elektron kanal ma’lumotlari bo‘yicha mijoz bilan aloqa o‘rnatish imkoniyatining yo‘qligi;
Oldingi tahrirga qarang.
(19-bandning o‘n yettinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) asosan chiqarilgan — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
mijoz tomonidan bitim ishtirokchilari haqida bila turib yolg‘on axborot va noto‘g‘ri ma’lumotlarning taqdim etilishi;
Oldingi tahrirga qarang.
identifikatsiyalashni yakunlashning imkoni bo‘lmasligi yoki lozim darajada tekshirish natijalariga ko‘ra, mijoz bilan amaliy ish munosabatlarini o‘rnatish maqsadga muvofiq emasligini ko‘rsatib turadigan ma’lumotlarning olinishi;
(19-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat mulki qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi hamda Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 6-noyabrdagi 2010-20, 32-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-1, 19.11.2010-y.) muvofiq o‘n to‘qqizinchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 47-son, 436-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
qimmatli qog‘ozlarga doir bitimlar tuzilayotganda insayderlik axborotidan noqonuniy foydalanilganligi yoki qimmatli qog‘ozlar bozorida narxlar borasida hiyla-nayrang ishlatilganligiga doir har qanday shubhalarning mavjudligi;
(19-band O‘zbekiston Respublikasi Davlat mulki qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozori faoliyatini muvofiqlashtirish va nazorat qilish markazi hamda Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2010-yil 6-noyabrdagi 2010-20, 32-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-1, 19.11.2010-y.) muvofiq yigirmanchi xatboshi bilan to‘ldirilgan — O‘R QHT, 2010-y., 47-son, 436-modda)
qimmatli qog‘ozlarga doir operatsiyalarni amalga oshirishda foydalanilgan pul mablag‘larining jinoiy kelib chiqishi to‘g‘risidagi har qanday boshqa shubhalarning mavjudligi.
Oldingi tahrirga qarang.
191. Tashkilotlar Moliya vazirligi tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan kelishilgan holda ishlab chiqiladigan shubhali operatsiyani erta aniqlash bo‘yicha uslubiy qo‘llanmalarni tatbiq etishlari mumkin.
(191-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
20. Operatsiyani shubhali deb topish har bir aniq holatda ushbu Qoidalar bilan o‘rnatilgan shubhalilik mezonlaridan foydalangan holda o‘tkaziladigan kompleks tahlil asosida, shuningdek, mijoz shaxsi, uning obro‘si, bitimning asoslari, maqsadlari, hajmi va turi, uni amalga oshirish usuli bilan hamda shubhali operatsiyani to‘g‘ri aniqlash uchun ahamiyatli bo‘lgan boshqa holatlar asosida aniqlanadigan tavakkalchilik xavfiga bog‘liq ravishda amalga oshiriladi.
Oldingi tahrirga qarang.
21. Pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalarni o‘tkazish bo‘yicha professional ishtirokchilar mijoz, mijozning benefitsiar mulkdori va operatsiya ishtirokchilarining identifikatsiya ma’lumotlarini Ro‘yxat bilan solishtirishlari shart.
Oldingi tahrirga qarang.
Pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar kechiktirilmasdan va oldindan xabar qilinmasdan to‘xtatib turiladi, pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulklarni esa ishga solmay to‘xtatib qo‘yilib, maxsus vakolatli davlat organiga xabar beriladi, agar:
(21-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
mijoz yoki operatsiya ishtirokchilaridan birining barcha identifikatsiya ma’lumotlari Ro‘yxatga kiritilgan shaxsning ma’lumotlari bilan to‘liq mos kelsa;
mijoz Ro‘yxatga kiritilgan shaxs nomidan yoki uning topshirig‘iga binoan faoliyat ko‘rsatayotgan bo‘lsa;
operatsiyani amalga oshirishda foydalanayotgan pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk to‘liq yoki qisman Ro‘yxatga kiritilgan shaxsga tegishli bo‘lsa;
Oldingi tahrirga qarang.
mijoz — ro‘yxatga kiritilgan jismoniy yoki yuridik shaxs egalik qiladigan yoki boshqaruvi ostida bo‘lgan yuridik shaxs.
(21-bandning oltinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Operatsiyani to‘xtatish va tiklash Terrorchilik faoliyatida yoki ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishda ishtirok etayotgan yoki ishtirok etishda gumon qilinayotgan shaxslar ro‘yxatiga kiritilgan shaxslarning operatsiyalarini to‘xtatib qo‘yilgan, pul mablag‘larini yoki boshqa mol-mulkini ishga solmay to‘xtatib qo‘yish, ishga solmay to‘xtatib qo‘yilgan mol-mulkidan foydalanishga ruxsat berish va operatsiyalarini tiklash tartibi to‘g‘risidagi nizomda (ro‘yxat raqami 2833, 2016-yil 11-oktabr) belgilangan tartibda amalga oshiriladi.
(21-band O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
211. Operatsiyaning taraflaridan biri jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasida xalqaro hamkorlikda ishtirok etmayotgan davlatda doimiy yashayotgan, turgan yoki ro‘yxatga olingan shaxs bo‘lsa, bunday operatsiya maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi kerak.
(211-band O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
22. Mijozning operatsiyasi shubhali deb topilgandan so‘ng, nazoratchi mijozga nisbatan kelgusidagi xatti-harakatlar haqida qaror qabul qiladi, jumladan:
Oldingi tahrirga qarang.
(22-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
qonunchilik hujjatlari yoki u bilan tuzilgan shartnomaga muvofiq mijoz bilan munosabatlarni to‘xtatish haqida.
(22-bandning ikkinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
23. Shubhali operatsiyalar haqidagi ma’lumotlar professional ishtirokchilar tomonidan maxsus vakolatli davlat organiga shubhali operatsiya aniqlangan kundan keyingi ish kunidan kechiktirmay, O‘zbekiston Respublikasi Vazirlar Mahkamasining 2009-yil 12-oktabrdagi 272-son qarori bilan tasdiqlangan Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga va terrorizmni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bog‘liq axborotni taqdim etish tartibi to‘g‘risidagi nizom talablariga muvofiq maxsus vakolatli davlat organiga beriladi.
(23-band O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
24. Professional ishtirokchilar tegishli operatsiyadan shubhani tasdiqlovchi yoki olib tashlovchi har qanday ma’lumotni maxsus vakolatli davlat organiga kechiktirmay topshirishlari zarur.
(24-band O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
25. Maxsus vakolatli davlat organiga xabar qilinishi lozim bo‘lgan operatsiyalar bo‘yicha qonunchilik hujjatlariga va mazkur Qoidalarga muvofiq quyidagilar rasmiylashtiriladi:
(25-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
operatsiyani amalga oshiruvchi jismoniy va yuridik shaxsni identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
topshirig‘iga ko‘ra yoki nomidan operatsiyani bajarayotgan jismoniy va yuridik shaxsni identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
operatsiyani amalga oshirayotgan jismoniy shaxs (ishonchli vakili) yoki yuridik shaxsning vakilini identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar;
pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar bo‘yicha oluvchini va uning vakilini identifikatsiyalash uchun zarur bo‘lgan ma’lumotlar.
Oldingi tahrirga qarang.
26. Professional ishtirokchilar pul mablag‘lari yoki boshqa mol-mulk bilan bog‘liq operatsiyalar to‘g‘risidagi axborotni, shuningdek, mijozlarni lozim darajada tekshirish bo‘yicha identifikatsiyalangan materiallar va ma’lumotlarni, shu jumladan, ish yozishmalarini qonunchilik hujjatlarida belgilangan, lekin operatsiya amalga oshirilganidan yoki mijoz bilan munosabatlar to‘xtatilganidan keyin besh yildan kam bo‘lmagan muddatlar mobaynida saqlashlari shart.
(26-band O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)
Oldingi tahrirga qarang.
27. Professional ishtirokchilar jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bilan bog‘liq bo‘lgan axborotdan erkin foydalanishni cheklaydilar, uni tarqalib ketmasligini ta’minlaydilar hamda yuridik va jismoniy shaxslarga, ularning operatsiyalari haqida maxsus vakolatli davlat organiga ma’lumot berilganligi to‘g‘risida axborot berishga haqli emaslar.
(27-bandning birinchi xatboshisi O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Professional ishtirokchilar ichki nazorat funksiyalarini amalga oshirish jarayonida olingan axborotni o‘z xodimlari tomonidan oshkor qilmaslikni (shaxsiy maqsadlari yoxud uchinchi shaxslar manfaatlari uchun foydalanilmasligini) ta’minlaydilar.
Oldingi tahrirga qarang.
Oldingi tahrirga qarang.
271. Nazoratchining faoliyatida foydalanilgan barcha hujjatlar (Moliya vazirligi va maxsus vakolatli davlat organi bilan yozishmalari, shu jumladan yuborilgan xabarlarning qog‘ozdagi va elektron nusxalari, mijozlarning qog‘ozdagi va elektron anketalari, jurnallar va h. k.) dan foydalanilishini cheklash maqsadida, bunday hujjatlar va ularning ro‘yxati bevosita maxsus jihozlangan xonada yoki yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda saqlanishi lozim.
(271-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
272. Hujjatlarning elektron shakllari dasturiy usulda arxivlashtirilishi, elektron axborot tashuvchi uskunalarga yozib qo‘yilishi hamda mas’ul xodim tomonidan ularning ro‘yxati bilan birgalikda yonmaydigan va muhrlanadigan seyfda saqlanishi zarur.
(271-272-bandlar O‘zbekiston Respublikasi Davlat raqobat qo‘mitasi huzuridagi Qimmatli qog‘ozlar bozorini muvofiqlashtirish va rivojlantirish markazi va Bosh prokuratura huzuridagi Soliq, valyutaga oid jinoyatlarga va jinoiy daromadlarni legallashtirishga qarshi kurashish departamentining 2014-yil 30-dekabrdagi 2014-33, 29-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-2, 15.01.2015-y) asosan kiritilgan — O‘R QHT, 2015-y., 2-son, 27-modda)
Oldingi tahrirga qarang.
273. Mijozlarni lozim darajada tekshirish natijasida olingan ma’lumotlar ahamiyati va tavakkalchiliklardan kelib chiqqan holda hamda mijoz ma’lumotlarida o‘zgarishlar bo‘lganda, biroq mijoz tomonidan jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirish va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishni amalga oshirish tavakkalchiligi professional ishtirokchilar tomonidan yuqori baholanganda yiliga kamida bir marotaba, boshqa hollarda ikki yilda kamida bir marotaba yangilanishi lozim.
(273-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
28. Professional ishtirokchilar tomonidan mazkur Qoidalar talablariga rioya etilishi ustidan monitoring va nazorat qilish Moliya vazirligi tomonidan maxsus vakolatli davlat organi bilan birgalikda amalga oshiriladi.
(28-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
281. Mazkur Qoidalar, shuningdek jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirish, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish bo‘yicha chora-tadbirlarni tartibga soluvchi boshqa hujjatlar professional ishtirokchining barcha xodimlariga yetkazilishi lozim.
(281-band O‘zbekiston Respublikasi Kapital bozorini rivojlantirish agentligi va Bosh prokuratura huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2019-yil 26-iyundagi 2019-39, 20-sonli qarori (ro‘yxat raqami 2033-3, 10.07.2019-y.) tahririda — Qonun hujjatlari ma’lumotlari milliy bazasi, 10.07.2019-y., 10/19/2033-3/3401-son — 2019-yil 11-oktabrdan kuchga kiradi)
Oldingi tahrirga qarang.
282. Professional ishtirokchining ichki audit xizmati mavjud bo‘lganda, ichki nazorat tizimining samaradorligini monitoring qilish ichki audit xizmati tomonidan amalga oshiriladi.
(282-band O‘zbekiston Respublikasi Moliya vazirligining 2021-yil 25-iyundagi 38-son va O‘zbekiston Respublikasi Bosh prokuraturasi huzuridagi Iqtisodiy jinoyatlarga qarshi kurashish departamentining 2021-yil 22-iyundagi 26-sonli qaroriga (ro‘yxat raqami 2033-4, 26.06.2021-y.) asosan kiritilgan — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 26.06.2021-y., 10/21/2033-4/0598-son)
Oldingi tahrirga qarang.
29. Jinoiy faoliyatdan olingan daromadlarni legallashtirishga, terrorizmni moliyalashtirishga va ommaviy qirg‘in qurolini tarqatishni moliyalashtirishga qarshi kurashish sohasidagi qonunchilik hujjatlari buzilganligi hollarini yashirishda, shuningdek, mazkur Qoidalar talablarining buzilishida aybdor bo‘lgan shaxslar qonunchilik hujjatlarida belgilangan tartibda javobgarlikka tortiladilar.
(29-band O‘zbekiston Respublikasi adliya vazirining 2021-yil 30-noyabrdagi 20-mh-sonli buyrug‘i (ro‘yxat raqami 3338, 30.11.2021-y.) tahririda — Qonunchilik ma’lumotlari milliy bazasi, 30.11.2021-y., 10/21/3338/1117-son)