Акт на состоянии 09.09.2009 00
Перейти на действующаю версию
В соответствии с Законом Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278) и Положением о Центре по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан, утвержденным постановлением Кабинета Министров Республики Узбекистан от 30 марта 1996 года № 126 (Собрание постановлений Правительства Республики Узбекистан, 1996 г., № 3, ст. 11), приказываю:
1. Утвердить Правила эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг согласно приложению.
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 июня 2002 года № 2002-10 «Об утверждении Положения о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158 от 10 июля 2002 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 13);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 7 июня 2002 года № 2002-11 «Об утверждении Положения о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159 от 10 июля 2002 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2002 г., № 13);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 5 сентября 2003 года № 2003-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-1 от 12 ноября 2003 года) (Бюллетень нормативных актов министерств, государственных комитетов и ведомств Республики Узбекистан, 2003 г., № 21-22);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 10 мая 2004 года № 2004-08 «О внесений изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-1 от 26 мая 2004 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2004 г., № 21, ст. 258);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 декабря 2005 года № 2005-17 «О внесении изменений и дополнений в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации и аннулирования выпуска акций акционерных обществ» (рег. № 1159-2 от 20 января 2006 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 3, ст. 21);
приказ генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 6 сентября 2006 года № 2006-09 «О внесении дополнения в Положение о порядке выпуска, государственной регистрации выпуска и погашения корпоративных облигаций» (рег. № 1158-2 от 11 сентября 2006 года) (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2006 г., № 37-38, ст. 383).
ПРИЛОЖЕНИЕ
к
приказу генерального директора Центра по координации и контролю за функционированием рынка ценных бумаг при Госкомимуществе Республики Узбекистан от 16 июля 2009 года № 2009-40
Настоящие Правила в соответствии с законами Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278), «Об акционерных обществах и защите прав акционеров» (Ведомости Олий Мажлиса Республики Узбекистан, 1996 г., № 5-6, ст. 61) и иными актами законодательства устанавливают порядок выпуска и государственной регистрации эмиссионных ценных бумаг (далее — ценные бумаги) на территории Республики Узбекистан.
приложению № 1 к настоящим Правилам при выпуске (дополнительном, новом выпуске) акций;
приложению № 1а к настоящим Правилам при выпуске облигаций.
приложению № 2 к настоящим Правилам — для коммерческих банков;
приложению № 2а к настоящим Правилам — при преобразовании государственных предприятий в акционерные общества;
приложению № 2б к настоящим Правилам — для иных акционерных обществ.
н) иные документы в соответствии с пунктами 44 и 45 настоящих Правил, а также законодательством о рынке ценных бумагах.
а) копия отчета об оценке, подтверждающей оценку имущества, осуществленной в соответствии с Законом Республики Узбекистан «Об оценочной деятельности», если в обеспечение исполнения обязательств выпуска облигаций предоставляется имущество, а также документ, подтверждающий наличие у залогодателя данного имущества;
58. В случае изменения статуса эмитента, предусмотренного пунктом 57 настоящих Правил, дальнейшая государственная регистрация выпуска ценных бумаг, а также изменения и дополнения к нему могут осуществляться в порядке, установленном пунктом 57 настоящих Правил.
68. Сбор за государственную регистрацию выпуска ценных бумаг и (или) изменений в ранее зарегистрированный выпуск ценных бумаг взимается в размере и порядке, установленных статьей 8 Закона Республики Узбекистан «О рынке ценных бумаг» (Собрание законодательства Республики Узбекистан, 2008 г., № 29-30, ст. 278).
в) текст изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг, в трех экземплярах по форме согласно приложению № 9 к настоящим Правилам, а также в случаях, предусмотренных абзацем первым пункта 85 настоящих Правил текст изменений и (или) дополнений, вносимых в проспект, в трех экземплярах по форме согласно приложению № 10 к настоящим Правилам;
104. Аннулирование государственного регистрационного номера выпуска (выпусков) ценных бумаг, а также внесение записей в ЕГР в случаях, предусмотренных в пункте 100 настоящих Правил, осуществляются регистрирующим органом одновременно с государственной регистрацией нового, дополнительного либо первичного выпуска ценных бумаг при предоставлении эмитентом документов, предусмотренных в пункте 102 настоящих Правил. Соответствующее решение регистрирующего органа направляется эмитенту и Центральному депозитарию ценных бумаг в порядке, установленном законодательством.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
1. Тип именных акций данного выпуска (простые или привилегированные):________________________________________________
2. Форма данного выпуска акций: _____________________________________
3. Номинальная стоимость акций данного выпуска (сум): _________________
4. Количество акций данного выпуска (шт.): ____________________________
5. Общий объем данного выпуска (сум): ________________________________
6. Права владельцев акций данного выпуска: ____________________________
7. Любые ограничения на приобретение акций данного выпуска в уставе общества и/или в решении о выпуске: __________________________________
8. Размер уставного капитала общества (сум): ___________________________
9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам): ___________________________________________________________
10. Количество ранее размещенных корпоративных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам): _______________________________________
11. Условия и порядок размещения акций данного выпуска.
11.1. Способ размещения акций данного выпуска (открытая или закрытая подписка): ________________________________________________________
(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей акций).
11.2. Срок размещения акций данного выпуска: _________________________
(Указываются: дата начала и дата окончания размещения акций или порядок определения срока размещения акций.
В случае, если срок размещения акций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске акций, также указывается порядок раскрытия такой информации)
11.3. Порядок размещения акций данного выпуска: _______________________
(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения акций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.
В случае, если размещение акций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению акций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению акций, предусматривается приобретение последним за свой счет акций, не размещенных в срок, установленный таким договором, — также этот срок или порядок его определения.)
11.4. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон центрального регистратора, осуществляющего формирование реестра владельцев именных акций эмитента, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности: _______________________
11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций данного выпуска: _________________________________
(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых акций, указываются:
дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;
порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций;
порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых акций.)
11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска: __________________________________________________________
(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения акций. В случае, если при размещении акции предоставляется преимущественное право приобретения акций, дополнительно указывается цена или порядок определения цены размещения акций лицам, имеющим такое преимущественное право.)
11.7. Условия и порядок оплаты акций: ________________________________
(Указываются условия, порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменные наименования кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату акций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты за акции).
В случае оплаты акций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться акции, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.)
11.8. Доля, при неразмещении которой данный выпуск акций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества акций данного выпуска): __________
11.9. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты акций, на случай признания данного выпуска акций несостоявшимся: ______
12. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг в соответствии с законодательством Республики Узбекистан: ________________________________________________________
13. Иные сведения.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 1а
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
__________________________________________________________________

(указываются вид, тип и количество корпоративных облигаций, форма их выпуска, номинальная стоимость)

__________________________________________________________________

(указывается способ размещения корпоративных облигаций)

Данный выпуск корпоративных облигаций является_____________________
_________________________________________________________ выпуском.

(порядковый номер выпуска)

Утверждено _______________________________________________________

(указывается орган эмитента, утвердивший решение о выпуске корпоративных облигаций)

«___» __________ 20___ г. Протокол № ____ на основании _______________
__________________________________________________________________

(указывается орган эмитента, принявший решение о выпуске корпоративных облигаций)

«___» __________ 20___ г. Протокол № __________
Место нахождения эмитента, почтовый адрес и контактные телефоны: _____
Руководитель эмитента: _____________________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер: _________________________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Печать

Дата

1. Вид и тип корпоративных облигаций данного выпуска (обыкновенные, выигрышные, процентные, беспроцентные (целевые) и т. д.): _____________
2. Форма данного выпуска корпоративных облигаций: ___________________
3. Номинальная стоимость корпоративных облигаций данного выпуска (сум): __________________________________________________________________
4. Количество корпоративных облигаций данного выпуска (шт.): __________
5. Общий объем данного выпуска (сум): ________________________________
6. Права владельцев корпоративных облигаций данного выпуска: __________
7. Любые ограничения на приобретение корпоративных облигаций данного выпуска в уставе общества и/или в решении о выпуске: ___________________
8. Размер уставного капитала общества (сум): ___________________________
9. Количество ранее размещенных акций (указывается с разбивкой по типам):____________________________________________________________
10. Количество ранее размещенных корпоративных облигаций (указывается с разбивкой по типам и видам): _______________________________________
11. Условия и порядок размещения корпоративных облигаций данного выпуска.
11.1. Способ размещения корпоративных облигаций данного выпуска (открытая или закрытая подписка): ____________________________________
(В случае закрытой подписки указывается также круг потенциальных приобретателей корпоративных облигаций.)
11.2. Срок размещения корпоративных облигаций данного выпуска: ________
(Указываются: дата начала и дата окончания размещения корпоративных облигаций или порядок определения срока размещения корпоративных облигаций.
В случае, если срок размещения корпоративных облигаций определяется указанием на даты раскрытия какой-либо информации о выпуске корпоративных облигаций, также указывается порядок раскрытия такой информации.)
11.3. Порядок размещения корпоративных облигаций данного выпуска: _____
(Указываются: порядок и условия заключения гражданско-правовых сделок в ходе размещения корпоративных облигаций; рынки, через которые будет осуществляться размещение.
В случае, если размещение корпоративных облигаций осуществляется эмитентом с привлечением профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих эмитенту услуги по размещению корпоративных облигаций (андеррайтеры), по каждому такому лицу дополнительно указываются:
полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление профессиональной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию;
основные функции данного лица, а если договором между эмитентом и лицом, оказывающим ему услуги по размещению корпоративных облигаций, предусматривается приобретение последним за свой счет корпоративных облигаций, не размещенных в срок, установленный таким договором, — также этот срок или порядок его определения.)
11.4. Порядок хранения и учета прав на корпоративные облигации, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон центрального регистратора, осуществляющего формирование реестра владельцев корпоративных облигаций эмитента, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности: ______________________________________________________
11.5. Порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых корпоративных облигаций конвертируемых в голосующие акции: ____________________________________________________________
(В случае предоставления преимущественного права приобретения размещаемых корпоративных облигаций конвертируемых в голосующие акций, указываются:
дата (порядок определения даты) составления списка лиц, имеющих такое преимущественное право;
порядок уведомления о возможности осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом корпоративных облигаций;
порядок осуществления преимущественного права приобретения размещаемых таким способом корпоративных облигаций;
порядок конвертации корпоративных облигаций в голосующие акции.)
11.6. Цена (цены) или порядок определения цены размещения корпоративных облигаций данного выпуска: ____________________________
(Указывается цена (цены) или порядок определения цены размещения корпоративных облигаций.)
11.7. Условия и порядок оплаты корпоративных облигаций: ______________
(Указываются условия, порядок оплаты корпоративных облигаций, в том числе форма расчетов, полное и сокращенное фирменное наименование кредитных организаций, их место нахождения, банковские реквизиты счетов, на которые должны перечисляться денежные средства, поступающие в оплату корпоративных облигаций, адреса пунктов оплаты (в случае наличной формы оплаты).
В случае оплаты корпоративных облигаций не денежными средствами указывается имущество, которым могут оплачиваться корпоративные облигации, условия оплаты, включая документы, оформляемые при такой оплате (акты приема-передачи имущества и т. д.), а также следующие сведения об оценщике (оценщиках), привлекаемом для определения рыночной стоимости такого имущества:
полное и сокращенное фирменное наименование, место нахождения оценщика;
номер, дата выдачи и срок действия лицензии на осуществление оценочной деятельности, орган, выдавший указанную лицензию.)
11.8. Доля, при неразмещении которой данный выпуск корпоративных облигаций считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества корпоративных облигаций данного выпуска): _________________________________________
11.9. Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты корпоративных облигаций, на случай признания данного выпуска корпоративных облигаций несостоявшимся: ____________________________
12. Обеспечение по корпоративным облигациям данного выпуска: _________
(Указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении.)
13. Порядок и сроки обращения корпоративных облигаций: _______________
14. Условия погашения и выплаты доходов по корпоративным облигациям.
14.1. Форма погашения корпоративных облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.): ______________________________________
14.2. Порядок и условия погашения корпоративных облигаций, включая срок погашения: ________________________________________________________
(Срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска корпоративных облигаций и может быть определен:
календарной датой (порядком определения данной календарной даты);
периодом времени (порядком определения данного периода времени).
14.3. Порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой корпоративной облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения): ___________________________________________________
14.4. Порядок и срок выплаты дохода по корпоративным облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону: ______________
14.5. Возможность и условия досрочного погашения корпоративных облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого корпоративные облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении: _____________________________________________
15. Порядок раскрытия эмитентом информации о выпуске корпоративных облигаций в соответствии с законодательством Республики Узбекистан: __________________________________________________________________
16. Иные сведения.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

____________________________________________________

(вид, тип, серия, форма и количество ценных бумаг)

Руководитель эмитента: __________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер: __________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Печать

Дата

__________________________________________________________________
РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ.
В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА
__________________________________________________________________


1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ О БАНКЕ

1. Полное и сокращенное наименование банка: __________________________
Дата и регистрационный номер банка (номер банковской лицензии)
____________________________________________________________________________
Номер его корреспондентского счета в Центральном банке Республики
Узбекистан __________________________________________________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя банка: _______________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера банка: __________________________________
2. Организационно-правовая форма банка: _____________________________
3. Местонахождение: ________________________________________________
Полный почтовый адрес: _______________________________________________________
Наименование налогового органа и ИНН банка: _____________________________________
4. Коды, присвоенные органом государственной статистики ______________
5. Основные направления деятельности и виды производимой продукции (услуг) ____________________________________________________________
6. Список всех акционеров банка, которые владеют 5 и более процентами голосующих акций банка (при первичном выпуске акций не заполняется):

Полное наименование акционеров — юридических лиц или Ф.И.О. акционеров — физических лиц

Местонахождение (почтовый адрес) акционеров — юридических лиц или паспортные данные акционеров — физических лиц

Доля акционера в уставном капитале банка

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

Список всех акционеров (учредителей), оказывающих значительное влияние на акционера банка, владеющего не менее чем 5 процентами голосующих акций банка, включающий:
для юридических лиц — полное фирменное наименование, почтовый адрес, ИНН, информация о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан;
для физических лиц — фамилию, имя, отчество, паспортные данные, ИНН (если имеется), информация о доле в уставном капитале банка (если имеется), код депонента в Единой базе депонентов в депозитарной системе Республики Узбекистан.
Лицо считается оказывающим значительное влияние на акционера банка, если:
это лицо владеет 10 и более процентами уставного капитала акционера банка;
имеет возможность непосредственно направлять или руководить деятельностью акционера банка посредством официального соглашения с акционерами, руководством или участниками акционера банка, либо любым другим способом;
является полным товариществом, в котором акционер банка является участником.
7. Список всех членов Правления банка или иного исполнительного органа, выполняющего аналогичные функции на момент утверждения проспекта эмиссии:

Фамилия, имя, отчество

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном капитале банка

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

8. Список всех членов Совета банка на момент утверждения проспекта эмиссии:

Ф.И.О. члена Совета банка

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном
капитале банка

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

9. Список учредителей банка (заполняется только при первичном выпуске акций):

Полное наименование учредителей — юридических лиц или Ф.И.О. учредителей — физических лиц

Местонахождение (почтовый адрес) учредителей — юридических лиц или паспортные данные учредителей — физических лиц


Доля в уставном капитале банка

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

10. Список аффилированных лиц банка:

Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц

Основание, по которому лицо является аффилированным

Доля аффилированного лица в уставном капитале банка

Количество в штуках

доля в процентах

простые

привилегированные

1

2

3

4

5

11. Список всех юридических лиц, у которых банк имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:

Полное фирменное наименование

Организационно-правовая форма

Местонахождение

Доля банка в уставном капитале юридического лица

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

5

12. Принадлежность банка к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

Виды групп

Наименование

Местонахождение

1

2

3

Промышленные группы
Банковские группы
Финансовые группы
Холдинговые компании
Ассоциации
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Биржи
13. Сведения о представительствах и филиалах банка:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
14. Список всех дочерних и зависимых обществ банка:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 11, 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: банк представительств, филиалов дочерних и зависимых обществ не имеет.
15. Среднегодовая численность работников банка за последние три года (человек):__________________________________________________________
16. Наличие у банка независимой рейтинговой оценки, а также лицензий, которые могут оказать существенное влияние на финансовое положение. Привести их короткое описание.


2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ БАНКА

17. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о прибылях и убытках банка за последние 3 финансовых года либо за каждый завершенный год с момента образования банка, если этот срок менее 3 лет.
18. Копии бухгалтерского баланса и отчета о прибылях и убытках банка по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта эмиссии.
19. Информация о внешнем аудиторе:
Фамилия, имя, отчество аудитора ________________________________________________
Дата и номер лицензии _________________________________________________________
Наименование аудиторской организации и ее местонахождение ________________________
____________________________________________________________________________
20. Информация о предыдущих (за последние три завершенных финансовых года) внешних аудиторах:
Фамилия, имя, отчество аудитора ________________________________________________
Дата и номер лицензии _________________________________________________________
Наименование аудиторской организации и ее местонахождение ________________________
____________________________________________________________________________
21. Размер резервного фонда по уставу, в % _____________________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. (по данным бухгалтерского баланса) ____________
При этом, доля резервного фонда, сформированная за счет отчислений из чистой прибыли в тыс. сум. __________________________________________
Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года, в тыс. сум.:

Направление использования средств резервного фонда

20___ г.

20___ г.

20___ г.

1

2

3

4

В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
22. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на банк уполномоченными органами в течение последних 3 лет:
а) даты наложения санкций ______________________________________________________
б) орган, наложивший санкции ___________________________________________________
в) причина наложения санкций __________________________________________________
г) размер санкций, в сум. _______________________________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту утверждения решения о выпуске ценных бумаг ____________________________________________________________________________
23. Информация о наличии судебных процессов, в которых банк выступает ответчиком или истцом.
24. Сведения об уставном капитале банка:
а) размер уставного капитала, согласно уставу, в сум. ________________________________
б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. __________________
в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. ________________________________
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

20____г.

20____г.

20____г.

1

2

3

4

По простым акциям
По привилегированным акциям
По облигациям
По другим видам ценных бумаг
д) дата (период) погашения или замены на другие ценные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или дробление существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала (за последние три года):

Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация

Дробление

цена старая, в сум

цена новая, в сум

цена старая, в сум

цена новая, в сум

1

2

3

4

5

25. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются):
а) основание для выпуска акций _________________________________________________;
б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска ___________________________________________________________________________;
в) дата начала размещения _____________________________________________________;
г) дата окончания размещения __________________________________________________;
д) номинальная стоимость акции, в сум. ___________________________________________;
е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. ________________________________;
ж) общее количество выпущенных акций, в шт. _____________________________________;
з) тип выпускаемых акций и их количество по типам:
простые акции, шт. ___________________________________________________________;
привилегированные акции, шт. __________________________________________________;
и) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;
к) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены, официально зарегистрированной на биржевых или внебиржевых торгах;
л) цель выпуска акций.
26. Сведения о предыдущих выпусках облигаций (за последние три года) отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций банка, за исключением выпусков, все облигации которых погашены:
а) основание для выпуска облигаций _____________________________________________;
б) серия и форма облигаций выпуска _____________________________________________;
в) дата начала размещения _____________________________________________________;
г) дата окончания размещения __________________________________________________;
д) количество облигаций выпуска ________________________________________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ____________________________;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. ___________________________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска _______________________________
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) состояние облигаций выпуска:
в каком состоянии находятся облигации выпуска (размещаются, размещение приостановлено, размещение завершено, часть облигаций выпуска погашена (аннулирована), государственная регистрация выпуска облигаций аннулирована (выпуск облигаций признан несостоявшимся).
В случае, если эмиссия облигаций, находящихся в процессе размещения, приостановлена, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о приостановлении эмиссии облигаций, дата принятия такого решения;
основания приостановления эмиссии облигаций.
В случае, если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся;
м) цель выпуска облигаций.


3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

27. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) тип акций выпуска __________________________________________________________;
б) количество акций выпуска ___________________________________________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. _____________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ___________________________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение акций данного выпуска;
ж) срок и порядок размещения акции;
з) цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) орган банка, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям;
н) цель выпуска акций.


4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

28. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:
а) серия и форма облигаций выпуска _____________________________________________;
б) количество облигаций выпуска ________________________________________________;
в) номинальная стоимость облигации выпуска, сум. _________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ___________________________;
д) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска_______________________________;
е) порядок и сроки обращения облигаций выпуска___________________________________;
ж) обеспечение по облигациям выпуска:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
з) способ размещения облигаций, в случае закрытой подписки также указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение облигаций;
и) срок и порядок размещения облигаций;
к) предполагаемая цена размещения облигаций;
л) условия и порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
м) орган банка, принявший решение о выпуске облигаций и дата его принятия;
н) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе банка, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;��
о) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям;
п) цель выпуска облигаций.
29. В случае оплаты ценных бумаг не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться ценные бумаги.
Доля ценных бумаг выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества ценных бумаг выпуска).
Порядок возврата средств, полученных банком в качестве оплаты за ценные бумаги, на случай признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся.
30. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
а) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
б) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;
срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
календарной датой (порядком определения данной календарной даты);
периодом времени (порядком определения данного периода времени);
в) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);
г) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;
д) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия банком информации о досрочном погашении.
31. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.
32. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа банка от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.
33. Порядок хранения и учета прав на ценные бумаги, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон центрального регистратора, осуществляющего формирование реестра владельцев ценных бумаг эмитента, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.
34. Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на ценные бумаги.
35. Данные об организациях, принимающих участие в размещении ценных бумаг (андеррайтерах):
полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении ценных бумаг, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между банком и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.
36. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром решения о выпуске ценных бумаг и проспектом эмиссии ценных бумаг.
Адреса и наименование информационно-справочных систем, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска ценных бумаг.
37. Основные места продажи ценных бумаг.
38. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска ценных бумаг.
39. Все документы, указанные в настоящем проспекте эмиссии ценных бумаг, являются его составной частью и должны быть прикреплены, пронумерованы и прошнурованы и заверены печатью банка.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2а
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

____________________________________________________

(тип и количество акций, форма их выпуска, номинальная стоимость)

______________________________________________________

(номер и дата принятия приказа Госкомимущества или его территориального управления)

Место нахождения эмитента, почтовый адрес и контактные
телефоны: _________________________________________________________
Подписи ответственных лиц эмитента:
Руководитель эмитента:__________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер: __________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Печать

Дата


__________________________________________________________________

РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ АКЦИЙ И ФАКТОМ ЕГО РЕГИСТРАЦИИ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ АКЦИЯМ

В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА

__________________________________________________________________


1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _______________________
Отрасль: ____________________________________________________________________
Вышестоящая организация: _____________________________________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _____________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера: _______________________________________
2. Организационно-правовая форма эмитента: ______________________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: _______________________
Полный почтовый адрес: _______________________________________________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____________________________
Наименование налогового органа и ИНН эмитента ___________________________________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента:_______________________________________________
Коды, присвоенные органом государственной статистики __________________________________________________________________
5. Основные направления деятельности и виды производимой
продукции (услуг): __________________________________________________
6. Распределение уставного капитала по долям в соответствии с приказом Госкомимущества или его территориального управления.
7. Список всех членов исполнительного органа эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии:

Ф.И.О. члена исполнительного органа

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном капитале
эмитента

кол-во в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

8. Список аффилированных лиц эмитента:

Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц

Основание, по которому лицо является аффилированным

Доля аффилированного лица в уставном капитале эмитента

количество в штуках

доля в процентах

простые

привилегированные

1

2

3

4

5

9. Список всех членов наблюдательного совета эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии:

Ф.И.О. члена наблюдательного совета

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном капитале эмитента

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

10. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:

Полное фирменное наименование

Организационно-правовая форма

Местонахождение

Доля эмитента в уставном капитале юридического лица, в процентах

1

2

3

4

11. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

Виды групп

Наименование

Местонахождение

1

2

3

Промышленные группы
Банковские группы
Финансовые группы
Холдинговые компании
Ассоциации

Профессиональным участникам рынка ценных бумаг

Биржи
12. Сведения о представительствах и филиалах эмитента:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
13. Список всех дочерних и зависимых обществ эмитента:
Полное наименование
Местонахождение
Дата создания

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 10, 11, 12 и 13 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств, филиалов дочерних и зависимых обществ не имеет.

14. Среднегодовая численность работающих по каждой категории за последние три года (человек):

20___ г.

20___ г.

20___ г.

1

2

3

4

Производство — численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)

Административно-управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)

Социальная сфера — работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д.

Прочие
Итого:

15. Наличие у эмитента независимой рейтинговой оценки, а также патентов, лицензий или контрактов. Привести их краткое описание.

16. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.


2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

17. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах эмитента за последний год.
18. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта эмиссии.
19. Информация о независимом аудиторе (если имеется):
Фамилия, имя, отчество аудитора ________________________________________________
Дата и номер лицензии _________________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ____________________________
20. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:

Наименование группы основных фондов

Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств)

Сумма износа

Остаточная стоимость

1

2

3

4

1. Здания
2. Сооружения
3. Передаточные устройства
4. Машины и оборудования
5. Прочие
Итого:
21. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га)_______________

22. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

Наименование объекта соцкультбыта

Местонахождение

Балансовая стоимость,
в тыс. сум.

1

2

3

23. Размер резервного фонда по уставу, в % _____________________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ____________________________________________________________________
В случае, если резервный фонд на момент принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.
24. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.

Вид налога

Сумма задолженности

1

2

26. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, в тыс. сум. (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) _________________________

27. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.:

Наименование
дебитора

Местонахождение

Сумма задолженности

Сроки погашения

Сумма задолженности, безнадежной к взысканию

1

2

3

4

5

28. Сведения о направлении средств на капитальные вложения:
а) объем капитальных вложений за 3 последних года, в тыс. сум.:

Год

Сумма

Год

Сумма

Год

Сумма

1

2

3

4

5

6

б) объем незавершенного строительства, в тыс. сум.:

Наименование объекта

Балансовая стоимость

Плановые сроки строительства, в месяцах

Степень освоения объекта, в процентах

1

2

3

4

в) объем не установленного оборудования, в тыс. сум.:

Наименование объекта

Год приобретения

Балансовая стоимость

1

2

3

29. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами за последние три года:

а) даты наложения санкций _______________________________________________________
б) орган, наложивший санкции ____________________________________________________
в) причина наложения санкций ____________________________________________________
г) размер санкций, сум. __________________________________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг________________________________________________________________________
30. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
31. Динамика выпуска продукции (оказываемых услуг) в сопоставимых показателях (в натуральном выражении) за последние три года:

Основные виды выпускаемой продукции

Год

Объем выпуска продукции (шт.)

Год

Объем выпуска продукции (шт.)

Год

Объем выпуска продукции (шт.)

1

2

3

4

5

6

7

32. Сведения об уставном капитале эмитента:
а) размер уставного капитала, в сум. _______________________________________________;
б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. __________________;
в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. _________________________________;


3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

33. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) тип акций выпуска ___________________________________________________________;
б) количество акций выпуска _____________________________________________________;
из них: простые акции, шт. _______________________________________________________;
привилегированные акции, шт. ___________________________________________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. ______________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ____________________________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска;
е) способ размещения акций;
ж) срок и порядок размещения акций;
з) предполагаемая цена размещения акций;
и) условия и порядок оплаты акции, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) номер и дата приказа Госкомимущества или его территориального управления о приватизации предприятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям.
В случае оплаты акций не денежными средствами указать перечень имущества, которым могут оплачиваться акции.

34. Доля акций выпуска, при не размещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества акций выпуска).

Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за акции, на случай признания выпуска акций несостоявшимся.

35. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска

Детальное описание

1

2

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)

Конкуренция (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам и т. д.)

Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов. Влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.)

Технические (износ части оборудования и т. п.)

Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.)

36. Цель выпуска акций:_______________________________________________

37. Порядок хранения и учета прав на акции, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон центрального регистратора, осуществляющего формирование реестра владельцев именных акций эмитента, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности: _______________________________________

38. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром проспекта эмиссии акций.

Адреса и наименование информационно-справочных систем, периодические печатные издания, где будет размещен полный текст зарегистрированного проспекта эмиссии акций.
39. Основные места (место) продажи акций.
40. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии акций, являются его составной частью и должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены печатью эмитента на прошивке.
ПРИЛОЖЕНИЕ № 2б
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг

____________________________________________________

(вид, тип, серия, форма и количество ценных бумаг)

Руководитель эмитента: __________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер: __________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Печать

Дата

__________________________________________________________________

РЕГИСТРИРУЮЩИЙ ОРГАН НЕ НЕСЕТ ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА ДОСТОВЕРНОСТЬ СВЕДЕНИЙ, СОДЕРЖАЩИХСЯ В ДАННОМ ПРОСПЕКТЕ ЭМИССИИ ЦЕННЫХ БУМАГ И ФАКТОМ РЕГИСТРАЦИИ РЕШЕНИЯ О ВЫПУСКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ НЕ ВЫРАЖАЕТ СВОЕГО ОТНОШЕНИЯ К РАЗМЕЩАЕМЫМ ЦЕННЫМ БУМАГАМ

В СООТВЕТСТВИИ СО СТАТЬЕЙ 58 ЗАКОНА РЕСПУБЛИКИ УЗБЕКИСТАН «О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ» ВЫБОР ЦЕННЫХ БУМАГ В КАЧЕСТВЕ ОБЪЕКТА ИНВЕСТИРОВАНИЯ И СООТВЕТСТВЕННО ПОСЛЕДСТВИЯ ЭТОГО ВЫБОРА ЯВЛЯЮТСЯ РИСКОМ ИНВЕСТОРА

__________________________________________________________________


1. ОСНОВНЫЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ЭМИТЕНТЕ

1. Полное и сокращенное наименование эмитента: _______________________
Отрасль: ____________________________________________________________________
Вышестоящая организация: _____________________________________________________
Фамилия, имя, отчество руководителя эмитента: _____________________________________
Фамилия, имя, отчество главного бухгалтера эмитента: ________________________________
2. Организационно-правовая форма эмитента: __________________________
3. Местонахождение и банковские реквизиты: __________________________
Полный почтовый адрес: _______________________________________________________
Название обслуживающего банка и его местонахождение: _____________________________
Наименование налогового органа и ИНН: __________________________________________
4. Наименование регистрирующего органа, дата и номер государственной регистрации эмитента: ______________________________________________
Коды, присвоенные органом государственной статистики ________________
5. Основные направления деятельности и виды производимой продукции (услуг):____________________________________________________________

6. Список всех акционеров эмитента, которые имеют долю в размере 5 и более процентов уставного капитала (при первичной эмиссии не заполняется):

Полное наименование акционеров — юридических лиц или Ф.И.О. акционеров — физических лиц

Местонахождение (почтовый адрес) акционеров — юридических лиц или паспортные данные акционеров — физических лиц

Доля акционера
в уставном капитале эмитента

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

7. Список всех членов исполнительного органа управления эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии:

Ф.И.О. члена исполнительного органа

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном
капитале эмитента

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

8. Список всех членов наблюдательного совета эмитента на момент утверждения проспекта эмиссии:

Ф.И.О. члена наблюдательного совета

Занимаемые должности в настоящее время и за последние 3 года

Доля в уставном
капитале эмитента

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

9. Список учредителей эмитента (заполняется только при первичном выпуске акций):

Полное наименование учредителей — юридических лиц или Ф.И.О. учредителей — физических лиц

Местонахождение (почтовый адрес) учредителей — юридических лиц или паспортные данные учредителей — физических лиц


Доля в уставном
капитале эмитента

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

10. Список аффилированных лиц эмитента:

Полное наименование аффилированного лица — юридических лиц или Ф.И.О. аффилированного лица — физических лиц

Основание, по которому лицо является аффилированным

Доля аффилированного лица в уставном
капитале эмитента

Количество в штуках

доля в процентах

простые

привилегированные

1

2

3

4

5

11. Список всех юридических лиц, у которых эмитент имеет долю в размере 5 и более процентов их уставного капитала:

Полное фирменное наименование

Организационно-правовая форма

Местонахождение

Доля эмитента в уставном капитале юридического лица

количество в штуках

доля в процентах

1

2

3

4

5

12. Принадлежность эмитента к промышленным, банковским, финансовым группам, холдингам, ассоциациям, профессиональным участникам рынка ценных бумаг, членство на товарных, валютных, фондовых, прочих биржах с указанием их наименования и местонахождения как в Республике Узбекистан, так и за ее пределами:

Виды групп

Наименование

Местонахождение

1

2

3

Промышленные группы
Банковские группы
Финансовые группы
Холдинговые компании
Ассоциации
Профессиональные участники рынка ценных бумаг
Биржи
13. Список всех представительств и филиалов эмитента:
Полное наименование
Местонахождение
Дата открытия
14. Список всех дочерних и зависимых обществ эмитента:
Полное наименование
Местонахождение
Дата создания

В случае отрицательного ответа при заполнении пунктов 11, 12, 13 и 14 следует дать полные, развернутые ответы, например: эмитент представительств, филиалов, дочерних и зависимых обществ не имеет.

15. Среднегодовая численность работников по каждой категории за последние три года (человек):

Категория

20___ г.

20___ г.

20___ г.

1

2

3

4

Производство — численность работников, занятых в основной производственной деятельности предприятия (производственные рабочие, продавцы)

Административно-управленческий персонал (бухгалтерия, плановый отдел, другие службы)

Социальная сфера — работники, занятые в управлении и обслуживании детских садов, домов отдыха, поликлиник и т. д.

Прочие
Итого:
16. Наличие у эмитента независимой рейтинговой оценки, а также патентов, лицензий или контрактов. Привести их короткое описание.
17. Вложение средств в научно-исследовательские разработки в течение последних трех лет, в сумах и в процентах к прибыли по итогам года.


2. ДАННЫЕ О ФИНАНСОВОМ СОСТОЯНИИ ЭМИТЕНТА

18. Копии бухгалтерских балансов и отчетов о финансовых результатах за последние 3 финансовых года, либо за каждый завершенный год с момента образования эмитента, если этот срок менее 3 лет.

19. Копии бухгалтерского баланса и отчета о финансовых результатах эмитента по состоянию на конец последнего квартала перед утверждением проспекта.

20. Информация о независимом аудиторе:
Фамилия, имя, отчество аудитора ________________________________________________
Дата и номер лицензии _________________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ____________________________

21. Информация о предыдущих (за последние три завершенных года) независимых аудиторах:

Фамилия, имя, отчество аудитора_________________________________________________
Дата и номер лицензии _________________________________________________________
Наименование аудиторской фирмы и ее местонахождение ____________________________
22. Краткое описание имущества эмитента, в тыс. сум.:

Наименование группы основных фондов

Первоначальная стоимость (согласно данным бухгалтерского баланса по последнему пересчету основных средств)

Сумма износа

Остаточная стоимость

1

2

3

4

1. Здания
2. Сооружения??
3. Передаточные устройства
4. Машины и оборудования
5. Прочие
Итого:
23. Размер земельного участка, находящегося на балансе (га) _______________

24. Краткий перечень объектов соцкультбыта, находящихся на балансе эмитента (например: детские сады, жилые дома, дома отдыха, больницы и т. д.), в тыс. сум.:

Наименование объекта соцкультбыта

Местонахождение

Балансовая стоимость,
в тыс. сум.

1

2

3

25. Размер резервного фонда по уставу, в % ________________________
Фактический размер резервного фонда на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг, в тыс. сум. ____________________________________________________________________
При этом, доля резервного фонда сформированная за счет отчислений из чистой прибыли, в тыс. сум. ____________________________________________________________________
Отчет об использовании средств резервного фонда за последние 3 года, в тыс. сум.:

Направление использования средств резервного фонда

20___ г.

20___ г.

20___ г.

1

2

3

4

В случае, если резервный фонд на дату принятия решения о выпуске ценных бумаг не сформирован, это следует отразить в ответе.

26. Сведения об основных направлениях использования прибыли за последние три завершенных финансовых года, в тыс. сум.:

Категория

в 20___ г.

в 20___ г.

в 20___ г.

1

2

3

4

Расходы на содержание объектов социальной сферы
Премии и другие суммы, выплачиваемые работникам или в пользу работников
Дивиденды
Выплата процентов
Суммы из прибыли, использованные по другим направлениям (не включенные в предыдущие категории)
Итого:
27. Размер просроченной задолженности по уплате налогов, в тыс. сум.:

Вид налога

Сумма задолжности

1

2

28. Общая сумма задолженности по прочим кредиторам на последнюю отчетную дату, сум. (включает задолженности поставщикам и другим не кредитным организациям, например, поставщикам электроэнергии, теплоснабжения, комплектующих деталей и т. д.) ___________

29. Сведения о дебиторской задолженности, в тыс. сум.: (указывается задолженность, превышающая 1000-кратную сумму минимальной заработной платы)

Наименование дебитора

Местонахождение

Сумма задолженности

Сроки погашения

Сроки задолженности, безнадежной к взысканию

1

2

3

4

5

30. Сведения об экономических санкциях, налагавшихся на эмитента уполномоченными органами за последние три года:
а) даты наложения санкций ______________________________________________________
б) орган, наложивший санкции ___________________________________________________
в) причина наложения санкций __________________________________________________
г) размер санкций, сум. ________________________________________________________
д) степень исполнения санкций к моменту принятия решения о выпуске ценных бумаг ______
31. Информация о наличии судебных процессов, в которых эмитент выступает ответчиком или истцом.
32. Сведения об уставном капитале эмитента:
а) размер уставного капитала согласно уставу, в сум. ________________________________;
б) размер уставного капитала по данным бухгалтерского баланса, в сум. _________________;
в) объем оплаченной части уставного капитала, в сум. _______________________________;
г) выплаченные доходы по ценным бумагам в процентах к номинальной стоимости по результатам:

20___ г.

20___ г.

20___ г.

1

2

3

4

По простым акциям
По привилегированным акциям
По облигациям
По другим видам ценных бумаг
д) дата (период) погашения или замены на другие ц?нные бумаги общества, консолидации существующих ценных бумаг или дробление существующих ценных бумаг на ценные бумаги меньшего номинала (за последние три года):

Дата погашения или замены на другие ценные бумаги

Консолидация

Дробление

цена старая, в сум.

цена новая, в сум.

цена старая, в сум.

цена новая, в сум.

1

2

3

4

5

33. Сведения о предыдущих выпусках акций за последние три года, для каждого выпуска отдельно (при первичном выпуске не заполняются):
а) основание для выпуска акций _________________________________________________;
б) дата государственной регистрации, идентификационный номер выпуска_______________;
в) дата начала размещения _____________________________________________________;
г) дата окончания размещения __________________________________________________;
д) номинальная стоимость акции, в сум. ___________________________________________;
е) объем выпуска по номинальной стоимости, в сум. ________________________________;
ж) общее количество выпущенных акций, в шт. _____________________________________;
з) тип выпускаемых акций и их количество по типам:
простые акции, шт. ___________________________________________________________;
привилегированные акции, шт. __________________________________________________;
и) название и адрес организатора торгов, в официальный листинг которого включены размещенные ценные бумаги;
к) распределение цен на акции за последний год, с указанием верхней и нижней цены официально зарегистрированной на биржевых или вне биржевых торгах;
л) цель выпуска акций.

34. Сведения о предыдущих выпусках облигаций (за последние три года) отдельно по каждому из зарегистрированных выпусков облигаций эмитента, за исключением выпусков, все облигации которых погашены.

а) основание для выпуска облигаций _____________________________________________;
б) серия и форма облигаций выпуска _____________________________________________;
в) дата начала размещения _____________________________________________________;
г) дата окончания размещения __________________________________________________;
д) количество облигаций выпуска ________________________________________________;
е) номинальная стоимость одной облигации выпуска, сум. ____________________________;
ж) общий объем выпуска (по номинальной стоимости) сум. ___________________________;
з) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска ______________________________;
и) условия и порядок погашения облигаций выпуска _________________________________;
к) обеспечение по облигациям выпуска, указываются:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
л) если выпуск облигаций признан несостоявшимся, указываются:
регистрирующий орган, принявший решение о признании выпуска облигаций несостоявшимся, дата принятия такого решения;
основания признания выпуска облигаций несостоявшимся;
м) цель выпуска облигаций.


3. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА АКЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

35. Условия предстоящего выпуска акций в обращение:
а) тип акций выпуска __________________________________________________________;
б) количество акций выпуска ___________________________________________________;
в) номинальная стоимость акции выпуска, сум. _____________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ___________________________;
д) права, предоставляемые каждой акцией выпуска __________________________________;
е) способ размещения акции, а также в случае закрытой подписки указывается круг лиц, среди которых осуществляется размещение;
ж) срок и порядок размещения акции;
з) цена (цены) или порядок определения цены размещения акций данного выпуска;
и) условия и порядок оплаты акций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату акций;
к) орган эмитента, принявший решение о выпуске акций и дата его принятия;
л) любые ограничения на эмиссию акций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых акций;
м) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным акциям;
н) цель выпуска акций.


4. УСЛОВИЯ ПРЕДСТОЯЩЕГО ВЫПУСКА ОБЛИГАЦИЙ В ОБРАЩЕНИЕ

36. Условия предстоящего выпуска облигаций в обращение:

а) серия и форма облигаций выпуска _____________________________________________;
б) количество облигаций выпуска ________________________________________________;
в) номинальная стоимость облигации выпуска, сум. _________________________________;
г) общий объем выпуска (по номинальной стоимости), сум. ___________________________;
д) права, предоставляемые каждой облигацией выпуска;
е) порядок и сроки обращения облигаций выпуска __________________________________;
ж) обеспечение по облигациям выпуска:
полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму юридического лица, предоставившего обеспечение;
вид обеспечения;
размер обеспечения в денежном выражении;
з) способ размещения облигаций, в случае закрытой подписки также круг лиц, среди которых осуществляется размещение облигаций;
и) срок и порядок размещения облигаций;
к) предполагаемая цена размещения облигаций;
л) условия и порядок оплаты облигаций, в том числе форма расчетов, банковские счета, на которые должны перечисляться средства в оплату облигаций;
м) орган эмитента, утвердивший решение о выпуске облигаций и дата утверждения;
н) любые ограничения на эмиссию облигаций, установленные в уставе эмитента, ограничения в отношении возможных приобретателей размещаемых облигаций;
о) налогообложение получаемого инвестором дохода по приобретенным облигациям;
п) цель выпуска облигаций.

37. В случае оплаты ценных бумаг не денежными средствами указать перечень имущества, которыми могут оплачиваться ценные бумаги.

Доля ценных бумаг выпуска, при неразмещении которой выпуск считается несостоявшимся (такая доля не может быть определена в размере меньше, чем 60 процентов от общего количества ценных бумаг выпуска).

Порядок возврата средств, полученных эмитентом в качестве оплаты за ценные бумаги, на случай признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся.

38. Условия погашения и выплаты доходов по облигациям:
а) форма погашения облигаций (денежные средства, имущество, конвертация и т. д.);
б) порядок и условия погашения облигаций, включая срок погашения;
срок погашения определяется с момента начала размещения выпуска облигаций и может быть определен:
календарной датой (порядком определения данной календарной даты);
периодом времени (порядком определения данного периода времени);
в) порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации (размер дохода или порядок его определения, в том числе размер дохода, выплачиваемого по каждому купону или порядок его определения);
г) порядок и срок выплаты дохода по облигациям, включая порядок и срок выплаты дохода по каждому купону;

д) возможность и условия досрочного погашения облигаций, в частности: цена (стоимость) досрочного погашения, срок, не ранее которого облигации могут быть предъявлены к досрочному погашению, а также порядок раскрытия эмитентом информации о досрочном погашении.

39. Информация о порядке погашения и выплаты доходов по облигациям должна включать в себя следующие сведения о кредитных организациях (платежных агентах), через которые предполагается осуществлять соответствующие выплаты: полное и сокращенное фирменные наименования, место нахождения, почтовый адрес.

40. Описание действий владельцев облигаций в случае отказа эмитента от исполнения обязательств по облигациям, а также порядок раскрытия информации о неисполнении или ненадлежащем исполнении обязательств по погашению и выплате доходов по облигациям, которая должна включать в себя объем неисполненных обязательств, причину неисполнения обязательств, а также перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.

41. Порядок хранения и учета прав на ценные бумаги, в том числе, полное фирменное наименование, включая организационно-правовую форму, место нахождения, почтовый адрес, телефон центрального регистратора, осуществляющего формирование реестра владельцев ценных бумаг эмитента, и депозитария, осуществляющего учет прав на них, а также данные о лицензии (номер, дата выдачи, орган, выдавший лицензию, срок действия) на осуществление соответствующей деятельности.

42. Приводятся основные данные, касающиеся порядка учета и перехода прав собственности на ценные бумаги.
43. Данные об организациях, принимающих участие в размещении ценных бумаг (андеррайтерах):

полные фирменные наименования, включая организационно-правовые формы, места нахождения и почтовые адреса организаций, принимающих участие в размещении ценных бумаг, их функции, методы размещения и существенные условия договора (договоров) между эмитентом и этими организациями, условия вознаграждения, а также номера, даты выдачи, сроки действия лицензий на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг и орган, их выдавший.

44. Информация о порядке и месте ознакомления с копиями и оригинальным экземпляром решения о выпуске ценных бумаг и проспектом эмиссии ценных бумаг.

Адреса и наименования информационно-справочных систем, периодических печатных изданий, где будут размещены условия выпуска ценных бумаг.
45. Основные места продажи ценных бумаг.
46. Информация об организаторе торгов, в листинг которого планируется включение данного выпуска ценных бумаг.
47. Детальный анализ факторов риска по группам:

Факторы риска

Детальное описание

1

2

Экономические (подверженность сферы деятельности эмитента инфляции, влияние ставки рефинансирования на формирование оборотных средств предприятия и т. д.)

Конкуренции (наличие в отрасли предприятий, выпускающих аналогичную продукцию по более низким ценам)

Социальные (отсутствие в данном регионе необходимых специалистов, влияние возможного сокращения численности работающих на обстановку в регионе, влияние на бюджет предприятия содержания объектов социально-культурного назначения и т. д.)

Технические (износ части оборудования и т. п.)

Экологические (возможное закрытие предприятия из-за нарушения экологических нормативов и т. д.)

48. Все документы, указанные в данном проспекте эмиссии ценных бумаг, являются его составляющей частью и должны быть прошиты, пронумерованы и заверены печатью эмитента.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 3
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг


____________________________________

____________________________________

(Наименование регистрирующего органа)

ЗАЯВЛЕНИЕ
о государственной регистрации выпуска ценных бумаг

_________________________________________________, расположенное по

(полное наименование эмитента)

адресу: ________________ просит произвести государственную регистрацию
выпуска __________________________________________ акций (облигаций)

(перечисляются количество, виды и типы ценных бумаг)

на общую сумму ______________________ сум., номинальной стоимостью одной акции (облигации) _______ сум.

Размер уставного капитала согласно уставу составляет ___________ сум.

Данный выпуск акций (облигаций) является __________________ выпуском.

(порядковый номер выпуска)

Номер, дата выдачи лицензии и вид деятельности по лицензии ___________ _________________________________________________________________*.
Руководитель

__________

_____________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Главный бухгалтер

__________

_____________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Печать

Дата

ПРИЛОЖЕНИЕ № 4
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг
ПРИЛОЖЕНИЕ № 5
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг


РЕГИСТРАЦИОННАЯ КАРТА ЭМИТЕНТА

Полное наименование: Коды государственной регистрации
________________________________В Департаменте статистики РУз
_________________________________________________________________
Краткое наименование:

Код ОКПО ____________________
____________________

________________________________________________________________

Код ОКОНХ _____________________
_____________________


Размер уставного капитала (сум)_____

Код КФС _____________________
_____________________

Данные о государственной регистрации:

Код СОАТО ____________________
____________________


№ регистрации ___________________


Код КОПФ ____________________

Дата регистрации «___» _____________ 20___ г. ________________________

Орган государственной регистрации __________________________________

Юридический адрес:
Страна __________________________Область _________________________
Район ___________________________Город, населенный пункт _________
Улица, № дома _____________________________________________________
Почтовый адрес:
Почтовый индекс _________________Страна __________________________
Область _________________________Район __________________________
Город, населенный пункт __________Улица, № дома __________________
Телефон _________________________Факс ___________________________
Электронная почта (E-Mail)
Способ получения корреспонденции___________________________________

Отрасль ______________________________________________________

(полное наименование и местонахождение (ассоциации, корпорации и т. д.) в состав которых входит предприятие)

Банковские реквизиты:
Р/С № _______________________МФО № ______________
В/С № ________________________Кор./счет ____________
Наименование банка ________________________________________________
Код ИНН __________________________________________________________
Данные о приватизации/для приватизированных АО:
№ приказа на приватизацию _______№ Гос. ордера на приватизацию_____
Дата выдачи «___»________________Дата выдачи «___»________________
Кем выдан _______________________Кем выдан _______________________
Юрисдикция _____________________
Способ доставки корреспонденции:
________ письмо __заказное письмо__________ факс _______ курьером
_____________________________
__________________________________________________________________
Уполномоченные лица эмитента
I лицо
Ф.И.О. ____________________________________________________________

Должность ________________________________________________________

Паспортные данные: серия _____ № _______ дата выдачи ________________

кем выдан ____________________ до какого срока _____________

___________________________

Номер телефона ______________ Образец подписи:

______________________________________

Документы, подтверждающие право подписи ________________________

____________________________________________________________

__________________________________________________________________

II лицо

Ф.И.О. ____________________________________________________________
Должность ________________________________________________________
Паспортные данные: серия _____ № _______ дата выдачи ________________

кем выдан ____________________ до какого срока _____________

___________________________

Номер телефона __________________ Образец подписи:

__________________________________

Документы, подтверждающие право подписи ___________________________
__________________________________________________________________


Образец оттиска печати
эмитента:

Регистрационную карту заверил:

________________________________________

_______________

(Ф.И.О.)

(подпись)

________________________________________

(должность)

ПРИЛОЖЕНИЕ № 6
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг


____________________________________

____________________________________

(наименование регистрирующего органа)

УВЕДОМЛЕНИЕ
об итогах выпуска ценных бумаг

_________________________________________________, расположенное по

(полное наименование эмитента)

адресу: ____________________ сообщает, что _____________________ акции

(дата фактического окончания размещения)

(облигации), выпущенные на основании решения о выпуске ценных бумаг (рег. №______, от ______) полностью (частично) в количестве ______ штук или _____ процентов размещены.

Согласно решения о выпуске ценных бумаг
(рег. № ______, от _____________________) ____________________________

(наименование эмитента)

выпущено ________________________________________________________.

(вид, тип, номинальная стоимость и количество ценных бумаг)

Согласно решения о выпуске ценных бумаг (рег. № ____, от _________) дата (срок) окончания размещения ценных бумаг: ___________________________.
Председатель наблюдательного совета


__________


_____________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Руководитель эмитента

__________

________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Главный бухгалтер

__________

________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Печать

ПРИЛОЖЕНИЕ № 7
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг


____________________________________

____________________________________

(наименование регистрирующего органа)

УВЕДОМЛЕНИЕ
об окончании срока обращения облигаций

__________________, расположенное по адресу: ________________________

(полное наименование эмитента)

сообщает, что облигации, выпущенные на основании решения о выпуске ценных бумаг (рег. № ______, от _______________) полностью (частично) в количестве ______ штук или _____ процентов выкуплены обществом.

1. Дата последней сделки (договора) по выкупу облигаций: _______________.
2. Дата последнего платежа по выкупленным облигациям: _______________.

3. Дата последнего перевода облигаций на эмиссионный счет депо эмитента: _________________________________________________________.


Согласно решения о выпуске облигаций (рег. № ___от______)_____________

(наименование эмитента)

выпущено ________________________________________________________.

(вид, тип, номинальная стоимость и количество облигаций)

Согласно решения о выпуске облигаций (рег. №______ от __________) дата (срок) окончания погашения облигаций: _______________________________.
Председатель наблюдательного совета


__________


________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Руководитель эмитента

__________

________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Главный бухгалтер

__________

________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Печать

ПРИЛОЖЕНИЕ № 8
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг


____________________________________

____________________________________

(наименование регистрирующего органа)

ЗАЯВЛЕНИЕ
на государственную регистрацию изменений в ранее зарегистрированный(ые) выпуск(и) ценных бумаг

_________________________________, расположенное по адресу: _________

(полное наименование эмитента)

________________________________ просит произвести государственную регистрацию изменений в ранее зарегистрированный выпуск акций (облигаций) _______________________________________________________.

(номер и дата гос. регистрации)

Изменения в ранее зарегистрированный выпуск акций (облигаций) вносятся в связи с __________________________________________________________.

(указывается причина внесения изменений в решение о выпуске ценных бумаг)

Номер, дата выдачи лицензии и вид деятельности по лицензии ________ _________________________________________________________________*.
Руководитель

__________

________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Главный бухгалтер

__________

________________

(подпись)

(Ф.И.О.)

Печать

Дата

ПРИЛОЖЕНИЕ № 9
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг


«УТВЕРЖДЕНО»


«СОГЛАСОВАНО»*

________________________________

Центральный банк

(наименование эмитента)

Республики Узбекистан

________________________________

______________________________

(Ф.И.О. и подпись председателя наблюдательного совета общества или иного уполномоченного лица)

(должность, Ф.И.О. руководителя, подпись)

______________

№________

«___» _______________ 20___ г.

(дата)

М.П.

М.П.


«ЗАРЕГИСТРИРОВАНО»

_________________________________

(наименование регистрирующего органа)

_________________________________

(должность, Ф.И.О. уполномоченного лица регистрирующего органа, подпись)

______________

№__________

(дата)

М.П.


ТЕКСТ

Изменений и (или) дополнений, вносимых в решение о выпуске ценных бумаг «_____________________», зарегистрированного ___________________

(наименование эмитента)

(наименование регистрирующего органа)

________________№ ____________

(дата регистрации)

(номер регистрации)

Действующая редакция

Новая редакция

Дата и номер государственной регистрации решения о выпуске ценных бумаг

Руководитель эмитента ____________________________________________

(Ф.И.О., подпись)

Главный бухгалтер эмитента _____________________________________

(Ф.И.О., подпись)

М.П.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 10
к
Правилам эмиссии ценных бумаг и государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг