См. предыдущую редакцию.
(наименоване в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
В соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О микрокредитных организациях» и «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» Правление Центрального банка Республики Узбекистан и Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан постановляют:
См. предыдущую редакцию.
(пункт 1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
постановлению Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 9 августа 2017 года №№ 344-В и 26
См. предыдущую редакцию.
(наименоване в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
1. Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О Центральном банке Республики Узбекистан», «О микрокредитных организациях», «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» определяют порядок организации и осуществления внутреннего контроля в небанковских кредитных организациях в целях противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, а также приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, возобновления операций и предоставления доступа к замороженному имуществу лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения.
(пункт 1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац восьмой пункта 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац двенадцатый пункта 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац тринадцатый пункта 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац девятнадцатый пункта 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 3 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац девятый пункта 4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац тринадцатый пункта 4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятнадцатый пункта 4 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац третий пункта 5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац четвертый пункта 5 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац одинадцатый пункта 6 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 11 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 20 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
24. Идентификация клиента и бенефициарного собственника клиента осуществляется небанковской кредитной организацией на основе информации, предусмотренной приложениями №№ 1 и 2 к настоящим Правилам, а также документов, являющихся основанием для совершения операций и иных сделок, и другой необходимой информации.
См. предыдущую редакцию.
(абзац пятый пункта 34 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац шестой пункта 34 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(подпункт 4 пункта 36 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 39 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 39 дополнен абзацами постановлением Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
Сообщение о подозрительной операции передается небанковской кредитной организацией в специально уполномоченный государственный орган не позднее одного рабочего дня, с момента выявления подозрительной операции, в соответствии с требованиями Положения о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, утвержденного постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 12 октября 2009 года № 272.
Небанковская кредитная организация возобновляет проведение приостановленной операции и предоставляет доступ к замороженному имуществу в порядке, установленном Положением о порядке приостановления операций, замораживания денежных средств или иного имущества, предоставления доступа к замороженному имуществу и возобновления операций лиц, включенных в перечень лиц, участвующих или подозреваемых в участии в террористической деятельности или распространении оружия массового уничтожения (рег. № 2833 от 11 октября 2016 года).
См. предыдущую редакцию.
(пункт 55 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
60. Информация о клиенте, полученная в процессе надлежащей проверки клиента, указывается в анкете клиента согласно приложению № 3 к настоящим Правилам. Небанковская кредитная организация вправе включить иные данные в анкету клиента согласно внутренним правилам.
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 68 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 70 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
См. предыдущую редакцию.
(пункт 72 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
ПРИЛОЖЕНИЕ 1
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях
ПРИЛОЖЕНИЕ 2
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях
См. предыдущую редакцию.
а) информация, предусмотренная приложением 1 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организация;
(подпункт «а» пункта 2 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)
ПРИЛОЖЕНИЕ 3
к
Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма в небанковских кредитных организациях
См. предыдущую редакцию.
1. Информация, полученная в процессе идентификации клиента, указанная в приложениях 1 и 2 к Правилам внутреннего контроля по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в небанковских кредитных организация.
(пункт 1 в редакции постановления Правления Центрального банка Республики Узбекистан и Департамента по борьбе с экономическими преступлениями при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан от 20 марта 2019 года № № 344-В-1, 13 (рег. № 2925-1 от 16.04.2019 г.) — Национальная база данных законодательства, 16.04.2019 г., № 10/19/2925-1/2941)