В соответствии с Законом Республики Узбекистан от 22 апреля 2009 года № ЗРУ-212 «О внесении изменений и дополнений в Закон Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» и постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 года № ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов» Кабинет Министров постановляет:
Положение о порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, согласно приложению № 1;
Типовую форму сообщения о подозрительной операции согласно приложению № 2.
постановление Кабинета Министров от 30 июня 2006 г. № 126 «О порядке предоставления информации, связанной с противодействием легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма» (СП Республики Узбекистан, 2006 г., № 6, ст.47);
пункт 12 приложения № 1 к постановлению Кабинета Министров от 2 октября 2008 г. № 221 «О внесении изменений и дополнений, а также признании утратившими силу некоторых решений Правительства Республики Узбекистан (Закон Республики Узбекистан от 22 июля 2008 года № ЗРУ-163 «О рынке ценных бумаг»).
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к
постановлению Кабинета Министров от 12 октября 2009 г. № 272
1. Настоящее Положение в соответствии с Законом Республики Узбекистан «О противодействии легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма», постановлением Президента Республики Узбекистан от 21 апреля 2006 г. № ПП-331 «О мерах по усилению борьбы с преступлениями в финансово-экономической, налоговой сфере, с легализацией преступных доходов» определяет порядок предоставления организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, информации об операциях, признанных подозрительными, в специально уполномоченный государственный орган по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма — Департамент по борьбе с налоговыми, валютными преступлениями и легализацией преступных доходов при Генеральной прокуратуре Республики Узбекистан в лице Управления по противодействию легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма (далее — Департамент).
4. Сообщение об операциях, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Положения (далее — сообщение), представляется в Департамент следующими организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (далее — организации):
См. предыдущую редакцию.
(абзац второй пункта 4 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 мая 2013 года № 152 — СЗ РУ, 2013 г., № 23, ст. 302)
См. предыдущую редакцию.
(абзац первый пункта 23 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 29 мая 2018 года № 396 — Национальная база данных законодательства, 01.06.2018 г., № 09/18/396/1287)
Сведения о лицах, указанных в пункте 3 настоящего Положения, на системной основе запрашиваются Департаментом в Верховном суде Республики Узбекистан.
24. Департамент формирует перечни лиц, указанных в пункте 3 настоящего Положения, а также государств, не участвующих в международном сотрудничестве в области противодействия легализации доходов, полученных от преступной деятельности, и финансированию терроризма, и предоставляет их организациям с последующим уведомлением о вносимых изменениях.
26. При ведении, хранении и использовании сведений об операциях и лицах, указанных в пунктах 2 и 3 настоящего Положения, Департаментом и организациями должны строго соблюдаться условия обеспечения конфиденциальности.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к
постановлению Кабинета Министров от 12 октября 2009 г. № 272
См. предыдущую редакцию.
(приложение № 2 в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 24 августа 2016 года № 275 — СЗ РУ, 2016 г., № 34, ст. 405)
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
Типовой форме сообщения о подозрительной операции
См. предыдущую редакцию.
Наименование организации Код вида организации

Банки и иные кредитные организации

100
Центральный банк Республики Узбекистан111
Территориальные подразделения Центрального банка 112
Акционерно-коммерческие банки 121

Филиалы акционерно-коммерческих банков

122

Другие обособленные подразделения акционерно-коммерческих банков 123
Частные банки 131
Филиалы частных банков 132
Другие обособленные подразделения частных банков 133
Банки с участием иностранного капитала 141
Филиалы банков с участием иностранного капитала 142
Представительства иностранных банков 151
Иные кредитные организации 171
Филиалы иных кредитных организаций 172
Представительства иных кредитных организаций 173
Профессиональные участники рынка ценных бумаг200
Инвестиционные фонды 211
Филиалы инвестиционных фондов 212
Представительства инвестиционных фондов 213
Инвестиционные посредники (брокеры, дилеры)221
Депозитарии 231
Филиалы депозитариев 232
Представительства депозитариев 233
Иные профессиональные участники рынка ценных бумаг241
Филиалы иных профессиональных участников рынка ценных бумаг242
Доверительные управляющие инвестиционными активами251
Расчетно-клиринговые палаты261
Трансфер-агенты271
Организаторы внебиржевых торгов ценными бумагами281
Другие обособленные подразделения иных профессиональных участников рынка ценных бумаг 282
Биржи300
Товарно-сырьевые биржи 311
Филиалы товарно-сырьевых бирж312
Другие обособленные подразделения товарно-сырьевых бирж313
Фондовые биржи321
Филиалы фондовых бирж322
Другие обособленные подразделения фондовых бирж323
Узбекская республиканская валютная биржа331
Филиалы Узбекской республиканской валютной биржи332
Другие обособленные подразделения Узбекской республиканской валютной биржи333
Прочие виды бирж341
Филиалы прочих видов бирж342
Другие обособленные подразделения прочих видов бирж343
Страховщики400
Страховщики411
Филиалы страховщиков412
Страховые посредники413
Другие обособленные подразделения страховщиков и страховых посредников414

Организации, оказывающие лизинговые или иные финансовые услуги

500

Организации, оказывающие лизинговые или иные финансовые услуги

511
Филиалы организаций, оказывающих лизинговые или иные финансовые услуги512
Другие обособленные подразделения организаций, оказывающих лизинговые или иные финансовые услуги513
Организации почтовой связи600
Провайдер почтовой связи611
Филиалы провайдера почтовой связи612
Другие обособленные подразделения провайдера почтовой связи613
Оператор почтовой связи621
Филиалы оператора почтовой связи622
Другие обособленные подразделения оператора почтовой связи623
Иные объекты почтовой связи631
Ломбарды700
Ломбарды711
Филиалы ломбардов712
Представительства ломбардов721

Юридические лица, проводящие лотереи и иные игры, основанные на риске

800
Юридические лица, осуществляющие деятельность по организации лотерей811
Юридические лица, осуществляющие деятельность по организации тотализаторов812
Юридические лица, осуществляющие деятельность по организации других основанных на риске игр813

Нотариальные конторы (нотариусы)

900
Нотариальные конторы911
Нотариусы912
Адвокатские формирования (адвокаты)920
Аудиторские организации930
Лица, оказывающие услуги и принимающие участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого имущества940
Лица, осуществляющие операции с драгоценными металлами и драгоценными камнями950
(таблица в редакции постановления Кабинета Министров Республики Узбекистан от 31 мая 2013 года № 152 — СЗ РУ, 2013 г., № 23, ст. 302)
ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к
постановлению Кабинета Министров от 12 октября 2009 г. № 272
1. Из абзаца первого пункта 5 Положения о порядке совершения и регистрации сделок с ценными бумагами на территории Республики Узбекистан, утвержденного постановлением Кабинета Министров от 8 июня 1994 г. № 285, слова «кроме сделок с ценными бумагами на предъявителя, заключаемых без посредника и исполняемых при их совершении» исключить.
См. предыдущую редакцию.
(пункт 2 утрачивает силу с 1 апреля 2017 года постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 9 февраля 2017 года № 66 — СЗ РУ, 2017 г., № 7, ст. 89)